《關于自由貿易港及城投公司發(fā)展探究的概念界定及國內外文獻綜述》6800字

關于自由貿易港及城投公司發(fā)展研究的概念界定及國內外文獻綜述目錄TOC\o"1-2"\h\u11444關于自由貿易港及城投公司發(fā)展研究的概念界定及國內外文獻綜述 1321911.1概念界定 1312701.1.1自由貿易港 1247791.1.2城投公司 2230421.1.3戰(zhàn)略及戰(zhàn)略管理 2258171.2國外關于自由貿易港及城投公司相關的研究現(xiàn)狀 3100011.1.1國外關于自由貿易港的研究現(xiàn)狀 396351.1.2國外關于城投公司相關的研究現(xiàn)狀 4209731.3國內關于自由貿易港及城投公司發(fā)展戰(zhàn)略的研究現(xiàn)狀 4117721.3.1國內關于自由貿易港的研究現(xiàn)狀 4113231.3.2國內關于城投公司發(fā)展戰(zhàn)略的研究現(xiàn)狀 668231.4文獻評述 629338參考文獻 71.1概念界定1.1.1自由貿易港自由貿易港雖然經(jīng)常被提及，但在國際學術上并沒有公認的法定概念。沃爾特?古德(WalterGoode)的《貿易政策術語詞典》[4]和維基百科均沒有“自由貿易港”或“自由港”的詞條。密歇根大學迪爾多夫(Deardorff)的《貿易術語：國際經(jīng)濟學詞匯表》[5]列出的“自由港”被認定與對外貿易區(qū)(ForeignTradeZone)屬同一類型?！洞蟛涣蓄嵃倏迫珪氛J為自由港是自由貿易園區(qū)早期的叫法?？梢?，國際學術并未嚴格區(qū)分自由貿易港與自由貿易園區(qū)，多是不同國家的習慣叫法，內容差別不大。根據(jù)世界海關組織制定的《京都公約》規(guī)定，自由貿易園區(qū)(FreeTradeZoneFTZ)是一國或地區(qū)在境內自行劃出特定區(qū)域，進行圍網(wǎng)隔離，對區(qū)內貨物監(jiān)管、企業(yè)設立、稅收政策、外匯管理等領域實施特殊的經(jīng)濟管理體制和特殊政策。目前，美國紐約自由貿易園區(qū)、新加坡自由港和中國香港自由港等都屬于典型的自由貿易園區(qū)。在國內，自從黨的十九大報告提出探索建設自由貿易港后，自由貿易港立刻在學界掀起了研究的熱潮。如李振福（2017）認為自由貿易港是指全部或者大多數(shù)外國商品可以免稅進出口的港口，劃在一國的關稅國境之外。國家開辟自由貿易港可以增加轉口貿易，從中獲得各種貿易費用，擴大外匯收入，促進經(jīng)濟發(fā)展[6]。張釋文,程?。?018）認為自由貿易港是通過在國家與地區(qū)境內、海關管理關卡之外的區(qū)域設立，是允許境外的貨物自由進出港口區(qū)，資金可以在港口區(qū)自由的流通，且全部或大部分貨物在港區(qū)進出是免征關稅，并且在遵守港口區(qū)所在國相關法律的前提下，可以對貨物進行自由存儲、改裝、包裝、加工等一系列業(yè)務活動[7]。1.1.2城投公司城投公司是指由地方政府及其部門和機構、所屬事業(yè)單位等通過財政撥款或注入土地、股權等資產設立，具有政府公益性項目投融資功能，并擁有獨立企業(yè)法人資格的經(jīng)濟實體，包括各類綜合性投資公司，如建設投資公司、建設開發(fā)公司、投資開發(fā)公司等。一般情況下，城投公司經(jīng)營領域主要集中在城市基礎設施建設、房地產投資開發(fā)、城市交通、電力投資、建筑工程等。1.1.3戰(zhàn)略及戰(zhàn)略管理戰(zhàn)略一詞被運用得很廣泛，但是對于它概念的定義，卻因人們的理解不同而具有不同的解釋。在軍事上，如《孫子兵法》中，它便被定義為指戰(zhàn)爭的謀略[8]。在管理上，人們對戰(zhàn)略還沒有形成統(tǒng)一的定義。如Chandler在研究中，定義戰(zhàn)略就是實現(xiàn)目標所必需的基本行動和資源分配的決策[9]。MichaelE.Porter認為戰(zhàn)略是創(chuàng)造一個唯一有價值、涉及不同系列經(jīng)營活動的地位。持續(xù)的戰(zhàn)略定位需要轉換，戰(zhàn)略就是在競爭中進行轉換。戰(zhàn)略的實質就是決定該干什么[10]。J.B.Quinn認為戰(zhàn)略是一種模式或計劃，它把組織主要的目的、方針和系列活動整合成一個整體[11]。管理學大師HenryMintzberg提出了，戰(zhàn)略是由五種規(guī)范進行定義闡明的，即計劃（Plan）、計策（Ploy）、模式（Pattern）、定位（Position）和觀念（Perspective），即5P’s[12]?！皯?zhàn)略管理”首先由美國著名學者伊戈爾·安索夫于1965年發(fā)表的著作《企業(yè)戰(zhàn)略論》中提出，其后戰(zhàn)略管理并眾多學者進行研究。在學術界上，關于戰(zhàn)略管理一直存在兩種不同的理解涵義，一種是狹義上的戰(zhàn)略管理，一種是廣義上的戰(zhàn)略管理。從狹義上講，企業(yè)戰(zhàn)略管理是對企業(yè)戰(zhàn)略的制定、實施、控制和修正進行的管理。從廣義上講，企業(yè)戰(zhàn)略包括企業(yè)的意圖、目標、策略以及政策限制等。除了廣義和狹義的理解外，還有一些專家學者對戰(zhàn)略管理有著不同的看法與見解，如FredDavid在《戰(zhàn)略管理》中認為戰(zhàn)略管理是制定、實施以及評價多功能決策的一門藝術和科學，這些決策可以保證一個組織實現(xiàn)其目標[13]。1.2國外關于自由貿易港及城投公司相關的研究現(xiàn)狀1.1.1國外關于自由貿易港的研究現(xiàn)狀全球最早自由貿易理論產生于歐洲，且迅速得到較快的發(fā)展。目前，世界上已有超過600多個自由貿易港，其中發(fā)展較為成熟的自由貿易港有新加坡、荷蘭鹿特丹、迪拜、韓國釜山、美國紐約等。國外學者認為自由貿易港建設會給社會帶來一定的經(jīng)濟效益，如RishiSunak(2016)認為，英國退出歐盟的同時，也為自身發(fā)展創(chuàng)造了一個新的機會，英國應該抓住這個機會，在全國范圍內建設自由貿易港。自貿港的建設有利于制造業(yè)的發(fā)展、提高就業(yè)率并促進國際貿易，使用空閑端口來驅動經(jīng)濟增長也將使英國重新與它引以為豪的海洋歷史聯(lián)系起來[14]；MaryJanebolle,BrockRWilliams(2013)認為，自由貿易港的建設可以增強美國企業(yè)的競爭力，增加就業(yè)機會，并影響美國關稅收入，在獲得這些潛在收益的同時，也可能導致貿易扭曲，并造成整個經(jīng)濟的資源分配不當。他們分析了美國自貿港的發(fā)展歷史、管理機制、發(fā)展結構、經(jīng)濟增長速度、產業(yè)選擇收益和成本等方面，探索自貿港建設的經(jīng)濟效益及其面臨的問題，對自貿港的建設與發(fā)展做出客觀評[15]；Christopher（2014）通過對毛里求斯的自由貿易園區(qū)建設情況的考察，認為自由貿易園區(qū)具有擴大出口、增加就業(yè)、轉移技能等作用[16]；Rheeetal（1990）從全球價值鏈的角度來研究自由貿易區(qū)的經(jīng)濟影響，認為設立自由貿易園區(qū)是國家和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的助推器，一來可以使本國企業(yè)參與到國外跨國公司的產業(yè)鏈中，二來還可以與國外企業(yè)合作提高本土企業(yè)的競爭力[17]；DorsatiMadani從正反面分析了出口加工區(qū)的經(jīng)濟效應，討論了出口加工區(qū)與經(jīng)濟全球化和WTO之間的關系，認為它僅是一個次優(yōu)決策，但是當設區(qū)國經(jīng)營管理得當時，對經(jīng)濟發(fā)展仍有一個長期、動態(tài)的影響[18]。然而，有些國外學者認為自由貿易港建設也給社會帶來一定的挑戰(zhàn)，如Lawanson,Agunbiade(2018)分析了尼日利亞拉各斯萊基自由貿易區(qū)周圍的土地治理(收購、補償和重新安置)和物質規(guī)劃(規(guī)劃許可、發(fā)展控制機制和環(huán)境影響評估)過程，發(fā)現(xiàn)由于該自貿區(qū)過度追求經(jīng)濟利益、執(zhí)著于過高的經(jīng)濟指標而忽略了社會利益，造成經(jīng)濟利益與社會利益的嚴重失衡，為了促進自貿區(qū)的協(xié)調發(fā)展，提出了一種更平衡的大城市發(fā)展方法，將社會和環(huán)境因素與經(jīng)濟目標結合起來[19]；EbenezerNicksonNeequaye,DechunHuang,NelsonAmowine,StellaFynn(2018)通過發(fā)放300份調查問卷的方式發(fā)現(xiàn)：加納自貿港的建設能夠帶來一定的經(jīng)濟利益，但同時也會產生一些問題，比如：巨額的經(jīng)營成本，為了自貿港能夠持續(xù)健康發(fā)展，需要采取一定的措施應對挑戰(zhàn)[20]。1.1.2國外關于城投公司相關的研究現(xiàn)狀由于國外的經(jīng)濟體制與我國不同，國內的城市基礎建設一般由地方性政府融資平臺即城投公司進行投資與建設，而國外的城市基礎設施不一定全部由政府進行投資與建設，但關于城市基礎建設與投資相關的國外文獻對本文仍具有一定的參考價值。一是從城市基礎設施投資和建設的意義來看，RobertM.Solow指出通過城市基礎設施投資和建設對于處于工業(yè)化、城市化階段的地方來說，不但有利于當?shù)亟?jīng)濟的增長，還會因為其關聯(lián)性，帶動其他相關行業(yè)的發(fā)展，進而推動社會整體產出的增長和生產能力的提升[21]；二是從政府融資的形式來看，W.AlexanderRoever（1998）通過研究認為資產證券化是政府融資降低成本費用的有效辦法，既可以增加公共資產的流動性，又有利于擴展市政項目的資金來源渠道[22]。RemyPrudhomme（2001）對融資主體和融資來源、融資方式的研究后，指出融資主體可以依據(jù)投資建設的相關基建項目是否收費來區(qū)分。不收費的建設項目，其應該劃分為公益性項目，相關投資建設主體一般應設置為政府，及由政府承擔相關投資建設職能，建設資金或還款資金來源可以包括財政資金、貸款資金等；能夠收費的項目，相關投資建設主體一般應該為公共事業(yè)公司、市場化主體或者政府，建設資金或貸款資金來源為社會資本投資、融資及政府少量投入的引導性資金等[23]。CliveHarris（2003）指出發(fā)展中國家應借助政府能力，將政府融資體制由單純的項目融資轉變?yōu)橘Y本市場融資，用以拓寬融資渠道，如通過建立城市發(fā)展建設銀行和市政設施建設基金等方式，逐漸向資本市場融資過渡[24]。DarrinGrimseyandMervynk.lewis（2007）對新興市場國家的基建項目融資問題進行研究時，認為新興市場國家需要合理利用PPP模式，充分發(fā)揮社會資本對基建設施建設的推動作用，提出了PPP融資模式的協(xié)議框架，并就控制PPP模式中的相關風險以及如何具體將該模式應用于新興市場國家的基建發(fā)展進行了詳細論述[25]。1.3國內關于自由貿易港及城投公司發(fā)展戰(zhàn)略的研究現(xiàn)狀1.3.1國內關于自由貿易港的研究現(xiàn)狀在我國加入WTO后，對外開放程度的不斷擴大，隨著我國對經(jīng)濟發(fā)展的需求越來越高，我國也在不斷借鑒與探索國外先進的發(fā)展方式，如自由貿易區(qū)、港的發(fā)展方式就是我國現(xiàn)在探索建設熱潮期。目前，我國在自由貿易港的發(fā)展雖處于探索與建設階段國內學者主要從兩大方面進行研究，一是從自由貿易港建設的意義，二是如何建設海南自由貿易港，具體內容如下：關于自由貿易港建設的意義，藍慶新和韓萌（2019）認為自由貿易港建設為我國優(yōu)化開放模式指明了“新方向”，為我國參與全球價值鏈高端分工創(chuàng)造了新優(yōu)勢，為我國特色社會主義制度的完善提供了“新支點”，同時還為我國國家戰(zhàn)略的強化迎來了新契機[26]；朱福林（2018）認為，自由貿易港是當前經(jīng)濟、貿易、技術全球化趨勢的產生，也是貿易格局演變、價值鏈重組、全球范圍內要素流動方向的現(xiàn)實反映[27]。關于如何建設自由貿易港方面，上海財經(jīng)大學教授孫元欣（2017）認為，建設自由貿易港要對標國際最高標準，一是對標國際新協(xié)定，如世貿組織《貿易便利化協(xié)定》；二是國際上的好經(jīng)驗和先進管理模式，梳理迪拜、新加坡、鹿特丹、倫敦、中國中國香港等經(jīng)驗主要涉及8大要素，即港區(qū)一體化、監(jiān)管制度、組織架構、稅收政策、資金流動、港區(qū)基礎設施、特色產業(yè)、腹地經(jīng)濟等。政府可以采取相對寬松的監(jiān)管制度，建立充分授權的集成管理機構，同時實施清晰透明的稅收政策，鼓勵形成有競爭力的特色產業(yè)等[28]。王誠（2018）認為，海南建設自由貿易港具有六大優(yōu)勢，可以結合這些優(yōu)勢進行建設：一是有博鰲亞洲論壇。該論壇烀成為全球政、商、學等超級精英匯集論道的場所；二是具有資源能源的優(yōu)勢。海南擁有200多萬海洋面積，蘊藏著豐富的資源，最重要的是能源，包括油氣資源和可燃冰，將來甚至組建人民幣可燃冰期貨交易市場；三是熱帶資源優(yōu)勢。如果加大生物和農業(yè)科技研發(fā)力度，可以烀海南建設成為全球性的種業(yè)基地；四是國際旅游消費島優(yōu)勢。海南將成為免稅購物天堂旅游收入、霽售和服務業(yè)都會飛速發(fā)展五是地緣優(yōu)勢。海南是中國聯(lián)結東盟和大洋洲的戰(zhàn)略樞紐，是海上絲綢之路最關鍵的節(jié)點；六是海南航天和軍工優(yōu)勢[29]。海南改革發(fā)展研究院院長遲福林教授（2018）認為海南自由貿易港設要以制度創(chuàng)新為核心，以現(xiàn)代旅游、現(xiàn)代服務業(yè)、現(xiàn)代高新技術為主導，特別是在服務業(yè)市場開放和服務貿易創(chuàng)新上推出重大舉措，形成獨特優(yōu)勢。同時，要以投資貿易自由化和便利化為重點打造國際化營商環(huán)境，盡快建立“一線放開線管住”的海關體制和企業(yè)自主登記制度，積極研究自由貿易港相應的財稅制度安排和金融體制[30]。王曉玲（2019）指出，進行中國特色自由貿易港探索，不僅要提升港區(qū)現(xiàn)代化、信息化、智能化水平，更要注重自由貿易港相關法律、政策、監(jiān)管等方面的創(chuàng)設，特別要在借鑒國際經(jīng)驗的前提下進行制度創(chuàng)新，使中國特色自由貿易港成為促進開放型經(jīng)濟發(fā)展的新高地[31]。1.3.2國內關于城投公司發(fā)展戰(zhàn)略的研究現(xiàn)狀隨著我國城投公司的不斷發(fā)展，同時也產生了這類公司發(fā)展戰(zhàn)略方面的研究成果。如：李博楠（2008）對我國城市建設投資公司發(fā)展戰(zhàn)略研究，指出建立現(xiàn)代企業(yè)制度，運用經(jīng)營城市的理念，尋求多元化融資渠道，拓展多元化經(jīng)營范圍是城投公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要戰(zhàn)略[32]。孟慶旺（2006）對天津城市基礎設施建設投資集團有限公司進行可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的研究，他提出要能夠保證天津城投集團可持續(xù)發(fā)展，就必須努力挖掘資源、整合資源，形成自身的造血機制，依托城市資源和資產的收益，在資本市場上進行直接融資，走可持續(xù)發(fā)展的道路[33]。單曉華（2008）對濟南城市建設投資公司發(fā)展戰(zhàn)略的研究，他認為投資公司應退出競爭、盈利性投資領域，不與民爭利，專注于大型城市基礎設施領域建設[34]。陳蒙舉（2010）對廣州市建設投資發(fā)展有限公司融資模式研究時，提出廣州建投公司融資模式的策略選擇必須綜合考慮公司的企業(yè)價值、信用、風險、公司職能等多方面因素，主張運營多元化融資模式、多渠道籌資城市建設，增強融資能力，提高融資效率，降低融資成本[35]。羅豪（2016）對南京市城建集團發(fā)展戰(zhàn)略研究，認為南京市城建集團應該以城市基礎設施和公共配套設施投資建設和運營管理為核心，以城市公交與停車場、水務一體化、燃氣與新能源、基礎設施建設與運營管理、環(huán)境綜合整治與城市更新、戰(zhàn)略新興型投資為主要業(yè)務，完善規(guī)劃、融資、運營、管理“五位一體”的系統(tǒng)開發(fā)模式[36]。婁飛鵬（2017）以上海城投公司為案例，將其轉型發(fā)展的經(jīng)歷、做法及成效作為研究對象，為地方政府融資平臺在轉型發(fā)展的道路上，提供了方向與路徑的指導。同時，他指出地方政府融資平臺轉型發(fā)展既是政策導向也是發(fā)展趨勢，在轉型發(fā)展過程中關鍵是要清晰界定與政府的關系，消除為政府融資的職能，按照現(xiàn)代公司治理要求建立規(guī)范的公司治理機制，主要瞄準市場化方向實施經(jīng)營管理，不斷提高自身能力和可持續(xù)發(fā)展能力[37]。1.4文獻評述本部分首先對自由貿易港背景下?？诔峭豆景l(fā)展戰(zhàn)略研究中涉及到的相關概念，即自由貿易港、城投公司、戰(zhàn)略及戰(zhàn)略管理的定義與特征等進行了界定。然后，對國外關于自由貿易港及城投公司相關的研究現(xiàn)狀進行綜述梳理。最后，國內關于自由貿易港及城投公司發(fā)展戰(zhàn)略的研究現(xiàn)狀進行綜述梳理。在一定程度上，明晰了相關概念，理清了理論研究的現(xiàn)狀，為論文的后續(xù)分析奠定了理論基礎。同時，為下文研究自由貿易港背景下?？诔峭豆镜陌l(fā)展戰(zhàn)略提供有力支撐。參考文獻[1]新華網(wǎng).習近平在慶祝海南建省辦經(jīng)濟特區(qū)30周年大會上的講話[N].?？谌請?2018.4.14（02版）.[2]于佳欣，涂超華，周慧敏等.打造全面深化改革開放的新高地——聚焦海南自貿試驗區(qū)總體方案發(fā)布[N].?？谌請?2018.10.17（02版）.[3]高翔，林韋瑋.海南省委省政府決定設立?？诮瓥|新區(qū)——努力建設成為中國（海南）自由貿易試驗區(qū)的集中展示區(qū)[N].?？谌請?2018.6.4（01版）.[4]GOODEW.DictionaryofTradePolicyTerms[M].4thed.Cambridge:CambnidgeUniversityPress，2003：146.[5]DEARDORFFA.TermsOfTrade:GlossaryOfInternationalEconomics[M].2nded.WorldScicntificPublishingCoPtcLtd，2014：164.[6]李振福.我國自由貿易港的建設路徑[J].中國船檢，2017，（12）：16-19.[7]張釋文，程健.我國自由貿易港建設的思考[J].中國流通經(jīng)濟，2018，（02）：91-97.[8]鈕先鐘.西方戰(zhàn)略思想史[M].桂林：廣西師范大學出版社，2003.[9]CHANDLERAD.StrategyandstructurechaptersinthehistoryoftheAmericanindustrialenterprise[M].CambridgeMA：TheMITPress，1961.[10]邁克爾·波特著，陳小悅譯.競爭戰(zhàn)略[M].華夏出版社，1997.[11]楊小東.SWOT理論及實戰(zhàn)分析[J].井岡山醫(yī)專學報，2004，11（11）:121-121.[12]HenryMintzberg：FivePsforStrategy[J].TheCaliforniaManagementReview，F(xiàn)all，1987.[13]FredDavid.戰(zhàn)略管理[M].北京：經(jīng)濟科學出版社.2001（6）.[14]RishiSunak.TheFreePortsOpportunity：howBrexitcouldboosttrade，manufacturingandthenorth[R].London：CentreforPolicyStudies，2016.[15]Bolle，MaryJane，B.R.Williams.U.SForeign-TradeZones：BackgroundandIssuesforCongress[J].Taylorjournal，2013:1-27.[16]ChristopherC.GFreeTradeZonesinClosedDevelopingEconomics：anExaminationofEPZSucessinMauritius[J].IndianJournalofEconomics＆Business，2014，13（2）：40-51.[17]Rhee.FreeTradeZonesinExportStrategies[R].TheWordBankIndustryandEnergyDepartment.PRE.1990.[18]Madani，Dorsati，1999.“AReciewoftheRoleandImpactofExportProcessingZones”，PolicyResearchWorkingPager，No.WPS2238，Trade，DevelopmentResearchGroup，theWorldBank.[19]Lawanson，Agunbiade.LandgovernanceandmegacityprojectsinLagos，Nigeria：thecaseofLekkiFreeTradeZone[J].AreaDevelopmentandPolicy，2018：114-131.[20]EbenezerNicksonNeequaye，DechunHuang，NelsonAmowine，StellaFynn.EmpiricalAnalysisoftheEconomicBenefitsofFreePortsandTheirChallengestoGhana：ACross-SectionalSurveyofTemaHarbour[J].OpenJournalofSocialSciences，2018，06（04）：180-196.[21]嚴銳.BQ城投公司財務風險防范研究[D].湖南大學，2018.[22]W.AlexanderRoever.PublicCapital，ProductiveEffi-ciencyandConvergenceinSpanishRegions，ReviewofIncomeandWealth，1998，（9）：44.[23]RemyPrudhomme.FiscalDecentralizationandIntergovementalFiscalRelations.TheLINCDFsymposiumonDecentralizationLocalGovernanceinAfrica，2001.[24]CliveHarris.2003.PrivateParticipationinInfrastructureinDevelopingCountries.WorldBankWorkingPaper，5.[25]DarrinGrimseyandMervynk.lewis，PublicPrivatePart