基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù)

基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù)精編

1()負(fù)責(zé)對(duì)私募基金管理人開展私募基金業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和檢

查。

證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)(正確選項(xiàng))

銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

證券業(yè)協(xié)會(huì)

基金業(yè)協(xié)會(huì)

2因未備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷登記的私募基金管理人可按要求

重新申請(qǐng)私募基金管理人登記，對(duì)符合要求的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，將在()網(wǎng)站上公

示私募基金管理人的基本情況。

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)

3股權(quán)投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行書面初審的主要方式是()。

審閱企業(yè)的商業(yè)計(jì)劃書(V)

實(shí)地走訪

調(diào)研企'II，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況

問卷調(diào)查

4()是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人

積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策,為被投資企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，并提

供各項(xiàng)增值服務(wù)等一系列活動(dòng)。

投資前管理

投資后管理(正確答案)

事前管理

事后管理

5對(duì)非公開募集基金推介方式的限制不包括()。

私募基金管理人不可以向投資者承諾投資本金不受損失

非公開募集基金不可以通過分析會(huì)和布告方式向不特定對(duì)象宣傳推

介

不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)

告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式

向特定對(duì)象宣傳推介(V)

6下列要素中,()是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

內(nèi)部環(huán)境(正確答案)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

控制活動(dòng)

內(nèi)部監(jiān)督

7下列關(guān)于私募基金管理人登記的說法，不正確的是()。

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的機(jī)構(gòu)可予以登記

(正確答案)

同時(shí)從事眾籌和私募基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人可以設(shè)立專門從事

私募基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)后申請(qǐng)私募基金管理人登記

對(duì)于名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中不含"基金管理〃、〃投資管理〃、"資產(chǎn)管

理〃、"股權(quán)投資"、〃創(chuàng)業(yè)投資"等相關(guān)字樣的機(jī)構(gòu)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

將不予登記

經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)在同時(shí)從事小額理財(cái)、眾籌等非私募

基金業(yè)務(wù)和私募基金管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)該相應(yīng)建立業(yè)務(wù)隔離制度，防止利益

沖突

8股權(quán)投資基金財(cái)務(wù)盡職調(diào)查經(jīng)常采用趨勢(shì)分析和()工具,在財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)中

經(jīng)常會(huì)用到()和敏感度分析等方法。

結(jié)構(gòu)分析;假設(shè)性分析

結(jié)構(gòu)分析;場(chǎng)景分析(正確答案)

技術(shù)分析;假設(shè)性分析

技術(shù)分析;場(chǎng)景分析

9公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括()。

被依法取消基金管理資格

被基金份額持有人大會(huì)解任

依法解散或者被依法宣告破產(chǎn)

被無故撤銷（正確答案）

10注冊(cè)公開募集基金,擬任基金管理人需要向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

提交的文件不包括（）。

申請(qǐng)報(bào)告

基金合同草案

基金財(cái)產(chǎn)投資方向說明書（正確答案）

招募說明書草案

n有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定轉(zhuǎn)讓其財(cái)產(chǎn)份額,但需要（）通知

其他合伙人。

至少提前20日

提前30日（V）

提前60日

提前50日

12中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求私募基金管理人需通過（）等，對(duì)契約型

基金的稅收風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示。

風(fēng)險(xiǎn)揭示書（V）

網(wǎng)站公告

短信

電子郵件

13股權(quán)投資基金作為賣方通過并購(gòu)?fù)顺龅牧鞒滩话?)。

前期準(zhǔn)備階段

盡職調(diào)查階段

簽訂合約階段(正確答案)

協(xié)商履約階段

14私募基金管理人的高管人員，最近3年從事投資管理業(yè)務(wù)，管理資產(chǎn)年

均規(guī)模()萬元以上的，且符合相關(guān)資格認(rèn)定條件，并通過基金從業(yè)資格考

試科目一考試的，可取得基金從業(yè)資格。

500

1000(V)

2000

3000

15下列不屬于我國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市基本要求的是()。

應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律、行政法規(guī)和公司章

程的規(guī)定,符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策

最近三年主營(yíng)業(yè)務(wù)、董事和高級(jí)管理人員沒有重大變動(dòng),實(shí)際控制人沒

有變更(正確選項(xiàng))

具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，依法建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以

及獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書、審計(jì)委員會(huì)制度,相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履

行職責(zé)

發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員，財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和

直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力

16私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿()個(gè)月的基

金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。

2

3(正確答案)

5

6

17私募基金管理人在私募基金募集完畢進(jìn)行備案時(shí)，需要如實(shí)填報(bào)的基

本信息不包括()。

基金的主要負(fù)責(zé)人(V)

基金的投資者

基金合同

基金的資木規(guī)模

18契約型私募基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶不包括()。

托管資金賬戶

證券賬戶

期貨賬戶

一般存款賬戶(正確選項(xiàng))

19關(guān)于人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金，下列說法正確的是()。

現(xiàn)階段，我國(guó)外幣股權(quán)投資基金的規(guī)模大于人民幣股權(quán)投資基金

外幣股權(quán)投資基金通常采取”一頭在外，一頭在內(nèi)"的方式

外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外，在投資過程中,通常在境外設(shè)

立特殊目的，公司作為受資對(duì)象(正確答案)

外幣股權(quán)投資基余是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主

要以外幣對(duì)中國(guó)境外非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金

20()是指在現(xiàn)時(shí)條件下重新購(gòu)置一項(xiàng)全新狀態(tài)的資產(chǎn)所需的全部成本。

完全重置成本(V)

賬面成本

歷史成本

公允成本

21公司分立,應(yīng)該編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)該自作出分立決

議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于()日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

20

15

10

30(V)

22契約型私募基金的基本情況不包括()。

私募基金的運(yùn)作方式

私募基金的存續(xù)期限

私募基金的托管事項(xiàng)

私募基金的認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)(V)

23下列關(guān)于私募基金自律管理韻說法，錯(cuò)誤的是()。

投資者可以按照規(guī)定向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)募集機(jī)構(gòu)及其從

業(yè)人員的違規(guī)募集行為

私募基金管理人委托未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)募集私募基金

的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)

募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員涉嫌違反法律、行政

法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的,移送證券業(yè)協(xié)會(huì)處理(正確答案)

募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)

行為被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)

輕重記人誠(chéng)信檔案

24募集機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立基金募集結(jié)算資金()。

專用賬戶(。)

一般賬戶

臨時(shí)賬戶

普通賬戶

25下列不屬于折現(xiàn)現(xiàn)金流法的是()。

股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型

公司自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型

紅利貼現(xiàn)模型

經(jīng)濟(jì)增加值模型(正確答案)

26境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人最近()個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)

超過人民幣()萬元。

2;1000

2;3000

3；3000(正確答案)

3;5000

27股權(quán)投資基金主要的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括()。

基金托管機(jī)構(gòu)

基金業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)

基金銷售機(jī)構(gòu)

律師事務(wù)所

28股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)不包括()。

完善公司治理結(jié)構(gòu)

規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)

構(gòu)建內(nèi)部控制機(jī)制(正確答案)

提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

29()業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資

運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。

創(chuàng)業(yè)投資

成長(zhǎng)投資

并購(gòu)?fù)顿Y（正確選項(xiàng)）

成熟投資

30基金財(cái)產(chǎn)不得進(jìn)行的投資是（）。

上市交易的股票

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種

上市交易的債券

從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資（正確答案）

31（）是指當(dāng)前股票價(jià)格與分析師對(duì)該公司下一年度凈利潤(rùn)主流預(yù)測(cè)值

的比值。

前瞻市盈率（正確選項(xiàng)）

靜態(tài)市盈率

動(dòng)態(tài)市盈率

滾動(dòng)市盈率

32合伙型股權(quán)投資基金新增合伙人需經(jīng)（）合伙人一致同意，并訂立入伙

協(xié)議。

1/3以上

2/3以上

1/2以上

全體（正確答案）

33關(guān)于跨境股權(quán)投資的歷史沿革，下列說法錯(cuò)誤的是()。

1992年至2002年是中國(guó)股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的萌芽階段(正確選項(xiàng))

2002年,中央出臺(tái)外商投資相關(guān)法規(guī)，吸引及利用外資政策步入新臺(tái)

階

2004年，深圳中小企業(yè)板正式啟動(dòng)，進(jìn)一步為股權(quán)投資機(jī)構(gòu)境內(nèi)退出

打通了渠道

2005年，外匯局出臺(tái)放開外匯管理的法規(guī)股權(quán)投資政策環(huán)境逐步完

善

34最適用于清算價(jià)值法進(jìn)行估值的企業(yè)是()。

某正常持續(xù)運(yùn)營(yíng)中的機(jī)械制造企業(yè)

某資不抵債、經(jīng)營(yíng)停滯的有色金屬開采企業(yè)(正確選項(xiàng))

某經(jīng)營(yíng)良好的商業(yè)零售企業(yè)

某軟件開發(fā)企業(yè)

35關(guān)于股權(quán)投資基金的基木運(yùn)作模式和特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是(),

股權(quán)投資基金的高風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)為不同投資項(xiàng)3的收益呈現(xiàn)較大的

差異性，一般投資于價(jià)值被低估但相對(duì)成熟的企業(yè)(V)

股權(quán)投資基金對(duì)于專業(yè)性的要求較高，體現(xiàn)出較明顯的智力密集型特

征,人力資本對(duì)于股權(quán)投資基金的成功運(yùn)作發(fā)揮決定性作用

股權(quán)投資基金的基金份額流動(dòng)性較差,在基金清算前，基金份額的轉(zhuǎn)讓

或投資者的退出都具有一定難度

從資本流動(dòng)的角度出發(fā)，資本先是從投資者流向股權(quán)投資基金,經(jīng)過基

金管理人的投資決策再流入被投資企業(yè)

36下列不屬于股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控管理指標(biāo)的是()。

公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位

經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況

股東關(guān)系與公司治理

產(chǎn)品銷售與市場(chǎng)開拓情況(。)

37《合伙企業(yè)法》的施行增加了()的企業(yè)形式，能夠較好地適應(yīng)股權(quán)投資

基金運(yùn)作。

連帶責(zé)任合伙

無限合伙

普通合伙

有限合伙(V)

38一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示,即使整改完畢，至少()個(gè)月后

才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

1

3

5

6(正確選項(xiàng))

39合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由()擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人。

任一合伙人

有限合伙人

普通合伙人(正確答案)

指定合伙人

40關(guān)于合伙型基金投資者和基金管理人的基礎(chǔ)法律關(guān)系,下列說法正確

的是()。

投資人作為有限合伙人,僅以出資構(gòu)成基金投資的資金規(guī)模，對(duì)外不可

以代表合伙企業(yè),以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任(正

確選項(xiàng))

有限合伙企業(yè)形式的股權(quán)投資基金會(huì)在合伙協(xié)議里對(duì)合伙企業(yè)的經(jīng)

營(yíng)范圍進(jìn)行約定，因此，基金不會(huì)因違約責(zé)任或其他債務(wù)責(zé)任導(dǎo)致普通合

伙人被清算

在實(shí)務(wù)中普通合伙人通常以一定比例的出資參與合伙企業(yè)片丸行合伙

事務(wù),并負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目管理和行政事務(wù)

合伙企業(yè)投資管理和行政事務(wù)的委托免除了普通合伙人對(duì)本合伙企

業(yè)的責(zé)任和義務(wù)

41()是一種新型的公司業(yè)績(jī)衡量指標(biāo)，比較準(zhǔn)確地反映了公司在一定時(shí)

期內(nèi)為股東創(chuàng)造的價(jià)值。

折現(xiàn)現(xiàn)金流

清算價(jià)值

賬面價(jià)值

經(jīng)濟(jì)增加值(正確選項(xiàng))

42有限責(zé)任公司拒絕股東查閱公司會(huì)計(jì)賬簿要求的，應(yīng)當(dāng)自股東提出書

面請(qǐng)求之日起()日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。

5

10

15(V)

20

43境內(nèi)股權(quán)投資基金向境外目標(biāo)公司投資，在獲得發(fā)展改革、商務(wù)部門

的核準(zhǔn)或備案文件后，應(yīng)向外匯管理部門申請(qǐng)()。

設(shè)立登記

變更登記

外匯登記證(V)

企業(yè)境外投資證書

44關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是()。

合伙人之間不需要辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)

普通合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需其他投資者過半數(shù)同意

有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需提前20天通知其他合伙人

在同等條件下，其他合伙人對(duì)合伙份額的轉(zhuǎn)讓具有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)(正確

選項(xiàng))

45私募基金管理人應(yīng)通過()向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送信息。

基金登記備案系統(tǒng)

開放式基金登記備案系統(tǒng)

證券登記備案系統(tǒng)

私募基金登記備案系統(tǒng)(正確答案)

46以下關(guān)于基金投資者關(guān)系管理的意義說法，不正確的是()。

能有效增加基金信息披露透明度,有利于實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之

間的信息對(duì)稱

基金投資者關(guān)系管理是指基金管理人通過信息披露與交流，加強(qiáng)與投

資者及潛在投資者的溝通，增進(jìn)基金管理人對(duì)基金投資者及基金的了解

的管理行為

有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系,增進(jìn)投資者對(duì)

基金管理人及基金的進(jìn)一步了解和熟悉

有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得短期的市場(chǎng)支

持(正確選項(xiàng))

47()是指基金管理人通過信息披露與交流,加強(qiáng)與投資者及潛在投資者

的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)基金管理人及基金的了解的管理行為。

基金權(quán)益登記

基金投資者關(guān)系管理(V)

基金估值核算

基金信息披露

48當(dāng)出現(xiàn)可被認(rèn)定為"失聯(lián)(異常)"私募機(jī)構(gòu)的情形時(shí)，協(xié)會(huì)通過網(wǎng)站發(fā)

布“失聯(lián)公告"催促相關(guān)機(jī)構(gòu)主動(dòng)與協(xié)會(huì)聯(lián)系，公告發(fā)出后()個(gè)工作日內(nèi)

仍未與協(xié)會(huì)聯(lián)系的,認(rèn)定為”失聯(lián)(異常)”私募機(jī)構(gòu)。

5(V)

7

10

15

49公司型基金中投資者可通過()委任并監(jiān)督基金管理人。

執(zhí)行董事

高級(jí)管理層

監(jiān)事會(huì)

股東大會(huì)和董事會(huì)(V)

1投資協(xié)議與投資備忘錄的排他性條款規(guī)定，在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)的()

與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得與其他投姿機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸.I.

股東;n.董事;m.雇員;M經(jīng)紀(jì)人

I、n

I、n、m

n、m、iv

I、口、田、iv(v)

2合伙型股權(quán)投資基金的投資者退伙時(shí),對(duì)于其合伙份額對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)，可

以()形式分配。I.房屋n.貨幣;m存貨;iv專利權(quán)

I、口、in（v）

I、n、iv

n、m、iv

I、n、m、iv

3關(guān)于公司重組上市的說法，正確的是（）。I.重組上市時(shí)，非上市公司可以

直接發(fā)行股份才奐取上市公司的股份,成為上市公司的控股股東;n.重組

上市時(shí)，上市公司控股股東可以向非上市公司發(fā)行股份，購(gòu)買其業(yè)務(wù)和資

產(chǎn),從而達(dá)到重組上市的目的;田.重組上市時(shí)，非上市公司可以先通過協(xié)

議或二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買等方式取得上市公司控制權(quán)脛制上市公司后再收購(gòu)

非上市公司的資產(chǎn);IV.重組上市時(shí)，上市公司可以以非公開發(fā)行方式直接

向收購(gòu)方發(fā)行股份購(gòu)買其資產(chǎn),從而達(dá)到重組的目的

I、n

口、m

m.iv（正確選項(xiàng)）

I、w

4對(duì)于合伙型基金，下列屬于增值稅征稅范圍的是（）。I.項(xiàng)目股息、分紅

收入;□.項(xiàng)目上市后通過二級(jí)市場(chǎng)退出的退出收入;川?項(xiàng)目通過并購(gòu)或

回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的退出收入;iv.普通合伙人或基金管理

人作為收取管理費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬的主體

I、n

I、m

口、in

n、iv（v）

5在合伙型基金合同中，與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān),（）的約定也為必備內(nèi)容。I.

合伙期限;口托管事項(xiàng);皿管理方式和管理費(fèi);iv.利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)

口、口、m

I、川、IV

口、山、IV

I、n、印、iv（正確選項(xiàng)）

6按照基金收益分配是否優(yōu)先滿足投資人的出資及一定比例的收益，將

分配方式分為（）。I.按權(quán)益分配;n.按基金分配;皿按利潤(rùn)分配;iv.按單

一項(xiàng)目分配

I、川

n.iv（正確選項(xiàng)）

□、m、iv

I、n、m、iv

7基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展基金銷售業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容包括（）。I.宣傳

推介基金;n.發(fā)售基金份額;m.投資咨詢服務(wù);iv.辦理基金份額認(rèn)購(gòu)

I、n、m

I、川、iv

□、m、iv

I、n、iv（V）

8公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來源取得的收入有（）。I.租金收

入;n提供勞務(wù)收入;m.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入;iv.股息、紅利

I、n、m

n、m、iv

I、n、iv

i、u、m、iv（正確答案）

9《法律意見書》應(yīng)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的（）等發(fā)表結(jié)論性意見。I.財(cái)務(wù)狀況;n.

運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件;m.專業(yè)化經(jīng)營(yíng)情況;iv.登記申請(qǐng)材料

I、n、m

I、n、iv

□、m、iv（正確選項(xiàng)）

I、川、IV

io下列關(guān)于市現(xiàn)率缺點(diǎn)的說法中，正確的是（）。I市現(xiàn)率要求企業(yè)的業(yè)

績(jī)相對(duì)穩(wěn)定，否則可能出現(xiàn)較大誤差;n.稅息折舊攤銷前收益未將所得稅

因素考慮在內(nèi);田.稅收減免或者補(bǔ)貼會(huì)導(dǎo)致兩家企業(yè)稅息折舊攤銷前收

益相等，但稅后凈利潤(rùn)卻相差較大;iv.不同行業(yè)的市現(xiàn)率會(huì)有很大差別

I、n、iv

I、n、m（正確選項(xiàng)）

田、IV

I、n、m、iv

11基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）。I.有利于實(shí)現(xiàn)基金管理人與投

資者之間的信息對(duì)稱;□?有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良

性關(guān)系;m.有利于保證基金管理人獲取收益;iv.有利于基金管理人建立

穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ),獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持

I、n、m

I、u、IV（正確選項(xiàng)）

I、川、IV

n、m、iv

12相關(guān)法律法規(guī)對(duì)國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的（）作出了特殊要求。I.審批;

n.交易;m.審計(jì)評(píng)估;iv.轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付;v.轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力

口、口、m

I、n、m、iv

I、n、iv、v

I、n、皿、iv、v（正確選項(xiàng)）

13增值服務(wù)的主要內(nèi)容包括（）。I為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù);n提供再

融資服務(wù);HL提供內(nèi)部關(guān)系網(wǎng)絡(luò);IV.上市輔導(dǎo)及并購(gòu)整合

I、m、iv

I、n、m

口、msiv

I、n、iv（v）

14基金份額持有人大會(huì)可行使的職權(quán)包括（）。I.決定基金擴(kuò)募或者延

長(zhǎng)基金合同期限;口.決定修改基金合同的重要內(nèi)容;田.決定更換基金管

理人、基金托管人;IV.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

I、口、川、iv（正確答案）

田、IV

I、n

n、m、iv

15組織形式的選擇需要與基金的實(shí)際運(yùn)作需求緊密相關(guān),組織形式不同

會(huì)（）。I.產(chǎn)生不同的參與主體;□.產(chǎn)生不同的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置;田.對(duì)

稅收計(jì)繳產(chǎn)生不同的要求;iv.對(duì)權(quán)益登記產(chǎn)生不同的要求

I、口、m

I、n、iv

I、m、iv

I、n、皿、iv（正確答案）

16基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照"審慎評(píng)估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益

沖突”的結(jié)果,確定是否執(zhí)行（）等措施，切實(shí)防范利益輸送。I.權(quán)限設(shè)置；

n.業(yè)務(wù)隔離;m.網(wǎng)絡(luò)邏輯隔離;iv.存儲(chǔ)邏輯隔離

I、n、m

I、口、iv

ism.iv（正確選項(xiàng)）

I、n、皿、iv

17股權(quán)投資基金的項(xiàng)目來源包括()。I與國(guó)內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)結(jié)為策

略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)信息共享;口?依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)衍生出來的直接投

資機(jī)會(huì);m.跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài);iv.

通過資料調(diào)研、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息

I、n、m

I、u、iv

n、m、iv

I、n、m、iv(正確答案)

18基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金估值核算的,辦理估值核算業(yè)務(wù)的

機(jī)構(gòu)應(yīng)保證估值核算的()。I.準(zhǔn)確性;n.及時(shí)性;m.真實(shí)性;iv.有效性

I、n(正確選項(xiàng))

I、m

口、m

m、iv

19律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

開展盡職調(diào)查時(shí),應(yīng)該核查和驗(yàn)證的內(nèi)容包括()。I.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已制定

完整的涉及機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)關(guān)腱環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部在制制度n判斷相關(guān)

風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理

人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定;印?評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度的建立是否

具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件;iv.評(píng)估相關(guān)制度的建立是否與機(jī)構(gòu)現(xiàn)

有組織架構(gòu)和人員配置相匹配，是否滿足機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)的實(shí)際需求

I、口、in

I、印、iv

n、m、，iv

I、n、m、iv（v）

20股份有限公司的董事不得有的行為是（）。I.召開臨時(shí)股東大會(huì)n挪

用公司資金;皿接受他人與公司交易的傭金歸為己有;IV.擅自披露公司

秘密

I、n、m、iv

m、iv

口、m、iv（V）

I、口、m

21股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括（）。I.管理費(fèi);n.

托管費(fèi);田?籌建費(fèi)用;iv.第三方服務(wù)費(fèi)用

I、E、IV

I、口、田、IV（正確答案）

口、m

□、m、iv

22信息披露義務(wù)人應(yīng)該向投資者披露的信息包括（）。I.基金承擔(dān)的費(fèi)

用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排;n.承諾收益或者承擔(dān)損失;田.可能存在的利益沖突；

iv.對(duì)投資業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)

I、m（v）

I、口、皿、IV

I、印、IV

n、iv

23下列非法吸收或者變相吸收公眾存款，并依法追究刑事責(zé)任的行為中,

以非法吸收公眾存款罪定罪處罰的行為包括（）。I.不具有房產(chǎn)銷售的真

實(shí)內(nèi)容，并以返本銷售、售后包租的方式非法吸收資金;n.以轉(zhuǎn)讓林權(quán)并

代為管護(hù)的方式非法吸收資金;皿以代種植、租種植的方式非法吸收資

金;iv.不具有銷售商品、提供服務(wù)的真實(shí)內(nèi)容，以商品回購(gòu)、寄存代售的

方式非法吸收資金;v.以民間借貸的方式非法吸收資金

I、n、iv、v

田、IV、v

n、川、iv、v

I、n、m、iv（正確答案）

24基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)時(shí)，禁止的行為包括6I.不公平

地對(duì)待自己管理的不同基金財(cái)產(chǎn);n.挪用基金財(cái)產(chǎn);皿將自身固有財(cái)產(chǎn)

與基金財(cái)產(chǎn)混同投資;iv.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證券投資

基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送所管理基金年度投資運(yùn)作基本情況

n、m、iv

I、口、田（正確答案）

I、n、iv

I、n、皿、iv

25有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金應(yīng)按（）順序進(jìn)行基金清算。I.支付職

工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金;□.支付清算費(fèi)用;皿清償公司債

務(wù);IV.按照股東的出資比例向股東分配;V.繳納所欠稅款

n、MI、田、v

口、m、V、I、iv

n、v、I、iv、in

口、I、v、m.iv（正確選項(xiàng)）

26中小企業(yè)板市場(chǎng)交易實(shí)行（）。I運(yùn)行獨(dú)立;口.監(jiān)察獨(dú)立;m代碼獨(dú)立;

iv.指數(shù)獨(dú)立

I、n

I、口、m

I、川、IV

I、n、m、iv（正確選項(xiàng)）

27股權(quán)投資基金的收入主要來源于（）“I.所投資企業(yè)分配的紅利;n.實(shí)

現(xiàn)項(xiàng)目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得;皿資本增值;iv利息收入

I、n（V）

I、IV

n、m、iv

I、口、田、iv

28下列屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）。I.投資期限長(zhǎng);n專業(yè)性較強(qiáng);

皿流動(dòng)性較差;iv投資收益波動(dòng)性較為平穩(wěn)

I、口、in（v）

田、IV

n、m

I、n、m、iv

29股權(quán)投資基金投資后階段信息獲取的主要渠道有（）。I.B常聯(lián)絡(luò)和

溝通工作;n.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況;m.參與被投資企業(yè)董事會(huì);iv.參

與被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）

I、n、印、iv（正確選項(xiàng)）

I、n

n、m

田、IV

30募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，明確對(duì)基金募集結(jié)算資

金專用賬戶的（）的條款。I控制權(quán);口.使用權(quán);皿責(zé)任劃分;iv保障資金

劃轉(zhuǎn)安全

I、n、m

I、n、iv

im.iv（v）

i、n、m、iv

31盡職調(diào)查的范圍包括（）。i.業(yè)務(wù)口.財(cái)務(wù)in.法律iv.收益

I、n、iv

I、n、m（正確答案）

田、IV

I、n、m、IV

32根據(jù)《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件

包括0。I.有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所;n.有書面合伙協(xié)議;川.有限合伙人認(rèn)繳或者

實(shí)際繳付的出資;iv.有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明”有限合伙”字樣

I、u、m

I、n、iv

i.in.iv

I、n、田、iv（正確選項(xiàng)）

33股權(quán)投資基金項(xiàng)目的退出方式包括（）。I.上市轉(zhuǎn)讓退出;n.清算退出;

皿股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出;M掛牌轉(zhuǎn)讓退出

I、u、m

I、n、iv

□、m、iv

I、口、田、IV（正確答案）

34股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對(duì)于尚在開拓市場(chǎng)的早期階段

企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的指標(biāo)包括（）。I.銷售額增長(zhǎng);n.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè);田.新市場(chǎng)進(jìn)入;

iv.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)和現(xiàn)金流

I、n、iv

ism.iv

I、n、in（正確答案）

口、m、iv

35股權(quán)投資基金投資流程一般包括（）。I項(xiàng)目初審;IV.項(xiàng)目收集;DL項(xiàng)

目立項(xiàng);IV.項(xiàng)目退出

I、口、m

n、m

口、山、IV

I、n、印、iv（正確答案）

36股權(quán)投資基金盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)該包含的內(nèi)容有（）。I.企業(yè)基本情況、

管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場(chǎng)等;n.提供目標(biāo)企業(yè)的估值條款、保護(hù)性條

款以及交易結(jié)構(gòu)具體設(shè)計(jì)等方面的建議;田?目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、

評(píng)估和應(yīng)對(duì)建議;iv行業(yè)發(fā)展的總體方向

I、n、m（V）

I、n、iv

I、川、IV

I、n、m、iv

37立項(xiàng)批準(zhǔn)并簽署投資備忘錄之后，項(xiàng)目投資經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制團(tuán)隊(duì)分別

到項(xiàng)目企業(yè)獨(dú)立展開盡職調(diào)查,并填寫（）。I.盡職調(diào)查報(bào)告;n.財(cái)務(wù)意見

書;m.審計(jì)報(bào)告;iv.風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告;v.投資建議書

I、n、m、iv（正確答案）

I、n、iv、v