2025年度跨境擔(dān)保業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度跨境擔(dān)保業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：甲方（擔(dān)保公司）：名稱：__________________地址：__________________法定代表人：__________________乙方（調(diào)查機(jī)構(gòu)）：名稱：__________________地址：__________________法定代表人：__________________鑒于：1.甲方是一家從事跨境擔(dān)保業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，現(xiàn)擬開展跨境擔(dān)保業(yè)務(wù)。2.乙方是一家具備相應(yīng)資質(zhì)的調(diào)查機(jī)構(gòu)，具有從事盡職調(diào)查業(yè)務(wù)的合法資格。3.甲方希望乙方對其擬開展跨境擔(dān)保業(yè)務(wù)涉及的境外債務(wù)人進(jìn)行盡職調(diào)查，以保障其業(yè)務(wù)的合法合規(guī)。根據(jù)上述事實，甲乙雙方本著平等互利、協(xié)商一致的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、盡職調(diào)查范圍1.乙方應(yīng)按照甲方要求，對境外債務(wù)人的基本情況、財務(wù)狀況、信用狀況、法律合規(guī)性等方面進(jìn)行盡職調(diào)查。（1）境外債務(wù)人的注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人、注冊地址、成立時間等基本信息；（2）境外債務(wù)人的財務(wù)報表、經(jīng)營狀況、資產(chǎn)負(fù)債狀況、盈利能力等財務(wù)信息；（3）境外債務(wù)人的信用記錄、信用評級、信用狀況等信用信息；（4）境外債務(wù)人的法律合規(guī)性，包括但不限于：是否存在違規(guī)操作、是否存在法律訴訟、是否存在債務(wù)糾紛等。二、盡職調(diào)查方法1.乙方應(yīng)采取合法、合規(guī)的手段，包括但不限于：（1）查閱公開信息，如公司網(wǎng)站、工商登記信息、稅務(wù)登記信息、銀行開戶信息等；（2）查閱境外債務(wù)人的財務(wù)報表、審計報告等財務(wù)信息；（3）與境外債務(wù)人的管理層、員工、客戶等進(jìn)行訪談；（4）聘請第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)調(diào)查報告。2.乙方應(yīng)確保盡職調(diào)查方法的真實性、合法性和有效性，不得采取任何不正當(dāng)手段獲取信息。三、盡職調(diào)查期限1.本合同生效之日起，乙方應(yīng)在____個工作日內(nèi)完成盡職調(diào)查。2.如因乙方原因?qū)е卤M職調(diào)查期限延長，乙方應(yīng)及時通知甲方，并說明原因。四、盡職調(diào)查報告1.乙方應(yīng)在盡職調(diào)查期限屆滿后____個工作日內(nèi)，向甲方提交盡職調(diào)查報告。（1）盡職調(diào)查概述；（2）盡職調(diào)查方法；（3）盡職調(diào)查結(jié)果；（4）盡職調(diào)查結(jié)論。五、保密條款1.甲乙雙方對本合同內(nèi)容及盡職調(diào)查過程中獲取的信息負(fù)有保密義務(wù)。2.未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容及盡職調(diào)查過程中獲取的信息。六、違約責(zé)任1.如乙方未按約定完成盡職調(diào)查，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：（1）賠償甲方因此遭受的損失；（2）終止本合同，并要求乙方退還已收取的盡職調(diào)查費用。2.如甲方未按約定支付盡職調(diào)查費用，乙方有權(quán)要求甲方支付相應(yīng)費用。七、爭議解決1.本合同項下發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。八、其他1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（擔(dān)保公司）：（蓋章）法定代表人（簽字）日期：____年____月____日乙方（調(diào)查機(jī)構(gòu)）：（蓋章）法定代表人（簽字）日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方之外的任何個人、企業(yè)或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、評估機(jī)構(gòu)等，其參與盡職調(diào)查工作，提供專業(yè)服務(wù)。二、第三方介入原因1.第三方介入是為了提高盡職調(diào)查的全面性和專業(yè)性，確保盡職調(diào)查結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。（1）甲方或乙方認(rèn)為有必要引入專業(yè)機(jī)構(gòu)或個人提供特定領(lǐng)域的專業(yè)意見；（2）盡職調(diào)查涉及的業(yè)務(wù)范圍或復(fù)雜程度超出了甲乙雙方的能力范圍；（3）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管要求，需要第三方介入進(jìn)行盡職調(diào)查。三、第三方責(zé)任限額1.第三方在本合同項下的責(zé)任，應(yīng)以其專業(yè)服務(wù)能力為限，不得超出其專業(yè)領(lǐng)域和業(yè)務(wù)范圍。2.第三方在盡職調(diào)查過程中因自身原因造成的信息錯誤、遺漏或誤導(dǎo)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.第三方的責(zé)任限額如下：（1）乙方對甲方的責(zé)任限額為人民幣____元；（2）第三方對甲方的責(zé)任限額為人民幣____元。四、第三方權(quán)利與義務(wù)1.第三方的權(quán)利：（1）根據(jù)合同約定，獲得甲方支付的服務(wù)費用；（2）在盡職調(diào)查過程中，享有獲取相關(guān)信息的權(quán)利；（3）根據(jù)自身專業(yè)判斷，獨立出具盡職調(diào)查報告。2.第三方的義務(wù)：（1）遵守本合同條款，按照甲方要求開展盡職調(diào)查工作；（2）確保盡職調(diào)查過程的合法合規(guī)，不得采取不正當(dāng)手段獲取信息；（3）對盡職調(diào)查過程中獲取的信息負(fù)有保密義務(wù)；（4）按照約定時間提交盡職調(diào)查報告。五、第三方與其他各方的劃分說明1.第三方與甲方的劃分：（1）甲方負(fù)責(zé)提供盡職調(diào)查所需的基本信息和資料；（2）甲方負(fù)責(zé)支付第三方服務(wù)費用；（3）甲方對盡職調(diào)查結(jié)果負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.第三方與乙方的劃分：（1）乙方負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)第三方工作，確保盡職調(diào)查工作順利進(jìn)行；（2）乙方對第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)；（3）乙方對盡職調(diào)查結(jié)果負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.第三方與其他第三方的劃分：（1）第三方之間應(yīng)保持獨立，不得相互委托或轉(zhuǎn)包；（2）第三方之間應(yīng)相互尊重，不得泄露對方獲取的保密信息；（3）第三方之間應(yīng)就盡職調(diào)查工作達(dá)成一致意見，共同完成盡職調(diào)查任務(wù)。六、第三方介入的程序1.甲方或乙方在認(rèn)為需要第三方介入時，應(yīng)提前____個工作日通知對方，并說明原因。2.雙方同意第三方介入后，乙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。3.第三方介入后，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)第三方工作，確保盡職調(diào)查工作按計劃進(jìn)行。七、第三方變更1.如第三方在盡職調(diào)查過程中發(fā)生變更，乙方應(yīng)及時通知甲方，并說明原因。2.第三方變更后，雙方應(yīng)重新簽訂本合同或相關(guān)協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。八、違約責(zé)任1.如第三方違反本合同約定，造成甲方或乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.第三方的違約責(zé)任，應(yīng)按照本合同第三條“第三方責(zé)任限額”的規(guī)定執(zhí)行。3.甲方或乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：（1）賠償損失；（2）終止本合同，并要求第三方退還已收取的費用。九、爭議解決1.本合同項下發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。十、其他1.本合同附件包括第三方合作協(xié)議，與本合同具有同等法律效力。2.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（擔(dān)保公司）：（蓋章）法定代表人（簽字）日期：____年____月____日乙方（調(diào)查機(jī)構(gòu)）：（蓋章）法定代表人（簽字）日期：____年____月____日第三方：（蓋章）法定代表人（簽字）日期：____年____月____日第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.盡職調(diào)查協(xié)議：詳細(xì)說明盡職調(diào)查的范圍、方法、期限、費用等事項。2.第三方合作協(xié)議：明確第三方在盡職調(diào)查中的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任及費用支付等事項。3.盡職調(diào)查報告：包括盡職調(diào)查概述、方法、結(jié)果、結(jié)論等內(nèi)容。4.相關(guān)法律文件：如盡職調(diào)查過程中涉及的法律法規(guī)、政策文件等。5.財務(wù)報表：境外債務(wù)人的財務(wù)報表、審計報告等。6.信用報告：境外債務(wù)人的信用記錄、信用評級等。7.其他相關(guān)文件：如盡職調(diào)查過程中產(chǎn)生的其他文件、資料等。附件詳細(xì)要求和說明：1.盡職調(diào)查協(xié)議：應(yīng)明確約定盡職調(diào)查的范圍、方法、期限、費用等事項，確保盡職調(diào)查工作的順利進(jìn)行。2.第三方合作協(xié)議：應(yīng)明確約定第三方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任及費用支付等事項，確保第三方在盡職調(diào)查中的合法權(quán)益。3.盡職調(diào)查報告：應(yīng)客觀、真實地反映盡職調(diào)查的結(jié)果，為甲乙雙方提供決策依據(jù)。4.相關(guān)法律文件：應(yīng)確保盡職調(diào)查過程中遵循相關(guān)法律法規(guī)，避免法律風(fēng)險。5.財務(wù)報表：應(yīng)真實、完整地反映境外債務(wù)人的財務(wù)狀況，為甲乙雙方提供決策依據(jù)。6.信用報告：應(yīng)全面、客觀地反映境外債務(wù)人的信用狀況，為甲乙雙方提供決策依據(jù)。7.其他相關(guān)文件：應(yīng)確保盡職調(diào)查過程中產(chǎn)生的其他文件、資料的真實性和完整性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）乙方未按約定完成盡職調(diào)查；（2）第三方未按約定完成其專業(yè)服務(wù)；（3）甲方未按約定支付盡職調(diào)查費用；（4）任何一方泄露本合同內(nèi)容及盡職調(diào)查過程中獲取的信息；（5）任何一方違反保密條款；（6）任何一方違反合同約定，造成對方損失的。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）乙方未按約定完成盡職調(diào)查，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失；（2）第三方未按約定完成其專業(yè)服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失；（3）甲方未按約定支付盡職調(diào)查費用，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付乙方相應(yīng)的費用；（4）泄露本合同內(nèi)容及盡職調(diào)查過程中獲取的信息，泄露方應(yīng)承擔(dān)保密責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失；（5）違反保密條款，泄露方應(yīng)承擔(dān)保密責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失；（6）違反合同約定，造成對方損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。示例說明：1.乙方未按約定完成盡職調(diào)查，導(dǎo)致甲方無法按時完成跨境擔(dān)保業(yè)務(wù)，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方