2025年上交所指定交易協(xié)議樣本（2篇）

2025年上交所指定交易協(xié)議樣本上海證券交易所指定交易協(xié)議書第一章總則1.1文本確定本協(xié)議書旨在確保上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）的正常運(yùn)作，維護(hù)市場(chǎng)秩序，規(guī)范交易行為，并保護(hù)投資者合法權(quán)益。本協(xié)議書適用于特殊議案交易，交易雙方應(yīng)基于約定的原則、規(guī)則和程序進(jìn)行交易。1.2協(xié)議適用范圍本協(xié)議適用于在上交所進(jìn)行的所有指定交易行為，包括但不限于債券、股票、基金等金融產(chǎn)品的交易。除特殊規(guī)定外，本協(xié)議所述交易雙方指賣方與買方。第二章交易要素2.1交易對(duì)象交易對(duì)象應(yīng)為上交所允許交易的金融產(chǎn)品，包括但不限于債券、股票、基金等。交易雙方需在交易前明確交易對(duì)象的名稱、金額、數(shù)量等信息。2.2交易價(jià)格交易價(jià)格由交易雙方協(xié)商確定，需符合市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，確保公平、公正、合理。2.3交易數(shù)量交易數(shù)量由交易雙方協(xié)商確定，需符合市場(chǎng)實(shí)際需求，確保公平、公正、合理。2.4交易時(shí)間交易時(shí)間應(yīng)遵循上交所的相關(guān)規(guī)定，交易雙方應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成交易。2.5交易費(fèi)用交易費(fèi)用包括交易手續(xù)費(fèi)、注冊(cè)費(fèi)等，由交易雙方按照上交所的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納。第三章交易流程3.1交易申報(bào)賣方需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向上交所提交交易申報(bào)書。3.2交易撮合上交所根據(jù)交易雙方的申報(bào)進(jìn)行撮合，確定交易結(jié)果。3.3交割和結(jié)算交易雙方應(yīng)根據(jù)交易結(jié)果，按照上交所規(guī)定進(jìn)行交割和結(jié)算。3.4交易確認(rèn)上交所將根據(jù)交割和結(jié)算情況，向交易雙方發(fā)送交易確認(rèn)函。第四章交易風(fēng)險(xiǎn)4.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)交易雙方應(yīng)認(rèn)識(shí)到金融市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，交易結(jié)果可能受市場(chǎng)行情影響。4.2系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)交易雙方應(yīng)認(rèn)識(shí)到系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)中斷等可能導(dǎo)致的交易風(fēng)險(xiǎn)。4.3法律風(fēng)險(xiǎn)交易雙方應(yīng)認(rèn)識(shí)到法律政策變化、法規(guī)不明確等可能導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。第五章違約責(zé)任5.1交易違約責(zé)任若交易雙方中任一方違反本協(xié)議，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。5.2不可抗力若因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法履行本協(xié)議，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并盡力減少損失。雙方應(yīng)協(xié)商解決或終止本協(xié)議。第六章?tīng)?zhēng)議解決6.1協(xié)商解決交易雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。6.2爭(zhēng)議裁決若協(xié)商無(wú)果，可向上交所申請(qǐng)仲裁，遵守相關(guān)仲裁程序和規(guī)定。第七章其他規(guī)定7.1協(xié)議生效本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。7.2解釋權(quán)本協(xié)議的解釋權(quán)歸上交所所有。7.3法律適用本協(xié)議的簽署、生效、履行和解釋均適用中華人民共和國(guó)法律。7.4爭(zhēng)議管轄因本協(xié)議引起的爭(zhēng)議，雙方一致同意提交上海市人民法院管轄。7.5其他約定其他未盡事宜，由雙方另行協(xié)商確定。第八章附則8.1修改、補(bǔ)充和終止本協(xié)議書的修改、補(bǔ)充和終止應(yīng)采用書面形式，由雙方授權(quán)代表簽署。8.2協(xié)議書份數(shù)本協(xié)議書一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。8.3簽署生效本協(xié)議書經(jīng)雙方簽署后生效，雙方應(yīng)遵守其約定，確保交易的合法性、公正性和安全性。如有爭(zhēng)議，按照相關(guān)法律和仲裁程序解決。2025年上交所指定交易協(xié)議樣本（二）協(xié)議編號(hào)：____本協(xié)議于____年____月____日由以下各方簽署，此日期將被稱為“協(xié)議生效日”：甲方：（被上海證券交易所指定的交易參與人（T會(huì)員）），以下統(tǒng)稱“甲方”；地址：聯(lián)系電話：營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：乙方：（被上海證券交易所指定的交易參與人（T會(huì)員）），以下統(tǒng)稱“乙方”；地址：聯(lián)系電話：營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：鑒于甲方和乙方均具備上海證券交易所交易參與人的資格，為維護(hù)上交所交易市場(chǎng)的規(guī)范、穩(wěn)定和安全運(yùn)行，雙方特此訂立本協(xié)議，以規(guī)定雙方在交易活動(dòng)中的行為準(zhǔn)則。第一條定義1.1“上交所”指上海證券交易所。1.2“交易”指在上交所平臺(tái)上進(jìn)行的證券買賣活動(dòng)。1.3“交易活動(dòng)”涵蓋雙方在上交所進(jìn)行的投資、承銷、委托買賣、交易查詢等相關(guān)操作。1.4“交易規(guī)則”指上交所發(fā)布的《證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》及其他具體規(guī)定。1.5“交易參與人”指通過(guò)上交所系統(tǒng)參與交易的會(huì)員單位。1.6“T會(huì)員”指由上交所指定的交易參與人。第二條交易權(quán)限2.1雙方作為T會(huì)員，均擁有在上交所進(jìn)行交易的權(quán)限。第三條交易行為3.1雙方應(yīng)遵守上交所的交易規(guī)則及適用的法律法規(guī)，通過(guò)上交所系統(tǒng)執(zhí)行交易活動(dòng)，確保交易行為的合法性與合規(guī)性。3.2雙方應(yīng)按照上交所的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確提供交易信息，并配合上交所的交易監(jiān)管工作。第四條交易確認(rèn)4.1雙方進(jìn)行的所有交易需進(jìn)行確認(rèn)，具體確認(rèn)方式和流程遵循上交所的規(guī)定執(zhí)行。第五條交易責(zé)任5.1雙方應(yīng)對(duì)自身發(fā)出的交易指令承擔(dān)責(zé)任，包括但不限于確保交易指令的準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。5.2雙方應(yīng)妥善保管交易賬戶、密碼等敏感信息，防止泄露、遺失或被濫用。第六條交易爭(zhēng)議解決6.1任何因本協(xié)議引發(fā)或與本協(xié)議相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。6.2若協(xié)商無(wú)法解決爭(zhēng)議，應(yīng)將爭(zhēng)議提交至上交所仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。第七條協(xié)議生效和變更7.1本協(xié)議自協(xié)議生效日起生效，有效期為兩年。7.2在協(xié)議有效期屆滿前，如需終止或修改協(xié)議，雙方應(yīng)提前____天以書面形式通知對(duì)方。第八條其他8.1對(duì)本協(xié)議未明確的事項(xiàng)，雙方可另行協(xié)商約定。8.2