2025年度投資顧問服務(wù)合同范例集

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度投資顧問服務(wù)合同范例集本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：甲方（投資顧問）：___________地址：_____________________法定代表人：_______________聯(lián)系電話：_________________乙方（客戶）：______________地址：_____________________法定代表人：_______________聯(lián)系電話：_________________鑒于甲方具備專業(yè)的投資顧問服務(wù)能力，乙方希望聘請甲方為其提供2025年度的投資顧問服務(wù)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容（1）制定投資策略：根據(jù)乙方風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定合理的資產(chǎn)配置方案，包括股票、債券、基金、期貨、外匯等投資品種。（2）市場分析：定期對國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)、市場、行業(yè)及公司進(jìn)行深入研究，為乙方提供市場動(dòng)態(tài)和投資機(jī)會。（3）投資建議：根據(jù)市場分析和投資策略，為乙方提供投資建議，包括投資品種、投資時(shí)機(jī)、投資比例等。（4）投資跟蹤：對乙方的投資組合進(jìn)行跟蹤，定期評估投資效果，并提出調(diào)整建議。（5）投資培訓(xùn)：定期為乙方提供投資知識培訓(xùn)，提高乙方投資技能。二、服務(wù)期限1.本合同服務(wù)期限為2025年1月1日至2025年12月31日。2.本合同服務(wù)期限屆滿前，雙方可協(xié)商續(xù)簽。三、服務(wù)費(fèi)用1.甲方收取的服務(wù)費(fèi)用為______元人民幣/年。2.服務(wù)費(fèi)用支付方式：乙方應(yīng)在每年服務(wù)期限開始前，向甲方支付全年服務(wù)費(fèi)用。3.服務(wù)費(fèi)用支付時(shí)間：乙方應(yīng)在每年服務(wù)期限開始前5個(gè)工作日內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用。四、保密條款1.甲方承諾對乙方提供的信息和資料進(jìn)行保密，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方泄露。2.乙方承諾對甲方提供的信息和資料進(jìn)行保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。五、違約責(zé)任1.若甲方未按照本合同約定履行投資顧問服務(wù)義務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。2.若乙方未按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，甲方有權(quán)暫?；蚪K止投資顧問服務(wù)。3.雙方在履行本合同過程中，如因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。六、爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。七、其他約定1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。2.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。甲方（投資顧問）：___________地址：_____________________法定代表人：_______________聯(lián)系電話：_________________乙方（客戶）：______________地址：_____________________法定代表人：_______________聯(lián)系電話：_________________八、附件1.投資顧問服務(wù)協(xié)議書2.投資組合方案3.市場分析報(bào)告4.投資建議書5.投資跟蹤報(bào)告6.投資培訓(xùn)資料7.其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.本合同所指的第三方，是指在甲乙雙方履行本合同過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本合同關(guān)系，提供中介、咨詢、服務(wù)或其他相關(guān)協(xié)助的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。（1）中介機(jī)構(gòu)：在甲乙雙方之間提供信息對接、促成交易的服務(wù)機(jī)構(gòu)。（2）咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)：為甲方或乙方提供專業(yè)咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)。（3）技術(shù)支持機(jī)構(gòu)：為甲方或乙方提供技術(shù)支持服務(wù)的機(jī)構(gòu)。（4）其他協(xié)助機(jī)構(gòu)：經(jīng)甲乙雙方同意，為履行本合同提供其他協(xié)助的機(jī)構(gòu)。二、第三方責(zé)任限額1.第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在簽訂本合同時(shí)，根據(jù)第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素協(xié)商確定。2.第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并在合同附件中列出。3.如第三方責(zé)任限額未在合同中明確約定，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定。三、第三方責(zé)權(quán)利劃分1.第三方的權(quán)利：（1）根據(jù)合同約定，獲取甲乙雙方提供的相關(guān)信息和資料。（2）根據(jù)合同約定，為甲乙雙方提供中介、咨詢、服務(wù)或其他相關(guān)協(xié)助。（3）在合同履行過程中，有權(quán)要求甲乙雙方配合其履行職責(zé)。2.第三方的義務(wù)：（1）按照合同約定，為甲乙雙方提供中介、咨詢、服務(wù)或其他相關(guān)協(xié)助。（2）保守甲乙雙方提供的相關(guān)信息和資料，不得泄露給任何第三方。（3）在合同履行過程中，確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.第三方的責(zé)任：（1）因第三方故意或重大過失，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）第三方在履行職責(zé)過程中，如違反合同約定，給甲乙雙方造成損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。四、第三方介入程序1.甲乙雙方協(xié)商一致，同意第三方介入本合同關(guān)系。2.甲乙雙方與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方在本合同中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。3.第三方在本合同中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任應(yīng)與本合同約定保持一致。五、第三方變更1.如第三方在合同履行過程中發(fā)生變更，甲乙雙方應(yīng)及時(shí)通知對方。2.第三方變更不影響本合同的效力，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同。3.第三方變更后，如變更內(nèi)容涉及本合同約定，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，對合同進(jìn)行相應(yīng)修改。六、第三方退出1.如第三方在合同履行過程中退出，甲乙雙方應(yīng)及時(shí)通知對方。2.第三方退出不影響本合同的效力，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同。3.第三方退出后，如退出原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決。七、第三方介入的合同效力1.第三方介入后，本合同約定的甲乙雙方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任不變。2.第三方介入不影響本合同的效力，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同。3.第三方介入后，如第三方行為導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。八、第三方介入的爭議解決1.第三方介入后，如甲乙雙方與第三方之間發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。九、第三方介入的其他約定1.第三方介入本合同關(guān)系，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.第三方介入本合同關(guān)系，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。3.第三方介入本合同關(guān)系，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問服務(wù)協(xié)議書詳細(xì)要求：協(xié)議書應(yīng)包含甲乙雙方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、保密條款、違約責(zé)任、爭議解決等條款。說明：本附件是合同的主要文件，明確了甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.投資組合方案詳細(xì)要求：方案應(yīng)包括資產(chǎn)配置比例、投資品種、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。說明：本附件是甲方為乙方制定的投資策略，是乙方進(jìn)行投資決策的重要依據(jù)。3.市場分析報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析等內(nèi)容，提供市場動(dòng)態(tài)和投資機(jī)會。說明：本附件是甲方為乙方提供的市場分析，幫助乙方了解市場狀況。4.投資建議書詳細(xì)要求：建議書應(yīng)包括投資品種、投資時(shí)機(jī)、投資比例等，為乙方提供具體的投資建議。說明：本附件是甲方根據(jù)市場分析和投資策略，為乙方提供的投資建議。5.投資跟蹤報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包括投資組合的績效評估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、調(diào)整建議等。說明：本附件是甲方對乙方的投資組合進(jìn)行跟蹤，評估投資效果并提供調(diào)整建議。6.投資培訓(xùn)資料詳細(xì)要求：資料應(yīng)包括投資基礎(chǔ)知識、投資技巧、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容。說明：本附件是甲方為乙方提供的投資知識培訓(xùn)資料，提高乙方的投資技能。7.第三方協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包括第三方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任、保密條款等內(nèi)容。說明：本附件是甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議，明確了第三方的角色和責(zé)任。8.保密協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包括保密信息的范圍、保密期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。說明：本附件是甲乙雙方與第三方簽訂的保密協(xié)議，確保信息安全和保密。9.服務(wù)費(fèi)用支付憑證詳細(xì)要求：憑證應(yīng)包括支付時(shí)間、支付金額、支付方式等信息。說明：本附件是乙方支付服務(wù)費(fèi)用的憑證，證明已履行支付義務(wù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按合同約定提供投資顧問服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，并賠償乙方因此遭受的直接損失。示例：甲方未按約定時(shí)間提供投資建議，導(dǎo)致乙方投資決策失誤，乙方要求甲方賠償損失。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，并賠償甲方因此遭受的直接損失。示例：乙方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，導(dǎo)致甲方無法正常提供服務(wù)，甲方要求乙方支付違約金。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：違反與甲