2025年度合法企業(yè)債券發(fā)行合同范本及風(fēng)險提示

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度合法企業(yè)債券發(fā)行合同范本及風(fēng)險提示本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：合同編號：_______甲方（發(fā)行人）：_______乙方（投資者）：_______鑒于：1.甲方系依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人或其他組織，具備發(fā)行企業(yè)債券的資格和能力。2.乙方具備投資企業(yè)債券的資格和能力。3.甲方愿意按照本合同約定發(fā)行企業(yè)債券，乙方愿意按照本合同約定購買甲方發(fā)行的企業(yè)債券。4.雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條發(fā)債主體及債券發(fā)行基本情況1.1甲方為本次企業(yè)債券發(fā)行主體，乙方為本次企業(yè)債券投資者。1.3本債券發(fā)行總額為_______元人民幣，分為_______期，每期債券面值_______元人民幣。1.4本債券發(fā)行利率為_______%，按年計息，每年支付一次利息。1.5本債券發(fā)行期限為_______年，自發(fā)行之日起計算。第二條債券發(fā)行條件2.1甲方應(yīng)保證本次債券發(fā)行符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。2.2甲方應(yīng)保證本次債券發(fā)行的資金用途合法、合規(guī)。2.3甲方應(yīng)保證本次債券發(fā)行的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.4乙方應(yīng)保證其購買本債券的資金來源合法、合規(guī)。第三條債券發(fā)行價格及發(fā)行方式3.1本債券發(fā)行價格為每張_______元人民幣。3.2本債券發(fā)行方式為_______。第四條債券發(fā)行程序4.1甲方應(yīng)按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，辦理本次債券發(fā)行的有關(guān)手續(xù)。4.2甲方應(yīng)在債券發(fā)行前，將債券發(fā)行說明書、債券募集說明書等文件報送有關(guān)監(jiān)管部門審核。4.3甲方應(yīng)在債券發(fā)行前，與乙方簽訂本合同。4.4甲方應(yīng)在債券發(fā)行后，將債券交付乙方。第五條債券利息支付5.1甲方應(yīng)按本合同約定，于每年_______月_______日支付債券利息。5.2甲方應(yīng)保證支付債券利息的資金來源合法、合規(guī)。5.3甲方支付債券利息的方式為_______。第六條債券到期償還6.1本債券到期后，甲方應(yīng)按照本合同約定，于到期日支付債券本金。6.2甲方支付債券本金的方式為_______。第七條違約責(zé)任7.1甲方如違反本合同約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。7.2乙方如違反本合同約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。第八條爭議解決8.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方住所地人民法院提起訴訟。第九條其他約定9.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。9.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.3本合同一式_______份，甲乙雙方各執(zhí)_______份，具有同等法律效力。甲方（發(fā)行人）：_______乙方（投資者）：_______簽訂日期：_______年_______月_______日第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1本合同中所稱的“第三方”是指除甲乙雙方以外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。1.2第三方介入本合同，應(yīng)事先取得甲乙雙方的書面同意，并簽訂相應(yīng)的協(xié)議或合同。2.第三方責(zé)任限額2.1第三方在本合同項下的責(zé)任，應(yīng)當(dāng)由其與甲方或乙方簽訂的協(xié)議或合同中明確約定。2.2若第三方因履行本合同而承擔(dān)的責(zé)任，其責(zé)任限額應(yīng)不超過其與甲方或乙方簽訂的協(xié)議或合同中約定的責(zé)任限額。2.3第三方責(zé)任限額的約定，不得違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。3.第三方介入的條款（1）第三方具備履行其職責(zé)的能力和條件；（2）第三方介入不違反本合同的目的和原則；（3）第三方介入不影響甲乙雙方的合法權(quán)益。（1）第三方向甲乙雙方提交書面申請，說明介入的原因、目的和方式；（2）甲乙雙方在收到第三方申請后，應(yīng)在_______日內(nèi)作出是否同意第三方介入的決定；（3）甲乙雙方同意第三方介入的，應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的協(xié)議或合同；（4）第三方介入后，應(yīng)按照協(xié)議或合同約定履行其職責(zé)。4.第三方權(quán)利4.1第三方在本合同項下的權(quán)利，包括但不限于：（1）根據(jù)協(xié)議或合同約定，獲得相應(yīng)的報酬；（2）根據(jù)協(xié)議或合同約定，獲得必要的資料和文件；（3）根據(jù)協(xié)議或合同約定，行使相應(yīng)的權(quán)利。4.2第三方的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)在其與甲乙雙方簽訂的協(xié)議或合同中明確約定。5.第三方義務(wù)5.1第三方在本合同項下的義務(wù)，包括但不限于：（1）按照協(xié)議或合同約定，履行其職責(zé)；（2）保證其履行職責(zé)的行為符合法律法規(guī)的規(guī)定；（3）對因履行職責(zé)而產(chǎn)生的風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任；（4）對因履行職責(zé)而給甲乙雙方造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。5.2第三方的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)在其與甲乙雙方簽訂的協(xié)議或合同中明確約定。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方在本合同項下的責(zé)任，應(yīng)當(dāng)僅限于其與甲乙雙方簽訂的協(xié)議或合同中約定的范圍。6.2第三方不承擔(dān)甲乙雙方在履行本合同過程中產(chǎn)生的直接或間接損失。6.3第三方不參與甲乙雙方在本合同項下的決策過程。6.4第三方不享有甲乙雙方在本合同項下的權(quán)益。6.5第三方在履行職責(zé)過程中，如因甲乙雙方的原因?qū)е缕錈o法履行協(xié)議或合同約定的義務(wù)，第三方有權(quán)要求甲乙雙方予以配合。7.第三方變更或退出7.1第三方在本合同項下的職責(zé)，如需變更或退出，應(yīng)提前_______日通知甲乙雙方，并取得甲乙雙方的書面同意。7.2第三方變更或退出后，其職責(zé)由甲乙雙方另行協(xié)商確定。7.3第三方變更或退出，不影響本合同其他條款的效力。8.第三方介入的費(fèi)用8.1第三方介入本合同，其費(fèi)用應(yīng)由甲乙雙方根據(jù)協(xié)議或合同約定承擔(dān)。8.2第三方費(fèi)用包括但不限于：（1）第三方履行職責(zé)所需的必要支出；（2）第三方因履行職責(zé)而產(chǎn)生的合理費(fèi)用；（3）第三方因履行職責(zé)而獲得的報酬。8.3第三方費(fèi)用的具體金額，應(yīng)在協(xié)議或合同中明確約定。9.第三方介入的保密義務(wù)9.1第三方在本合同項下獲取的甲乙雙方的信息，應(yīng)予以保密。9.2第三方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。10.第三方介入的爭議解決10.1第三方在本合同項下與甲乙雙方發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。10.2協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方住所地人民法院提起訴訟。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.發(fā)債主體證明文件要求：提供甲方的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等有效證明文件。說明：證明甲方具備發(fā)行企業(yè)債券的合法主體資格。2.債券發(fā)行說明書要求：詳細(xì)說明債券發(fā)行的基本情況，包括發(fā)行總額、發(fā)行利率、發(fā)行期限、資金用途等。說明：為投資者提供必要的信息，便于其作出投資決策。3.債券募集說明書要求：詳細(xì)說明債券募集的具體情況，包括發(fā)行價格、發(fā)行方式、發(fā)行程序等。說明：為投資者提供募集過程的相關(guān)信息。4.甲方財務(wù)報表要求：提供最近一年的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。5.甲方信用評級報告要求：提供第三方信用評級機(jī)構(gòu)出具的信用評級報告。6.甲方擔(dān)保協(xié)議（如有）要求：如甲方提供擔(dān)保，需提供擔(dān)保協(xié)議。說明：明確擔(dān)保人的責(zé)任和義務(wù)。7.甲方與第三方簽訂的協(xié)議或合同要求：如甲方與第三方有相關(guān)協(xié)議或合同，需提供復(fù)印件。說明：明確第三方在本合同項下的職責(zé)和權(quán)利。8.乙方投資者資質(zhì)證明文件說明：證明乙方具備投資企業(yè)債券的資格和能力。9.乙方與甲方簽訂的認(rèn)購協(xié)議要求：提供乙方與甲方簽訂的認(rèn)購協(xié)議。說明：明確乙方的認(rèn)購金額、認(rèn)購期限等。10.其他相關(guān)文件要求：根據(jù)實(shí)際情況，提供其他相關(guān)文件。說明：提供與合同履行相關(guān)的其他必要文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按時支付債券利息。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向乙方支付逾期利息，并承擔(dān)相應(yīng)的違約金。示例：甲方未在每年_______月_______日前支付債券利息，應(yīng)向乙方支付_______元逾期利息及_______元違約金。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按時支付認(rèn)購款項。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)向甲方支付逾期認(rèn)購款項，并承擔(dān)相應(yīng)的違約金。示例：乙方未在認(rèn)購協(xié)議約定的期限內(nèi)支付認(rèn)購款項，應(yīng)向甲方支付_______元逾期認(rèn)購款項及_______元違約金。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：第三方未