股票策劃發(fā)行承銷合同書

股票策劃發(fā)行承銷合同書

甲方（發(fā)行方）：_____________________

地址：___________________________

電話：___________________________

法定代表人：_______________________

職務(wù)：___________________________

乙方（承銷方）：_____________________

地址：___________________________

電話：___________________________

法定代表人：_______________________

職務(wù)：___________________________

鑒于甲方擬發(fā)行股票并委托乙方作為承銷商進(jìn)行股票發(fā)行承銷工作，雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)過充分協(xié)商，達(dá)成如下合同條款，以資共同遵守。

第一條合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在股票發(fā)行承銷過程中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確保股票發(fā)行承銷工作的順利進(jìn)行。

第二條股票發(fā)行基本信息

1.發(fā)行股票種類：普通股。

2.發(fā)行股票數(shù)量：__________萬股。

3.發(fā)行價格：每股人民幣__________元。

4.發(fā)行時間：自本合同生效之日起至__________年__________月__________日止。

5.發(fā)行對象：符合國家法律法規(guī)規(guī)定的投資者。

第三條承銷方式

乙方作為甲方股票發(fā)行的承銷商，采用包銷方式進(jìn)行承銷。即乙方承諾在發(fā)行期內(nèi)按照發(fā)行價格購買甲方發(fā)行的全部股票，并在發(fā)行期結(jié)束后向甲方支付全部股票款項(xiàng)。

第四條承銷費(fèi)用

1.承銷費(fèi)用為發(fā)行股票總額的__________%。

2.承銷費(fèi)用的支付方式為：乙方在發(fā)行期結(jié)束后__________個工作日內(nèi)一次性支付給甲方。

3.承銷費(fèi)用的支付條件為：乙方成功銷售全部發(fā)行股票。

第五條甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.甲方應(yīng)保證發(fā)行股票的合法性，并向乙方提供發(fā)行股票所需的全部文件和資料。

2.甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供股票發(fā)行所需的宣傳材料和信息。

3.甲方應(yīng)保證在發(fā)行期內(nèi)不進(jìn)行任何可能影響股票價格的重大交易或決策。

4.甲方應(yīng)在發(fā)行期結(jié)束后__________個工作日內(nèi)，向乙方提供發(fā)行股票的最終銷售情況報告。

第六條乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.乙方應(yīng)按照本合同約定的方式和條件，完成股票的承銷工作。

2.乙方應(yīng)保證在發(fā)行期內(nèi)，按照甲方的要求，進(jìn)行股票的宣傳和銷售工作。

3.乙方應(yīng)保證在發(fā)行期結(jié)束后，按照本合同約定，向甲方支付承銷費(fèi)用。

4.乙方應(yīng)對甲方提供的所有文件和資料保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向第三方泄露。

第七條合同變更與解除

1.雙方協(xié)商一致，可以變更或解除本合同。

2.甲方如違反本合同第五條的約定，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方賠償因此造成的損失。

3.乙方如違反本合同第六條的約定，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方賠償因此造成的損失。

第八條違約責(zé)任

1.甲方如未按本合同約定提供發(fā)行股票所需的文件和資料，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為發(fā)行股票總額的__________%。

2.乙方如未按本合同約定完成股票承銷工作，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為發(fā)行股票總額的__________%。

3.雙方如違反本合同其他條款的約定，應(yīng)根據(jù)違約情況，向?qū)Ψ街Ц断鄳?yīng)的違約金。

第九條不可抗力

因不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或部分履行本合同的，該方應(yīng)及時通知對方，并提供相應(yīng)的證明。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商解決合同的履行問題。

第十條爭議解決

本合同在履行過程中發(fā)生的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第十一條其他約定

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_________________

日期：___________________________

乙方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_________________

日期：___________________________

附件：

1.發(fā)行股票的詳細(xì)資料

2.發(fā)行股票的宣傳材料

3.發(fā)行股票的銷售情況報告

以上合同內(nèi)容為甲乙雙方基于平等、自愿的原則，經(jīng)過充分協(xié)商后達(dá)成的一致意見，雙方均應(yīng)嚴(yán)格遵守。本合同的簽訂、履行、變更、解除和爭議解決均適用中華人民共和國法律。本合同的任何修改和補(bǔ)充均需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

（以下無正文）

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_________________

日期：___________________________

乙方（蓋章）：_____________________

法定代表人