基金托管合同范例

基金托管合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

甲方（基金管理人）：________________________

乙方（基金托管人）：________________________

鑒于甲方管理的基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）需要委托乙方進(jìn)行基金資產(chǎn)的保管、清算、交割、核算、信息披露等托管業(yè)務(wù)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、托管范圍

1.1乙方同意按照本合同約定，對(duì)基金的全部資產(chǎn)進(jìn)行托管，包括但不限于：

（1）基金的投資資產(chǎn)；

（2）基金的投資收益；

（3）基金的投資損失；

（4）基金的管理費(fèi)用；

（5）基金的其他資產(chǎn)。

1.2乙方應(yīng)按照法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行妥善保管，確保基金資產(chǎn)的安全、完整。

二、托管責(zé)任

2.1乙方應(yīng)按照法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和基金合同的約定，履行以下責(zé)任：

（1）對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立、公正、公平的保管；

（2）確?；鹳Y產(chǎn)與乙方自有資產(chǎn)、其他基金資產(chǎn)及其他資產(chǎn)相互隔離；

（3）按照基金合同的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行基金資產(chǎn)的清算、交割、核算；

（4）按照基金合同的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行基金信息披露；

（5）遵守基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行有效管理。

2.2乙方對(duì)基金資產(chǎn)的保管、清算、交割、核算、信息披露等業(yè)務(wù)，應(yīng)確保其工作人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力。

三、費(fèi)用及支付

3.1乙方按照法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和基金合同的約定，向甲方收取基金托管費(fèi)用。

3.2基金托管費(fèi)用按照以下方式支付：

（1）甲方應(yīng)按照乙方的要求，在基金合同約定的期限內(nèi)，向乙方支付基金托管費(fèi)用；

（2）基金托管費(fèi)用支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。

四、違約責(zé)任

4.1任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

4.2甲方違反本合同約定的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金金額為基金托管費(fèi)用的百分之十。

4.3乙方違反本合同約定的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為基金托管費(fèi)用的百分之十。

五、爭(zhēng)議解決

5.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、合同生效及終止

6.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

6.2本合同有效期為__年，自合同生效之日起計(jì)算。

6.3本合同期滿前__個(gè)月，雙方應(yīng)就續(xù)簽事宜進(jìn)行協(xié)商。如一方未在規(guī)定期限內(nèi)提出續(xù)簽要求，本合同自動(dòng)終止。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.基金合同；

2.基金托管協(xié)議；

3.其他與本合同相關(guān)的文件。

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（基金管理人）：________________________

乙方（基金托管人）：________________________

丙方（第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)）：________________________

鑒于甲方管理的基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）需要委托乙方進(jìn)行基金資產(chǎn)的保管、清算、交割、核算、信息披露等托管業(yè)務(wù)，同時(shí)引入丙方作為第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)提供特定服務(wù)，以優(yōu)化基金管理流程，提升基金運(yùn)營效率，甲乙雙方及丙方經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、托管范圍及第三方服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方同意按照本合同約定，對(duì)基金的全部資產(chǎn)進(jìn)行托管，包括但不限于：

（1）基金的投資資產(chǎn)；

（2）基金的投資收益；

（3）基金的投資損失；

（4）基金的管理費(fèi)用；

（5）基金的其他資產(chǎn)。

1.2丙方同意按照本合同約定，提供以下第三方服務(wù)：

（1）提供基金投資咨詢、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

（2）協(xié)助乙方進(jìn)行基金資產(chǎn)的管理與監(jiān)督；

（3）提供基金投資組合優(yōu)化建議；

（4）提供基金運(yùn)營支持服務(wù)。

二、甲方的責(zé)權(quán)利

2.1責(zé)任：

（1）負(fù)責(zé)基金的投資決策；

（2）負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的管理；

（3）負(fù)責(zé)基金運(yùn)營的監(jiān)督。

2.2權(quán)利：

（1）對(duì)乙方的托管行為進(jìn)行監(jiān)督；

（2）對(duì)丙方的第三方服務(wù)進(jìn)行評(píng)估；

（3）有權(quán)要求乙方和丙方按照合同約定履行義務(wù)。

2.3利益：

（1）享受基金投資收益；

（2）獲得丙方提供的第三方服務(wù)帶來的效益；

（3）保障基金資產(chǎn)的安全與合規(guī)。

三、乙方的責(zé)權(quán)利

3.1責(zé)任：

（1）對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立、公正、公平的保管；

（2）確?；鹳Y產(chǎn)與乙方自有資產(chǎn)、其他基金資產(chǎn)及其他資產(chǎn)相互隔離；

（3）按照基金合同的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行基金資產(chǎn)的清算、交割、核算；

（4）遵守基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行有效管理。

3.2權(quán)利：

（1）按照法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和基金合同的約定，收取基金托管費(fèi)用；

（2）對(duì)丙方的第三方服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。

3.3利益：

（1）獲得基金托管費(fèi)用；

（2）提升基金托管業(yè)務(wù)的專業(yè)化水平。

四、丙方的責(zé)權(quán)利

4.1責(zé)任：

（1）按照合同約定，提供高質(zhì)量的第三方服務(wù)；

（2）對(duì)基金投資進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保投資決策的科學(xué)性；

（3）協(xié)助乙方進(jìn)行基金資產(chǎn)的管理與監(jiān)督。

4.2權(quán)利：

（1）按照合同約定，收取第三方服務(wù)費(fèi)用；

（2）對(duì)基金投資決策提出建議。

4.3利益：

（1）獲得第三方服務(wù)費(fèi)用；

（2）提升自身在基金行業(yè)的知名度和影響力。

五、違約責(zé)任及限制條款

5.1乙方違反本合同約定的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為基金托管費(fèi)用的百分之十。

5.2丙方違反本合同約定的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為第三方服務(wù)費(fèi)用的百分之十。

5.3乙方和丙方在提供服務(wù)過程中，不得泄露甲方商業(yè)秘密，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同生效及終止

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同有效期為__年，自合同生效之日起計(jì)算。

7.3本合同期滿前__個(gè)月，雙方應(yīng)就續(xù)簽事宜進(jìn)行協(xié)商。如一方未在規(guī)定期限內(nèi)提出續(xù)簽要求，本合同自動(dòng)終止。

八、總結(jié)

本合同引入第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)丙方，旨在優(yōu)化基金管理流程，提升基金運(yùn)營效率，保障甲方權(quán)益。甲方作為主導(dǎo)方，通過加強(qiáng)對(duì)乙方和丙方的監(jiān)督和評(píng)估，確保基金資產(chǎn)的安全與合規(guī)，同時(shí)享受丙方提供的第三方服務(wù)帶來的效益。乙方和丙方則通過提供專業(yè)化的服務(wù)，提升自身業(yè)務(wù)水平，獲得相應(yīng)的收益。本合同的實(shí)施，有利于提高基金的整體運(yùn)營質(zhì)量，為甲方創(chuàng)造更大的價(jià)值。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

乙方（金融機(jī)構(gòu)）：________________________

甲方（資金提供方）：________________________

丙方（資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)）：________________________

鑒于乙方作為金融機(jī)構(gòu)，需要為甲方提供資金管理服務(wù)，同時(shí)引入丙方作為第三方資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，以提供專業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估服務(wù)，確保資金的安全與增值，甲乙雙方及丙方經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、資金管理服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方同意按照本合同約定，為甲方提供以下資金管理服務(wù)：

（1）資金保管；

（2）資金投資；

（3）資金收益分配；

（4）資金風(fēng)險(xiǎn)控制；

（5）資金信息披露。

1.2丙方同意按照本合同約定，為乙方的資金管理服務(wù)提供以下資產(chǎn)評(píng)估服務(wù)：

（1）定期對(duì)乙方管理的資金進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估；

（2）提供資產(chǎn)價(jià)值分析報(bào)告；

（3）協(xié)助乙方進(jìn)行資產(chǎn)配置決策。

二、乙方的責(zé)權(quán)利

2.1責(zé)任：

（1）按照法律法規(guī)和基金合同的約定，對(duì)甲方資金進(jìn)行妥善管理；

（2）確保甲方資金的安全與增值；

（3）定期向甲方提供資金管理報(bào)告。

2.2權(quán)利：

（1）根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定資金的投資策略；

（2）按照合同約定，收取資金管理費(fèi)用；

（3）對(duì)丙方的資產(chǎn)評(píng)估服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。

2.3利益：

（1）獲得資金管理費(fèi)用；

（2）提升自身在資金管理領(lǐng)域的專業(yè)能力；

（3）通過有效的資金管理，增加自身收益。

三、甲方的責(zé)權(quán)利

3.1責(zé)任：

（1）提供充足的資金用于乙方管理；

（2）遵守基金合同的約定，不得隨意撤資；

（3）對(duì)乙方的資金管理服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。

3.2權(quán)利：

（1）獲得乙方的資金管理報(bào)告；

（2）對(duì)乙方的資金管理服務(wù)提出改進(jìn)建議；

（3）在合同約定的條件下，有權(quán)要求乙方調(diào)整資金管理策略。

3.3利益：

（1）通過乙方的資金管理，實(shí)現(xiàn)資金的增值；

（2）獲得乙方的專業(yè)資金管理服務(wù)。

四、丙方的責(zé)權(quán)利

4.1責(zé)任：

（1）按照合同約定，獨(dú)立、客觀、公正地提供資產(chǎn)評(píng)估服務(wù)；

（2）確保資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性；

（3）對(duì)乙方的資金管理提供專業(yè)建議。

4.2權(quán)利：

（1）按照合同約定，收取資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)用；

（2）對(duì)乙方的資金管理提出改進(jìn)建議。

4.3利益：

（1）獲得資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)用；

（2）提升自身在資產(chǎn)評(píng)估領(lǐng)域的專業(yè)聲譽(yù)。

五、違約責(zé)任及限制條款

5.1甲方違反本合同約定的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金金額為資金管理費(fèi)用的百分之十。

5.2乙方違反本合同約定的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為資金管理費(fèi)用的百分之十。

5.3丙方違反本合同約定的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金金額為資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)用的百分之十。

5.4乙方在資金管理過程中，不得泄露甲方商業(yè)秘密，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、總結(jié)

本合同以乙方為主導(dǎo)，旨在強(qiáng)調(diào)乙方在資金管理服務(wù)中的核心地位。乙方