DB21-T 3839-2023特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評(píng)估導(dǎo)則

ICS13.100

CCSJ09

DB21

遼寧省地方標(biāo)準(zhǔn)

DBXX/XXXXX—XXXX

特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治

理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評(píng)估導(dǎo)則

(報(bào)批稿)

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

遼寧省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

DB21/XXXXX—XXXX

特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)

評(píng)估導(dǎo)則

1范圍

本文件規(guī)定了特種設(shè)備使用單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評(píng)估主

體及要求、程序、內(nèi)容、建設(shè)等級(jí)評(píng)定及評(píng)估文件編制要求。

本文件適用于特種設(shè)備使用單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制（簡(jiǎn)稱“雙

重預(yù)防機(jī)制”）建設(shè)的評(píng)估工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引

用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修

改單）適用于本文件。

TSG03特種設(shè)備事故報(bào)告和調(diào)查處理導(dǎo)則

TSG08特種設(shè)備使用管理規(guī)則

DB21/T3182特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理實(shí)施細(xì)則

DB21/T3275企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理通則

3術(shù)語和定義

TSG03和TSG08界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

安全風(fēng)險(xiǎn)safetyrisk

發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害或財(cái)產(chǎn)損失的嚴(yán)重性

的組合。

3.2

事故隱患hiddenhazard

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或

者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的危險(xiǎn)狀態(tài)、場(chǎng)所

的不安全因素和管理上的缺陷。

3.3

特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人specialequipmentsafetymanagementpersonincharge

特種設(shè)備使用單位最高管理層中主管本單位特種設(shè)備使用安全管理的人員。

3.4

特種設(shè)備安全管理員specialequipmentsafetyadministrator

特種設(shè)備使用單位具體負(fù)責(zé)特種設(shè)備使用安全管理的人員。

3.5

特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)specialequipmentsafetymanagementorganization

特種設(shè)備使用單位中承擔(dān)特種設(shè)備安全管理職責(zé)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。

4評(píng)估主體及要求

1

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4.1基本要求

4.1.1特種設(shè)備使用單位是雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評(píng)估主體，應(yīng)對(duì)本單位雙重預(yù)防機(jī)制的有效性定期

組織開展評(píng)估工作。

4.1.2特種設(shè)備使用單位應(yīng)組織特種設(shè)備、安全生產(chǎn)等專業(yè)技術(shù)人員組成評(píng)估組，評(píng)估組至少應(yīng)

由3人組成。

4.1.3特種設(shè)備使用單位可以借助注冊(cè)安全工程師或省級(jí)及以上特種設(shè)備安全專家等力量開展

本單位特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制評(píng)估。

4.1.4以下三類特種設(shè)備使用單位雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)等級(jí)應(yīng)達(dá)到本文件7.1條規(guī)定的A級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：

——石油化工、涉氨制冷、化工成套裝置、氣瓶和移動(dòng)式壓力容器使用、長(zhǎng)輸和公用燃?xì)夤?/p>

道使用等涉危化品行業(yè)領(lǐng)域的特種設(shè)備使用企業(yè)；

——高等院校、醫(yī)療衛(wèi)生（三甲醫(yī)院）、車站、機(jī)場(chǎng)、軌道交通、大型商業(yè)綜合體、體育場(chǎng)館、

展覽館、賓館、旅游場(chǎng)所等公眾聚集場(chǎng)所；

——冶金、船舶制造、港口碼頭、物流倉儲(chǔ)等事故易發(fā)行業(yè)領(lǐng)域的特種設(shè)備使用企業(yè)。

4.2評(píng)估時(shí)限

4.2.1雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評(píng)估原則上每三年進(jìn)行一次。

4.2.2遇到下列情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)開展評(píng)估：

——發(fā)生TSG03中規(guī)定的特種設(shè)備事故或特種設(shè)備相關(guān)事故后；

——依據(jù)的特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)主要文件和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化的；

——監(jiān)管部門或檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)特種設(shè)備嚴(yán)重事故隱患后；

——出現(xiàn)其他應(yīng)當(dāng)開展評(píng)估的情形。

5評(píng)估程序

5.1建立評(píng)估組織

5.1.1成立雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評(píng)估小組，明確評(píng)估負(fù)責(zé)人和評(píng)估組成人員。

5.1.2按照評(píng)估項(xiàng)目明確分工。

5.2收集評(píng)估資料

5.2.1座談咨詢，了解特種設(shè)備安全管理和運(yùn)行情況，收集特種設(shè)備基本信息匯總表及安全風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控隱患排查治理建設(shè)方案、工作制度、培訓(xùn)、清單、臺(tái)賬等相關(guān)文件資料。

5.2.2調(diào)閱檔案，收集特種設(shè)備使用登記、檢驗(yàn)檢測(cè)、安全檢查記錄等資料。

5.2.3現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，通過實(shí)地考察了解特種設(shè)備安全運(yùn)行情況及雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)有效性。

5.3確定評(píng)估項(xiàng)目

5.3.1按照特種設(shè)備的種類、數(shù)量、特性等特點(diǎn)，確定評(píng)估單元。

5.3.2按照評(píng)估單元分解評(píng)估項(xiàng)目，落實(shí)評(píng)估內(nèi)容和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

5.4開展查評(píng)活動(dòng)

5.4.1按照各評(píng)估單元的評(píng)估項(xiàng)目逐項(xiàng)進(jìn)行查評(píng)。

5.4.2對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行必要的計(jì)算，結(jié)合特種設(shè)備安全監(jiān)管領(lǐng)域及特種設(shè)備使用單位行

業(yè)等現(xiàn)行的嚴(yán)重事故隱患情況進(jìn)行核查。

5.4.3統(tǒng)計(jì)查評(píng)結(jié)果。

2

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5.5評(píng)定建設(shè)等級(jí)

5.5.1統(tǒng)計(jì)各評(píng)估單元的定量和定性評(píng)估結(jié)果。

5.5.2對(duì)照評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)確定特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)等級(jí)。

5.6編制評(píng)估報(bào)告

5.6.1評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)客觀、真實(shí)和完整。

5.6.2評(píng)估報(bào)告總體結(jié)構(gòu)應(yīng)合理、章節(jié)條理清晰、內(nèi)容全面，重點(diǎn)突出、文字簡(jiǎn)明扼要、圖表清

晰、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)完整可靠。

6評(píng)估單元評(píng)定

6.1評(píng)估單元選擇

6.1.1按照TSG08的要求依法設(shè)置專職安全管理員的特種設(shè)備使用單位，應(yīng)按照附錄A中表

A.1進(jìn)行評(píng)估，包括機(jī)制建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患治理、持續(xù)改進(jìn)四個(gè)評(píng)估單元。

6.1.2無專職安全管理員的特種設(shè)備使用單位，可按照附錄A中表A.2進(jìn)行評(píng)估，包括體系建設(shè)

和隱患排查治理兩個(gè)評(píng)估單元。

6.2評(píng)定要求

6.2.1評(píng)估工作應(yīng)以特種設(shè)備使用單位雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行實(shí)際為基礎(chǔ)，科學(xué)、合理地開展

評(píng)估工作，并按照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)評(píng)估項(xiàng)目賦分；累計(jì)扣分的，直到該查評(píng)項(xiàng)目的分?jǐn)?shù)扣完為止，不

得出現(xiàn)負(fù)分。

6.2.2無關(guān)項(xiàng)應(yīng)從評(píng)估單元的標(biāo)準(zhǔn)分值中扣除。

6.2.3評(píng)估表各單元的標(biāo)準(zhǔn)分均為100分，采用每個(gè)評(píng)估單元相對(duì)得分率評(píng)定特種設(shè)備雙重預(yù)防

機(jī)制建設(shè)（運(yùn)行）水平，評(píng)估單元相對(duì)得分率=（Σ評(píng)估子單元實(shí)得分/Σ評(píng)估子單元應(yīng)得分）×100%，

其中評(píng)估子單元應(yīng)得分=Σ評(píng)估子單元賦分標(biāo)準(zhǔn)分-Σ評(píng)估子單元無關(guān)項(xiàng)賦分標(biāo)準(zhǔn)分。

7建設(shè)等級(jí)評(píng)定

7.1建設(shè)等級(jí)劃分

特種設(shè)備使用單位雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)等級(jí)分A級(jí)、B級(jí)和C級(jí)。

7.2建設(shè)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)

7.2.1同時(shí)具備下列條件，特種使用設(shè)備單位雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)等級(jí)評(píng)定為A級(jí)：

——近3年內(nèi)未發(fā)生特種設(shè)備事故或特種設(shè)備相關(guān)事故；

——不存在嚴(yán)重事故隱患；

——各評(píng)估單元相對(duì)得分率均在85%及以上。

7.2.2具備下列條件，特種設(shè)備使用單位雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)等級(jí)評(píng)定為B級(jí)：

——近1年內(nèi)未發(fā)生特種設(shè)備事故或特種設(shè)備相關(guān)事故；

——存在的嚴(yán)重事故隱患按照規(guī)定治理和按規(guī)定報(bào)告；

——各評(píng)估單元相對(duì)得分率均在70%及以上。

7.2.3具備下列條件之一，特種設(shè)備使用單位雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)等級(jí)評(píng)定為C級(jí)：

——近1年內(nèi)發(fā)生過特種設(shè)備事故或特種設(shè)備相關(guān)事故；

——存在嚴(yán)重事故隱患；

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——任一評(píng)估單元相對(duì)得分率小于70%。

8評(píng)估文件編制

8.1概述

8.1.1評(píng)估目的：主要表述特種設(shè)備使用單位雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評(píng)估的行為目標(biāo)。

8.1.2評(píng)估依據(jù)：主要包括法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)等。

8.1.3評(píng)估范圍：主要明確評(píng)估的界限、范圍。

8.2評(píng)估項(xiàng)目概況

8.2.1特種設(shè)備使用單位基本情況：主要包括單位的地理位置、主要生產(chǎn)系統(tǒng)、規(guī)模；行業(yè)屬性

及特種設(shè)備使用單位特點(diǎn)；主要特種設(shè)備種類、數(shù)量及使用場(chǎng)所；近3年特種設(shè)備安全運(yùn)行情況；

歷次特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評(píng)估情況及提出問題整改情況等。

8.2.2特種設(shè)備雙重機(jī)制建設(shè)規(guī)范性：主要包括特種設(shè)備管理責(zé)任部門、工作方案和動(dòng)員部署情

況、人員培訓(xùn)及制度建設(shè)、安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單、隱患排查治理臺(tái)賬、安全風(fēng)險(xiǎn)告知欄的設(shè)置等工

作任務(wù)完成情況。

8.2.3特種設(shè)備雙重機(jī)制有效性：安全風(fēng)險(xiǎn)清單建立完善情況、重大風(fēng)險(xiǎn)管控情況、以安全風(fēng)險(xiǎn)

管控清單為主要依據(jù)的隱患排查治理情況、嚴(yán)重事故隱患治理及報(bào)告情況、安全風(fēng)險(xiǎn)告知情況、

每年內(nèi)審及改進(jìn)情況等。

8.2.4特種設(shè)備運(yùn)行管理：主要包括特種設(shè)備管理與作業(yè)人員、使用登記、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、日常

檢查及安全技術(shù)檔案等。

8.3建設(shè)等級(jí)評(píng)定

8.3.1對(duì)評(píng)估單元的評(píng)估項(xiàng)目逐項(xiàng)進(jìn)行定性、定量分析，計(jì)算各評(píng)估單元的相對(duì)得分率。

8.3.2根據(jù)建設(shè)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，明確特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)等級(jí)。

8.4事故隱患整改

8.4.1評(píng)估過程中發(fā)現(xiàn)的事故隱患應(yīng)具體、明確。

8.4.2評(píng)估單位應(yīng)針對(duì)特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制評(píng)估及現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的事故隱患提出整改建議。

8.4.3特種設(shè)備使用單位應(yīng)制定整改計(jì)劃，明確整改內(nèi)容、整改措施、整改前的監(jiān)控措施、整改

完成期限、整改資金投入、整改責(zé)任人和驗(yàn)收人。

8.5評(píng)估報(bào)告附件

評(píng)估報(bào)告附件主要包括：

——特種設(shè)備使用單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

——特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置文件（復(fù)印件）；

——特種設(shè)備管理人員和作業(yè)人員證書（復(fù)印件）；

——特種設(shè)備基本信息匯總表；

——安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖；

——重大風(fēng)險(xiǎn)清單；

——嚴(yán)重事故隱患排查治理臺(tái)賬。

8.6評(píng)估報(bào)告格式

評(píng)估報(bào)告的形式、編寫格式應(yīng)符合附錄B。

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附錄A

（規(guī)范性）

評(píng)估表

表A.1特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評(píng)估表

序號(hào)查評(píng)項(xiàng)目查評(píng)內(nèi)容及要求標(biāo)準(zhǔn)分值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)查評(píng)結(jié)果實(shí)際得分

1機(jī)制建設(shè)100

l.未以正式文件印發(fā)雙

重預(yù)防機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)

構(gòu)的，不得分。

2.未明確主要負(fù)責(zé)人職

建立特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制責(zé)的，扣5分；未明確特

建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)或依托特種設(shè)種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人

備使用單位雙重預(yù)防建設(shè)領(lǐng)職責(zé)的，扣3分；未明確

1.1成立領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，10特種設(shè)備安全管理員職

成員應(yīng)包括特種設(shè)備安全管責(zé)的，扣2分。

理負(fù)責(zé)人及特種設(shè)備安全管3.存在特種設(shè)備重大風(fēng)

理員，并明確各自職責(zé)。險(xiǎn)管控和嚴(yán)重事故隱患

治理的企業(yè)，主要負(fù)責(zé)人

沒有組織特種設(shè)備重大

風(fēng)險(xiǎn)管控和嚴(yán)重事故隱

患治理的，扣10分。

l.未制定工作方案，不

制定工作方案，明確特種設(shè)得分。

備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的工作2.工作方案未明確工作

1.2制定工作方案10

目標(biāo)、實(shí)施內(nèi)容、保障措施、目標(biāo)、實(shí)施內(nèi)容、保障措

進(jìn)度和責(zé)任要求等內(nèi)容。施、進(jìn)度及責(zé)任要求的，

每項(xiàng)扣2分。

制定特種設(shè)備安全培訓(xùn)計(jì)l.未制定特種設(shè)備安全

劃，分層次、有針對(duì)性地組相關(guān)培訓(xùn)計(jì)劃，不得分。

織員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)，宣傳特種2.未按計(jì)劃進(jìn)行培訓(xùn)的，

設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章按未培訓(xùn)次數(shù)占比相應(yīng)

實(shí)施特種設(shè)備

1.3和安全技術(shù)規(guī)范，介紹常見20扣分；記錄不完整齊全

安全培訓(xùn)

的特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)因素、安全的，每缺一項(xiàng)扣1分；未

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管控措施以保留培訓(xùn)記錄的，不得

及隱患排查治理的內(nèi)容、方分；單次培訓(xùn)未保留記錄

法和要求，并保留培訓(xùn)記錄。的，視為該次未培訓(xùn)。

特種設(shè)備使用單位雙重預(yù)防1.未定期識(shí)別和獲取特

機(jī)制構(gòu)建工作應(yīng)遵循特種設(shè)種設(shè)備行業(yè)的法律、法

備行業(yè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和特種設(shè)備規(guī)范

和特種設(shè)備規(guī)范性文件的要性文件的（未列出文件清

求，結(jié)合自身實(shí)際，自主開單），不得分。

展雙重預(yù)防機(jī)制構(gòu)建工作，2.未建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

建立健全工作

1.4建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控40管控和隱患排查治理相

制度

和隱患排查治理相關(guān)制度，關(guān)制度或者未正式文件

相關(guān)制度內(nèi)容包括但不限于印發(fā)實(shí)施的，不得分；缺

以下方面內(nèi)容：安全風(fēng)險(xiǎn)管少責(zé)任制度、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控和隱患排查治理責(zé)任制；控制度、隱患排查治理制

危險(xiǎn)源辨識(shí)與安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)度內(nèi)容的，每項(xiàng)扣10分，

管控制度；隱患排查治理制制度內(nèi)容與實(shí)際情況明

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序號(hào)查評(píng)項(xiàng)目查評(píng)內(nèi)容及要求標(biāo)準(zhǔn)分值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)查評(píng)結(jié)果實(shí)際得分

度。顯不符的，不得分。

特種設(shè)備使用單位主要負(fù)責(zé)

1.主要負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備

人是第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)

安全管理負(fù)責(zé)人不清楚

本單位雙重預(yù)防機(jī)制構(gòu)建和

特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制

運(yùn)行，并保證人力、物力和

建設(shè)的職責(zé)，每人扣5分；

財(cái)力資源的投入。特種設(shè)備

2.主要負(fù)責(zé)人在人力、物

安全管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織本

1.5實(shí)施保障20資、資金等有一方面的投

單位特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)辨

入保障不到位的，扣10

識(shí)、評(píng)估、管控和隱患排查

人。

治理工作。特種設(shè)備使用單

3.未明確特種設(shè)備雙重

位應(yīng)明確特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)

預(yù)防機(jī)制建設(shè)負(fù)責(zé)部門

辨識(shí)、評(píng)估、管控和隱患排

的，扣10分。

查治理的主管部門或機(jī)構(gòu)。

2風(fēng)險(xiǎn)管控100

應(yīng)當(dāng)以在用的單臺(tái)（套）特

種設(shè)備及其作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)l.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查不全的，按

險(xiǎn)點(diǎn)劃分，按照全面排查、所占特種設(shè)備總數(shù)的比

參照目錄、分類明確、范圍例相應(yīng)扣分。

2.1安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清晰、易于識(shí)別、便于管理152.危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍中人

的原則，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分。的因素、物的因素、環(huán)境

危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍應(yīng)考慮人的因素和管理因素，缺一項(xiàng)

因素、物的因素、環(huán)境因素扣1分。

和管理因素四個(gè)方面。

企業(yè)應(yīng)對(duì)辨識(shí)出的各項(xiàng)安全

1.特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等

風(fēng)險(xiǎn)類型進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

級(jí)錯(cuò)誤的，按所占特種設(shè)

估。特種設(shè)備使用單位宜參

備總數(shù)的比例相應(yīng)扣分。

2.2安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估考DB21/T3182附錄D，采用15

2.涉及DB21/T3182第

安全檢查表法確定安全風(fēng)險(xiǎn)

5.4.3條重大風(fēng)險(xiǎn)未按規(guī)

等級(jí)，可選用其他適用的安

定判定的，不得分。

全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。

應(yīng)建立特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)管1.未建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控

控清單，清單的主要項(xiàng)目包清單的，不得分。

括設(shè)備種類、設(shè)備類別、設(shè)2.安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單中

建立安全風(fēng)險(xiǎn)

2.3備名稱/品種、產(chǎn)品編號(hào)/單30主要項(xiàng)目缺一項(xiàng)扣3分。

管控清單

位內(nèi)編號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)因素、管控3.缺少特種設(shè)備的，按所

措施、責(zé)任部門、責(zé)任人、占特種設(shè)備總數(shù)的比例

設(shè)備位置。相應(yīng)扣分，扣3分。

1.按照特種設(shè)備類別分

別制定針對(duì)性的安全風(fēng)

險(xiǎn)管控清單的，按所占特

建立基于特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)

種設(shè)備種類的比例相應(yīng)

安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)防控的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，建立

2.430扣分。

管控機(jī)制健全日管控、周排查、月調(diào)

2.建立健全日管控、周

度工作制度。

排查、月調(diào)度工作制度

的，每缺一項(xiàng)制度扣10

分。

應(yīng)結(jié)合設(shè)備特點(diǎn)和特種設(shè)備1.未按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)明確

相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)和落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、

準(zhǔn)、規(guī)程的從工程技術(shù)、安員工層的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)

2.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控全管理、人員培訓(xùn)、個(gè)體防15的，未明確風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)

護(hù)、應(yīng)急處置等方面規(guī)定制的，每個(gè)層級(jí)扣3分；未

定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，明確和落落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)的，每

實(shí)領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、員工層個(gè)層級(jí)扣5分。

6

DB21/XXXXX—XXXX

序號(hào)查評(píng)項(xiàng)目查評(píng)內(nèi)容及要求標(biāo)準(zhǔn)分值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)查評(píng)結(jié)果實(shí)際得分

的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，確保風(fēng)險(xiǎn)2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施缺失

分級(jí)管控各項(xiàng)措施落實(shí)到的，每項(xiàng)扣3分。

位。要高度關(guān)注運(yùn)營(yíng)情況和3.未實(shí)施動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)

危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施

動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和的，按所占特種設(shè)備總數(shù)

管控措施，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始的比例相應(yīng)扣分。

終處于受控范圍內(nèi)。

1.涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的特種

設(shè)備，其風(fēng)險(xiǎn)管控措施中

安全管理制度和操作規(guī)

重大安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由特種設(shè)備

程、隱患排查治理、應(yīng)急

使用單位主要負(fù)責(zé)人組織實(shí)

預(yù)案、應(yīng)急演練，每缺失

2.5重大風(fēng)險(xiǎn)管控施專項(xiàng)管控；固有風(fēng)險(xiǎn)為重20

一項(xiàng)扣5分。

大風(fēng)險(xiǎn)的，必須制定重大風(fēng)

2.重大風(fēng)險(xiǎn)未制定專項(xiàng)

險(xiǎn)管控措施。

管控方案或重大風(fēng)險(xiǎn)專

項(xiàng)管控不是主要負(fù)責(zé)人

組織實(shí)施的，不得分。

1.重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)

在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域

應(yīng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)在

位置未設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公

醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域設(shè)置安

告欄的，每處扣1分；

2.6風(fēng)險(xiǎn)公告警示全風(fēng)險(xiǎn)公告欄；在特種設(shè)備5

2.在特種設(shè)備危險(xiǎn)區(qū)域

明顯位置設(shè)置相應(yīng)的安全警

明顯位置未設(shè)置相應(yīng)的

示標(biāo)志。

安全警示標(biāo)志的，每處1

分。

3隱患排查治理100

1.未制定特種設(shè)備隱患

排查計(jì)劃的不得分；隱患

排查計(jì)劃排查責(zé)任或排

查周期不明確的，每項(xiàng)扣

應(yīng)將安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控清4分；排查計(jì)劃缺少風(fēng)險(xiǎn)

單作為隱患排查的基礎(chǔ)和依管控清單的中風(fēng)險(xiǎn)管控

據(jù)，排查風(fēng)險(xiǎn)管控過程中出措施的，每項(xiàng)扣1分。

制定隱患排查

3.1現(xiàn)的缺失、漏洞和失效環(huán)節(jié)。202.隱患排查計(jì)劃的內(nèi)容

計(jì)劃

隱患排查計(jì)劃應(yīng)明確隱患排未根據(jù)特種設(shè)備配置覆

查的項(xiàng)目、內(nèi)容、方法、責(zé)蓋DB21/T3182附錄F排

任人和頻次。查內(nèi)容的，不得分；涉及

重大風(fēng)險(xiǎn)的，排查計(jì)劃缺

失重大風(fēng)險(xiǎn)管控專項(xiàng)方

案中風(fēng)險(xiǎn)管控措施的，每

項(xiàng)扣4分。

應(yīng)在安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基1.未按照隱患排查計(jì)劃

礎(chǔ)上，對(duì)所存在的危險(xiǎn)源開開展排查的（沒有排查記

展全覆蓋的隱患排查治理工錄視為未排查），每次扣6

作。特種設(shè)備使用單位負(fù)責(zé)分。

人和特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)2.排查出嚴(yán)重事故隱患

人應(yīng)當(dāng)定期組織安全管理人未按規(guī)定報(bào)告的，每次扣

3.2隱患排查30

員、專業(yè)技術(shù)人員和其他相10分。

關(guān)人員進(jìn)行的隱患排查。對(duì)3.評(píng)估過程中，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)

于排查發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重事故隱現(xiàn)一處一般隱患扣3分；

患，要向職工代表大會(huì)（或發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重事故隱患的（企

職工大會(huì)）和負(fù)責(zé)特種設(shè)備業(yè)自查發(fā)現(xiàn)的或在執(zhí)法

安全監(jiān)督管理的部門報(bào)告。檢查中發(fā)現(xiàn)并已責(zé)令生

7

DB21/XXXXX—XXXX

序號(hào)查評(píng)項(xiàng)目查評(píng)內(nèi)容及要求標(biāo)準(zhǔn)分值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)查評(píng)結(jié)果實(shí)際得分

產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位整改的除

外），不得分。

對(duì)于一般事故隱患，責(zé)任部

門負(fù)責(zé)人應(yīng)立即組織整改。

無法立即整改的隱患，制定

1.對(duì)于排查出的特種設(shè)

隱患治理計(jì)劃，切實(shí)做到整

備一般事故隱患超期未

改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限

治理的，每項(xiàng)扣3分。

和預(yù)案“五到位”，確保按時(shí)

3.3隱患治理202.對(duì)于排查出的特種設(shè)

整改。對(duì)于排查出的特種設(shè)

備嚴(yán)重事故隱患未制定

備嚴(yán)重事故隱患，特種設(shè)備

和落實(shí)重大事故治理方

安全管理負(fù)責(zé)人應(yīng)按照

案的，不得分。

DB21/T3182規(guī)定的內(nèi)容組織

制定并實(shí)施嚴(yán)格的嚴(yán)重事故

隱患治理方案。

隱患治理完成后，應(yīng)按照隱

患級(jí)別組織相關(guān)人員對(duì)治理

情況進(jìn)行驗(yàn)收。嚴(yán)重事故隱

患治理工作結(jié)束后，應(yīng)組織

本單位的技術(shù)人員和專家對(duì)

嚴(yán)重事故隱患的治理情況進(jìn)

行評(píng)估或者委托具備相應(yīng)能

力的安全生產(chǎn)技術(shù)咨詢服務(wù)1.一般事故隱患未組織

機(jī)構(gòu)對(duì)嚴(yán)重事故隱患的治理驗(yàn)收的，每項(xiàng)2分。

3.4隱患治理驗(yàn)收情況進(jìn)行評(píng)估。對(duì)負(fù)責(zé)特種202.嚴(yán)重事故隱患治理完

設(shè)備安全監(jiān)督管理的部門在成，擅自啟用設(shè)備的，不

監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重事故隱得分。

患并責(zé)令設(shè)備停用的，在完

成治理并經(jīng)評(píng)估符合設(shè)備啟

用條件后，還應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向

負(fù)責(zé)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理

的部門提出恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的

書面申請(qǐng)，經(jīng)審查同意后，

方可啟用設(shè)備。

1.隱患排查治理未實(shí)施

特種設(shè)備使用單位隱患排查

閉環(huán)管理的，每項(xiàng)扣2分。

治理工作包括計(jì)劃、排查、

2.建立隱患排查治理臺(tái)

登記、治理、評(píng)估和驗(yàn)收環(huán)

賬或數(shù)據(jù)庫，不得分；近

節(jié)，形成閉環(huán)管理。應(yīng)當(dāng)建

隱患排查治理12個(gè)月內(nèi)，臺(tái)賬或數(shù)據(jù)庫

3.5立隱患排查治理臺(tái)賬或數(shù)據(jù)10

閉環(huán)管理主要內(nèi)容包括的隱患排

庫，主要內(nèi)容應(yīng)包括隱患排

查計(jì)劃清單、隱患和問題

查計(jì)劃清單、隱患和問題清

清單、整改工作清單、復(fù)

單、整改工作清單、復(fù)查驗(yàn)

查驗(yàn)收清單，缺項(xiàng)的每次

收清單。

扣1分。

4持續(xù)改進(jìn)100

應(yīng)按照要求對(duì)本單位的雙重

1.定期評(píng)估超過12個(gè)月

預(yù)防機(jī)制的有效性進(jìn)行評(píng)

的，扣15分；超過24個(gè)

估。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)工作

月未評(píng)估的扣30分；超

流程、規(guī)章制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、

4.1定期評(píng)估50過36個(gè)月未評(píng)估的，不

分級(jí)管控、隱患排查治理等

得分。

各環(huán)節(jié)進(jìn)行修改完善，確保

2.評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題未及

雙重預(yù)防機(jī)制持續(xù)有效運(yùn)

時(shí)整改的，每項(xiàng)扣7分。

行。

4.2動(dòng)態(tài)評(píng)估遇到下列情形之一時(shí)，特種50（1）至（7）項(xiàng)的任一種

8

DB21/XXXXX—XXXX

序號(hào)查評(píng)項(xiàng)目查評(píng)內(nèi)容及要求標(biāo)準(zhǔn)分值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)查評(píng)結(jié)果實(shí)際得分

設(shè)備使用單位應(yīng)及時(shí)修正完情形出現(xiàn)時(shí)，未及時(shí)修正

善雙重預(yù)防機(jī)制相關(guān)制度文完善雙重預(yù)防機(jī)制相關(guān)

件和管控措施：制度文件和管控措施的，

（1）依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)每項(xiàng)扣5分。

章、標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定發(fā)生重

大變化；

（2）使用單位安裝、改造、

維修設(shè)備；

（3）設(shè)備使用環(huán)境發(fā)生重大

變化；

（4）發(fā)生傷亡事故或同種類

特種設(shè)備發(fā)生事故；

（5）組織機(jī)構(gòu)重大調(diào)整的；

（6）隱患排查治理發(fā)現(xiàn)安全

風(fēng)險(xiǎn)管控存在缺失和漏洞；

（7）安全監(jiān)督管理部門或檢

驗(yàn)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或嚴(yán)重

事故隱患；

（8）特種設(shè)備使用單位認(rèn)為

應(yīng)當(dāng)修訂的其他情況。

表A.2特種設(shè)備隱患排查治理體系建設(shè)評(píng)估表

序號(hào)查評(píng)項(xiàng)目查評(píng)內(nèi)容及要求標(biāo)準(zhǔn)分值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)查評(píng)結(jié)果實(shí)際得分

1體系建設(shè)100

1.按照特種設(shè)備類別分

建立基于特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)別制定針對(duì)性的安全風(fēng)

防控的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，結(jié)合險(xiǎn)管控清單的，按所占特

本單位實(shí)際，落實(shí)自查要求，種設(shè)備種類的比例相應(yīng)

安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)

1.1按照特種設(shè)備類別分別制定30扣分。

管控機(jī)制

針對(duì)性的安全風(fēng)險(xiǎn)管控清2.建立健全日管控、周

單，建立健全日管控、周排排查、月調(diào)度工作制度

查、月調(diào)度工作制度和機(jī)制。的，每缺一項(xiàng)制度扣10

分。

使用單位要建立完善隱患排

查治理制度，明確主要負(fù)責(zé)

1.未建立隱患排查治理

人、分管負(fù)責(zé)人、部門和崗

相關(guān)制度或者未正式文

位人員隱患排查治理的職責(zé)

件印發(fā)實(shí)施的，不得分；

特種設(shè)備隱患范圍和工作任務(wù)；完善資金

制度內(nèi)容與實(shí)際情況明

1.2排查治理制度投入和使用制度；完善事故