2025年度新三板掛牌企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理合作協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度新三板掛牌企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理合作協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：法定代表人：____________________注冊(cè)地址：____________________經(jīng)營(yíng)范圍：____________________法定代表人：____________________注冊(cè)地址：____________________經(jīng)營(yíng)范圍：____________________鑒于甲方為新三板掛牌企業(yè)，為加強(qiáng)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理，提高企業(yè)治理水平，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、協(xié)議目的1.本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理方面的合作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)，以保障甲方在新三板掛牌期間的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展。2.本協(xié)議旨在為甲方提供專業(yè)、全面的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢服務(wù)，提升甲方在內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理方面的能力。二、合作內(nèi)容（1）內(nèi)部控制體系建設(shè)：乙方將根據(jù)甲方實(shí)際情況，協(xié)助甲方建立健全內(nèi)部控制體系，包括但不限于：組織架構(gòu)、內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制流程、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)等。（2）風(fēng)險(xiǎn)管理：乙方將協(xié)助甲方識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。（3）內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)：乙方將為甲方員工提供內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提高員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。（4）內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢：乙方將為甲方提供內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理方面的咨詢服務(wù)，協(xié)助甲方解決實(shí)際問(wèn)題。2.甲方應(yīng)積極配合乙方開(kāi)展上述工作，并提供必要的資料和信息。三、合作期限1.本協(xié)議有效期為一年，自雙方簽字蓋章之日起計(jì)算。2.本協(xié)議期滿后，如雙方無(wú)異議，可自動(dòng)續(xù)簽。四、費(fèi)用及支付方式1.本協(xié)議服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)___元整。2.費(fèi)用支付方式如下：（1）甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)支付人民幣_(tái)___元整。（2）甲方應(yīng)在每年____月____日前支付下一年度的服務(wù)費(fèi)用。五、保密條款1.雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及合作過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。2.本保密條款在本協(xié)議有效期內(nèi)及終止后均有效。六、違約責(zé)任1.如一方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.違約方應(yīng)承擔(dān)對(duì)方因此遭受的全部損失，包括但不限于直接損失和間接損失。七、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。八、其他1.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________甲方代表人（簽字）：____________________乙方代表人（簽字）：____________________簽訂日期：____________________年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義二、第三方介入的條件1.第三方介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并書(shū)面同意。2.第三方介入應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，能夠獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.第三方介入應(yīng)不違反相關(guān)法律法規(guī)，不損害甲乙雙方的合法權(quán)益。三、第三方責(zé)任限額1.第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，限于其直接責(zé)任，且責(zé)任限額不超過(guò)其接受甲方委托時(shí)所收取的費(fèi)用總額。2.第三方因自身原因?qū)е录追皆馐軗p失的，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償總額不超過(guò)第三方責(zé)任限額。3.若第三方因不可抗力等原因?qū)е聼o(wú)法履行其職責(zé)，不承擔(dān)責(zé)任。四、第三方責(zé)權(quán)利1.第三方享有根據(jù)本合同約定提供服務(wù)的權(quán)利，并有權(quán)要求甲方提供必要的信息和資料。2.第三方有權(quán)在甲方提供的資料和信息的基礎(chǔ)上，獨(dú)立開(kāi)展工作，并提出專業(yè)意見(jiàn)和建議。3.第三方有權(quán)要求甲方支付其按照本合同約定提供服務(wù)的費(fèi)用。4.第三方有權(quán)要求甲方對(duì)其提供的專業(yè)意見(jiàn)和建議保密。五、第三方與其他各方的劃分1.第三方在履行本合同過(guò)程中，應(yīng)遵守甲乙雙方的約定，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。2.第三方與甲方之間的關(guān)系，以本合同為準(zhǔn)；第三方與乙方之間的關(guān)系，以乙方與第三方的協(xié)議為準(zhǔn)。3.第三方在履行本合同過(guò)程中，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任，不因甲乙雙方的協(xié)議而承擔(dān)超出其自身責(zé)任的義務(wù)。六、第三方介入的流程1.甲方需向乙方提出第三方介入的申請(qǐng)，并說(shuō)明第三方的基本情況和介入需求。2.乙方應(yīng)審查第三方的資質(zhì)和能力，并決定是否同意第三方介入。3.若乙方同意第三方介入，雙方應(yīng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。4.第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)按照補(bǔ)充協(xié)議的約定，共同監(jiān)督第三方的履約情況。七、第三方介入的變更和解除1.若第三方在履行本合同過(guò)程中出現(xiàn)嚴(yán)重違約行為，甲乙雙方有權(quán)解除與第三方的協(xié)議。2.若第三方因自身原因無(wú)法繼續(xù)履行本合同，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并協(xié)商解決后續(xù)事宜。3.第三方介入的變更和解除，需甲乙雙方協(xié)商一致，并書(shū)面確認(rèn)。八、第三方介入的爭(zhēng)議解決1.第三方與甲乙雙方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。3.第三方介入的爭(zhēng)議解決，適用本合同爭(zhēng)議解決條款。九、其他1.本協(xié)議關(guān)于第三方介入的條款，是本合同的組成部分，具有同等法律效力。2.本協(xié)議關(guān)于第三方介入的條款，如有與本合同其他條款不一致之處，以本條款為準(zhǔn)。3.本協(xié)議關(guān)于第三方介入的條款，自雙方簽字蓋章之日起生效。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：甲方內(nèi)部控制現(xiàn)狀評(píng)估報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)詳細(xì)分析甲方的內(nèi)部控制體系現(xiàn)狀，包括組織架構(gòu)、制度流程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。說(shuō)明：該報(bào)告作為乙方提供服務(wù)的依據(jù)，應(yīng)在合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)提交。2.附件二：乙方服務(wù)計(jì)劃書(shū)要求：計(jì)劃書(shū)應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明乙方將如何協(xié)助甲方建立健全內(nèi)部控制體系，包括具體措施、時(shí)間表等。說(shuō)明：該計(jì)劃書(shū)作為乙方服務(wù)的重要指導(dǎo)文件，應(yīng)在合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)提交。3.附件三：內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃要求：培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)包括培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)時(shí)間等詳細(xì)信息。說(shuō)明：該培訓(xùn)計(jì)劃作為乙方提供培訓(xùn)服務(wù)的依據(jù)，應(yīng)在合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)提交。4.附件四：風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)詳細(xì)分析甲方的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等。說(shuō)明：該報(bào)告作為乙方風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的重要成果，應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)提交。5.附件五：第三方資質(zhì)證明文件要求：文件應(yīng)包括第三方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、相關(guān)業(yè)務(wù)許可等。說(shuō)明：該文件作為第三方介入的必要條件，應(yīng)在第三方介入前提交。6.附件六：補(bǔ)充協(xié)議要求：補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)詳細(xì)約定第三方介入的具體條款，包括服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。說(shuō)明：該協(xié)議作為本合同的補(bǔ)充，應(yīng)在第三方介入前簽訂。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：乙方未在約定時(shí)間內(nèi)提交評(píng)估報(bào)告、服務(wù)計(jì)劃書(shū)、培訓(xùn)計(jì)劃等附件。乙方未按計(jì)劃執(zhí)行內(nèi)部控制體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)。乙方未按時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。第三方未按補(bǔ)充協(xié)議約定提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合要求。任何一方未按約定支付費(fèi)用。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方未按時(shí)提交評(píng)估報(bào)告、服務(wù)計(jì)劃書(shū)、培訓(xùn)計(jì)劃等附件，每逾期一日，應(yīng)向甲方支付____元人民幣的違約金。乙方未按計(jì)劃執(zhí)行服務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)賠償甲方實(shí)際損失，但不超過(guò)乙方服務(wù)費(fèi)用總額的____%。乙方未按時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，每逾期一日，應(yīng)向甲方支付____元人民幣的違約金。第三方未按補(bǔ)充協(xié)議約定提供服務(wù)，每逾期一日，應(yīng)向甲方支付____元人民幣的違約金。任何一方未按約定支付費(fèi)用，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц禵___%的滯納金。3.示例說(shuō)明：若乙方未在合同約定的時(shí)間內(nèi)提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，