購(gòu)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)控管理制度

購(gòu)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)控管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了規(guī)范企業(yè)購(gòu)銷(xiāo)活動(dòng)，降低購(gòu)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)的正常運(yùn)營(yíng)和利益，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)的購(gòu)銷(xiāo)活動(dòng)，包含供應(yīng)商選擇、采購(gòu)合同簽訂、供應(yīng)鏈管理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、交易風(fēng)險(xiǎn)掌控等方面。第三條定義購(gòu)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)：指由于市場(chǎng)變動(dòng)、供應(yīng)鏈問(wèn)題、合同履行等因素引起的購(gòu)銷(xiāo)活動(dòng)的不確定性和潛在風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：指對(duì)購(gòu)銷(xiāo)活動(dòng)中可能遇到的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估和猜測(cè)，并據(jù)此訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施。風(fēng)險(xiǎn)掌控：指通過(guò)合理的管理手段和管理措施，降低購(gòu)銷(xiāo)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)影響程度。供應(yīng)鏈管理：指對(duì)供應(yīng)商、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、物流環(huán)節(jié)等進(jìn)行全面管理和協(xié)調(diào)，以確保供應(yīng)鏈的穩(wěn)定和高效。第二章供應(yīng)商選擇與評(píng)估第四條供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)供應(yīng)商應(yīng)具備合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，無(wú)違法違規(guī)記錄。供應(yīng)商應(yīng)具備穩(wěn)定的供貨本領(lǐng)和良好的市場(chǎng)聲譽(yù)。供應(yīng)商應(yīng)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)，并供應(yīng)相應(yīng)的質(zhì)量保證措施。供應(yīng)商應(yīng)具備合理的價(jià)格和付款方式，并有良好的資金情形。供應(yīng)商應(yīng)具備及時(shí)溝通和協(xié)調(diào)本領(lǐng)，并配備專(zhuān)業(yè)人員供應(yīng)必需的技術(shù)支持和售后服務(wù)。第五條供應(yīng)商評(píng)估機(jī)制建立供應(yīng)商評(píng)估的指標(biāo)體系，包含供貨本領(lǐng)、交貨按時(shí)率、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量等指標(biāo)。定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，并記錄評(píng)估結(jié)果，形成評(píng)估報(bào)告。依據(jù)供應(yīng)商的評(píng)估結(jié)果，采取不同的策略，如加強(qiáng)合作、調(diào)整合作方式或停止合作。第六條采購(gòu)合同簽訂采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方權(quán)利義務(wù)，內(nèi)容包含產(chǎn)品規(guī)格、價(jià)格、交貨日期、貨款支出方式等。合同簽訂前應(yīng)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保簽訂合同的供應(yīng)商無(wú)不良記錄和風(fēng)險(xiǎn)隱患。采購(gòu)合同應(yīng)依照法律法規(guī)和企業(yè)相關(guān)規(guī)定的要求，確保合同的合法性和有效性。第三章供應(yīng)鏈管理與風(fēng)險(xiǎn)掌控第七條供應(yīng)鏈信息管理建立供應(yīng)鏈信息管理系統(tǒng)，記錄和管理供應(yīng)商的基本信息、產(chǎn)品信息、交易信息等相關(guān)數(shù)據(jù)。定期對(duì)供應(yīng)鏈信息進(jìn)行更新和維護(hù)，及時(shí)反映供應(yīng)鏈的變動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)。第八條供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)供應(yīng)鏈中的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注供應(yīng)商信用情形、物流環(huán)節(jié)的穩(wěn)定性、市場(chǎng)需求波動(dòng)等因素。依據(jù)評(píng)估結(jié)果，訂立供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)掌控計(jì)劃，明確風(fēng)險(xiǎn)掌控的措施、責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。第九條供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)掌控加強(qiáng)與供應(yīng)商的溝通和協(xié)作，建立穩(wěn)定的合作關(guān)系。建立備選供應(yīng)商制度，以應(yīng)對(duì)突發(fā)情況和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。配置適當(dāng)?shù)膸?kù)存量，確保供應(yīng)鏈的敏捷性和反應(yīng)本領(lǐng)。建立完善的物流管理體系，確保貨物的安全和及時(shí)到達(dá)。第四章風(fēng)險(xiǎn)事故應(yīng)急管理第十條風(fēng)險(xiǎn)事故預(yù)案訂立依據(jù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)事故應(yīng)急預(yù)案。預(yù)案應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)事故的定義、責(zé)任人、應(yīng)急措施、應(yīng)急資源等內(nèi)容。第十一條風(fēng)險(xiǎn)事故應(yīng)急演練定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事故應(yīng)急演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的有效性和針對(duì)性。依據(jù)演練結(jié)果，及時(shí)調(diào)整和完善應(yīng)急預(yù)案。第十二條風(fēng)險(xiǎn)事故的應(yīng)急響應(yīng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故時(shí)，及時(shí)組織應(yīng)急小組進(jìn)行應(yīng)急處理，保障供應(yīng)鏈的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。依照應(yīng)急預(yù)案的要求，采取切實(shí)措施，降低事故產(chǎn)生的影響和損失。定期總結(jié)和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)事故的應(yīng)急響應(yīng)，不絕提高應(yīng)急處理本領(lǐng)。第五章審核與監(jiān)督第十三條采購(gòu)合同審核制度建立采購(gòu)合同審核制度，明確審核的程序和標(biāo)準(zhǔn)，確保合同的合規(guī)性和真實(shí)性。由特地的采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)合同進(jìn)行審核，并依照審核結(jié)果進(jìn)行相應(yīng)的處理和記錄。第十四條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)掌控的監(jiān)督建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)掌控的監(jiān)督機(jī)制，由內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督和檢查。監(jiān)督部門(mén)應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)掌控的情況進(jìn)行檢查，并向管理層供應(yīng)監(jiān)督報(bào)告。第六章附則第十五條本制