2025年度股權(quán)投資基金托管服務(wù)合同范本

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股權(quán)投資基金托管服務(wù)合同范本本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：一、托管服務(wù)內(nèi)容1.1托管銀行根據(jù)法律法規(guī)、基金合同及基金管理公司的委托，對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，確保基金資產(chǎn)的安全、完整和獨(dú)立。1.2托管銀行根據(jù)基金管理公司的指令，按照基金合同的約定，對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)保值增值。1.3托管銀行負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算、估值、信息披露等工作，確?；疬\(yùn)作的合規(guī)性。1.4托管銀行按照法律法規(guī)、基金合同及基金管理公司的要求，對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督，防止基金財(cái)產(chǎn)被挪用、侵占或損失。1.5托管銀行根據(jù)基金管理公司的指令，辦理基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù)。二、雙方權(quán)利義務(wù)2.1基金管理公司權(quán)利：（1）根據(jù)法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議，對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作；（2）監(jiān)督托管銀行履行托管職責(zé)；（3）要求托管銀行提供基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算、估值、信息披露等資料；（4）根據(jù)法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議，終止托管協(xié)議。2.2基金管理公司義務(wù)：（1）按照法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議，向托管銀行提供基金財(cái)產(chǎn)的相關(guān)資料；（2）及時(shí)、準(zhǔn)確地向托管銀行下達(dá)投資指令；（3）配合托管銀行履行托管職責(zé)；（4）承擔(dān)因自身原因造成的基金財(cái)產(chǎn)損失。2.3托管銀行權(quán)利：（1）按照法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議，對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管、監(jiān)督；（2）要求基金管理公司提供基金財(cái)產(chǎn)的相關(guān)資料；（3）根據(jù)法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議，拒絕不符合規(guī)定的指令。2.4托管銀行義務(wù)：（1）按照法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議，對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管、監(jiān)督；（2）按照基金管理公司的指令，辦理基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算、估值、信息披露等業(yè)務(wù)；（3）配合基金管理公司履行基金管理職責(zé)；（4）承擔(dān)因自身原因造成的基金財(cái)產(chǎn)損失。三、費(fèi)用及支付方式3.1托管銀行按照國家規(guī)定和基金合同約定，向基金管理公司收取托管費(fèi)。3.2托管費(fèi)支付方式：（1）基金管理公司應(yīng)于每個(gè)季度第一個(gè)月的一個(gè)工作日，將托管費(fèi)支付至托管銀行指定的賬戶；（2）如因特殊原因?qū)е峦泄苜M(fèi)支付延誤，基金管理公司應(yīng)提前通知托管銀行，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。四、保密條款4.1雙方對本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。4.2本保密條款在本合同終止后仍然有效。五、違約責(zé)任5.1如一方違反本合同約定，給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц顿r償金。5.2如一方違約行為導(dǎo)致本合同終止，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。六、爭議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、合同生效及終止7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。7.2本合同的有效期為2025年1月1日至2025年12月31日。7.3本合同期滿后，如雙方未續(xù)簽，本合同自動(dòng)終止。七、其他8.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。8.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。8.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正8.1第三方介入的定義與范圍8.1.1本合同所稱第三方，是指除基金管理公司和托管銀行以外的，為基金托管服務(wù)提供輔助、咨詢、中介或其他相關(guān)服務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。（1）基金資產(chǎn)評(píng)估服務(wù)；（2）基金投資咨詢與顧問服務(wù)；（3）基金信息披露服務(wù)；（4）基金審計(jì)服務(wù)；（5）法律、稅務(wù)、財(cái)務(wù)等方面的專業(yè)咨詢服務(wù)；（6）其他經(jīng)雙方同意的輔助服務(wù)。8.2第三方的選擇與授權(quán)8.2.1第三方的選擇由基金管理公司負(fù)責(zé)，經(jīng)托管銀行同意后，雙方共同委托。8.2.2基金管理公司應(yīng)向托管銀行提供第三方的資質(zhì)證明、服務(wù)內(nèi)容和費(fèi)用等詳細(xì)信息。8.2.3托管銀行有權(quán)對第三方的資質(zhì)和服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行審核，并有權(quán)拒絕不符合要求的第三方介入。8.3第三方的責(zé)任與義務(wù)8.3.1第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、基金合同和本合同的相關(guān)規(guī)定，履行其職責(zé)和義務(wù)。8.3.2第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)質(zhì)量，對因自身原因造成的服務(wù)失誤或損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。8.3.3第三方應(yīng)保守基金秘密，未經(jīng)授權(quán)不得向任何第三方泄露基金信息。8.4第三方的責(zé)任限額8.4.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)性質(zhì)、服務(wù)費(fèi)用等因素由雙方協(xié)商確定。8.4.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并在提供服務(wù)前獲得第三方的書面確認(rèn)。8.4.3如第三方責(zé)任限額不足以覆蓋因第三方原因造成的損失，基金管理公司和托管銀行應(yīng)共同承擔(dān)超出部分的責(zé)任。8.5第三方的變更與替換8.5.1如第三方因故無法繼續(xù)履行職責(zé)，基金管理公司應(yīng)提前通知托管銀行，并負(fù)責(zé)選擇新的第三方替換原第三方。8.5.2新的第三方應(yīng)滿足本合同中對第三方的資質(zhì)要求，并經(jīng)托管銀行同意后方可替換原第三方。8.6第三方與其他各方的劃分說明8.6.1第三方作為獨(dú)立服務(wù)提供者，其與基金管理公司、托管銀行之間的關(guān)系為委托服務(wù)關(guān)系。8.6.2第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)遵守基金管理公司和托管銀行的相關(guān)規(guī)定，不得損害基金財(cái)產(chǎn)和其他各方的合法權(quán)益。8.6.3第三方與其他各方之間的責(zé)任劃分如下：（1）基金管理公司負(fù)責(zé)監(jiān)督第三方的服務(wù)質(zhì)量和履行情況；（2）托管銀行負(fù)責(zé)監(jiān)督第三方的合規(guī)性和保密性；（3）第三方對自身提供的服務(wù)質(zhì)量和結(jié)果負(fù)責(zé)。8.7第三方的退出機(jī)制8.7.2第三方的退出不得影響本合同的繼續(xù)履行，其他各方應(yīng)按照本合同約定繼續(xù)履行各自的義務(wù)。8.7.3第三方的退出，不影響因第三方原因造成的損失賠償責(zé)任的追究。8.8第三方的爭議解決8.8.1第三方與其他各方之間因履行本合同產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。8.8.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.9第三方的信息共享與保密8.9.1第三方在提供服務(wù)過程中，需獲取基金管理公司和托管銀行的相關(guān)信息，雙方應(yīng)提供必要的協(xié)助。8.9.2第三方應(yīng)對獲取的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)授權(quán)不得向任何第三方泄露。8.9.3第三方的保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.基金合同附件說明：基金合同是基金管理公司與投資者之間簽訂的，約定基金設(shè)立、運(yùn)作、終止等事項(xiàng)的協(xié)議。2.托管協(xié)議附件說明：托管協(xié)議是基金管理公司與托管銀行之間簽訂的，約定基金財(cái)產(chǎn)托管事宜的協(xié)議。3.第三方服務(wù)協(xié)議附件說明：第三方服務(wù)協(xié)議是基金管理公司與第三方之間簽訂的，約定第三方為基金提供服務(wù)的協(xié)議。4.第三方資質(zhì)證明附件說明：第三方資質(zhì)證明是第三方提供的，證明其具備提供相關(guān)服務(wù)的資格和能力的文件。5.投資指令記錄附件說明：投資指令記錄是基金管理公司向托管銀行下達(dá)投資指令的書面記錄。6.資產(chǎn)估值報(bào)告附件說明：資產(chǎn)估值報(bào)告是托管銀行或第三方提供的，對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值的報(bào)告。7.信息披露文件附件說明：信息披露文件是基金管理公司向投資者披露基金運(yùn)作情況的文件。8.費(fèi)用結(jié)算清單附件說明：費(fèi)用結(jié)算清單是基金管理公司與托管銀行之間結(jié)算費(fèi)用的清單。9.爭議解決文件附件說明：爭議解決文件是雙方在解決爭議過程中產(chǎn)生的文件，如協(xié)商記錄、調(diào)解協(xié)議等。10.合同終止文件附件說明：合同終止文件是雙方在合同終止過程中產(chǎn)生的文件，如終止通知、終止確認(rèn)等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）基金管理公司未按約定時(shí)間支付托管費(fèi)；（2）托管銀行未按約定時(shí)間完成基金財(cái)產(chǎn)的保管、監(jiān)督、估值等工作；（3）第三方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量或泄露基金信息；（4）任何一方未按約定履行保密義務(wù)；（5）任何一方未按約定履行合同終止后的責(zé)任。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）違約方應(yīng)根據(jù)違約行為對受損方造成的損失進(jìn)行賠償；（2）違約方應(yīng)承擔(dān)違約行為產(chǎn)生的合理費(fèi)用；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的其他責(zé)任。3.違約責(zé)任示例：（1）示例一：基金管理公司未按約定時(shí)間支付托管費(fèi)，導(dǎo)致托管銀行無法正常履行職責(zé)，托管銀行有權(quán)要求基金管理公司支付違約金。（2）示例二：托管銀行未按約定時(shí)間完成基金財(cái)產(chǎn)的保管、監(jiān)督、估值等工作，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)遭受損失，托管銀行應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（3）示例三：第三方泄露基金信息，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)遭