《“一帶一路”倡議下我國(guó)對(duì)外投資保障機(jī)制的完善建議探析》8100字（論文）

“一帶一路”倡議下我國(guó)對(duì)外投資保障機(jī)制的完善建議分析目錄TOC\o"1-2"\h\u6946“一帶一路”倡議下我國(guó)對(duì)外投資保障機(jī)制的完善建議分析 122856（一）現(xiàn)有制度的利用和完善 1311751.海外投資保險(xiǎn)制度的完善 1223142.對(duì)外投資保障配套機(jī)制的完善 421330（三）對(duì)外投資保障的國(guó)際法規(guī)則運(yùn)用及應(yīng)對(duì) 7284351.海外投資壁壘及我國(guó)的應(yīng)對(duì) 7172942.ICSID仲裁庭管轄權(quán)的擴(kuò)大及我國(guó)的應(yīng)對(duì) 814293.國(guó)際投資法的轉(zhuǎn)型及我國(guó)的應(yīng)對(duì) 9（一）現(xiàn)有制度的利用和完善針對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家開(kāi)展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)存在的風(fēng)險(xiǎn)，需要相應(yīng)提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，首要任務(wù)就是從國(guó)內(nèi)立法層面提供支持。對(duì)本國(guó)海外投資加以保護(hù)，主要目的是為可能受到的侵害提供補(bǔ)償或善后保障，包括投資擔(dān)保和爭(zhēng)端解決等。實(shí)踐中，保護(hù)與監(jiān)管往往是密切聯(lián)系的，我們首先有必要加強(qiáng)境外投資的法律監(jiān)管，良好的監(jiān)管措施可以幫助企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避侵害；同時(shí)，我們還需要提供權(quán)益受損后的保障。海外投資的法律保護(hù)不僅能夠在投資權(quán)益遭受損失時(shí)，為企業(yè)提供補(bǔ)償和解決途徑，還有利于遏制東道國(guó)對(duì)海外投資企業(yè)利益的侵害。1.海外投資保險(xiǎn)制度的完善（1）我國(guó)海外投資保險(xiǎn)制度的立法模式我國(guó)出臺(tái)單行法(如《海外投資法》)或行政法規(guī)刻不容緩，要在法規(guī)制度中明確海外投資的基本內(nèi)涵和原則，體現(xiàn)官方立場(chǎng)，確保保障海外投資權(quán)益時(shí)有法可依。全球有29個(gè)國(guó)家和地區(qū)已經(jīng)建立起海外投資保險(xiǎn)制度，由專門機(jī)構(gòu)就海外投資保險(xiǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行承保經(jīng)營(yíng)。一些國(guó)家采取正式的相關(guān)立法，也有一些國(guó)家無(wú)明確立法，綜合而言可概括為合并立法、單獨(dú)立法、籠統(tǒng)立法和無(wú)立法四種模式。“合并立法模式”就是把海外投資保險(xiǎn)納入出口信用保險(xiǎn)范疇，合并進(jìn)行立法。其依據(jù)是海外投資是出口資本，ManfredHolthus,DietrichKebschull&KralWolfgangMenck,MultilateralInvestmentInsuranceandPrivateInvestmentintheThirdWorld,VerlagWeltarchiv,Hamburg,1984,p.13.ManfredHolthus,DietrichKebschull&KralWolfgangMenck,MultilateralInvestmentInsuranceandPrivateInvestmentintheThirdWorld,VerlagWeltarchiv,Hamburg,1984,p.13.也沒(méi)有在出口信用保險(xiǎn)立法中涉及海外投資保險(xiǎn)，更未就承保風(fēng)險(xiǎn)、適保投資者等內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定，卻由出口信用管理者對(duì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)際經(jīng)營(yíng)的模式。我國(guó)目前就屬于“無(wú)立法模式”。中信保認(rèn)為，出口信用保險(xiǎn)不是商業(yè)類保險(xiǎn)，不應(yīng)被《保險(xiǎn)法》調(diào)整，特別是一些有關(guān)保險(xiǎn)組織的監(jiān)管規(guī)則。但實(shí)踐中，對(duì)于出口信用保險(xiǎn)糾紛，相關(guān)機(jī)關(guān)通常按照《保險(xiǎn)法》進(jìn)行裁判。中國(guó)的海外投資保險(xiǎn)制度完善首要任務(wù)即立法，應(yīng)當(dāng)頒布全國(guó)人大立法或國(guó)務(wù)院行政法規(guī)，確立海外投資保險(xiǎn)制度。鑒于我國(guó)目前已有中信保專門開(kāi)展出口信用保險(xiǎn)業(yè)務(wù)及從事海外投資保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，并且已在實(shí)踐過(guò)程中積累了一定的經(jīng)驗(yàn)，形式上我國(guó)的立法不適宜采取“單獨(dú)立法模式”。相比較而言，“合并立法模式”更適合我國(guó)目前的實(shí)踐情況，將海外投資保險(xiǎn)保留在出口信用保險(xiǎn)中進(jìn)行立法，繼續(xù)由中信保經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)。同時(shí)，在內(nèi)容上，我國(guó)應(yīng)兼采“單獨(dú)立法模式”和“合并立法模式”的優(yōu)勢(shì)。尤其基于德國(guó)法和《MIGA公約》中相關(guān)規(guī)定。作為成文法國(guó)家，籠統(tǒng)的規(guī)定會(huì)局限操作。因此，一方面來(lái)說(shuō)，我國(guó)立法應(yīng)當(dāng)應(yīng)明確中信保的法律地位、機(jī)構(gòu)職能、業(yè)務(wù)提供等，確認(rèn)提供海外投資保險(xiǎn)為其主要業(yè)務(wù)之一。另一方面，還需要確立具體詳細(xì)的海外投資保險(xiǎn)制度，具體包括承保險(xiǎn)別、適保對(duì)象和投資者、代位權(quán)、理賠與追索等細(xì)節(jié)。（2）我國(guó)海外投資保險(xiǎn)制度的管理模式確立適合當(dāng)下我國(guó)情形的制度，可從別國(guó)有益經(jīng)驗(yàn)借鑒。根據(jù)相關(guān)資料，當(dāng)下其他國(guó)家海外投資保險(xiǎn)制度，在管理上一般分為兩種模式。一種是“一體制”，即審批與經(jīng)營(yíng)同屬一個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。另一種是“分離制”，顧名思義，就是將審批和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)予以分開(kāi)。兩種制度都有好有壞。關(guān)鍵在于選擇符合國(guó)情的模式。我國(guó)應(yīng)選擇“分離制”。原因在于以下幾點(diǎn)：1）中信保作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體，擁有獨(dú)立法人人格，而審批權(quán)是行政權(quán)力，如果將審批權(quán)交由其行使，不符合市場(chǎng)運(yùn)行要求，不利于審批的透明化和經(jīng)營(yíng)的專業(yè)化，更有可能滋生腐敗。2）中信保不僅須負(fù)責(zé)我國(guó)投資者的海外投資保險(xiǎn)承保工作，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，更需就求償問(wèn)題發(fā)揮作用。可見(jiàn)，其業(yè)務(wù)內(nèi)容復(fù)雜，同時(shí)十分重要，將過(guò)多的權(quán)力交由其行使，也是增添其多余責(zé)任，不利于保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的運(yùn)轉(zhuǎn)。3）我國(guó)對(duì)海外投資保險(xiǎn)項(xiàng)目有適格審查標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合我國(guó)當(dāng)前政策形勢(shì)，投資者進(jìn)行海外投資，是基于我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大背景開(kāi)展的，與國(guó)家行政管理、政策導(dǎo)向息息相關(guān)，審批權(quán)分離，更有利于經(jīng)濟(jì)政策與經(jīng)濟(jì)實(shí)務(wù)的對(duì)接配合。以我國(guó)的法制結(jié)構(gòu)和政治結(jié)構(gòu)來(lái)看，在政策性制度中，將審批權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分開(kāi)，有利于權(quán)責(zé)透明，提高效率，充分發(fā)揮制度效用。具體操作而言，即由中信保負(fù)責(zé)海外投資保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，審批權(quán)力則由商務(wù)部或設(shè)立獨(dú)立機(jī)構(gòu)行使。（3）我國(guó)海外投資保險(xiǎn)制度的對(duì)外模式1）海外投資保險(xiǎn)基本模式①單邊模式。所謂單邊模式，就是指承保國(guó)不按雙邊的投資協(xié)定，僅從本國(guó)需求出發(fā)進(jìn)行海外投資保險(xiǎn)承保，即按照國(guó)內(nèi)法規(guī)定開(kāi)展海外投資保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。這種模式的代表性國(guó)家是日本。單邊模式的優(yōu)勢(shì)在于承包范圍更加廣泛，同時(shí)對(duì)承保對(duì)象而言，保障更為全面。而其不利之處在于，若承保企業(yè)在未簽訂雙邊投資協(xié)定的國(guó)家發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行求償極為困難，甚至有可能導(dǎo)致外交糾紛。②雙邊模式。即以簽訂雙邊投資協(xié)定為基本條件，美國(guó)為其中具有代表性的國(guó)家。雙邊模式更符合國(guó)際性特征，強(qiáng)調(diào)雙方平等的國(guó)際地位和互相合作的國(guó)際原則。這種模式的優(yōu)點(diǎn)就在于，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，雙方可以依據(jù)已簽訂的協(xié)定明確雙方責(zé)任或求償方式，避免外交糾紛。而這種模式的弊端在于，若投資東道國(guó)未與本國(guó)簽訂投資協(xié)定，則無(wú)法提供保險(xiǎn)服務(wù)，對(duì)投資者而言，成為了另一種投資風(fēng)險(xiǎn)。2）我國(guó)海外投資保險(xiǎn)制度的選擇基于實(shí)際需要、當(dāng)前實(shí)踐等情況，中國(guó)采取雙邊模式更為合適，原因如下：①雙邊模式意味著雙方認(rèn)可對(duì)方國(guó)家的保險(xiǎn)機(jī)制，一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)條件依據(jù)協(xié)定進(jìn)行賠償，符合我國(guó)利益需求，便于我國(guó)在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)成功求償。②雙邊模式，有一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別作用。由于有雙邊投資協(xié)定為基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)較低的國(guó)家會(huì)自愿以雙邊協(xié)定的形式達(dá)成雙方合意。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較高而沒(méi)有雙邊協(xié)定的國(guó)家，就形成了投資篩選機(jī)制。③雙邊模式符合當(dāng)下我國(guó)對(duì)外投資需求。我國(guó)已有的雙邊投資協(xié)定超過(guò)100個(gè)，而在“一帶一路”倡議帶動(dòng)下，這些協(xié)定在我國(guó)未來(lái)應(yīng)用必定更加廣泛，采取雙邊模式，既有利于我國(guó)海外投資保險(xiǎn)開(kāi)展，也能增強(qiáng)他國(guó)信任。3）我國(guó)海外投資保險(xiǎn)制度與國(guó)際規(guī)則的協(xié)同結(jié)合前文所述，我國(guó)已經(jīng)與MIGA簽署合作與諒解備忘錄，在此基礎(chǔ)上，雙方應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合作，充分保障投資安全。我國(guó)目前已有海外投資保險(xiǎn)制度尚不成型，而MIGA機(jī)制有可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。雙方在承保的條件要求、金額限制、保險(xiǎn)費(fèi)率等有所區(qū)別，也給投資者提供了選擇的余地。同時(shí)，在面對(duì)較大的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，雙方還可以共保的方式分散風(fēng)險(xiǎn)。2.對(duì)外投資保障配套機(jī)制的完善（1）完善配套法律機(jī)制1）完善對(duì)外投資組織法如前所述，在海外投資組織法方面，我國(guó)對(duì)境外投資的核準(zhǔn)制度有兩種，分別由商務(wù)部和發(fā)改委主導(dǎo)。雖然雙方分工合作，但由于實(shí)際情況的復(fù)雜性，實(shí)踐中可能出現(xiàn)分工不明確，導(dǎo)致雙重核準(zhǔn)。例如對(duì)我國(guó)未建交國(guó)家進(jìn)行投資時(shí)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，企業(yè)必須得到商務(wù)部和發(fā)改委的兩次核準(zhǔn)。此外，現(xiàn)有制度的一些具體操作降低了政府核準(zhǔn)的效率，增加了企業(yè)的成本和負(fù)擔(dān)。商務(wù)部2009年《境外投資管理辦法》規(guī)定。商務(wù)部2009年《境外投資管理辦法》規(guī)定。健全我國(guó)現(xiàn)有境外投資核準(zhǔn)制度當(dāng)從以下幾點(diǎn)著手。①我國(guó)目前的核準(zhǔn)制度由兩個(gè)部門進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)盡早建立更為明確的上位立法，將兩個(gè)部門的負(fù)責(zé)權(quán)限予以區(qū)分，降低職能重合可能性，便利行政相對(duì)人。按照《立法法》要求，諸如此種情形，兩部門應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)國(guó)務(wù)院厘定行政法規(guī)或規(guī)章。參見(jiàn)我國(guó)《立法法》第72條。參見(jiàn)我國(guó)《立法法》第72條。②我國(guó)目前采取核準(zhǔn)制，要求企業(yè)必須經(jīng)過(guò)行政核準(zhǔn)才可以開(kāi)展海外投資，這一制度的初衷是嚴(yán)格海外投資的真實(shí)性。但結(jié)合我國(guó)目前海外投資規(guī)模急速擴(kuò)張的情形，這一制度在一定程度上，顯得效率不高。如今多國(guó)采取的自動(dòng)許可制或登記備案制，摒除行政主體的實(shí)質(zhì)性審查，放寬對(duì)海外投資的管束，符合我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)。實(shí)際上，我國(guó)2004年在《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》中已經(jīng)做出了在特定范圍內(nèi)實(shí)行備案制的嘗試?！毒惩馔顿Y項(xiàng)目核淮暫行管理辦法》，第6條?！毒惩馔顿Y項(xiàng)目核淮暫行管理辦法》，第6條。③健全配套制度，加強(qiáng)事先的鼓勵(lì)、引導(dǎo)和事后的管理、服務(wù)。對(duì)比發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)，間接引導(dǎo)的方式比行政直接干預(yù)收效更好。這一點(diǎn)值得我們借鑒?！吨袊?guó)促貿(mào)會(huì)“走出去促進(jìn)計(jì)劃”調(diào)研材料之十五：加拿大吸引外國(guó)投資及對(duì)外投資政策》?！吨袊?guó)促貿(mào)會(huì)“走出去促進(jìn)計(jì)劃”調(diào)研材料之十五：加拿大吸引外國(guó)投資及對(duì)外投資政策》。境外投資核準(zhǔn)制，實(shí)際上是一種事先制度，是在預(yù)判基礎(chǔ)上的行政干預(yù)。但這種干預(yù)只能根據(jù)企業(yè)提供的資料做出判斷，難以應(yīng)對(duì)實(shí)際投資中出現(xiàn)的很多問(wèn)題，這就要求政府部門轉(zhuǎn)變職能，加大對(duì)企業(yè)境外投資的事后管理和支持，完善政府服務(wù)。同時(shí)明晰職權(quán)權(quán)限，健全問(wèn)責(zé)制度和處罰措施。2）建立促進(jìn)對(duì)外投資的金融法制度建立促進(jìn)海外投資的金融法制度，主要包括財(cái)政支持、信貸制度支持和外匯管理制度支持三個(gè)方面。①完善財(cái)政支持政策。中國(guó)當(dāng)前的財(cái)政政策，系統(tǒng)性和連續(xù)性不強(qiáng)。雖然“一帶一路”倡議開(kāi)啟之后，我國(guó)已經(jīng)出臺(tái)眾多旨在鼓勵(lì)對(duì)外投資的相關(guān)政策，但仍存在許多問(wèn)題?，F(xiàn)階段，我國(guó)的財(cái)政政策要加強(qiáng)各部門之間的協(xié)調(diào)配合，考慮增加對(duì)海外投資虧損的補(bǔ)償機(jī)制，借鑒其他國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，設(shè)立損失準(zhǔn)備金制度。此外，應(yīng)突破針對(duì)國(guó)企提供支持的局限，完善對(duì)民營(yíng)企業(yè)的支持，惠及中小企業(yè)，關(guān)注能發(fā)揮國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的海外投資項(xiàng)目，保證制度的公平性和導(dǎo)向性。②完善金融信貸優(yōu)惠制度。中國(guó)現(xiàn)階段具體執(zhí)行促進(jìn)海外投資信貸優(yōu)惠政策的機(jī)構(gòu)主要是中國(guó)進(jìn)出口銀行和國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行。但這兩個(gè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)實(shí)踐有一定局限。中國(guó)進(jìn)出口銀行主要針對(duì)大型項(xiàng)目提供服務(wù)，重點(diǎn)支持實(shí)力強(qiáng)、有比較優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，而國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行也是主要著眼于國(guó)有大型資源型企業(yè)，門檻較高。相較而言，中小企業(yè)在獲得融資方面就無(wú)法得到同等的優(yōu)惠和方便。解決這一困境，就需要相應(yīng)地完善信貸優(yōu)惠政策。重視政策性金融領(lǐng)域的立法（我國(guó)目前尚未有相關(guān)法律），同時(shí)擴(kuò)大貸款對(duì)象，改革現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)模式，健全完善信用擔(dān)保機(jī)制，考慮建立機(jī)構(gòu)專門管理這類企業(yè)，鼓勵(lì)其拓展海外融資渠道，充分借助國(guó)內(nèi)資本和國(guó)際資本給中小企業(yè)的海外投資提供融資便利。③建立符合我國(guó)海外投資需求的外匯管理模式。我國(guó)目前的外匯管理制度過(guò)于行政化，監(jiān)管效率不高，定位不準(zhǔn)確，無(wú)法形成完整的體系，層級(jí)不高，應(yīng)當(dāng)盡早建立起更為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)需要的外匯管理法律。同時(shí)，推動(dòng)外匯管理由事先管理朝事后管理發(fā)展，推動(dòng)間接管理的方式，在此過(guò)程中，盡可能地淡化行政手續(xù)，改進(jìn)行政程序，給企業(yè)提供高效便捷的行政服務(wù)，引導(dǎo)外匯資金的有序流轉(zhuǎn)。此外，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，當(dāng)前社會(huì)，個(gè)人財(cái)富的增加，致使境內(nèi)個(gè)人海外投資需求越發(fā)旺盛，對(duì)于個(gè)人海外投資的外匯管理也需要尤其注意。在處理個(gè)人對(duì)外投資時(shí)，往往需要更加謹(jǐn)慎，對(duì)投資的真實(shí)性進(jìn)行嚴(yán)格審查，對(duì)投資項(xiàng)目審核更為仔細(xì)，在便利個(gè)人海外投資的同時(shí)，更需要注重保證居民投資的可控性。這不僅僅是出于對(duì)個(gè)人資產(chǎn)和國(guó)家利益的安全性考慮，更是有利于維護(hù)世界金融穩(wěn)定，維護(hù)各國(guó)國(guó)際收支平衡的舉措。再者，應(yīng)結(jié)合實(shí)踐設(shè)定一定的額度限制，防止外匯資金的大量流出，加強(qiáng)對(duì)個(gè)人海外投資的風(fēng)險(xiǎn)管控。（2）建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估體系海外投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估體系的建立，不僅僅是完善性的工作，更是探索性的工作，我國(guó)目前在這一方面還有待提高。建立有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估體系，需要結(jié)合本國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況、政治政策動(dòng)向，更需要對(duì)國(guó)外市場(chǎng)具有全面而正確的認(rèn)識(shí)。只有在綜合收集各方信息，加之處理之后得出的結(jié)果，才能對(duì)海外投資起到指導(dǎo)作用。我國(guó)目前亟需制訂相關(guān)管理辦法，促進(jìn)海外資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范的逐步完善。李清文：《我國(guó)境外投資風(fēng)險(xiǎn)防范的幾點(diǎn)構(gòu)想》，載《湖南工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)》，2008第6期，第43-45頁(yè)。此外，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、預(yù)警和處理機(jī)制，也是我國(guó)在“一帶一路”倡議下需要建立的管理機(jī)制。為地方及企業(yè)提供法律援助。同時(shí)與各類保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，為企業(yè)提供種類豐富、成本較低的保險(xiǎn)服務(wù)。健全落實(shí)重大項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，促進(jìn)保險(xiǎn)的便利化。在投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估之外，也可以由國(guó)務(wù)院增設(shè)海外投資風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。陳菲瓊：《中國(guó)海外投資的風(fēng)險(xiǎn)防范與管控體系研究》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2015年，第151頁(yè)。陳菲瓊：《中國(guó)海外投資的風(fēng)險(xiǎn)防范與管控體系研究》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2015年，第151頁(yè)。（三）對(duì)外投資保障的國(guó)際法規(guī)則運(yùn)用及應(yīng)對(duì)1.海外投資壁壘及我國(guó)的應(yīng)對(duì)作為發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)的傳統(tǒng)投資條約實(shí)踐較為謹(jǐn)慎，偏向維護(hù)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)主權(quán)，但不利于保護(hù)和擴(kuò)大我國(guó)的海外投資權(quán)益。如今我國(guó)改革開(kāi)放正在不斷深化，投資逐步自由化原則被廣泛接受?！吨袊?guó)—東盟成員國(guó)政府全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)定投資協(xié)定》序言規(guī)定：“本協(xié)議的目標(biāo)是旨在通過(guò)以下途徑，促進(jìn)東盟與中國(guó)之間投資流動(dòng)，建立自由、便利、透明和競(jìng)爭(zhēng)的投資體制：（一）逐步實(shí)現(xiàn)東盟與中國(guó)的投資體制自由化：……”?！吨袊?guó)—東盟成員國(guó)政府全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)定投資協(xié)定》序言規(guī)定：“本協(xié)議的目標(biāo)是旨在通過(guò)以下途徑，促進(jìn)東盟與中國(guó)之間投資流動(dòng)，建立自由、便利、透明和競(jìng)爭(zhēng)的投資體制：（一）逐步實(shí)現(xiàn)東盟與中國(guó)的投資體制自由化：……”。（1）發(fā)揮雙邊投資協(xié)定限制投資壁壘的作用我國(guó)目前在實(shí)踐中進(jìn)行嘗試主要集中實(shí)體和程序兩個(gè)關(guān)鍵因素。1）實(shí)體方面當(dāng)下締結(jié)相關(guān)條約時(shí)，我國(guó)開(kāi)始注重削弱或消除投資壁壘條款。這是從內(nèi)容上實(shí)現(xiàn)破除投資壁壘。比如禁止締約者就他國(guó)投資者于其領(lǐng)土內(nèi)進(jìn)行投資時(shí)設(shè)置“出口實(shí)績(jī)要求”，不得以不合理或歧視性的要求限制另一方的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。《中國(guó)—日本—韓國(guó)投資協(xié)定》，第7條第3款。《中國(guó)—日本—韓國(guó)投資協(xié)定》，第7條第3款。2）程序方面現(xiàn)階段所普遍涉及的規(guī)則是透明度規(guī)則。眾所周知，透明度要求是WTO的一項(xiàng)基本原則，尤其在非正式投資壁壘往往以不透明方式限制投資者的情況下，這一規(guī)則的重要性就更加突顯。現(xiàn)階段我國(guó)的部分投資協(xié)定中就相關(guān)條款，約定雙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布各自境內(nèi)涉及投資的相關(guān)法律、規(guī)定及普遍適用的行政政策以及優(yōu)惠待遇等信息，并定期更新相關(guān)信息，以便對(duì)方查詢?！吨袊?guó)—東盟成員國(guó)政府全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)定投資協(xié)定》，第19條。現(xiàn)階段我國(guó)要更有效地運(yùn)用國(guó)際法規(guī)則，發(fā)揮投資條約在應(yīng)對(duì)海外投資壁壘方面的作用，主要應(yīng)著眼于兩個(gè)方面。第一，穩(wěn)健地推動(dòng)相關(guān)經(jīng)濟(jì)條約繼續(xù)向自由化方向轉(zhuǎn)變。我國(guó)企業(yè)從事海外投資時(shí)，市場(chǎng)準(zhǔn)入階段的歧視性措施是最主要的壁壘之一，但中國(guó)迄今尚未在雙邊投資條約中接受給予準(zhǔn)入階段的國(guó)民待遇的條件，外方在中國(guó)難以尋求救濟(jì)，這也導(dǎo)致東道國(guó)相應(yīng)的反擊限制。我國(guó)現(xiàn)階段可以考慮借鑒部分國(guó)家采取“正面清單”的方式，列舉出部分行業(yè)實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入國(guó)民待遇，并在雙邊投資條約的締結(jié)中充分就這一方面進(jìn)行磋商，達(dá)到雙贏結(jié)果。第二，我國(guó)在締結(jié)雙邊投資條約的過(guò)程中，盡量細(xì)化規(guī)則，減少東道國(guó)有意或無(wú)意地設(shè)置投資壁壘的空間。傳統(tǒng)上而言，我國(guó)在締結(jié)投資條約時(shí)，相關(guān)規(guī)則描述等都較為簡(jiǎn)潔，存在條約條款數(shù)量較少，規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)，缺少對(duì)特殊問(wèn)題的補(bǔ)充說(shuō)明等情況，而這些情形，往往給投資壁壘留下存在空間，東道國(guó)可能有意利用這些漏洞，或者由于對(duì)條款規(guī)則理解的偏差而無(wú)意中設(shè)置了投資壁壘。值得肯定的是，我國(guó)目前也已對(duì)相關(guān)方面有所重視，在近年來(lái)締結(jié)的條約中，對(duì)規(guī)則表述更為細(xì)致，對(duì)專業(yè)術(shù)語(yǔ)更為嚴(yán)格，也盡量避免模糊性設(shè)置。（2）開(kāi)展投資壁壘調(diào)查我國(guó)目前在《對(duì)外貿(mào)易調(diào)查暫行規(guī)則》中對(duì)投資壁壘調(diào)查制度有相應(yīng)條款，并指定商務(wù)部進(jìn)出口公平交易局為責(zé)任單位。對(duì)外貿(mào)易調(diào)查暫行規(guī)則》第2條。對(duì)外貿(mào)易調(diào)查暫行規(guī)則》第2條。2004年，由江蘇紫菜協(xié)會(huì)提交請(qǐng)求而展開(kāi)的針對(duì)日本限定紫菜進(jìn)口原產(chǎn)地的調(diào)查。而結(jié)合當(dāng)前我國(guó)投資情況，尤其是在“一帶一路”倡議下，我國(guó)投資仍需警惕投資壁壘限制，開(kāi)展投資壁壘調(diào)查，有其必要性。啟動(dòng)投資壁壘調(diào)查，一般來(lái)說(shuō)，有以下法律依據(jù)。一是東道國(guó)與我國(guó)同時(shí)受某一條約約束，而東道國(guó)設(shè)置投資壁壘違反相關(guān)規(guī)定，此時(shí)我國(guó)可依據(jù)條約啟動(dòng)調(diào)查。二是主動(dòng)啟動(dòng)調(diào)查。按照我國(guó)《對(duì)外貿(mào)易調(diào)查暫行規(guī)則》，認(rèn)定投資壁壘除依據(jù)國(guó)際規(guī)則外，也可參考特殊措施對(duì)我國(guó)投資者產(chǎn)生的效果。但這屬于域外適用我國(guó)國(guó)內(nèi)法，有一定施行難度。但開(kāi)展投資壁壘調(diào)查，不僅是為了形成對(duì)投資雙方有約束力的結(jié)果，也有指導(dǎo)投資者投資方向和風(fēng)險(xiǎn)防范的作用。因此，除在違反規(guī)則的情形下開(kāi)展投資壁壘調(diào)查，針對(duì)各國(guó)投資壁壘設(shè)置，我國(guó)也可通過(guò)對(duì)東道國(guó)法律的常規(guī)分析調(diào)查，形成投資壁壘報(bào)告，這雖然無(wú)法對(duì)東道國(guó)有所約束力，但有利于我國(guó)投資者評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，也能以外部政策壓力，促進(jìn)對(duì)方投資保護(hù)水平的提高。2.ICSID仲裁庭管轄權(quán)的擴(kuò)大及我國(guó)的應(yīng)對(duì)《華盛頓公約》第25條規(guī)定，ICSID仲裁庭的管轄權(quán)受到以下條件限制：爭(zhēng)端必須是投資引發(fā)的法律爭(zhēng)端；當(dāng)事人分別是該公約的締約國(guó)和另一締約國(guó)國(guó)民；雙方提交書(shū)面材料同意由ICSID仲裁庭管轄。但現(xiàn)下仲裁庭會(huì)對(duì)以上三個(gè)要件進(jìn)行擴(kuò)大解釋或適用。造成這種擴(kuò)大的原因主要包括仲裁員個(gè)人利益驅(qū)使，仲裁庭偏重保護(hù)投資者利益以及仲裁庭對(duì)發(fā)展中國(guó)家利益的漠視。ICSID仲裁庭管轄權(quán)的擴(kuò)大解釋，嚴(yán)重影響了ICSID的公平性和信賴度；影響國(guó)家間投資條約的解釋原則以及締約的嚴(yán)肅意義；同時(shí)容易導(dǎo)致形成誤導(dǎo)性的仲裁案例援引依據(jù)，引起連鎖錯(cuò)誤；同時(shí)這種擴(kuò)大解釋，還侵害東道國(guó)主權(quán)及其權(quán)益。而在已出現(xiàn)的先例中，ICSID仲裁庭管轄權(quán)擴(kuò)大，最終利益受損方常常是發(fā)展中國(guó)家，這一點(diǎn)不容忽視。我國(guó)如何避免ICSID仲裁庭管轄權(quán)的擴(kuò)大引發(fā)不利影響，既要做好程序保障，更要注重實(shí)體保障。（1）實(shí)體方面發(fā)展中國(guó)家如果是在其國(guó)內(nèi)法中予以規(guī)定對(duì)ICSID仲裁適用的同意，就需要明確如何控制其影響力，避免過(guò)于籠統(tǒng)或原則化的措辭，壓縮仲裁庭的可操作空間。如果是在BIT談判對(duì)ICSID仲裁適用予以規(guī)定，就需要尤其留意雙方關(guān)于爭(zhēng)端解決條款的表述和訂立。可附加限制性條件，如直接規(guī)定哪些情形下不適用程序。而在爭(zhēng)端發(fā)生之后，如果選擇適用ICSID爭(zhēng)端解決機(jī)制，盡可能限制仲裁庭條約解釋的權(quán)力，如規(guī)定適用的國(guó)內(nèi)法和國(guó)際法等方式。此外投資爭(zhēng)端發(fā)生之后，先于ICSID仲裁，一定要用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)手段，盡可能掌握主動(dòng)權(quán)。同時(shí)考