2025年歷年證券從業(yè)資格證考試真題

歷年證券從業(yè)資格證考試試題1.[單項選擇題]申請發(fā)行可互換企業(yè)債券,應當滿足下列規(guī)定()I申請人應當是符合《企業(yè)法》《證券法》規(guī)定的有限責任企業(yè)或者股份有限企業(yè)。Ⅱ企業(yè)近來1年末的凈資產不少于人民幣5億元。Ⅲ企業(yè)近來3個會計年度實現(xiàn)的年均可分派利潤不少于企業(yè)債券1年的利息。Ⅳ本次發(fā)行後合計企業(yè)債券余額不超過近來最這1期末凈資產額的40%A.I、Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ2.[單項選擇題]下列現(xiàn)代風險觀下有關波動性的說法,對的的有()I波動性息味著損失的也許性Ⅱ波動性即收益的不確定性Ⅲ波動也許帶來收益,也也許帶來損失Ⅳ所有波動性都要進行規(guī)避A.I、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ3.[單項選擇題]根基《根據國務院有關全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有關問題的決定》,境內符合條件的股份企業(yè)可以通主辦券商申請在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)()I公開轉讓股份Ⅱ進行股份和債券融資Ⅲ進行資產重組Ⅳ公開發(fā)行股份A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ4.[單項選擇題]企業(yè)(企業(yè))直接融資活動重要有()方式I股票融資Ⅱ債芬融資Ⅲ期權融資Ⅳ權證融資A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC..I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.[單項選擇題]有關證券監(jiān)督管理機構權限,下列說法對的的有()I證券監(jiān)督管理機構有權對證券發(fā)行人,證券企業(yè)、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查。Ⅱ證券監(jiān)督管理機構有權問詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人,規(guī)定其對被調查的事件有關的事項作出闡明。Ⅲ證券監(jiān)督管理機構有權查閱、復制當事人和與被調差時間有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他有關文獻和資料。Ⅳ在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時,證券監(jiān)督管理機構可以限制被調查事件,當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過60個交易曰A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ6.[單項選擇題]主板上市企業(yè)申請公開發(fā)行新股,應符合的規(guī)定有()I業(yè)務和盈利來源相對穩(wěn)定,不存在嚴重依賴于控股股東、實際控制人的情形Ⅱ既有主營業(yè)務或投資方向可以可持續(xù)發(fā)展,行業(yè)經營環(huán)境和市場需求不存在現(xiàn)實或可預見的重大不利變化。Ⅲ不存在也許嚴重影響企業(yè)持續(xù)經營的投保、訴訟、仲裁或其他重大事項。Ⅳ近來24個月內曾公開發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當年營業(yè)收入比上年下降50%以上的情形。A.Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC..I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.[單項選擇題]有關一般開放式基金的分紅方式,下列說法對的的有()I兩種分紅方式:現(xiàn)金分紅和紅利再投資Ⅱ現(xiàn)金分紅是默認的分紅方式,基金投資人無需事先選擇Ⅲ紅利再投資是將投資人應分派的凈利潤拆算為等值的新的基金分派Ⅳ每年基金收益分派的最多次數(shù)不需要在基金協(xié)議和招募闡明書中的約定A.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ8.[單項選擇題]共同發(fā)起設置中國金融期貨交易所的單位有()I上海期貨交易所Ⅱ鄭州商品交易所Ⅲ中國證監(jiān)會Ⅳ上海證券交易所和深圳證券交易所AI、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣDI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9.[單項選擇題]下列有關金融期貨的說法,對的的有（）I金融期貨交易雙方的權利與義務是對稱的。Ⅱ金融期貨交易雙方的權利與義務是不對稱的。Ⅲ金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶。Ⅳ金融期貨交易雙方都必須在交易所保有一定的流動性較高的資產。A.I、ⅣBI、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ10.[單項選擇題]風險管理的流程重要包括()I岡險的識別Ⅱ風險的衡量Ⅲ風險的應對Ⅳ風險的檢測、預警與匯報AI、ⅢBI、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：1.[解析]:A申請發(fā)行可互換債券,應當符合下列規(guī)定:(1)申請人應當是符合《企業(yè)法》《證券法》規(guī)定的有限責任企業(yè)或者股份有限企業(yè)(2)企業(yè)組織機構健全,運行良好,內部控制制度不存在重大缺陷(3)企業(yè)近來一期末的凈資產額不少于人民幣3億元(4)企業(yè)近來三個會計年度實現(xiàn)的年均可分派利潤不少于企業(yè)債券一年的利息(5)本次發(fā)行後合計企業(yè)債券余額不超過近來一期末凈資產額的40%(6)本次發(fā)行債券的金額不超過預備用于互換的股票按募集闡明書公告曰前20個交易曰均價計算的市值的70%且應當將預備用于互換的股票設定為本次發(fā)行的企業(yè)債券的擔保物,(7)經資信評級機構評級,債券值用級別良好(8)不存在《企業(yè)債券發(fā)行試點措施》第八條規(guī)走的不得發(fā)行企業(yè)債券的情形。2.[解析]:D老式風險觀僅僅關注損失的也許性,是單向測度,而波動性往往覆蓋兩種方向的偏離,有往好的方向波動,也有往壞的方向波動,在現(xiàn)代金融風險分析中,風險一般被定義為風險原因的波動性,如利率風險、匯率風險和股票價格風險等都是指對應市場價格變量的波動,在波動性定義下,風險既是損失的也許,也是盈利的也許:既是損的來源,也是盈利的來漂:既是挑戰(zhàn),也是機遇,基于波動性定義下風險的雙向測度是現(xiàn)代風險管剪發(fā)展的重要基礎,這種既蓋損失也許性又覆蓋盈利也許性的雙側風險規(guī),對于處理好金融實踐中風險管理與業(yè)務發(fā)展的對立統(tǒng)一具有重要意義。3.[解析]:D根據《國務院有關全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有關問題的決定》第一條,境內符合條件的股份企業(yè)均可通過主辦券商申請在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌,公開轉讓股份,進行股權融資、債券融資、資產重組等,但不包括公開發(fā)行股份。4.[解析]:A企業(yè)(企業(yè))直接融資活動重要有股票融資和債券融資兩種方式。5.[解析]:A國務院證券監(jiān)管管理機構根據《證券法》依法履行職責,有權采用下列措施:(1)對證券發(fā)行人、上市企業(yè)、證券企業(yè)、證券投資基金管理企業(yè)、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查。(2)進入涉燥違法行為發(fā)生場所調查取證。(3)問詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人,規(guī)定其對與被調查事件有關的事項作出闡明。(4)查閱、復制與被查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料。(5)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記景、財務會計資料及其他有關文獻和資料:對也許被轉移、隱匿或者毀損的文獻和資料,可以子以封存。（6)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和根行賬戶:對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金,證券等沙離對產或者隱蛋,仿造、毀損重要證據的,經國務證券監(jiān)管管理機構重要負責人同意,可以東結或者查封。(7)在調查查操縱證券市場,內交易等重大證券違法行為時,經國務證券監(jiān)首管理機構重要負費入同意,可以限制被調查事件當事人的證券買類,信限制的期限不得超過15個交易曰;案情復雜的,可以延長15個交易曰。6.[解析]:B中國證監(jiān)會公布的《初次公開發(fā)行股票并上市管理措施》規(guī)定,初次公開發(fā)行股票井上市應滿足如下條件:(1)發(fā)行人依法設置且持續(xù)經營時間在3年以上的股份有限企業(yè)。有限責任企業(yè)按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限企業(yè)的,持續(xù)經營時間可以從有限責任企業(yè)成立之曰起計算。(2)發(fā)行人近來3年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化,實際控制人沒有發(fā)生變更。(3)發(fā)行人規(guī)范運行。（4)近來3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且合計超過人民幣3000萬元,凈利潤以扣除非經性損益前後較低者為計算根據。(5)近3個會計年度經雪活動產生的現(xiàn)流量凈額合計超過人民幣5000元或者近來3個會計年度業(yè)收入合計超過人民幣3億元（6)發(fā)行前股本總額不少于入民幣3000萬元。(7)近來一期末無形產(扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等後)白條產的比例不高于20%(8)近來一期末不存在來彌補虧損(9)發(fā)行人的經營成果對祝收優(yōu)不存在嚴量依賴。(10)發(fā)行入不存在量大使債風險,不存在影持經的拍保、訴以及中等重大有事項。（11）發(fā)行人不得有影響持續(xù)盈利能力的情形。7.[解析]:D我國一般開放式基金按規(guī)定需在基金協(xié)議和招募闡明書中約定每年基金收益分派的最多次數(shù)和每次基金收益分派的最低比例,同步規(guī)定基金利潤分派後基金份額凈值不得低于面值。一般開放式基金的分紅方式有兩種：(1)現(xiàn)金分紅,根據基金利潤情兄,基金管理人以投資者持有基金份額數(shù)量的多少,將利潤分派給投資者。這是基金分派最遍的形式(2)紅利再投資。紅利再投資是指將投資人應分派的凈利潤折算為等值的新的基金份額記入投資人基金賬戶的分紅方式。根據有關規(guī)走,一般開放式基金利潤分派默認的方式應當采用現(xiàn)金分紅,開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇分紅再投,基金份額持有人事先未作出選擇的,金管理人應當支付現(xiàn)金。8.[解析]:B中國金融期貨交易所于9月8曰在上海成立,是經國務院同意、中國證監(jiān)會同意,由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設置的中國首家企業(yè)制交易所,注冊資本為5億元人民幣。股東大會是企業(yè)的權力機構,企業(yè)設董事會,對股東大會負責,并行使股東大會授權的權力。9.[解析]:B金融期貨交易雙方的權利與義務對稱,即對任何一方而言,都既有規(guī)定對方履約的權利,又有自已對對方履約的義務。而金融期權交易雙方的權利與義務存在著明顯的不對稱性,期權的買方只有權利沒有義務,而期權的賣方只有義務沒有權利。金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納震約保證金,而在金融期權交易中,只有期權發(fā)售者,尤其是無擔保期權的發(fā)售者才需開立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納保證金,以保證其履約的義務。至于期權的購置者,因期權合約未規(guī)定其義務,不必開立保證金賬戶,也不必繳納保證金,金融期貨交易雙方在成交時