2025年度國際金融服務(wù)合同風(fēng)險識別與評估

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度國際金融服務(wù)合同風(fēng)險識別與評估本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：名稱：____________________________地址：____________________________法定代表人：_______________________名稱：____________________________地址：____________________________法定代表人：_______________________鑒于：1.甲方從事國際金融服務(wù)業(yè)務(wù)，乙方具備國際金融服務(wù)風(fēng)險評估的專業(yè)能力。2.甲方為提高國際金融服務(wù)風(fēng)險控制水平，特委托乙方對2025年度國際金融服務(wù)合同進(jìn)行風(fēng)險識別與評估。3.雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、風(fēng)險評估范圍（1）甲方2025年度國際金融服務(wù)合同清單；（2）甲方國際金融服務(wù)業(yè)務(wù)流程；（3）甲方國際金融服務(wù)相關(guān)政策和制度；（4）甲方國際金融服務(wù)業(yè)務(wù)合作伙伴信息；（5）甲方國際金融服務(wù)業(yè)務(wù)風(fēng)險點(diǎn)及潛在風(fēng)險。二、風(fēng)險評估方法（1）收集并分析甲方提供的相關(guān)資料；（2）對甲方國際金融服務(wù)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理；（3）對甲方國際金融服務(wù)相關(guān)政策和制度進(jìn)行審查；（4）對甲方國際金融服務(wù)業(yè)務(wù)合作伙伴進(jìn)行盡職調(diào)查；（5）對甲方國際金融服務(wù)業(yè)務(wù)風(fēng)險點(diǎn)及潛在風(fēng)險進(jìn)行識別和評估。三、風(fēng)險評估報告（1）風(fēng)險評估概述；（2）風(fēng)險評估方法；（3）風(fēng)險評估結(jié)果；（4）風(fēng)險評估建議；（5）風(fēng)險評估結(jié)論。四、費(fèi)用及支付方式1.本合同風(fēng)險評估費(fèi)用為人民幣______元整（大寫：______元整）。2.甲方應(yīng)在簽署本合同之日起______個工作日內(nèi)，向乙方支付上述費(fèi)用。3.支付方式：______（銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等）。五、保密條款1.雙方對本合同內(nèi)容以及在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。2.未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容以及在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密。六、違約責(zé)任1.如一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。2.違約金金額為本合同風(fēng)險評估費(fèi)用的______倍。七、爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。八、合同生效及終止1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本合同有效期為______年，自合同生效之日起計算。3.本合同期滿后，如雙方無異議，可續(xù)簽本合同。九、其他1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商解決。甲方（蓋章）：_______________________乙方（蓋章）：_______________________簽訂日期：________________________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方概念界定1.本合同所稱“第三方”是指除甲方和乙方以外的，參與本合同風(fēng)險評估或與本合同風(fēng)險評估相關(guān)的任何個人、機(jī)構(gòu)或?qū)嶓w。（1）風(fēng)險評估顧問或?qū)＜?；?）數(shù)據(jù)服務(wù)提供商；（3）法律、審計、咨詢等專業(yè)人士或機(jī)構(gòu)；（4）中介機(jī)構(gòu)；（5）監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)組織。二、第三方介入的同意與通知1.甲方在考慮引入第三方參與風(fēng)險評估前，應(yīng)征得乙方的書面同意。2.甲方應(yīng)在引入第三方前，將第三方的類型、職責(zé)、權(quán)利和責(zé)任等信息書面通知乙方。三、第三方職責(zé)與權(quán)利1.第三方應(yīng)按照本合同約定和甲方的要求，履行風(fēng)險評估職責(zé)。2.第三方的權(quán)利包括：（1）獲取甲方提供的必要信息和資料；（2）根據(jù)風(fēng)險評估需要，對甲方業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查或訪問；（3）在甲方同意的情況下，與乙方或其他第三方進(jìn)行溝通和交流。四、第三方責(zé)任限額1.第三方在本合同項下的責(zé)任限額如下：（1）對于由第三方直接導(dǎo)致的風(fēng)險評估結(jié)果不準(zhǔn)確或存在重大遺漏，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（2）第三方在履行職責(zé)過程中，因故意或重大過失導(dǎo)致甲方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.第三方的責(zé)任限額為本合同風(fēng)險評估費(fèi)用的______倍。3.第三方的責(zé)任限額不因本合同其他條款的變更而改變。五、第三方與其他各方的劃分說明1.甲方、乙方和第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系如下：（1）甲方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系按照本合同約定執(zhí)行。（2）第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系按照本合同約定執(zhí)行。（3）第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系按照乙方與第三方之間的協(xié)議或合同約定執(zhí)行。2.甲方、乙方和第三方之間的責(zé)任劃分如下：（1）甲方對本合同風(fēng)險評估結(jié)果的準(zhǔn)確性承擔(dān)最終責(zé)任。（2）乙方對第三方的選擇、監(jiān)督和管理承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（3）第三方對其自身職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險評估結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。六、第三方變更1.如第三方在合同履行過程中發(fā)生變更，甲方應(yīng)立即書面通知乙方，并確保乙方對變更后的第三方有足夠的了解。2.第三方變更不影響本合同其他條款的效力。七、第三方退出1.如第三方因故退出本合同，甲方應(yīng)立即書面通知乙方，并確保乙方對退出后的風(fēng)險評估工作有充分的準(zhǔn)備。2.第三方退出不影響本合同其他條款的效力。3.第三方退出后，乙方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況，調(diào)整風(fēng)險評估方法或引入新的第三方。八、保密條款1.第三方對本合同內(nèi)容以及在本合同履行過程中知悉的甲方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。2.第三方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容以及在本合同履行過程中知悉的甲方商業(yè)秘密。九、爭議解決1.如第三方與甲方、乙方之間發(fā)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。十、其他1.本部分條款為本合同不可分割的一部分，與本合同其他條款具有同等法律效力。2.本部分條款未盡事宜，可由甲方、乙方和第三方另行協(xié)商解決。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：甲方2025年度國際金融服務(wù)合同清單詳細(xì)要求：清單應(yīng)包含合同編號、合同名稱、合同簽訂日期、合同金額、合同對方信息等。說明：此附件用于乙方了解甲方2025年度國際金融服務(wù)合同的總體情況。2.附件二：甲方國際金融服務(wù)業(yè)務(wù)流程圖詳細(xì)要求：流程圖應(yīng)清晰展示甲方國際金融服務(wù)業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)，包括關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、處理流程、風(fēng)險點(diǎn)等。說明：此附件用于乙方分析甲方國際金融服務(wù)業(yè)務(wù)流程，識別潛在風(fēng)險。3.附件三：甲方國際金融服務(wù)相關(guān)政策和制度詳細(xì)要求：政策制度應(yīng)包括風(fēng)險管理制度、合規(guī)管理制度、內(nèi)部控制制度等。說明：此附件用于乙方評估甲方國際金融服務(wù)業(yè)務(wù)的政策和制度是否符合相關(guān)法律法規(guī)要求。4.附件四：甲方國際金融服務(wù)業(yè)務(wù)合作伙伴信息詳細(xì)要求：信息應(yīng)包括合作伙伴名稱、合作內(nèi)容、合作期限、合作關(guān)系性質(zhì)等。說明：此附件用于乙方對甲方國際金融服務(wù)業(yè)務(wù)合作伙伴進(jìn)行盡職調(diào)查。5.附件五：風(fēng)險評估報告詳細(xì)要求：報告應(yīng)包括風(fēng)險評估概述、風(fēng)險評估方法、風(fēng)險評估結(jié)果、風(fēng)險評估建議、風(fēng)險評估結(jié)論等。說明：此附件用于乙方向甲方提交風(fēng)險評估的最終成果。6.附件六：第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任限額等。說明：此附件用于明確第三方在本合同項下的法律地位和責(zé)任。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按時支付風(fēng)險評估費(fèi)用；（2）乙方未按時提交風(fēng)險評估報告；（3）第三方未按照約定履行風(fēng)險評估職責(zé)；（4）任何一方泄露對方商業(yè)秘密；（5）任何一方違反保密條款。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）甲方未按時支付風(fēng)險評估費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金金額為本合同風(fēng)險評估費(fèi)用的______倍。（2）乙方未按時提交風(fēng)險評估報告，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為本合同風(fēng)險評估費(fèi)用的______倍。（3）第三方未按照約定履行風(fēng)險評估職責(zé)，應(yīng)根據(jù)違約程度，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（4）任何一方泄露對方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。（5）