二零二四年度企業(yè)內(nèi)部股票轉(zhuǎn)讓監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度企業(yè)內(nèi)部股票轉(zhuǎn)讓監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估合同本合同目錄一覽1.股票轉(zhuǎn)讓基本原則1.1股票轉(zhuǎn)讓定義1.2股票轉(zhuǎn)讓條件1.3股票轉(zhuǎn)讓程序1.4股票轉(zhuǎn)讓限制1.5股票轉(zhuǎn)讓禁止行為2.股票轉(zhuǎn)讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)2.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)2.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)組成2.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)運(yùn)作方式2.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督內(nèi)容3.股票轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容3.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告3.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用4.股票轉(zhuǎn)讓審批流程4.1審批機(jī)構(gòu)設(shè)置4.2審批機(jī)構(gòu)職責(zé)4.3審批程序4.4審批時(shí)間4.5審批結(jié)果5.股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格確定5.1價(jià)格確定原則5.2價(jià)格確定方法5.3價(jià)格確定程序5.4價(jià)格確定結(jié)果6.股票轉(zhuǎn)讓資金管理6.1資金管理原則6.2資金管理方式6.3資金管理程序6.4資金管理責(zé)任7.股票轉(zhuǎn)讓信息披露7.1信息披露原則7.2信息披露內(nèi)容7.3信息披露方式7.4信息披露時(shí)限8.股票轉(zhuǎn)讓稅務(wù)處理8.1稅務(wù)處理原則8.2稅務(wù)處理方法8.3稅務(wù)處理程序8.4稅務(wù)處理責(zé)任9.股票轉(zhuǎn)讓爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決原則9.2爭(zhēng)議解決方式9.3爭(zhēng)議解決程序9.4爭(zhēng)議解決責(zé)任10.股票轉(zhuǎn)讓合同效力10.1合同效力原則10.2合同效力條件10.3合同效力變更10.4合同效力終止11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約賠償11.4違約責(zé)任免除12.合同解除12.1解除情形12.2解除程序12.3解除責(zé)任12.4合同解除效力13.合同生效及終止13.1合同生效條件13.2合同生效時(shí)間13.3合同終止條件13.4合同終止時(shí)間14.合同附件第一部分：合同如下：第一條股票轉(zhuǎn)讓基本原則1.1股票轉(zhuǎn)讓定義：本合同所指的股票轉(zhuǎn)讓，是指公司內(nèi)部員工或股東將其持有的公司股票，按照本合同約定的條件和程序，轉(zhuǎn)讓給公司內(nèi)部其他員工或股東的行為。第二條股票轉(zhuǎn)讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)2.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)：公司設(shè)立股票轉(zhuǎn)讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)股票轉(zhuǎn)讓的監(jiān)管工作，包括：（1）制定股票轉(zhuǎn)讓管理制度；（2）審批股票轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)；（3）監(jiān)督股票轉(zhuǎn)讓過程；（4）處理股票轉(zhuǎn)讓違規(guī)行為。2.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)組成：股票轉(zhuǎn)讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)由公司高層管理人員、法律顧問和財(cái)務(wù)顧問組成。2.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)運(yùn)作方式：監(jiān)管機(jī)構(gòu)定期召開會(huì)議，研究股票轉(zhuǎn)讓相關(guān)事宜，及時(shí)處理股票轉(zhuǎn)讓中的問題。第三條股票轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的：通過對(duì)股票轉(zhuǎn)讓進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保股票轉(zhuǎn)讓的安全性和合規(guī)性。3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法：采用定量和定性相結(jié)合的方法，對(duì)股票轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估。3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容：包括轉(zhuǎn)讓方和受讓方的財(cái)務(wù)狀況、股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格、股票轉(zhuǎn)讓程序等。3.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估完成后，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估建議等。第四條股票轉(zhuǎn)讓審批流程4.1審批機(jī)構(gòu)設(shè)置：公司設(shè)立股票轉(zhuǎn)讓審批機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審批股票轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。4.2審批機(jī)構(gòu)職責(zé)：審批機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審查股票轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)是否符合本合同規(guī)定，審批通過后，出具審批意見。4.3審批程序：股票轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查后，提交審批機(jī)構(gòu)審批。4.4審批時(shí)間：審批機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到申請(qǐng)之日起五個(gè)工作日內(nèi)完成審批。4.5審批結(jié)果：審批機(jī)構(gòu)審批通過，股票轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)生效；審批未通過，股票轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)無效。第五條股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格確定5.1價(jià)格確定原則：股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)基于市場(chǎng)公允價(jià)格，確保價(jià)格合理。5.2價(jià)格確定方法：采用市場(chǎng)比較法、收益法或成本法等方法確定股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格。5.3價(jià)格確定程序：轉(zhuǎn)讓雙方協(xié)商確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核后，報(bào)審批機(jī)構(gòu)審批。5.4價(jià)格確定結(jié)果：審批機(jī)構(gòu)審批通過的轉(zhuǎn)讓價(jià)格為最終轉(zhuǎn)讓價(jià)格。第六條股票轉(zhuǎn)讓資金管理6.1資金管理原則：股票轉(zhuǎn)讓資金必須專戶管理，確保資金安全。6.2資金管理方式：設(shè)立股票轉(zhuǎn)讓資金專戶，由公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)管理。6.3資金管理程序：轉(zhuǎn)讓雙方簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，受讓方將轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)支付至股票轉(zhuǎn)讓資金專戶。6.4資金管理責(zé)任：公司財(cái)務(wù)部門對(duì)股票轉(zhuǎn)讓資金專戶實(shí)行專人負(fù)責(zé)，確保資金安全。第七條股票轉(zhuǎn)讓信息披露7.1信息披露原則：股票轉(zhuǎn)讓過程中，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)遵循信息披露原則，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。7.2信息披露內(nèi)容：包括轉(zhuǎn)讓方和受讓方的身份信息、轉(zhuǎn)讓股票數(shù)量、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓原因等。7.3信息披露方式：通過公司內(nèi)部公告、郵件等方式進(jìn)行信息披露。7.4信息披露時(shí)限：轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)完成信息披露。第八條股票轉(zhuǎn)讓稅務(wù)處理8.1稅務(wù)處理原則：股票轉(zhuǎn)讓的稅務(wù)處理應(yīng)遵循國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，確保稅務(wù)合規(guī)。8.2稅務(wù)處理方法：根據(jù)轉(zhuǎn)讓股票的性質(zhì)和轉(zhuǎn)讓方、受讓方的身份，采用相應(yīng)的稅務(wù)處理方法。8.3稅務(wù)處理程序：稅務(wù)處理程序包括：（1）計(jì)算應(yīng)納稅額；（2）繳納相關(guān)稅費(fèi)；（3）辦理稅務(wù)申報(bào)；（4）稅務(wù)憑證管理。8.4稅務(wù)處理責(zé)任：轉(zhuǎn)讓方和受讓方均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的稅務(wù)處理責(zé)任，確保稅務(wù)合規(guī)。第九條股票轉(zhuǎn)讓爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決原則：股票轉(zhuǎn)讓爭(zhēng)議應(yīng)通過友好協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。9.2爭(zhēng)議解決方式：爭(zhēng)議解決方式包括：（1）內(nèi)部調(diào)解；（2）仲裁；（3）訴訟。9.3爭(zhēng)議解決程序：爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)盡快協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可申請(qǐng)仲裁或提起訴訟。9.4爭(zhēng)議解決責(zé)任：爭(zhēng)議解決過程中，雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于提供證據(jù)、參與調(diào)解等。第十條股票轉(zhuǎn)讓合同效力10.1合同效力原則：股票轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)依法成立，具有法律約束力。10.2合同效力條件：合同效力條件包括：（1）合同主體具有相應(yīng)的民事行為能力；（2）合同內(nèi)容不違反法律法規(guī)；（3）合同意思表示真實(shí)；（4）合同形式符合法律規(guī)定。10.3合同效力變更：合同生效后，任何一方不得擅自變更合同內(nèi)容，如需變更，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。第十一條違約責(zé)任11.3違約賠償：違約賠償應(yīng)按照實(shí)際損失計(jì)算，包括直接損失和間接損失。11.4違約責(zé)任免除：因不可抗力導(dǎo)致違約的，違約方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)盡最大努力減輕損失。第十二條合同解除12.3解除責(zé)任：合同解除后，雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于返還財(cái)產(chǎn)、賠償損失等。12.4合同解除效力：合同解除后，合同約定的權(quán)利和義務(wù)終止，但不影響已經(jīng)發(fā)生的權(quán)利和義務(wù)。第十三條合同生效及終止13.1合同生效條件：合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同生效時(shí)間：合同生效時(shí)間為雙方簽字蓋章之日。13.4合同終止時(shí)間：合同終止時(shí)間為合同履行完畢、解除或被宣布無效之日。第十四條合同附件14.2附件效力：合同附件是合同不可分割的組成部分，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1定義：本合同所指的第三方，是指除甲乙雙方之外的，在合同履行過程中提供專業(yè)服務(wù)、協(xié)助或參與合同履行的任何個(gè)人或組織，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2范圍：第三方介入的范圍包括但不限于股票轉(zhuǎn)讓的評(píng)估、審計(jì)、法律咨詢、財(cái)務(wù)咨詢、交易撮合等服務(wù)。16.第三方介入的引入與選擇16.2選擇：第三方應(yīng)由甲乙雙方共同選擇，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議。17.第三方介入的職責(zé)與權(quán)利17.1職責(zé)：第三方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議的約定，履行其職責(zé)，包括但不限于：a)獨(dú)立、客觀、公正地提供服務(wù)；b)及時(shí)向甲乙雙方提供所需的專業(yè)意見或服務(wù)；c)保守商業(yè)秘密；d)按時(shí)完成工作并提交報(bào)告。a)獲取甲乙雙方提供的必要信息；b)按照服務(wù)協(xié)議約定收取服務(wù)費(fèi)用；c)在提供服務(wù)過程中，有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助。18.第三方介入的額外條款18.1甲方額外條款：a)當(dāng)引入第三方時(shí)，甲方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)；b)甲方應(yīng)與第三方簽訂明確的服務(wù)協(xié)議，約定服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限、責(zé)任等；c)甲方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其符合合同要求。18.2乙方額外條款：a)乙方應(yīng)積極配合第三方的工作，提供必要的資料和信息；b)乙方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議的約定，支付第三方服務(wù)費(fèi)用；c)乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其符合合同要求。19.第三方責(zé)任限額19.1責(zé)任限額：第三方在履行服務(wù)過程中，因其故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償金額不得超過其收取的服務(wù)費(fèi)用的兩倍。a)因不可抗力導(dǎo)致的服務(wù)中斷或延遲；b)因甲乙雙方提供的信息不準(zhǔn)確或不完整導(dǎo)致的服務(wù)失誤；c)因甲乙雙方未按照服務(wù)協(xié)議的約定提供必要的協(xié)助導(dǎo)致的服務(wù)失誤。20.第三方與其他各方的劃分說明20.1劃分說明：a)第三方與甲方的劃分：第三方僅對(duì)甲方提供服務(wù)，甲方對(duì)第三方的服務(wù)質(zhì)量和成果負(fù)責(zé)。b)第三方與乙方的劃分：第三方僅對(duì)乙方提供服務(wù)，乙方對(duì)第三方的服務(wù)質(zhì)量和成果負(fù)責(zé)。c)第三方與合同履行的劃分：第三方的工作成果是合同履行的組成部分，但第三方不承擔(dān)合同履行的全部責(zé)任。d)第三方與合同履行的銜接：第三方的工作成果應(yīng)與甲乙雙方的工作協(xié)調(diào)一致，確保合同順利履行。21.第三方介入的合同變更21.1變更程序：當(dāng)引入第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，對(duì)原合同進(jìn)行相應(yīng)的變更。21.2變更內(nèi)容：補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)包括第三方介入的引入、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。22.第三方介入的合同終止22.1終止條件：當(dāng)?shù)谌椒?wù)完成后，或合同約定的其他終止條件成就時(shí)，合同終止。22.2終止程序：合同終止時(shí)，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商，并簽訂終止協(xié)議。23.第三方介入的爭(zhēng)議解決23.1爭(zhēng)議解決方式：第三方介入的爭(zhēng)議解決方式同本合同約定的爭(zhēng)議解決方式。23.2爭(zhēng)議解決責(zé)任：第三方介入的爭(zhēng)議解決責(zé)任由第三方承擔(dān)，但不得超過其責(zé)任限額。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含轉(zhuǎn)讓方和受讓方的信息、轉(zhuǎn)讓股票的種類和數(shù)量、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓時(shí)間、雙方的權(quán)利義務(wù)等。說明：此協(xié)議為股票轉(zhuǎn)讓的法律依據(jù)，需雙方簽字蓋章后生效。2.股票轉(zhuǎn)讓登記文件詳細(xì)要求：包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記申請(qǐng)表、股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記證明等文件。說明：此文件用于證明股票轉(zhuǎn)讓已經(jīng)完成，需提交給相關(guān)登記機(jī)構(gòu)。3.股票轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的、方法、內(nèi)容、結(jié)果和建議。說明：此報(bào)告用于評(píng)估股票轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)，為審批機(jī)構(gòu)提供決策依據(jù)。4.股票轉(zhuǎn)讓審批意見詳細(xì)要求：審批意見應(yīng)包含審批機(jī)構(gòu)對(duì)股票轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)的審核結(jié)果和理由。說明：此意見為股票轉(zhuǎn)讓是否被批準(zhǔn)的依據(jù)。5.稅務(wù)申報(bào)文件詳細(xì)要求：包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓的稅務(wù)申報(bào)表、相關(guān)稅務(wù)憑證等。說明：此文件用于完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的稅務(wù)申報(bào)。6.服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用、服務(wù)期限、雙方的權(quán)利義務(wù)等。說明：此協(xié)議用于明確第三方提供服務(wù)的具體內(nèi)容和要求。7.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決程序、爭(zhēng)議解決責(zé)任等。說明：此協(xié)議用于解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議。8.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含變更內(nèi)容、變更原因、變更生效時(shí)間等。說明：此協(xié)議用于修改合同內(nèi)容，需雙方簽字蓋章后生效。9.合同終止協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含終止原因、終止時(shí)間、雙方的權(quán)利義務(wù)等。說明：此協(xié)議用于終止合同，需雙方簽字蓋章后生效。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：a)一方未按照合同約定履行義務(wù)；b)一方違反合同約定造成對(duì)方損失；c)一方故意隱瞞或提供虛假信息；d)一方違反保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：a)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；b)違約方應(yīng)支付違約金；c)違約方可能被追究刑事責(zé)任。3.示例說明：a)如果甲方未按時(shí)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因此造成的損失。b)如果第三方在提供服務(wù)過程中泄露了商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)賠償責(zé)任，并追究其刑事責(zé)任。c)如果乙方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中提供了虛假信息，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。二零二四年度企業(yè)內(nèi)部股票轉(zhuǎn)讓監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估合同1本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同名稱1.2合同編號(hào)1.3合同簽訂日期1.4合同有效期2.股票轉(zhuǎn)讓監(jiān)管2.1股票轉(zhuǎn)讓定義2.2股票轉(zhuǎn)讓條件2.3股票轉(zhuǎn)讓程序2.4股票轉(zhuǎn)讓限制2.5股票轉(zhuǎn)讓審批2.6股票轉(zhuǎn)讓信息披露3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定義3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法3.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告3.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果處理4.監(jiān)管機(jī)構(gòu)及職責(zé)4.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)4.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)4.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)限4.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作流程5.風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1內(nèi)部控制措施5.2外部控制措施5.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制5.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理6.合同主體6.1甲方信息6.2乙方信息6.3丙方信息（如有）7.合同履行7.1合同履行期限7.2合同履行地點(diǎn)7.3合同履行方式7.4合同履行責(zé)任8.合同變更與解除8.1合同變更條件8.2合同變更程序8.3合同解除條件8.4合同解除程序9.違約責(zé)任9.1違約行為定義9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償方式9.4違約賠償標(biāo)準(zhǔn)10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.合同終止11.1合同終止條件11.2合同終止程序11.3合同終止后的處理12.合同附件12.1合同附件清單12.2合同附件說明13.合同生效13.1合同生效條件13.2合同生效日期14.其他約定14.1通知方式14.2不可抗力14.3合同解釋14.4合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同名稱本合同名稱為“二零二四年度企業(yè)內(nèi)部股票轉(zhuǎn)讓監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估合同”。1.2合同編號(hào)本合同編號(hào)為[具體編號(hào)]。1.3合同簽訂日期本合同簽訂日期為2024年[具體日期]。1.4合同有效期本合同自簽訂之日起生效，有效期為一年。2.股票轉(zhuǎn)讓監(jiān)管2.1股票轉(zhuǎn)讓定義本合同所稱股票轉(zhuǎn)讓，是指公司內(nèi)部員工之間的股票買賣行為。2.2股票轉(zhuǎn)讓條件a)轉(zhuǎn)讓方和受讓方均為公司內(nèi)部員工；b)股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于公司最近一次股票評(píng)估價(jià)格；c)股票轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定。2.3股票轉(zhuǎn)讓程序a)轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)簽訂書面股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議；b)雙方將股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議報(bào)送公司監(jiān)管部門審核；c)監(jiān)管部門審核通過后，雙方辦理股票過戶手續(xù)；d)公司監(jiān)管部門對(duì)股票轉(zhuǎn)讓情況進(jìn)行備案。2.4股票轉(zhuǎn)讓限制a)單個(gè)員工在一年內(nèi)股票轉(zhuǎn)讓次數(shù)不得超過三次；b)股票轉(zhuǎn)讓后，受讓方應(yīng)持有股票不少于六個(gè)月；c)公司高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員不得進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓。2.5股票轉(zhuǎn)讓審批股票轉(zhuǎn)讓需經(jīng)公司監(jiān)管部門審批，審批內(nèi)容包括但不限于股票轉(zhuǎn)讓條件、價(jià)格等。2.6股票轉(zhuǎn)讓信息披露股票轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)如實(shí)向公司監(jiān)管部門披露股票轉(zhuǎn)讓信息，包括轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓原因等。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定義本合同所稱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是指對(duì)股票轉(zhuǎn)讓過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制。3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容包括但不限于：a)股票市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；b)股票轉(zhuǎn)讓合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；c)股票轉(zhuǎn)讓信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采用定性與定量相結(jié)合的方法，包括但不限于：a)專家訪談；b)數(shù)據(jù)分析；c)案例研究。3.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)詳細(xì)記錄風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程、結(jié)果和措施。3.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果處理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為公司監(jiān)管部門制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施的依據(jù)。4.監(jiān)管機(jī)構(gòu)及職責(zé)4.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)本合同監(jiān)管機(jī)構(gòu)為公司內(nèi)部設(shè)立的股票轉(zhuǎn)讓監(jiān)管部門。4.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)a)制定股票轉(zhuǎn)讓監(jiān)管制度和流程；b)審核股票轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)；c)監(jiān)督股票轉(zhuǎn)讓過程；d)處理股票轉(zhuǎn)讓糾紛。4.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)限a)調(diào)查股票轉(zhuǎn)讓相關(guān)情況；b)采取必要措施控制風(fēng)險(xiǎn)；c)對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰。4.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作流程監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作流程包括但不限于：a)收集股票轉(zhuǎn)讓信息；b)審核股票轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)；c)督促辦理股票過戶手續(xù)；d)備案股票轉(zhuǎn)讓情況。5.風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1內(nèi)部控制措施a)建立股票轉(zhuǎn)讓審批制度；b)加強(qiáng)股票轉(zhuǎn)讓信息披露；c)定期開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。5.2外部控制措施公司應(yīng)與相關(guān)監(jiān)管部門保持溝通，及時(shí)了解和遵守國(guó)家法律法規(guī)。5.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提前預(yù)警。5.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理公司應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理預(yù)案，對(duì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)處理。8.合同變更與解除8.1合同變更條件a)國(guó)家法律法規(guī)及政策發(fā)生變化，導(dǎo)致合同內(nèi)容與現(xiàn)行法律法規(guī)不符；b)雙方業(yè)務(wù)需求發(fā)生變化，需要調(diào)整合同內(nèi)容；c)因不可抗力等原因，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。8.2合同變更程序a)雙方協(xié)商達(dá)成一致變更意見；b)簽訂書面變更協(xié)議；c)將變更協(xié)議報(bào)送相關(guān)部門備案。8.3合同解除條件a)合同約定的解除條件成就；b)一方違約，經(jīng)對(duì)方催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；c)因不可抗力等原因，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。8.4合同解除程序a)提出解除合同的一方應(yīng)書面通知對(duì)方；b)雙方協(xié)商確定解除合同的具體事宜；c)簽訂書面解除協(xié)議；d)將解除協(xié)議報(bào)送相關(guān)部門備案。9.違約責(zé)任9.1違約行為定義a)未按合同約定履行義務(wù)；b)違反合同約定進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓；c)未按合同約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或風(fēng)險(xiǎn)控制。9.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：a)支付違約金；b)賠償對(duì)方因此遭受的損失；c)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.3違約賠償方式a)現(xiàn)金賠償；b)貨幣賠償；c)其他雙方認(rèn)可的賠償方式。9.4違約賠償標(biāo)準(zhǔn)違約賠償標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)違約行為的具體情況和損失程度確定。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交[具體仲裁機(jī)構(gòu)]仲裁或依法向人民法院起訴。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為[具體仲裁機(jī)構(gòu)]或人民法院。10.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序按照[具體仲裁機(jī)構(gòu)]的仲裁規(guī)則或人民法院的訴訟程序進(jìn)行。11.合同終止11.1合同終止條件本合同在履行完畢或因前述合同解除條件成就時(shí)終止。11.2合同終止程序a)雙方確認(rèn)合同終止；b)清理合同履行過程中的各項(xiàng)事宜；c)簽訂書面終止協(xié)議；d)將終止協(xié)議報(bào)送相關(guān)部門備案。11.3合同終止后的處理a)返還已收取的款項(xiàng)；b)清算雙方的權(quán)利義務(wù)；c)消除合同履行過程中的影響。12.合同附件12.1合同附件清單a)股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議；b)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；c)相關(guān)法律法規(guī)和政策文件。12.2合同附件說明合同附件與本合同具有同等法律效力。13.合同生效13.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同生效日期本合同生效日期為[具體日期]。14.其他約定14.1通知方式a)郵寄；b)傳真；c)電子郵件；d)雙方約定的其他方式。14.2不可抗力因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或履行不符合約定的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除責(zé)任。14.3合同解釋本合同條款的解釋以中文為準(zhǔn)，如有歧義，由雙方協(xié)商解決。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲方、乙方以外的，在合同履行過程中，提供中介服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律咨詢、財(cái)務(wù)審計(jì)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.2第三方介入情形a)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需求；b)法律咨詢需求；c)財(cái)務(wù)審計(jì)需求；d)中介服務(wù)需求；e)其他需要第三方提供專業(yè)服務(wù)的情形。16.第三方介入程序16.1第三方選擇甲方或乙方在需要第三方介入時(shí)，應(yīng)選擇具備相應(yīng)資質(zhì)和能力的第三方，并與第三方簽訂書面服務(wù)合同。16.2第三方服務(wù)合同a)服務(wù)內(nèi)容；b)服務(wù)期限；c)服務(wù)費(fèi)用；d)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；e)保密條款。16.3第三方介入通知甲方或乙方應(yīng)在選擇第三方并簽訂服務(wù)合同后，及時(shí)通知對(duì)方。17.甲乙方責(zé)任增加17.1甲方責(zé)任a)甲方應(yīng)確保第三方服務(wù)合同的合法性和有效性；b)甲方應(yīng)監(jiān)督第三方按照服務(wù)合同履行職責(zé)；c)甲方應(yīng)向第三方提供必要的信息和資料。17.2乙方責(zé)任a)乙方應(yīng)配合甲方選擇第三方并提供必要的協(xié)助；b)乙方應(yīng)監(jiān)督第三方按照服務(wù)合同履行職責(zé)；c)乙方應(yīng)向第三方提供必要的信息和資料。18.第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額定義本合同所稱責(zé)任限額，是指第三方因違約或疏忽導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失時(shí)，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。18.2責(zé)任限額確定第三方責(zé)任限額由雙方在第三方服務(wù)合同中約定，并在本合同中予以確認(rèn)。18.3責(zé)任限額調(diào)整如有需要，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對(duì)第三方責(zé)任限額進(jìn)行調(diào)整。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方的關(guān)系為服務(wù)合同關(guān)系，第三方應(yīng)按照服務(wù)合同履行職責(zé)，并對(duì)甲方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。19.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方的關(guān)系為服務(wù)合同關(guān)系，第三方應(yīng)按照服務(wù)合同履行職責(zé)，并對(duì)乙方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。19.3第三方與其他各方的責(zé)任劃分第三方對(duì)其他各方的責(zé)任，僅限于其與甲方或乙方之間的服務(wù)合同關(guān)系，不承擔(dān)超出服務(wù)合同范圍的義務(wù)。20.第三方介入的合同變更20.1合同變更程序如因第三方介入導(dǎo)致本合同內(nèi)容需變更，應(yīng)按照本合同第八條規(guī)定的合同變更程序進(jìn)行。20.2合同變更通知甲方或乙方在合同變更后，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方和其他相關(guān)方。21.第三方介入的合同解除21.1合同解除條件如因第三方介入導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可解除本合同。21.2合同解除程序合同解除程序按照本合同第八條規(guī)定的合同解除程序進(jìn)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細(xì)要求和說明：股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明轉(zhuǎn)讓方、受讓方的基本信息，轉(zhuǎn)讓股票的種類、數(shù)量、價(jià)格，轉(zhuǎn)讓時(shí)間、地點(diǎn)，以及雙方的權(quán)利義務(wù)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求和說明：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容，并由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人員簽字或蓋章。3.相關(guān)法律法規(guī)和政策文件4.第三方服務(wù)合同詳細(xì)要求和說明：第三方服務(wù)合同應(yīng)詳細(xì)列明服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、保密條款等。5.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求和說明：爭(zhēng)議解決協(xié)議應(yīng)明確爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)、爭(zhēng)議解決程序等內(nèi)容。6.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求和說明：合同變更協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明變更內(nèi)容、變更原因、變更日期等。7.合同解除協(xié)議詳細(xì)要求和說明：合同解除協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明解除原因、解除日期等。8.第三方責(zé)任限額協(xié)議詳細(xì)要求和說明：第三方責(zé)任限額協(xié)議應(yīng)明確第三方責(zé)任限額的具體金額。9.其他相關(guān)文件詳細(xì)要求和說明：包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為未按合同約定履行義務(wù)；違反合同約定進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓；未按合同約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或風(fēng)險(xiǎn)控制；提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；未按合同約定支付費(fèi)用；未經(jīng)對(duì)方同意，擅自變更合同內(nèi)容；未能履行保密義務(wù)；未能履行合同終止后的處理義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為發(fā)生后，應(yīng)根據(jù)違約行為的具體情況和損失程度，確定違約方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。違約方應(yīng)承擔(dān)違約金、賠償金等直接經(jīng)濟(jì)損失；如違約行為導(dǎo)致合同無法履行或履行不符合約定的，違約方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的間接經(jīng)濟(jì)損失；違約方如故意或重大過失造成對(duì)方損失的，還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.違約示例說明示例一：甲方未按合同約定在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告提交截止日期前提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，構(gòu)成違約，應(yīng)支付違約金[具體金額]。示例二：乙方在股票轉(zhuǎn)讓過程中，未如實(shí)披露受讓方的身份信息，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)賠償甲方損失金額[具體金額]。示例三：第三方在提供服務(wù)過程中，泄露甲方商業(yè)秘密，構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于支付賠償金。全文完。二零二四年度企業(yè)內(nèi)部股票轉(zhuǎn)讓監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1股票轉(zhuǎn)讓1.2監(jiān)管1.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.適用范圍2.1轉(zhuǎn)讓方2.2接受方2.3股票類型3.股票轉(zhuǎn)讓程序3.1轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)3.2審核與批準(zhǔn)3.3轉(zhuǎn)讓協(xié)議3.4股權(quán)變更登記4.股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格4.1價(jià)格確定4.2價(jià)格調(diào)整機(jī)制4.3價(jià)格爭(zhēng)議解決5.監(jiān)管職責(zé)5.1轉(zhuǎn)讓方義務(wù)5.2接受方義務(wù)5.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)6.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法6.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.監(jiān)管報(bào)告7.1報(bào)告內(nèi)容7.2報(bào)告頻率7.3報(bào)告責(zé)任8.監(jiān)管費(fèi)用8.1費(fèi)用承擔(dān)8.2費(fèi)用支付方式8.3費(fèi)用爭(zhēng)議解決9.合同期限9.1起止時(shí)間9.2合同續(xù)簽9.3合同終止10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3違約責(zé)任11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用12.法律適用12.1合同簽訂地12.2適用法律12.3爭(zhēng)議解決法律適用13.合同生效13.1生效條件13.2生效日期13.3生效方式14.其他14.1通知方式14.2合同附件14.3合同修改14.4合同解除第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1股票轉(zhuǎn)讓：指本合同項(xiàng)下，轉(zhuǎn)讓方將其持有的公司股票按照本合同約定條件轉(zhuǎn)讓給接受方。1.2監(jiān)管：指本合同項(xiàng)下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司規(guī)章制度，對(duì)股票轉(zhuǎn)讓活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。1.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：指本合同項(xiàng)下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)股票轉(zhuǎn)讓過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和防范。第二條適用范圍2.1轉(zhuǎn)讓方：指持有公司股票，并愿意按照本合同約定將其轉(zhuǎn)讓給接受方的股東。2.2接受方：指愿意按照本合同約定接受轉(zhuǎn)讓方股票的股東或機(jī)構(gòu)。2.3股票類型：指本合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓的股票類型為境內(nèi)上市流通股。第三條股票轉(zhuǎn)讓程序3.1轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)：轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交股票轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，包括轉(zhuǎn)讓股票數(shù)量、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓對(duì)象等基本信息。3.2審核與批準(zhǔn)：監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)進(jìn)行審核，并出具審核意見。3.3轉(zhuǎn)讓協(xié)議：轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)在監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)后，簽訂書面轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確轉(zhuǎn)讓股票數(shù)量、價(jià)格、支付方式、交割時(shí)間等事項(xiàng)。3.4股權(quán)變更登記：轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)按照轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定，辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。第四條股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格4.1價(jià)格確定：轉(zhuǎn)讓股票價(jià)格由轉(zhuǎn)讓雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)參照市場(chǎng)同類股票價(jià)格進(jìn)行確定。4.2價(jià)格調(diào)整機(jī)制：如市場(chǎng)同類股票價(jià)格發(fā)生較大波動(dòng)，轉(zhuǎn)讓雙方可協(xié)商調(diào)整轉(zhuǎn)讓價(jià)格。4.3價(jià)格爭(zhēng)議解決：轉(zhuǎn)讓雙方對(duì)轉(zhuǎn)讓價(jià)格有爭(zhēng)議的，可提交監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解，如調(diào)解不成，可依法向人民法院提起訴訟。第五條監(jiān)管職責(zé)5.1轉(zhuǎn)讓方義務(wù)：轉(zhuǎn)讓方應(yīng)確保所轉(zhuǎn)讓股票來源合法，如實(shí)提供相關(guān)證明材料。5.2接受方義務(wù)：接受方應(yīng)按照轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定支付轉(zhuǎn)讓款，并配合轉(zhuǎn)讓方辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。5.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)：監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)股票轉(zhuǎn)讓活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，確保轉(zhuǎn)讓活動(dòng)合法、合規(guī)。第六條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)識(shí)別股票轉(zhuǎn)讓過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法：監(jiān)管機(jī)構(gòu)可采用定量和定性相結(jié)合的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。6.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施：監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如限制轉(zhuǎn)讓條件、提高轉(zhuǎn)讓門檻等。第七條監(jiān)管報(bào)告7.1報(bào)告內(nèi)容：監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向轉(zhuǎn)讓雙方和公司董事會(huì)提交監(jiān)管報(bào)告，內(nèi)容包括轉(zhuǎn)讓活動(dòng)概況、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。7.2報(bào)告頻率：監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)每月提交一次監(jiān)管報(bào)告。7.3報(bào)告責(zé)任：監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)管報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。如監(jiān)管報(bào)告存在虛假信息，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第八條監(jiān)管費(fèi)用8.1費(fèi)用承擔(dān)：本合同項(xiàng)下產(chǎn)生的監(jiān)管費(fèi)用，包括但不限于審核費(fèi)、登記費(fèi)、報(bào)告費(fèi)等，由轉(zhuǎn)讓雙方按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)各自承擔(dān)。8.2費(fèi)用支付方式：監(jiān)管費(fèi)用的支付方式為轉(zhuǎn)賬支付，具體支付賬戶信息由監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供。8.3費(fèi)用爭(zhēng)議解決：如轉(zhuǎn)讓雙方對(duì)監(jiān)管費(fèi)用有異議，應(yīng)在收到費(fèi)用發(fā)票后十個(gè)工作日內(nèi)提出，由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)解或依法向人民法院提起訴訟。第九條合同期限9.1起止時(shí)間：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，至股票轉(zhuǎn)讓完成并辦理完畢股權(quán)變更登記手續(xù)之日止。9.2合同續(xù)簽：如雙方同意繼續(xù)合作，可在合同到期前一個(gè)月內(nèi)協(xié)商續(xù)簽。9.3合同終止：本合同在任何一方違約或發(fā)生不可抗力情況時(shí)，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可提前終止合同。第十條保密條款10.1保密內(nèi)容：本合同涉及的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等均為保密內(nèi)容。10.2保密期限：本合同簽訂后，雙方對(duì)本合同內(nèi)容及保密信息負(fù)有保密義務(wù)，保密期限自本合同終止之日起不少于五年。10.3違約責(zé)任：任何一方違反保密義務(wù)，泄露或擅自使用保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方因此遭受的損失。第十一條爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式：雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交所在地仲裁委員會(huì)仲裁。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則適用于仲裁程序，仲裁裁決為終局裁決。11.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用：仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁庭另有裁決。第十二條法律適用12.1合同簽訂地：本合同簽訂地為中華人民共和國(guó)。12.2適用法律：本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、終止以及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。12.3爭(zhēng)議解決法律適用：如雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)按照中華人民共和國(guó)法律處理。第十三條合同生效13.1生效條件：本合同經(jīng)轉(zhuǎn)讓方、接受方和監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽字（或蓋章）后生效。13.2生效日期：本合同自簽字（或蓋章）之日起生效。13.3生效方式：本合同自簽字（或蓋章）之日起，對(duì)各方具有法律約束力。第十四條其他14.2合同附件：本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。14.3合同修改：對(duì)本合同的任何修改，必須以書面形式，并經(jīng)轉(zhuǎn)讓方、接受方和監(jiān)管機(jī)構(gòu)共同簽署方為有效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方：指在本合同執(zhí)行過程中，為協(xié)助甲乙雙方完成股票轉(zhuǎn)讓、監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等事宜，經(jīng)甲乙雙方同意介入的任何個(gè)人、法人或其他組織。第二條第三方職責(zé)2.1.1提供股票轉(zhuǎn)讓咨詢及市場(chǎng)分析；2.1.2協(xié)助甲乙雙方完成股票轉(zhuǎn)讓相關(guān)手續(xù)；2.1.3提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及建議；2.1.4協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。第三條第三方權(quán)利3.1.1獲取甲乙雙方提供的必要信息；3.1.2要求甲乙雙方配合其履行職責(zé)；3.1.3在合同約定范圍內(nèi)，獨(dú)立做出專業(yè)判斷。第四條第三方與其他各方的劃分4.1第三方與甲乙雙方：第三方作為獨(dú)立第三方，不參與甲乙雙方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，不承擔(dān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律責(zé)任。4.2第三方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)：第三方在提供監(jiān)管服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，并接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。4.3第三方與公司：第三方在協(xié)助完成股權(quán)變更登記等事宜時(shí)，應(yīng)遵守公司相關(guān)規(guī)章制度。第五條第三方責(zé)任限額5.1第三方責(zé)任限額：第三方在本合同項(xiàng)下承擔(dān)的責(zé)任，包括但不限于違約責(zé)任、賠償責(zé)任等，均不得超過合同總金額的10%。5.2.1第三方直接承擔(dān)其違約責(zé)任；5.2.2第三