DB13-T5726-2023科技成果分類評價規(guī)范

ICS03.080.99

CCSA16

13

河北省地方標準

DB13/T5726—2023

科技成果分類評價規(guī)范

Specificationforclassifiedevaluationofscientificandtechnologicalachievements

2023-05-06發(fā)布2023-06-06實施

河北省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB13/T5726—2023

科技成果分類評價規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了科技成果評價的術(shù)語和定義、總則、評價內(nèi)容和方法、相關(guān)評價要素要求及評價

程序。

本文件適用于不涉及國家秘密的科技成果評價活動。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用

文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）

適用于本文件。

GB/T22900科學(xué)技術(shù)研究項目評價通則

GB/T40147科技評估通則

GB/T40148科技評估基本術(shù)語

3術(shù)語和定義

GB/T40148界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

科技成果scienceandtechnologyachievements

組織機構(gòu)或個人通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有一定學(xué)術(shù)價值或?qū)嵱脙r值，具備科學(xué)性、

創(chuàng)造性、實用性、先進性等屬性的新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新

品種、新思路、新對策等。

科技成果評價機構(gòu)evaluationagencyforscienceandtechnologyachievements

承擔(dān)科技評價任務(wù)、組織評價過程、形成評價結(jié)果、出具評價報告，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的組織機

構(gòu)。

科技成果評價evaluationforscienceandtechnologyachievements

科技成果評價機構(gòu)獨立、客觀、公正、科學(xué)地運用相關(guān)技術(shù)標準和操作規(guī)范，對科技成果的科

學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟、社會、文化價值進行的綜合性評價活動。

委托方consignor

提出科技成果評價需求和目的，委托評價任務(wù)，提供相關(guān)經(jīng)費和條件保障的組織機構(gòu)或個人。

注：包含科技成果所有人（單位）、完成人（單位）、使用人（單位）。

[來源：GB/T40148-2021，5.1，有修改]

主交付物maindeliverable

科技成果所交付的核心內(nèi)容。

注：主交付物包括但不限于硬件、軟件、方法、工藝、理論、模型、品種、材料、數(shù)據(jù)等，應(yīng)體現(xiàn)與副交付物的

密切相關(guān)性。

副交付物auxiliarydeliverable

科技成果所交付核心內(nèi)容的載體。

注：副交付物即評價材料，包括但不限于論文、專利、著作、標準、軟件著作權(quán)、報告、方案、圖紙、合同、數(shù)

據(jù)庫等，應(yīng)對照評價指標要求對等提供。

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評價技術(shù)負責(zé)人technicaldirectorofevaluation

評價機構(gòu)根據(jù)評價標準及相應(yīng)的評價要求，指定能完成科技成果評價的專業(yè)核心技術(shù)人員。

4總則

評價分類

科技成果評價分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化及軟科學(xué)研究四類實施。

評價原則

科技成果評價工作應(yīng)遵循以下原則：

——堅持科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻為核心的評價導(dǎo)向；

——堅持科學(xué)分類、多維度評價；

——堅持正確處理政府和市場關(guān)系；

——堅持尊重科技創(chuàng)新規(guī)律。

評價形式

4.3.1評價形式通常分為會議評價和通訊評價。

4.3.2需對科技成果進行現(xiàn)場考察、測試等方式才能做出評價的，應(yīng)到現(xiàn)場進行評價。

5評價內(nèi)容和方法

通則

科技成果評價機構(gòu)和評價專家參考附錄A中的評價指標、評價要點及分值，根據(jù)評價目的、評價

對象、評價原則及委托方要求，確定評價項目的具體評價要點及指標分值，查閱相關(guān)方提供的副交

付物，運用GB/T22900中列舉的一種或多種組合的評價方法，獨立進行定量評分，并結(jié)合評分情況

給出對應(yīng)的具體評價結(jié)論。

基礎(chǔ)研究類

5.2.1基礎(chǔ)研究類科技成果評價以同行評議為主，定量評估為輔，宜重點評價成果的科學(xué)價值。

5.2.2評價的主交付物類型包括但不限于：新學(xué)說、新理論、新規(guī)律、新原理、新方法、新知識或

新物質(zhì)等。

副交付物應(yīng)提交但不限于以下資料：

a)研究報告；

b)發(fā)表的論文或出版的著作；

c)論文（論著）被收錄和被他人論文（論著）引用證明；

d)專業(yè)查新機構(gòu)出具的有效期內(nèi)的查新報告；

e)評價機構(gòu)認為評價所必需的其他資料。

應(yīng)用研究類、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類

5.3.1應(yīng)用研究類科技成果評價以行業(yè)用戶和社會評價為主，宜重點評價成果的技術(shù)價值。

5.3.2技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類科技成果以用戶評價和市場檢驗為主，宜重點評價成果的技術(shù)和經(jīng)濟價

值。

5.3.3評價的主交付物類型包括但不限于：新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)備等。

副交付物應(yīng)提交但不限于以下資料：

a)研制報告：主要包括技術(shù)特征、研究內(nèi)容、總體技術(shù)性能指標與同類先進技術(shù)的比較、對

社會經(jīng)濟發(fā)展和行業(yè)科技進步的作用、進一步推廣應(yīng)用的條件和前景、存在的問題等內(nèi)容；

b)檢測報告：專業(yè)檢測機構(gòu)出具的有效期內(nèi)的產(chǎn)品檢測報告（特殊行業(yè)提供行業(yè)相關(guān)證明材

料）；

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c)查新報告：專業(yè)查新機構(gòu)出具的有效期內(nèi)的查新報告；

d)行業(yè)證明：國家法律法規(guī)要求的行業(yè)審批文件（新藥、醫(yī)療器械、動植物新品種、農(nóng)藥、

化肥、獸藥、食品、通信設(shè)備、壓力容器、標準等應(yīng)提交的批準證明材料）及特殊要求的

相關(guān)文件（消防、環(huán)保、安全等）；

e)用戶應(yīng)用（試用）證明；

f)評價機構(gòu)認為評價所必需的其他資料。

軟科學(xué)研究類

5.4.1軟科學(xué)研究類科技成果以同行評議為主，宜重點評價成果的社會和文化價值。

5.4.2評價的主交付物類型包括但不限于：政策建議、戰(zhàn)略、規(guī)劃、預(yù)測、評估評價、可行性論證、

對策分析、管理方法或?qū)嵤┓桨浮?/p>

副交付物應(yīng)提交但不限于以下資料：

a)研究報告；

b)發(fā)表的論文或出版的著作；

c)論文（論著）被收錄和被他人論文（論著）引用證明；

d)專業(yè)查新機構(gòu)出具的有效期內(nèi)的查新報告；

e)實際應(yīng)用或采納單位出具的證明；

f)評價機構(gòu)認為評價所必需的其他資料。

6相關(guān)評價要素要求

科技成果評價機構(gòu)

依法注冊或者登記的企業(yè)、事業(yè)單位及行業(yè)協(xié)會、學(xué)會、研究會和專業(yè)化科技服務(wù)機構(gòu)，并具

備以下條件：

a)具有獨立法人資格的社團法人、事業(yè)法人、企業(yè)法人或民政部門登記的民辦科技咨詢機構(gòu)；

b)從事科技咨詢、科技成果評價等相關(guān)工作；

c)具有相應(yīng)專職人員和評價人員，具備相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)專家?guī)欤?/p>

d)有健全的內(nèi)部管理制度，包括明確的從事科技成果評價服務(wù)的制度、規(guī)范的科技成果評價

工作流程和質(zhì)量控制規(guī)范等；

e)有固定的辦公場所、必需的基礎(chǔ)設(shè)施和工作條件；

f)無誠信方面的不良記錄；

g)兼營科技成果評價的單位或組織除具備上述條件外，應(yīng)設(shè)有獨立的科技評價部門，確定一

名科技成果評價技術(shù)負責(zé)人，專職履行相關(guān)職責(zé)。

評價技術(shù)負責(zé)人

評價技術(shù)負責(zé)人應(yīng)滿足以下條件：

a)有3年及以上相關(guān)工作經(jīng)歷；

b)隸屬于一個評價機構(gòu)；

c)具備獨立開展評價工作及審核評價報告的能力。

評價專家

6.3.1評價專家組應(yīng)由5位以上、以同行專家為主的單數(shù)專家組成，可包括技術(shù)、經(jīng)濟、管理等專

家，其中正高比例不低于二分之一。

6.3.2評價專家應(yīng)具備以下條件：

a)遵守國家法律法規(guī)和社會公德，具有嚴謹?shù)目茖W(xué)態(tài)度和良好的職業(yè)道德；

b)具有副高及以上專業(yè)技術(shù)職稱；

c)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標準；

d)熟悉國內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的狀況，在該領(lǐng)域具有一定的學(xué)術(shù)影響力；

e)能夠科學(xué)、獨立、公正地發(fā)表專家意見。

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6.3.3評價專家遴選要求：

a)同一法人單位原則上只聘請一位專家；

b)與委托方及科技成果的完成者無利益關(guān)聯(lián)。

6.3.4評價專家遴選要求：

a)同一法人單位原則上只聘請一位專家；

b)與委托方及科技成果的完成者無利益關(guān)聯(lián)。

評價報告

6.4.1評價機構(gòu)依據(jù)主交付物、副交付物和評價專家的結(jié)論編制評價報告。

6.4.2評價報告中若對先進程度進行評價，宜考慮以下方面內(nèi)容。

6.4.3特大成果：科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟、社會、文化等綜合效益巨大，具有國際深遠影響的顛覆性、前

瞻性技術(shù)成果。屬于國際首創(chuàng)、國際領(lǐng)先或國際先進的，須具有相應(yīng)資質(zhì)檢索機構(gòu)出具的國際查新

報告。

——重大成果：國際影響較大，綜合效益顯著，屬于攻克的重要領(lǐng)域突破性“卡脖子”技術(shù)。

處于國內(nèi)領(lǐng)先、國內(nèi)先進的，應(yīng)具有相應(yīng)資質(zhì)檢索機構(gòu)出具的國際查新報告。

——重要成果：在國內(nèi)具有較大影響，綜合效益明顯，對引領(lǐng)推動國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展具有重要

作用。處于接近國內(nèi)先進、行業(yè)領(lǐng)先或行業(yè)先進的，須具有相應(yīng)資質(zhì)檢索機構(gòu)出具的國內(nèi)

查新報告。

——一般成果：在本行業(yè)、本領(lǐng)域具有一定影響，在關(guān)鍵環(huán)節(jié)和技術(shù)領(lǐng)域取得一定突破，具有

較好的綜合效益。為省內(nèi)首次應(yīng)用的，須具有相應(yīng)資質(zhì)檢索機構(gòu)出具的國內(nèi)查新報告。

——初步成果。在科學(xué)研究方面具有一定價值，在科技成果轉(zhuǎn)化方面具有潛在應(yīng)用前景的成

果。

7評價程序

概述

科技成果評價程序一般包括評價受理與設(shè)計、評價組織與實施、評價報告形成與交付、評價結(jié)

題與后續(xù)四個階段。委托方和評價機構(gòu)雙方在簽署合同或確認的評價方案前，應(yīng)事先按照GB/T40147

的要求確定適合該項科技成果的評價程序，并在評價活動中規(guī)范和高效執(zhí)行。

評價受理與設(shè)計

本階段必要步驟及要求：

a)提出評價需求：委托方確認評價機構(gòu)符合6.1的要求后，提出評價需求、目的和對評價的

其他要求；

b)協(xié)商確定評價任務(wù)：評價機構(gòu)審查委托方按照第5章中要求提交的評價材料，確認符合本

機構(gòu)要求和評價能力范圍后，就評價目的、對象、內(nèi)容、依據(jù)、信息﹑程序、方法、結(jié)果

等評價活動要素以及進度﹑費用、紀律等要求和條件與委托方進行協(xié)商。雙方達成共識，

決定評價委托或受理；

c)簽訂合同：委托方和評價機構(gòu)雙方簽訂合同，明確雙方的責(zé)權(quán)利，明確評價活動任務(wù)、要

求和條件；

d)制定評價方案：評價機構(gòu)根據(jù)合同設(shè)計評價方案，明確和細化評價活動組織與實施的工作

方案，工作任務(wù)的范圍和重點，細化對評價活動預(yù)期成果產(chǎn)出的要求，與委托方協(xié)商，并

得到其確認。

評價的組織與實施

本階段必要步驟及要求：

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a)組織評價隊伍：根據(jù)評價任務(wù)，結(jié)合6.2、6.3規(guī)定及專家能力、條件、回避等方面要求，

組建評價隊伍，明確各自職責(zé)分工，包括評價技術(shù)負責(zé)人、擬聘請的評價專家、合作機構(gòu)

等；

b)采集處理評價信息：根據(jù)評價方案，通過適當(dāng)?shù)姆椒?，如問卷調(diào)查、實地調(diào)研、座談等，

采集相關(guān)信息，并對采集的信息進行整理、檢驗、加工處理和分析挖掘；

c)綜合分析評價：按照第5章中提及的評價方法，各位評價專家進行量化評分，討論確定科

技成果的綜合價值，形成評價結(jié)論。

評價報告的形成與交付

本階段必要步驟及要求：

a)撰寫評價報告：評價機構(gòu)人員匯總整理評價分數(shù)、專家評價結(jié)論及相關(guān)證據(jù)﹐按照合同和

方案的約定以及6.4等方面的要求，形成規(guī)范化評價報告；

b)出具評價報告：評價機構(gòu)對擬交付的評價報告，進行內(nèi)部逐級審核，評價技術(shù)負責(zé)人審核

合格后，評價機構(gòu)蓋章出具正式評價報告；

c)交付評價報告：根據(jù)合同約定的交付時間、方式、份數(shù)等，將評價報告交付委托方。

注：評價報告不應(yīng)作為知識產(chǎn)權(quán)歸屬的直接依據(jù)。

評價結(jié)題與后續(xù)

7.5.1評價結(jié)題歸檔。評價機構(gòu)根據(jù)檔案管理制度，匯總整理相關(guān)成果資料，結(jié)題并歸檔保存。

7.5.2評價后續(xù)服務(wù)。在評價報告交付后30日內(nèi)，對委托方或其他相關(guān)方有關(guān)評價報告的疑問或

異議，評價機構(gòu)應(yīng)進行解釋和處理。

7.5.3公示。評價機構(gòu)在評價結(jié)束10日內(nèi)，可通過網(wǎng)站、公眾號等形式進行公示，公示內(nèi)容應(yīng)包

含項目名稱、完成單位、完成人員、評價方式、評價結(jié)論等內(nèi)容。

7.5.4登記。對完成評價的科技成果，由第一完成單位按屬地或歸口管理向科學(xué)技術(shù)行政部門提出

成果登記申請。

7.5.5跟蹤與改進。評價機構(gòu)應(yīng)收集評價結(jié)果應(yīng)用情況和相關(guān)各方對評價活動的反映，不斷改進完

善評價工作，持續(xù)提升評價質(zhì)量與水平。

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A

A

附錄A

（資料性）

科技成果評價指標及分值

A.1科技成果評價指標

表A.1提出了科技成果評價指標及評價要點。

A.1科技成果評價指標及評價要點表

一級

二級指標評價要點

指標

是否提出或解決了科學(xué)問題。

是否推進了理論的發(fā)展。

是否通過觀察或?qū)嶒瀸陀^事物及其運動變化規(guī)律有新產(chǎn)出、新認識。

是否形成一門新的學(xué)科或研究方向。

原創(chuàng)性

是否開發(fā)出具有創(chuàng)新性的研究方法或分析技術(shù)。

是否提出新表達形式、新創(chuàng)新形式、新解釋或新觀點。

是否收集和使用新的數(shù)據(jù)類型。

原始創(chuàng)新所占的比重。

科學(xué)對解決基礎(chǔ)科學(xué)研究中重大科學(xué)問題的貢獻程度。

價值對知識或?qū)W術(shù)思想發(fā)展的重要程度。

對領(lǐng)域或?qū)W科發(fā)展的重要程度。

重要性

對指導(dǎo)實踐發(fā)展的重要程度。

對解決經(jīng)濟社會發(fā)展中關(guān)鍵科學(xué)問題的重要程度。

同行專家認可的程度和在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)的影響力。

采用理論、方法的合理性。

概念和研究分析的邏輯一致性。

嚴謹性研究程序的規(guī)范性。

信息的真實性、可靠性，信息來源的多樣性和完整性。

研究的難度與復(fù)雜程度。

成果的創(chuàng)新點及水平：成果的創(chuàng)新點信息在國際、國內(nèi)范圍內(nèi)，在所有應(yīng)用領(lǐng)域中

創(chuàng)新度

或在其當(dāng)前應(yīng)用領(lǐng)域中的檢索情況。

成熟度見GB/T22900-2022附錄A的表A.1科研項目技術(shù)就緒水平量表。

技術(shù)成果在應(yīng)用領(lǐng)域內(nèi)擬解決的問題或已解決問題的效果：在國際或國內(nèi)范圍內(nèi)，該成

先進度

價值果的核心性能指標或功能參數(shù)領(lǐng)先或達到該領(lǐng)域其他類似技術(shù)的情況。

轉(zhuǎn)化為標準的類別、數(shù)量。

標準、論著及知產(chǎn)出的專利類型、數(shù)量。

識產(chǎn)權(quán)情況出版專著及軟件著作權(quán)等產(chǎn)生的影響，如他引次數(shù)及刊物、學(xué)術(shù)界的公開評價

等。

研發(fā)投入相關(guān)人員、設(shè)備、場地等投入總額。

技術(shù)交易合同金額。

經(jīng)濟市場規(guī)模，成果技術(shù)形成產(chǎn)品所處行業(yè)的整體規(guī)模，包括市場需求、市場估值

和市場占有率等。

價值成果轉(zhuǎn)化效益

市場競爭力，成果與競爭者相比具有的優(yōu)劣勢，如性能優(yōu)勢等。

市場收益，成果技術(shù)形成產(chǎn)品產(chǎn)生的收益，包括增加的收入、下降的成本、增

長的利潤、收入增長率、利潤增長率、潛在的收益。

6

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A.1科技成果評價指標及評價要點表（續(xù)）

一級

二級指標評價要點

指標

成果對提升人民物質(zhì)生活水平、改善人民生活條件和生活質(zhì)量、創(chuàng)造新的生

對社會公眾的正活方式等方面的作用。

向效應(yīng)成果對推動教育、促進人才培養(yǎng)、創(chuàng)造就業(yè)機會、加強交流溝通等方面的作

用。

社會

價值成果對促進節(jié)能減排降耗、節(jié)約資源、保護生態(tài)環(huán)境、防災(zāi)減災(zāi)、應(yīng)對氣候

變化等維護和改善生態(tài)環(huán)境方面的作用。

滿足國家、區(qū)域成果對優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、完善經(jīng)濟增長方式、提升人才素質(zhì)、區(qū)域高質(zhì)量

發(fā)展的貢獻發(fā)展等方面的作用。

成果對支撐國家戰(zhàn)略規(guī)劃、保障國家安全、促進國際交流與合作、提高國家

影響力等方面的作用。

成果及其研發(fā)、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用過程對營造創(chuàng)新氛圍、推動文化創(chuàng)新、促進科技

創(chuàng)新和文化創(chuàng)意融合發(fā)展、營造尊重人才、構(gòu)建良好科研生態(tài)等方面的作

用。

促進科學(xué)技術(shù)普

成果及其研發(fā)、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用過程對激發(fā)公眾科學(xué)研究的興趣與參與度、開展

及的作用

科普宣傳活動、產(chǎn)出優(yōu)秀科普作品、提升全民科學(xué)素質(zhì)等方面的作用。

成果及其研發(fā)、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用過程對建設(shè)社會主義精神文明，弘揚社會主義核

心價值觀等方面的作用。

文化

價值成果及其研發(fā)、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用過程對產(chǎn)出優(yōu)秀文化產(chǎn)品、開辟新的創(chuàng)意表達與

表演模式、促進文化的理解和認知、提升人民群眾文化生活水平和參與度、

提升和擴大文化影響力、發(fā)展文化旅游等方面的作用。

促進文化事業(yè)和

成果及其研發(fā)、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用過程對加強文化遺產(chǎn)的保存保護、提出新的文化

產(chǎn)業(yè)發(fā)展及傳承

遺產(chǎn)保護與復(fù)原技術(shù)、促進重要文化遺產(chǎn)地的發(fā)現(xiàn)、產(chǎn)生新的文物鑒定方法

的作用

等方面的作用。

科技成果及其研發(fā)、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用過程對保護民族精神、價值觀念、信仰追

求、語言文字、風(fēng)俗習(xí)慣、生活方式等不受威脅等方面的作用。

A.2評價指標分值

表A.2給出了四類科技成果評價二級指標建議分值。

表A.2科技成果評價指標分值對照表

評價指標指標分值

一級技術(shù)開發(fā)和軟科學(xué)研

二級指標基礎(chǔ)研究應(yīng)用研究

指標產(chǎn)業(yè)化究

原創(chuàng)性19655

科學(xué)

重要性179510

價值

嚴謹性6535

創(chuàng)新度81175

技術(shù)成熟度518195

價值先進度711105

標準、論著及知識產(chǎn)權(quán)情況66615

經(jīng)濟研發(fā)投入656