2025年度公司定向增發(fā)股權(quán)對賭協(xié)議及業(yè)績承諾履行監(jiān)管及投資者保護合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度公司定向增發(fā)股權(quán)對賭協(xié)議及業(yè)績承諾履行監(jiān)管及投資者保護合同本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：甲方（定向增發(fā)公司）：全稱：____________________________法定代表人：______________________注冊資本：_______________________住所：____________________________乙方（投資者）：全稱：____________________________法定代表人：______________________注冊資本：_______________________住所：____________________________鑒于：1.甲方擬于2025年度進行定向增發(fā)，以募集資金用于_________________________（具體項目）。2.乙方同意參與甲方的定向增發(fā)，并愿意以每股人民幣_________________________的價格認購甲方發(fā)行的人民幣_________________________的股份。3.雙方本著平等互利、誠實信用的原則，就本次定向增發(fā)股權(quán)事宜達成如下協(xié)議：第一條定向增發(fā)股權(quán)1.1本協(xié)議項下，乙方同意以每股人民幣_________________________的價格認購甲方發(fā)行的人民幣_________________________的股份。1.2甲方應(yīng)于2025年度內(nèi)完成定向增發(fā)，并將本次增發(fā)的股份登記在乙方名下。第二條對賭協(xié)議及業(yè)績承諾2.1甲方承諾，在本次定向增發(fā)完成后，2025年度、2026年度、2027年度的凈利潤分別不低于人民幣_________________________、_________________________、_________________________。2.2若甲方未能在上述年度實現(xiàn)承諾的凈利潤，則甲方應(yīng)向乙方支付賠償金，具體計算方式如下：（1）若2025年度凈利潤未達到承諾凈利潤，甲方應(yīng)向乙方支付人民幣_________________________的賠償金；（2）若2026年度凈利潤未達到承諾凈利潤，甲方應(yīng)向乙方支付人民幣_________________________的賠償金；（3）若2027年度凈利潤未達到承諾凈利潤，甲方應(yīng)向乙方支付人民幣_________________________的賠償金。2.3甲方應(yīng)于每個會計年度結(jié)束后30日內(nèi)，向乙方提交經(jīng)審計的財務(wù)報表，以證明其是否履行了業(yè)績承諾。第三條監(jiān)管及投資者保護3.1甲方應(yīng)嚴格遵守中國證監(jiān)會等相關(guān)法律法規(guī)，確保本次定向增發(fā)的合規(guī)性。3.2甲方應(yīng)設(shè)立專門的項目監(jiān)管部門，負責(zé)監(jiān)督本次定向增發(fā)的實施過程，確保項目順利進行。3.3甲方應(yīng)設(shè)立投資者關(guān)系部門，負責(zé)與乙方保持溝通，及時向乙方通報項目進展情況。3.4甲方應(yīng)保證乙方在本次定向增發(fā)中的合法權(quán)益，不得損害乙方利益。第四條保密條款4.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露本協(xié)議內(nèi)容。4.2本保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍有效。第五條爭議解決5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。第六條其他6.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1本合同中“第三方”是指除甲乙雙方以外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。2.第三方責(zé)任限額2.1第三方在本合同中的責(zé)任，限于其提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的范圍內(nèi)。2.2第三方對甲乙雙方因第三方提供的服務(wù)或協(xié)助而發(fā)生的直接經(jīng)濟損失，其責(zé)任限額為本合同約定甲方應(yīng)向乙方支付的賠償金總額的百分之十。2.3若第三方在履行職責(zé)過程中出現(xiàn)重大過失，導(dǎo)致甲乙雙方遭受重大經(jīng)濟損失，甲乙雙方可依法追究第三方的全部責(zé)任。3.第三方職責(zé)（1）中介機構(gòu)：協(xié)助甲乙雙方進行溝通，確保本次定向增發(fā)的順利進行。（2）審計機構(gòu)：對甲方的財務(wù)報表進行審計，確保其真實性、準確性和完整性。（4）律師事務(wù)所：就本次定向增發(fā)事宜提供法律咨詢，確保相關(guān)法律手續(xù)完備。（5）會計師事務(wù)所：對甲方進行財務(wù)咨詢，提供財務(wù)管理建議。4.第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方在本合同中獨立于甲乙雙方，不承擔(dān)甲乙雙方的合同責(zé)任。4.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保持中立立場，不得偏袒任何一方。4.3第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，在規(guī)定的時限內(nèi)完成工作任務(wù)，并向甲乙雙方提交工作成果。4.4第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方存在違法行為，應(yīng)及時向相關(guān)監(jiān)管部門報告。5.第三方更換與替換5.1若甲乙雙方認為第三方在履行職責(zé)過程中存在重大過失，或不符合合同約定，甲乙雙方可協(xié)商更換第三方。6.第三方費用6.1第三方費用包括但不限于：咨詢費、審計費、評估費、律師費、會計師費等。6.2第三方費用由甲乙雙方按照合同約定承擔(dān)。6.3第三方費用應(yīng)在合同約定的支付期限內(nèi)支付，逾期未支付的，第三方有權(quán)要求甲乙雙方支付違約金。7.保密條款7.1第三方在本合同履行過程中知悉的甲乙雙方商業(yè)秘密，應(yīng)嚴格保密，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向任何第三方泄露。7.2第三方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.本合同與第三方協(xié)議的關(guān)系8.1本合同與第三方協(xié)議之間不存在隸屬關(guān)系，各方的權(quán)利義務(wù)應(yīng)分別按照各自協(xié)議約定履行。8.2若第三方協(xié)議與本合同存在沖突，以本合同為準。9.爭議解決9.1第三方在本合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向第三方所在地人民法院提起訴訟。9.2若第三方在履行職責(zé)過程中發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)協(xié)助第三方解決，必要時可共同向第三方所在地人民法院提起訴訟。10.其他10.1本合同對第三方介入后的修正內(nèi)容為本合同不可分割的一部分，具有同等法律效力。10.2本合同對第三方介入后的修正內(nèi)容，甲乙雙方均應(yīng)嚴格遵守。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.定向增發(fā)方案詳細說明定向增發(fā)的目的、規(guī)模、資金用途、發(fā)行價格等。附件要求：方案需經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章確認，并附上相關(guān)法律法規(guī)的依據(jù)。2.投資者認購股份確認書乙方確認認購股份的數(shù)量、價格、付款方式等。附件要求：確認書需經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章確認。3.業(yè)績承諾函甲方承諾在約定年度實現(xiàn)凈利潤的目標(biāo)。附件要求：承諾函需經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章確認，并附上相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)。4.財務(wù)報表甲方的年度財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。附件要求：報表需經(jīng)審計機構(gòu)審計，并附上審計報告。5.項目評估報告評估機構(gòu)對甲方擬投資項目進行的評估報告。附件要求：報告需經(jīng)評估機構(gòu)簽字蓋章確認。6.法律意見書律師事務(wù)所就本次定向增發(fā)事宜提供的法律意見書。附件要求：意見書需經(jīng)律師事務(wù)所簽字蓋章確認。7.第三方服務(wù)協(xié)議甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議，明確第三方職責(zé)、費用、保密條款等。附件要求：協(xié)議需經(jīng)甲乙雙方及第三方簽字蓋章確認。8.爭議解決協(xié)議甲乙雙方就爭議解決方式達成的協(xié)議。附件要求：協(xié)議需經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章確認。9.保密協(xié)議甲乙雙方與第三方簽訂的保密協(xié)議，明確保密內(nèi)容和保密期限。附件要求：協(xié)議需經(jīng)甲乙雙方及第三方簽字蓋章確認。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：甲方未按約定時間完成定向增發(fā)。甲方未按約定實現(xiàn)業(yè)績承諾。乙方未按約定支付認購款項。第三方未按約定履行職責(zé)。2.責(zé)任認定標(biāo)準：甲方未按約定時間完成定向增發(fā)，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為認購款項的百分之五。甲方未按約定實現(xiàn)業(yè)績承諾，應(yīng)向乙方支付賠償金，賠償金為承諾凈利潤與實際凈利潤差額的百分之五十。乙方未按約定支付認購款項，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為認購款項的百分之五。第三方未按約定履行職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償由此給甲乙雙方造成的損失。3.違約示例說明：甲方未能在2025年12月31日前完成定向增發(fā)，導(dǎo)致乙方無法按時獲得股份，甲方應(yīng)向乙方支付違約金人民幣_________________________。甲方在2026年度的凈利潤為人民幣_________________________，低于承諾凈利潤人民幣_________________________，甲方應(yīng)向乙方支付賠償金人民幣_________________________。乙方未能在