企業(yè)上市居間合同范例

企業(yè)上市居間合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

本合同（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本合同”）由以下雙方于____年____月____日簽訂：

甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）：______（企業(yè)名稱(chēng)）

法定代表人（或負(fù)責(zé)人）：______（姓名）

住所地：______（地址）

乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）：______（企業(yè)名稱(chēng)）

法定代表人（或負(fù)責(zé)人）：______（姓名）

住所地：______（地址）

鑒于：

1.甲方擬在證券市場(chǎng)上市，為實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)，需尋求專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)提供上市居間服務(wù)。

2.乙方具備豐富的上市居間服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，愿意為甲方提供上市居間服務(wù)。

3.雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方為甲方提供上市居間服務(wù)，包括但不限于以下事項(xiàng)：

（1）協(xié)助甲方進(jìn)行上市前的準(zhǔn)備工作，包括但不限于：公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化、財(cái)務(wù)規(guī)范、信息披露等；

（2）協(xié)助甲方選擇合適的上市地點(diǎn)、證券公司和保薦機(jī)構(gòu)；

（3）協(xié)助甲方進(jìn)行上市材料的編制、審核和修改；

（4）協(xié)助甲方進(jìn)行上市過(guò)程中的溝通協(xié)調(diào)工作；

（5）其他與上市相關(guān)的服務(wù)。

2.乙方承諾按照甲方的要求，全力以赴完成上述服務(wù)內(nèi)容。

二、服務(wù)期限

1.本合同服務(wù)期限為_(kāi)___年，自合同簽訂之日起計(jì)算。

2.雙方同意，在服務(wù)期限內(nèi)，如因特殊原因?qū)е路?wù)期限延長(zhǎng)，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

三、服務(wù)費(fèi)用及支付方式

1.乙方提供上市居間服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整（大寫(xiě)：____元整）。

2.甲方應(yīng)按照以下方式支付費(fèi)用：

（1）合同簽訂后____日內(nèi)，甲方支付乙方人民幣_(tái)___元整（大寫(xiě)：____元整）作為預(yù)付款；

（2）乙方完成本合同約定的服務(wù)內(nèi)容后，甲方支付乙方剩余費(fèi)用人民幣_(tái)___元整（大寫(xiě)：____元整）。

3.甲方支付費(fèi)用后，乙方應(yīng)向甲方出具相應(yīng)的發(fā)票。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容及其履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容及其履行過(guò)程中的商業(yè)秘密。

五、違約責(zé)任

1.如乙方未按照本合同約定履行服務(wù)義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：退還已收取的費(fèi)用、賠償甲方因此遭受的損失等。

2.如甲方未按照本合同約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款利息，并有權(quán)解除本合同。

六、爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

七、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

附件：

1.乙方上市居間服務(wù)方案

2.甲方相關(guān)資料清單

3.本合同簽訂地證明文件

甲方（蓋章）：______（企業(yè)名稱(chēng)）

乙方（蓋章）：______（企業(yè)名稱(chēng)）

簽訂日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

本合同（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本合同”）由以下三方于____年____月____日簽訂：

甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）：______（企業(yè)名稱(chēng)）

法定代表人（或負(fù)責(zé)人）：______（姓名）

住所地：______（地址）

乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）：______（企業(yè)名稱(chēng)）

法定代表人（或負(fù)責(zé)人）：______（姓名）

住所地：______（地址）

丙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“丙方”）：______（企業(yè)名稱(chēng)）

法定代表人（或負(fù)責(zé)人）：______（姓名）

住所地：______（地址）

鑒于：

1.甲方擬在證券市場(chǎng)上市，為實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)，需尋求專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)提供上市居間服務(wù)。

2.乙方具備豐富的上市居間服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，愿意為甲方提供上市居間服務(wù)。

3.丙方作為專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，愿意對(duì)甲方上市過(guò)程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用提供融資支持。

4.三方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方為甲方提供上市居間服務(wù)，包括但不限于以下事項(xiàng)：

（1）協(xié)助甲方進(jìn)行上市前的準(zhǔn)備工作，包括但不限于：公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化、財(cái)務(wù)規(guī)范、信息披露等；

（2）協(xié)助甲方選擇合適的上市地點(diǎn)、證券公司和保薦機(jī)構(gòu)；

（3）協(xié)助甲方進(jìn)行上市材料的編制、審核和修改；

（4）協(xié)助甲方進(jìn)行上市過(guò)程中的溝通協(xié)調(diào)工作；

（5）其他與上市相關(guān)的服務(wù)。

二、丙方融資支持

1.丙方同意為甲方上市過(guò)程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用提供融資支持，包括但不限于：審計(jì)費(fèi)、保薦費(fèi)、律師費(fèi)等。

2.融資支持的金額為人民幣_(tái)___元整（大寫(xiě)：____元整）。

3.甲方需按照丙方的要求提供相關(guān)擔(dān)保和反擔(dān)保措施。

三、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定提供上市居間服務(wù)。

2.甲方有權(quán)要求丙方按照本合同約定提供融資支持。

3.甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用和丙方融資支持費(fèi)用。

4.甲方應(yīng)配合乙方和丙方完成相關(guān)手續(xù)，確保上市工作的順利進(jìn)行。

四、乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。

2.乙方應(yīng)按照合同約定提供優(yōu)質(zhì)、高效的上市居間服務(wù)。

3.乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保上市材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

五、丙方的權(quán)利與義務(wù)

1.丙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付融資支持費(fèi)用。

2.丙方應(yīng)按照合同約定提供融資支持，確保甲方上市工作的順利進(jìn)行。

六、乙方的違約責(zé)任

1.如乙方未按照本合同約定履行服務(wù)義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：退還已收取的費(fèi)用、賠償甲方因此遭受的損失等。

2.如乙方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

七、丙方的違約責(zé)任

1.如丙方未按照本合同約定提供融資支持，甲方有權(quán)要求丙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：退還已收取的融資支持費(fèi)用、賠償甲方因此遭受的損失等。

2.如丙方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求丙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

八、爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

九、其他

1.本合同未盡事宜，三方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，自三方簽字蓋章之日起生效。

附件：

1.乙方上市居間服務(wù)方案

2.甲方相關(guān)資料清單

3.丙方融資支持方案

4.擔(dān)保和反擔(dān)保協(xié)議

第三方介入的意義和目的：

丙方的介入，為甲方提供了資金支持，降低了甲方在上市過(guò)程中的財(cái)務(wù)壓力，保障了上市工作的順利進(jìn)行。同時(shí)，丙方作為專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，對(duì)甲方的上市過(guò)程進(jìn)行了嚴(yán)格的審查，確保了上市材料的真實(shí)性和合規(guī)性。

甲方權(quán)益主導(dǎo)的目的和意義：

本合同以甲方權(quán)益為主導(dǎo)，保障了甲方在上市過(guò)程中的權(quán)益。甲方有權(quán)要求乙方和丙方按照合同約定履行義務(wù)，確保甲方在上市過(guò)程中的利益最大化。同時(shí)，甲方有權(quán)對(duì)乙方和丙方的違約行為追究法律責(zé)任，維護(hù)自身的合法權(quán)益。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

本合同（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本合同”）由以下三方于____年____月____日簽訂：

甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）：______（企業(yè)名稱(chēng)）

法定代表人（或負(fù)責(zé)人）：______（姓名）

住所地：______（地址）

乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）：______（企業(yè)名稱(chēng)）

法定代表人（或負(fù)責(zé)人）：______（姓名）

住所地：______（地址）

丙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“丙方”）：______（企業(yè)名稱(chēng)）

法定代表人（或負(fù)責(zé)人）：______（姓名）

住所地：______（地址）

鑒于：

1.甲方擬進(jìn)行一項(xiàng)大型并購(gòu)項(xiàng)目，以擴(kuò)大市場(chǎng)份額和業(yè)務(wù)范圍。

2.乙方作為專(zhuān)業(yè)的并購(gòu)顧問(wèn)，具備豐富的并購(gòu)經(jīng)驗(yàn)和資源，愿意為甲方提供并購(gòu)顧問(wèn)服務(wù)。

3.丙方作為潛在的戰(zhàn)略投資者，愿意參與甲方的并購(gòu)項(xiàng)目，并提供資金支持。

4.三方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方為甲方提供并購(gòu)顧問(wèn)服務(wù)，包括但不限于以下事項(xiàng)：

（1）市場(chǎng)調(diào)研與分析，包括目標(biāo)公司的行業(yè)分析、財(cái)務(wù)狀況分析等；

（2）并購(gòu)策略制定，包括并購(gòu)目標(biāo)選擇、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)等；

（3）談判與交易執(zhí)行，包括與目標(biāo)公司的談判、交易文件起草等；

（4）并購(gòu)后的整合與風(fēng)險(xiǎn)管理，包括文化整合、財(cái)務(wù)整合等。

二、丙方投資支持

1.丙方同意參與甲方的并購(gòu)項(xiàng)目，并提供資金支持，具體金額為人民幣_(tái)___元整（大寫(xiě)：____元整）。

2.丙方將按照甲乙雙方確定的并購(gòu)方案，參與并購(gòu)項(xiàng)目的決策過(guò)程。

三、乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付并購(gòu)顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。

2.乙方有權(quán)要求丙方按照合同約定提供投資支持。

3.乙方應(yīng)按照合同約定提供專(zhuān)業(yè)、高效的并購(gòu)顧問(wèn)服務(wù)。

4.乙方應(yīng)保守甲乙丙三方的商業(yè)秘密。

四、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供并購(gòu)顧問(wèn)服務(wù)。

2.甲方有權(quán)要求丙方按照合同約定提供投資支持。

3.甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用和丙方投資支持費(fèi)用。

4.甲方應(yīng)提供乙方進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研和并購(gòu)策略制定所需的信息和資源。

五、丙方的權(quán)利與義務(wù)

1.丙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付投資支持費(fèi)用。

2.丙方有權(quán)參與并購(gòu)項(xiàng)目的決策過(guò)程，并享有相應(yīng)的投資回報(bào)。

3.丙方應(yīng)按照合同約定提供資金支持，并有權(quán)監(jiān)督并購(gòu)項(xiàng)目的執(zhí)行。

六、甲方的違約責(zé)任

1.如甲方未按照本合同約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款利息，并有權(quán)解除本合同。

2.如甲方泄露乙方商業(yè)秘密，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

七、丙方的違約責(zé)任

1.如丙方未按照本合同約定提供投資支持，甲方有權(quán)要求丙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：退還已收取的投資支持費(fèi)用、賠償甲方因此遭受的損失等。

2.如丙方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求丙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

八、爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

九、其他

1.本合同未盡事宜，三方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，自三方簽字蓋章之日起生效。

附件：

1.乙方并購(gòu)顧問(wèn)服務(wù)方案

2.甲方相關(guān)資料清單

3.丙方投資支持協(xié)議

乙方為主導(dǎo)的目的和意義：

本合同以乙方為主導(dǎo)，保障了乙方在并購(gòu)過(guò)程中的權(quán)益。乙方作為專(zhuān)業(yè)的并購(gòu)顧問(wèn)