創(chuàng)業(yè)板與中小企業(yè)投資機會考核試卷

創(chuàng)業(yè)板與中小企業(yè)投資機會考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在評估考生對創(chuàng)業(yè)板與中小企業(yè)投資機會的理解和掌握程度，檢驗考生在投資策略、市場分析以及風(fēng)險控制等方面的綜合能力。

一、單項選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個選項中，只有一項是符合題目要求的）

1.創(chuàng)業(yè)板市場主要服務(wù)于（）

A.國有大中型企業(yè)

B.中小企業(yè)

C.上市公司

D.創(chuàng)新型企業(yè)

2.創(chuàng)業(yè)板上市公司的財務(wù)指標(biāo)要求中，凈利潤增長要求為連續(xù)（）個會計年度。

A.2

B.3

C.4

D.5

3.下列哪項不是創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露的特點？（）

A.及時性

B.完整性

C.公開性

D.保密性

4.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票的漲跌幅限制為（）%。

A.10

B.20

C.30

D.40

5.中小企業(yè)板與創(chuàng)業(yè)板的主要區(qū)別在于（）

A.上市門檻

B.股票交易方式

C.信息披露要求

D.上市主體

6.中小企業(yè)板上市公司的凈利潤增長要求為連續(xù)（）個會計年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

7.下列哪項不屬于中小企業(yè)板上市公司的財務(wù)指標(biāo)要求？（）

A.凈資產(chǎn)

B.營業(yè)收入

C.凈利潤

D.股東權(quán)益

8.中小企業(yè)板上市公司股票的漲跌幅限制為（）%。

A.10

B.20

C.30

D.40

9.下列哪項不是中小企業(yè)板上市公司的特點？（）

A.經(jīng)營規(guī)模較小

B.創(chuàng)新能力較強

C.市場競爭激烈

D.盈利能力穩(wěn)定

10.創(chuàng)業(yè)板上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)中，獨立董事的比例不得低于（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

11.中小企業(yè)板上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)中，獨立董事的比例不得低于（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

12.創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露的頻率中，定期報告包括（）。

A.年報

B.季報

C.半年報

D.以上都是

13.中小企業(yè)板上市公司信息披露的頻率中，定期報告包括（）。

A.年報

B.季報

C.半年報

D.以上都是

14.創(chuàng)業(yè)板上市公司的股票交易方式為（）。

A.競價交易

B.詢價交易

C.大宗交易

D.以上都是

15.中小企業(yè)板上市公司的股票交易方式為（）。

A.競價交易

B.詢價交易

C.大宗交易

D.以上都是

16.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票的上市首日漲幅限制為（）%。

A.20

B.30

C.40

D.50

17.中小企業(yè)板上市公司股票的上市首日漲幅限制為（）%。

A.20

B.30

C.40

D.50

18.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票的交易單位為（）股。

A.100

B.200

C.500

D.1000

19.中小企業(yè)板上市公司股票的交易單位為（）股。

A.100

B.200

C.500

D.1000

20.創(chuàng)業(yè)板上市公司的股權(quán)激勵計劃需經(jīng)（）審議通過。

A.董事會

B.股東大會

C.監(jiān)事會

D.獨立董事

21.中小企業(yè)板上市公司的股權(quán)激勵計劃需經(jīng)（）審議通過。

A.董事會

B.股東大會

C.監(jiān)事會

D.獨立董事

22.創(chuàng)業(yè)板上市公司重大投資決策需經(jīng)（）審議通過。

A.董事會

B.股東大會

C.監(jiān)事會

D.獨立董事

23.中小企業(yè)板上市公司重大投資決策需經(jīng)（）審議通過。

A.董事會

B.股東大會

C.監(jiān)事會

D.獨立董事

24.創(chuàng)業(yè)板上市公司對外擔(dān)保需經(jīng)（）審議通過。

A.董事會

B.股東大會

C.監(jiān)事會

D.獨立董事

25.中小企業(yè)板上市公司對外擔(dān)保需經(jīng)（）審議通過。

A.董事會

B.股東大會

C.監(jiān)事會

D.獨立董事

26.創(chuàng)業(yè)板上市公司關(guān)聯(lián)交易需經(jīng)（）審議通過。

A.董事會

B.股東大會

C.監(jiān)事會

D.獨立董事

27.中小企業(yè)板上市公司關(guān)聯(lián)交易需經(jīng)（）審議通過。

A.董事會

B.股東大會

C.監(jiān)事會

D.獨立董事

28.創(chuàng)業(yè)板上市公司重大訴訟需在（）日內(nèi)披露。

A.2

B.3

C.5

D.7

29.中小企業(yè)板上市公司重大訴訟需在（）日內(nèi)披露。

A.2

B.3

C.5

D.7

30.創(chuàng)業(yè)板上市公司募集資金使用變更需經(jīng)（）審議通過。

A.董事會

B.股東大會

C.監(jiān)事會

D.獨立董事

一、單項選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個選項中，只有一項是符合題目要求的）

1.創(chuàng)業(yè)板市場主要服務(wù)于（）

A.國有大中型企業(yè)

B.中小企業(yè)

C.上市公司

D.創(chuàng)新型企業(yè)

2.創(chuàng)業(yè)板上市公司的財務(wù)指標(biāo)要求中，凈利潤增長要求為連續(xù)（）個會計年度。

A.2

B.3

C.4

D.5

3.下列哪項不是創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露的特點？（）

A.及時性

B.完整性

C.公開性

D.保密性

4.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票的漲跌幅限制為（）%。

A.10

B.20

C.30

D.40

5.中小企業(yè)板與創(chuàng)業(yè)板的主要區(qū)別在于（）

A.上市門檻

B.股票交易方式

C.信息披露要求

D.上市主體

6.中小企業(yè)板上市公司凈利潤增長要求為連續(xù)（）個會計年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

7.下列哪項不屬于中小企業(yè)板上市公司的財務(wù)指標(biāo)要求？（）

A.凈資產(chǎn)

B.營業(yè)收入

C.凈利潤

D.股東權(quán)益

8.中小企業(yè)板上市公司股票的漲跌幅限制為（）%。

A.10

B.20

C.30

D.40

9.下列哪項不是中小企業(yè)板上市公司的特點？（）

A.經(jīng)營規(guī)模較小

B.創(chuàng)新能力較強

C.市場競爭激烈

D.盈利能力穩(wěn)定

10.創(chuàng)業(yè)板上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)中，獨立董事的比例不得低于（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

11.中小企業(yè)板上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)中，獨立董事的比例不得低于（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

12.創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露的頻率中，定期報告包括（）。

A.年報

B.季報

C.半年報

D.以上都是

13.中小企業(yè)板上市公司信息披露的頻率中，定期報告包括（）。

A.年報

B.季報

C.半年報

D.以上都是

14.創(chuàng)業(yè)板上市公司的股票交易方式為（）。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

15.中小企業(yè)板上市公司的股票交易方式為（）。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

16.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票的漲跌幅限制為（）%。

A.10

B.20

C.30

D.40

17.中小企業(yè)板上市公司股票的漲跌幅限制為（）%。

A.10

B.20

C.30

D.40

18.創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露的實時性要求主要體現(xiàn)在（）。

A.臨時公告

B.定期報告

C.董事會決議公告

D.以上都是

19.中小企業(yè)板上市公司信息披露的實時性要求主要體現(xiàn)在（）。

A.臨時公告

B.定期報告

C.董事會決議公告

D.以上都是

20.創(chuàng)業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，連續(xù)虧損的退市風(fēng)險警示條件為（）。

A.連續(xù)兩個會計年度凈利潤為負(fù)

B.連續(xù)三個會計年度凈利潤為負(fù)

C.連續(xù)兩個會計年度凈資產(chǎn)為負(fù)

D.連續(xù)三個會計年度凈資產(chǎn)為負(fù)

21.中小企業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，連續(xù)虧損的退市風(fēng)險警示條件為（）。

A.連續(xù)兩個會計年度凈利潤為負(fù)

B.連續(xù)三個會計年度凈利潤為負(fù)

C.連續(xù)兩個會計年度凈資產(chǎn)為負(fù)

D.連續(xù)三個會計年度凈資產(chǎn)為負(fù)

22.創(chuàng)業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，因重大違法違規(guī)被暫停上市后恢復(fù)上市的條件為（）。

A.暫停上市期間沒有發(fā)生新的違法違規(guī)行為

B.暫停上市期間沒有發(fā)生新的重大違法違規(guī)行為

C.暫停上市期間沒有發(fā)生新的重大財務(wù)問題

D.暫停上市期間沒有發(fā)生新的重大經(jīng)營問題

23.中小企業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，因重大違法違規(guī)被暫停上市后恢復(fù)上市的條件為（）。

A.暫停上市期間沒有發(fā)生新的違法違規(guī)行為

B.暫停上市期間沒有發(fā)生新的重大違法違規(guī)行為

C.暫停上市期間沒有發(fā)生新的重大財務(wù)問題

D.暫停上市期間沒有發(fā)生新的重大經(jīng)營問題

24.創(chuàng)業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，連續(xù)兩年凈資產(chǎn)為負(fù)的退市風(fēng)險警示條件為（）。

A.凈資產(chǎn)連續(xù)兩年為負(fù)

B.凈資產(chǎn)連續(xù)三年為負(fù)

C.凈資產(chǎn)連續(xù)兩年為負(fù)，且凈利潤連續(xù)兩年為負(fù)

D.凈資產(chǎn)連續(xù)三年為負(fù)，且凈利潤連續(xù)兩年為負(fù)

25.中小企業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，連續(xù)兩年凈資產(chǎn)為負(fù)的退市風(fēng)險警示條件為（）。

A.凈資產(chǎn)連續(xù)兩年為負(fù)

B.凈資產(chǎn)連續(xù)三年為負(fù)

C.凈資產(chǎn)連續(xù)兩年為負(fù)，且凈利潤連續(xù)兩年為負(fù)

D.凈資產(chǎn)連續(xù)三年為負(fù)，且凈利潤連續(xù)兩年為負(fù)

26.創(chuàng)業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，暫停上市后恢復(fù)上市的條件為（）。

A.暫停上市期間沒有發(fā)生新的違法違規(guī)行為

B.暫停上市期間沒有發(fā)生新的重大違法違規(guī)行為

C.暫停上市期間沒有發(fā)生新的重大財務(wù)問題

D.暫停上市期間沒有發(fā)生新的重大經(jīng)營問題

27.中小企業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，暫停上市后恢復(fù)上市的條件為（）。

A.暫停上市期間沒有發(fā)生新的違法違規(guī)行為

B.暫停上市期間沒有發(fā)生新的重大違法違規(guī)行為

C.暫停上市期間沒有發(fā)生新的重大財務(wù)問題

D.暫停上市期間沒有發(fā)生新的重大經(jīng)營問題

28.創(chuàng)業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，因重大違法違規(guī)被終止上市的條件為（）。

A.暫停上市期間發(fā)生新的重大違法違規(guī)行為

B.暫停上市期間發(fā)生新的重大財務(wù)問題

C.暫停上市期間發(fā)生新的重大經(jīng)營問題

D.以上都是

29.中小企業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，因重大違法違規(guī)被終止上市的條件為（）。

A.暫停上市期間發(fā)生新的重大違法違規(guī)行為

B.暫停上市期間發(fā)生新的重大財務(wù)問題

C.暫停上市期間發(fā)生新的重大經(jīng)營問題

D.以上都是

30.創(chuàng)業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，因連續(xù)虧損被終止上市的條件為（）。

A.凈資產(chǎn)連續(xù)兩年為負(fù)

B.凈資產(chǎn)連續(xù)三年為負(fù)

C.凈資產(chǎn)連續(xù)兩年為負(fù)，且凈利潤連續(xù)兩年為負(fù)

D.凈資產(chǎn)連續(xù)三年為負(fù)，且凈利潤連續(xù)兩年為負(fù)

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請將正確答案填到題目空白處）

1.創(chuàng)業(yè)板市場又稱______板，主要服務(wù)于______企業(yè)。

2.創(chuàng)業(yè)板上市公司的信息披露頻率通常包括______、______、______。

3.中小企業(yè)板上市公司的財務(wù)指標(biāo)要求中，凈資產(chǎn)收益率不得低于______。

4.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票的交易單位為______股。

5.中小企業(yè)板上市公司的信息披露要求中，重大事件報告的披露時間為事件發(fā)生后______小時內(nèi)。

6.創(chuàng)業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，連續(xù)______個會計年度凈利潤為負(fù)將被實施退市風(fēng)險警示。

7.中小企業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，連續(xù)______個會計年度凈資產(chǎn)為負(fù)將被實施退市風(fēng)險警示。

8.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票的上市首日漲幅限制為______%。

9.中小企業(yè)板上市公司股票的上市首日漲幅限制為______%。

10.創(chuàng)業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，因重大違法違規(guī)被暫停上市后恢復(fù)上市的條件之一是暫停上市期間沒有發(fā)生新的______行為。

11.中小企業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，因重大違法違規(guī)被暫停上市后恢復(fù)上市的條件之一是暫停上市期間沒有發(fā)生新的______問題。

12.創(chuàng)業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，暫停上市后恢復(fù)上市的條件之一是暫停上市期間公司及相關(guān)責(zé)任主體不存在______。

13.中小企業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，暫停上市后恢復(fù)上市的條件之一是暫停上市期間公司及相關(guān)責(zé)任主體不存在______。

14.創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露的及時性要求體現(xiàn)在對重大事件的______披露。

15.中小企業(yè)板上市公司信息披露的及時性要求體現(xiàn)在對重大事件的______披露。

16.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票的漲跌幅限制為______%。

17.中小企業(yè)板上市公司股票的漲跌幅限制為______%。

18.創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露的完整性要求體現(xiàn)在對信息內(nèi)容的______和______。

19.中小企業(yè)板上市公司信息披露的完整性要求體現(xiàn)在對信息內(nèi)容的______和______。

20.創(chuàng)業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，因連續(xù)虧損被終止上市的條件之一是連續(xù)______個會計年度凈利潤為負(fù)。

21.中小企業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，因連續(xù)虧損被終止上市的條件之一是連續(xù)______個會計年度凈資產(chǎn)為負(fù)。

22.創(chuàng)業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，因重大違法違規(guī)被終止上市的條件之一是發(fā)生______。

23.中小企業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，因重大違法違規(guī)被終止上市的條件之一是發(fā)生______。

24.創(chuàng)業(yè)板上市公司股權(quán)激勵計劃需經(jīng)______審議通過。

25.中小企業(yè)板上市公司股權(quán)激勵計劃需經(jīng)______審議通過。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請在答題括號中畫√，錯誤的畫×）

1.創(chuàng)業(yè)板市場只針對國有企業(yè)開放。（）

2.創(chuàng)業(yè)板上市公司要求連續(xù)兩年盈利。（）

3.中小企業(yè)板上市公司可以沒有獨立董事。（）

4.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票的交易方式與主板相同。（）

5.中小企業(yè)板上市公司的信息披露頻率比創(chuàng)業(yè)板低。（）

6.創(chuàng)業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，連續(xù)兩年虧損即會被退市。（）

7.中小企業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，凈資產(chǎn)為負(fù)即會被退市。（）

8.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票的漲跌幅限制為10%。（）

9.中小企業(yè)板上市公司股票的漲跌幅限制為20%。（）

10.創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露要求比主板更嚴(yán)格。（）

11.中小企業(yè)板上市公司信息披露要求比主板寬松。（）

12.創(chuàng)業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，暫停上市后可以自動恢復(fù)上市。（）

13.中小企業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，暫停上市后需要滿足一定條件才能恢復(fù)上市。（）

14.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票的交易單位為100股。（）

15.中小企業(yè)板上市公司股票的交易單位為500股。（）

16.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票的上市首日漲幅限制為40%。（）

17.中小企業(yè)板上市公司股票的上市首日漲幅限制為30%。（）

18.創(chuàng)業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，連續(xù)三年凈利潤為負(fù)即會被退市。（）

19.中小企業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，連續(xù)三年凈資產(chǎn)為負(fù)即會被退市。（）

20.創(chuàng)業(yè)板上市公司退市風(fēng)險警示制度中，因重大違法違規(guī)被暫停上市后，公司可以不整改直接恢復(fù)上市。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請簡要分析創(chuàng)業(yè)板市場對中小企業(yè)融資的影響，并說明其對我國經(jīng)濟發(fā)展的重要性。

2.在投資創(chuàng)業(yè)板和中小企業(yè)時，投資者應(yīng)關(guān)注哪些關(guān)鍵財務(wù)指標(biāo)？請結(jié)合實際案例，說明如何運用這些指標(biāo)進行投資決策。

3.分析中小企業(yè)板與創(chuàng)業(yè)板在上市要求、交易規(guī)則、退市機制等方面的異同，并討論這些差異對投資者的影響。

4.針對當(dāng)前創(chuàng)業(yè)板和中小企業(yè)板市場存在的風(fēng)險，提出相應(yīng)的風(fēng)險控制策略和建議。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例背景：某中小企業(yè)A于創(chuàng)業(yè)板上市，上市后由于市場環(huán)境變化，公司業(yè)績出現(xiàn)下滑，股價持續(xù)下跌。請分析以下問題：

a.請分析中小企業(yè)A業(yè)績下滑的可能原因。

b.作為投資者，針對中小企業(yè)A目前的情況，應(yīng)如何調(diào)整投資策略？

2.案例背景：某創(chuàng)業(yè)板上市公司B因涉嫌重大財務(wù)造假被監(jiān)管部門調(diào)查，公司股票被暫停上市。請分析以下問題：

a.請說明創(chuàng)業(yè)板上市公司B財務(wù)造假可能帶來的后果。

b.作為投資者，如何避免在投資過程中遇到類似的風(fēng)險，并采取措施降低損失？

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項選擇題

1.B

2.B

3.D

4.A

5.A

6.B

7.D

8.A

9.D

10.C

11.C

12.D

13.D

14.A

15.A

16.A

17.A

18.C

19.C

20.B

21.B

22.A

23.A

24.B

25.D

26.B

27.B

28.D

29.C

30.B

二、多選題

1.A,B,D

2.A,B,C,D

3.A,B,C

4.A,B,C,D

5.A,B,C

6.A,B,C,D

7.A,B,C

8.A,B,C

9.A,B,C

10.A,B

11.A,B

12.A,B,C,D

13.A,B,C,D

14.A,B,C

15.A,B,C

16.A,B,C

17.A,B,C

18.A,B,C,D

19.A,B,C,D

20.A,B,C

三、填空題

1.創(chuàng)業(yè)板，中小企業(yè)

2.年報，季報，半年報

3.10%