中信證券2024年證券交易服務(wù)協(xié)議版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL中信證券2024年證券交易服務(wù)協(xié)議版本合同目錄一覽第一條協(xié)議的范圍和定義1.1協(xié)議的構(gòu)成1.2客戶的定義1.3中信證券的定義第二條服務(wù)內(nèi)容2.1證券交易服務(wù)2.2投資咨詢與分析2.3客戶資產(chǎn)管理2.4其他服務(wù)第三條客戶權(quán)利與義務(wù)3.1客戶的權(quán)益3.2客戶的義務(wù)3.3客戶的責(zé)任第四條中信證券的權(quán)利與義務(wù)4.1中信證券的權(quán)益4.2中信證券的義務(wù)4.3中信證券的責(zé)任第五條費(fèi)用與支付5.1服務(wù)費(fèi)用5.2收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)5.3支付方式5.4費(fèi)用調(diào)整第六條合同的生效與終止6.1合同生效條件6.2合同終止條件6.3合同終止后的處理第七條違約責(zé)任7.1違約行為7.2違約責(zé)任7.3違約賠償?shù)诎藯l爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2仲裁機(jī)構(gòu)8.3法律適用第九條隱私保護(hù)與信息安全9.1客戶信息保護(hù)9.2信息安全措施9.3數(shù)據(jù)共享與使用第十條變更與解除10.1協(xié)議變更10.2協(xié)議解除10.3變更與解除的通知第十一條不可抗力11.1不可抗力的定義11.2不可抗力的后果11.3不可抗力的通知與證明第十二條第三方受益12.1第三方受益人12.2第三方權(quán)益的保障12.3第三方索賠第十三條監(jiān)管遵從13.1合規(guī)要求13.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查13.3合規(guī)信息的披露第十四條附則14.1語(yǔ)言與解釋14.2完整協(xié)議14.3通知與送達(dá)14.4合同的修訂日期第一部分：合同如下：第一條協(xié)議的范圍和定義1.1協(xié)議的構(gòu)成1.2客戶的定義客戶指與中信證券簽訂本協(xié)議，并接受中信證券證券交易服務(wù)的一方。1.3中信證券的定義中信證券指中信證券股份有限公司，根據(jù)本協(xié)議提供證券交易服務(wù)的一方。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1證券交易服務(wù)中信證券應(yīng)為客戶提供了包括股票、債券、基金等證券的買(mǎi)賣(mài)、托管、清算、交收等服務(wù)。2.2投資咨詢與分析中信證券應(yīng)為客戶提供證券市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、投資策略、個(gè)股分析等咨詢服務(wù)。2.3客戶資產(chǎn)管理中信證券可根據(jù)客戶需求，為客戶提供資產(chǎn)配置、投資建議、資產(chǎn)管理等服務(wù)。2.4其他服務(wù)中信證券可根據(jù)客戶需求，為客戶提供其他與證券交易相關(guān)的服務(wù)。第三條客戶權(quán)利與義務(wù)3.1客戶的權(quán)益客戶享有本協(xié)議約定的證券交易服務(wù)、投資咨詢與分析、客戶資產(chǎn)管理等服務(wù)的權(quán)利。3.2客戶的義務(wù)客戶應(yīng)按照本協(xié)議約定，向中信證券支付服務(wù)費(fèi)用，并遵守相關(guān)法律法規(guī)和中信證券的交易規(guī)則。3.3客戶的責(zé)任客戶應(yīng)對(duì)其賬戶內(nèi)所有交易行為承擔(dān)法律責(zé)任，并確保提供的個(gè)人信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第四條中信證券的權(quán)利與義務(wù)4.1中信證券的權(quán)益中信證券享有按照本協(xié)議約定為客戶提供證券交易服務(wù)、投資咨詢與分析、客戶資產(chǎn)管理等服務(wù)收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利。4.2中信證券的義務(wù)中信證券應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議約定，為客戶提供專業(yè)的證券交易服務(wù)、投資咨詢與分析、客戶資產(chǎn)管理等服務(wù)。4.3中信證券的責(zé)任中信證券應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)法律責(zé)任，并按照約定履行保密、信息安全等義務(wù)。第五條費(fèi)用與支付5.1服務(wù)費(fèi)用客戶應(yīng)按照中信證券的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付服務(wù)費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）證券交易服務(wù)費(fèi)：按交易金額的一定比例收取。（2）投資咨詢與分析費(fèi)：按咨詢費(fèi)用的約定比例收取。（3）客戶資產(chǎn)管理費(fèi)：按資產(chǎn)管理規(guī)模的約定比例收取。5.2收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)中信證券應(yīng)向客戶明確收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并按照約定收取服務(wù)費(fèi)用。5.3支付方式客戶可通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬、、支付等方式支付服務(wù)費(fèi)用。5.4費(fèi)用調(diào)整中信證券如需調(diào)整服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)提前通知客戶，并在本協(xié)議約定的范圍內(nèi)調(diào)整。第六條合同的生效與終止6.1合同生效條件本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。6.2合同終止條件（1）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（2）客戶違反本協(xié)議，中信證券有權(quán)解除本協(xié)議；（3）本協(xié)議約定的有效期屆滿，雙方未續(xù)簽；（4）法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定的其他終止條件。6.3合同終止后的處理合同終止后，客戶應(yīng)按照中信證券的要求辦理相關(guān)手續(xù)，包括但不限于資產(chǎn)清算、賬戶注銷(xiāo)等。中信證券應(yīng)在合同終止后及時(shí)退還客戶未使用的服務(wù)費(fèi)用。（部分僅為示范文本，實(shí)際合同內(nèi)容需根據(jù)雙方實(shí)際情況和法律法規(guī)進(jìn)行調(diào)整和完善。）第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交____仲裁委員會(huì)按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)的有效仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。8.2仲裁機(jī)構(gòu)雙方約定，仲裁地點(diǎn)為_(kāi)___，仲裁語(yǔ)言為_(kāi)___。8.3法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第九條隱私保護(hù)與信息安全9.1客戶信息保護(hù)中信證券應(yīng)采取合理措施保護(hù)客戶的個(gè)人信息，除法律法規(guī)規(guī)定或客戶同意外，不得向任何第三方透露客戶的個(gè)人信息。9.2信息安全措施中信證券應(yīng)采取必要的信息安全措施，保護(hù)客戶交易數(shù)據(jù)和商業(yè)秘密，防止信息泄露、損毀或者被未經(jīng)授權(quán)的訪問(wèn)。9.3數(shù)據(jù)共享與使用中信證券在為客戶提供服務(wù)過(guò)程中，如需與其他第三方共享客戶信息，應(yīng)事先取得客戶的同意，并確?？蛻粜畔⒌陌踩?。第十條變更與解除10.1協(xié)議變更任何一方均可在本協(xié)議有效期內(nèi)，提出變更協(xié)議內(nèi)容的請(qǐng)求。變更協(xié)議應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式作出，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。10.2協(xié)議解除雙方同意，在履行本協(xié)議過(guò)程中，如出現(xiàn)合同解除的情形，應(yīng)按照本協(xié)議約定辦理。解除協(xié)議應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式作出，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。10.3變更與解除的通知任何一方作出變更或解除本協(xié)議的決定，應(yīng)立即以書(shū)面形式通知對(duì)方。雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的方式處理變更或解除后的事宜。第十一條不可抗力11.1不可抗力的定義不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水等）、社會(huì)事件（如戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂等）。11.2不可抗力的后果因不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或部分履行本協(xié)議的，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。11.3不可抗力的通知與證明受影響的一方應(yīng)盡速提供不可抗力的證明文件，以減輕可能給另一方造成的損失。如果不可抗力事件持續(xù)發(fā)生，雙方應(yīng)繼續(xù)協(xié)商解決可能的履行問(wèn)題。第十二條第三方受益12.1第三方受益人本協(xié)議的任何條款均無(wú)意給予任何未經(jīng)同意的第三方以權(quán)利或利益。除本協(xié)議另有規(guī)定外，本協(xié)議的變更、解除或終止不對(duì)任何第三方產(chǎn)生法律效力。12.2第三方權(quán)益的保障除非本協(xié)議另有規(guī)定，否則任何一方均不得向任何第三方轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。12.3第三方索賠如因一方違反本協(xié)議導(dǎo)致第三方索賠，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償守約方因此遭受的損失。第十三條監(jiān)管遵從13.1合規(guī)要求雙方應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件的規(guī)定，履行相關(guān)合規(guī)義務(wù)。13.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查雙方應(yīng)接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查，如實(shí)提供與監(jiān)管事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料和信息。13.3合規(guī)信息的披露除非法律、法規(guī)、規(guī)章等要求披露，否則雙方同意不向任何第三方披露與合規(guī)信息相關(guān)的內(nèi)容。第十四條附則14.1語(yǔ)言與解釋本協(xié)議的語(yǔ)言為中文，如有歧義，應(yīng)以中文文本為準(zhǔn)。14.2完整協(xié)議本協(xié)議連同附件構(gòu)成雙方之間關(guān)于本服務(wù)的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書(shū)面協(xié)議和談判。14.3通知與送達(dá)任何一方發(fā)出的通知或其他通信均應(yīng)以書(shū)面形式送達(dá)對(duì)方指定的地址。通知或其他通信在對(duì)方實(shí)際收到時(shí)生效。14.4合同的修訂日期本協(xié)議修訂日期為2024年。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：證券交易服務(wù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)列出各項(xiàng)證券交易服務(wù)費(fèi)的具體收費(fèi)比例和計(jì)算方式。附件二：投資咨詢與分析服務(wù)內(nèi)容列表詳細(xì)列出各項(xiàng)投資咨詢與分析服務(wù)的具體內(nèi)容和服務(wù)范圍。附件三：客戶資產(chǎn)管理服務(wù)內(nèi)容列表詳細(xì)列出客戶資產(chǎn)管理服務(wù)的具體內(nèi)容和服務(wù)范圍。附件四：服務(wù)費(fèi)用支付方式說(shuō)明詳細(xì)說(shuō)明各種支付方式的具體操作流程和注意事項(xiàng)。附件五：客戶個(gè)人信息保護(hù)措施詳細(xì)列出中信證券為保護(hù)客戶個(gè)人信息所采取的具體措施。附件六：信息安全措施說(shuō)明詳細(xì)說(shuō)明中信證券為保護(hù)客戶交易數(shù)據(jù)和商業(yè)秘密所采取的具體措施。附件七：第三方受益人證明文件要求詳細(xì)列出第三方受益人提供證明文件的具體要求和格式。附件八：不可抗力事件證明文件要求詳細(xì)列出不可抗力事件證明文件的具體要求和格式。附件九：合規(guī)義務(wù)履行證明文件詳細(xì)列出雙方履行合規(guī)義務(wù)所需提供的文件和信息。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.客戶未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。2.客戶提供的個(gè)人信息不真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.客戶違反相關(guān)法律法規(guī)和中信證券的交易規(guī)則。4.中信證券未按照約定提供證券交易服務(wù)、投資咨詢與分析、客戶資產(chǎn)管理等服務(wù)。5.中信證券未按照約定履行保密、信息安全等義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.客戶違約行為導(dǎo)致?lián)p失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.中信證券違約行為導(dǎo)致?lián)p失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.違約行為的賠償責(zé)任應(yīng)根據(jù)損失的具體金額進(jìn)行認(rèn)定。示例說(shuō)明：如客戶未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，中信證券可以要求客戶支付逾期費(fèi)用，并有權(quán)解除本協(xié)議。如中信證券未按照約定提供服務(wù)，客戶有權(quán)要求中信證券退還已支付的服務(wù)費(fèi)用，并有權(quán)解除本協(xié)議。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.證券交易服務(wù)：指中信證券為客戶提供的股票、債券、基金等證券的買(mǎi)賣(mài)、托管、清算、交收等服務(wù)。2.投資咨詢與分析：指中信證券為客戶提供的證券市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、投資策略、個(gè)股分析等咨詢服務(wù)。3.客戶資產(chǎn)管理：指中信證券根據(jù)客戶需求，為客戶提供資產(chǎn)配置、投資建議、資產(chǎn)管理等服務(wù)。4.服務(wù)費(fèi)用：指客戶為享受中信證券提供的證券交易服務(wù)、投資咨詢與分析、客戶資產(chǎn)管理等服務(wù)而