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甲方:XXX乙方:XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方:XXX乙方:XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL
2025年度國際金融服務(wù)合同風(fēng)險識別與評估本合同共三部分組成,僅供學(xué)習(xí)使用,第一部分如下:名稱:____________________________地址:____________________________法定代表人:_______________________名稱:____________________________地址:____________________________法定代表人:_______________________鑒于:1.甲方從事國際金融服務(wù)業(yè)務(wù),乙方具備國際金融服務(wù)風(fēng)險評估的專業(yè)能力。2.甲方為提高國際金融服務(wù)風(fēng)險控制水平,特委托乙方對2025年度國際金融服務(wù)合同進(jìn)行風(fēng)險識別與評估。3.雙方經(jīng)友好協(xié)商,達(dá)成如下協(xié)議:一、風(fēng)險評估范圍(1)甲方2025年度國際金融服務(wù)合同清單;(2)甲方國際金融服務(wù)業(yè)務(wù)流程;(3)甲方國際金融服務(wù)相關(guān)政策和制度;(4)甲方國際金融服務(wù)業(yè)務(wù)合作伙伴信息;(5)甲方國際金融服務(wù)業(yè)務(wù)風(fēng)險點(diǎn)及潛在風(fēng)險。二、風(fēng)險評估方法(1)收集并分析甲方提供的相關(guān)資料;(2)對甲方國際金融服務(wù)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理;(3)對甲方國際金融服務(wù)相關(guān)政策和制度進(jìn)行審查;(4)對甲方國際金融服務(wù)業(yè)務(wù)合作伙伴進(jìn)行盡職調(diào)查;(5)對甲方國際金融服務(wù)業(yè)務(wù)風(fēng)險點(diǎn)及潛在風(fēng)險進(jìn)行識別和評估。三、風(fēng)險評估報告(1)風(fēng)險評估概述;(2)風(fēng)險評估方法;(3)風(fēng)險評估結(jié)果;(4)風(fēng)險評估建議;(5)風(fēng)險評估結(jié)論。四、費(fèi)用及支付方式1.本合同風(fēng)險評估費(fèi)用為人民幣______元整(大寫:______元整)。2.甲方應(yīng)在簽署本合同之日起______個工作日內(nèi),向乙方支付上述費(fèi)用。3.支付方式:______(銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等)。五、保密條款1.雙方對本合同內(nèi)容以及在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。2.未經(jīng)對方同意,任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容以及在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密。六、違約責(zé)任1.如一方違反本合同約定,應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,向守約方支付違約金。2.違約金金額為本合同風(fēng)險評估費(fèi)用的______倍。七、爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議,應(yīng)友好協(xié)商解決。2.如協(xié)商不成,任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。八、合同生效及終止1.本合同自雙方簽字(或蓋章)之日起生效。2.本合同有效期為______年,自合同生效之日起計算。3.本合同期滿后,如雙方無異議,可續(xù)簽本合同。九、其他1.本合同一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份,具有同等法律效力。2.本合同未盡事宜,可由雙方另行協(xié)商解決。甲方(蓋章):_______________________乙方(蓋章):_______________________簽訂日期:________________________第二部分:第三方介入后的修正一、第三方概念界定1.本合同所稱“第三方”是指除甲方和乙方以外的,參與本合同風(fēng)險評估或與本合同風(fēng)險評估相關(guān)的任何個人、機(jī)構(gòu)或?qū)嶓w。(1)風(fēng)險評估顧問或?qū)<?;?)數(shù)據(jù)服務(wù)提供商;(3)法律、審計、咨詢等專業(yè)人士或機(jī)構(gòu);(4)中介機(jī)構(gòu);(5)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)組織。二、第三方介入的同意與通知1.甲方在考慮引入第三方參與風(fēng)險評估前,應(yīng)征得乙方的書面同意。2.甲方應(yīng)在引入第三方前,將第三方的類型、職責(zé)、權(quán)利和責(zé)任等信息書面通知乙方。三、第三方職責(zé)與權(quán)利1.第三方應(yīng)按照本合同約定和甲方的要求,履行風(fēng)險評估職責(zé)。2.第三方的權(quán)利包括:(1)獲取甲方提供的必要信息和資料;(2)根據(jù)風(fēng)險評估需要,對甲方業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查或訪問;(3)在甲方同意的情況下,與乙方或其他第三方進(jìn)行溝通和交流。四、第三方責(zé)任限額1.第三方在本合同項下的責(zé)任限額如下:(1)對于由第三方直接導(dǎo)致的風(fēng)險評估結(jié)果不準(zhǔn)確或存在重大遺漏,第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。(2)第三方在履行職責(zé)過程中,因故意或重大過失導(dǎo)致甲方遭受損失的,第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.第三方的責(zé)任限額為本合同風(fēng)險評估費(fèi)用的______倍。3.第三方的責(zé)任限額不因本合同其他條款的變更而改變。五、第三方與其他各方的劃分說明1.甲方、乙方和第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系如下:(1)甲方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系按照本合同約定執(zhí)行。(2)第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系按照本合同約定執(zhí)行。(3)第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系按照乙方與第三方之間的協(xié)議或合同約定執(zhí)行。2.甲方、乙方和第三方之間的責(zé)任劃分如下:(1)甲方對本合同風(fēng)險評估結(jié)果的準(zhǔn)確性承擔(dān)最終責(zé)任。(2)乙方對第三方的選擇、監(jiān)督和管理承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。(3)第三方對其自身職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險評估結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。六、第三方變更1.如第三方在合同履行過程中發(fā)生變更,甲方應(yīng)立即書面通知乙方,并確保乙方對變更后的第三方有足夠的了解。2.第三方變更不影響本合同其他條款的效力。七、第三方退出1.如第三方因故退出本合同,甲方應(yīng)立即書面通知乙方,并確保乙方對退出后的風(fēng)險評估工作有充分的準(zhǔn)備。2.第三方退出不影響本合同其他條款的效力。3.第三方退出后,乙方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況,調(diào)整風(fēng)險評估方法或引入新的第三方。八、保密條款1.第三方對本合同內(nèi)容以及在本合同履行過程中知悉的甲方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。2.第三方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容以及在本合同履行過程中知悉的甲方商業(yè)秘密。九、爭議解決1.如第三方與甲方、乙方之間發(fā)生爭議,應(yīng)通過協(xié)商解決。2.如協(xié)商不成,任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。十、其他1.本部分條款為本合同不可分割的一部分,與本合同其他條款具有同等法律效力。2.本部分條款未盡事宜,可由甲方、乙方和第三方另行協(xié)商解決。第三部分:其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一:附件列表:1.附件一:甲方2025年度國際金融服務(wù)合同清單詳細(xì)要求:清單應(yīng)包含合同編號、合同名稱、合同簽訂日期、合同金額、合同對方信息等。說明:此附件用于乙方了解甲方2025年度國際金融服務(wù)合同的總體情況。2.附件二:甲方國際金融服務(wù)業(yè)務(wù)流程圖詳細(xì)要求:流程圖應(yīng)清晰展示甲方國際金融服務(wù)業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié),包括關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、處理流程、風(fēng)險點(diǎn)等。說明:此附件用于乙方分析甲方國際金融服務(wù)業(yè)務(wù)流程,識別潛在風(fēng)險。3.附件三:甲方國際金融服務(wù)相關(guān)政策和制度詳細(xì)要求:政策制度應(yīng)包括風(fēng)險管理制度、合規(guī)管理制度、內(nèi)部控制制度等。說明:此附件用于乙方評估甲方國際金融服務(wù)業(yè)務(wù)的政策和制度是否符合相關(guān)法律法規(guī)要求。4.附件四:甲方國際金融服務(wù)業(yè)務(wù)合作伙伴信息詳細(xì)要求:信息應(yīng)包括合作伙伴名稱、合作內(nèi)容、合作期限、合作關(guān)系性質(zhì)等。說明:此附件用于乙方對甲方國際金融服務(wù)業(yè)務(wù)合作伙伴進(jìn)行盡職調(diào)查。5.附件五:風(fēng)險評估報告詳細(xì)要求:報告應(yīng)包括風(fēng)險評估概述、風(fēng)險評估方法、風(fēng)險評估結(jié)果、風(fēng)險評估建議、風(fēng)險評估結(jié)論等。說明:此附件用于乙方向甲方提交風(fēng)險評估的最終成果。6.附件六:第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求:協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任限額等。說明:此附件用于明確第三方在本合同項下的法律地位和責(zé)任。說明二:違約行為及責(zé)任認(rèn)定:1.違約行為:(1)甲方未按時支付風(fēng)險評估費(fèi)用;(2)乙方未按時提交風(fēng)險評估報告;(3)第三方未按照約定履行風(fēng)險評估職責(zé);(4)任何一方泄露對方商業(yè)秘密;(5)任何一方違反保密條款。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn):(1)甲方未按時支付風(fēng)險評估費(fèi)用,應(yīng)向乙方支付違約金,違約金金額為本合同風(fēng)險評估費(fèi)用的______倍。(2)乙方未按時提交風(fēng)險評估報告,應(yīng)向甲方支付違約金,違約金金額為本合同風(fēng)險評估費(fèi)用的______倍。(3)第三方未按照約定履行風(fēng)險評估職責(zé),應(yīng)根據(jù)違約程度,承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。(4)任何一方泄露對方商業(yè)秘密,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,包括但不限于賠償損失、支付違約金等。(5)
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