2025年度金融理財顧問合同標準版

2025年度金融理財顧問合同標準版本合同共三部分組成，僅供學習使用，第一部分如下：鑒于甲方需要專業(yè)的金融理財顧問服務，乙方愿意提供相應的金融理財顧問服務，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：一、服務內(nèi)容（1）制定個性化的投資組合方案；（2）提供投資策略建議；（3）定期跟蹤投資組合表現(xiàn)，調(diào)整投資策略；（4）解答甲方在投資過程中遇到的問題；（5）協(xié)助甲方進行資產(chǎn)配置和風險管理。1.2乙方應確保提供的服務符合國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，并對所提供的服務承擔相應的法律責任。二、服務期限2.1本合同服務期限為2025年度，自合同生效之日起至2025年12月31日止。2.2雙方在合同到期前一個月，可就續(xù)簽事宜進行協(xié)商，如雙方同意續(xù)簽，則本合同自動延續(xù)。三、服務費用3.1乙方提供金融理財顧問服務的費用為人民幣______元（大寫：______元整），甲方應在本合同生效之日起______個工作日內(nèi)向乙方支付。3.2乙方在提供金融理財顧問服務過程中，如產(chǎn)生其他費用，甲方應承擔相應費用。四、保密條款4.1雙方對本合同內(nèi)容以及履行過程中所知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。4.2本保密條款在本合同終止后仍具有約束力。五、違約責任5.1如甲方未按約定支付服務費用，乙方有權要求甲方支付違約金，違約金為未支付服務費用的_____%。5.2如乙方未按約定提供金融理財顧問服務，甲方有權要求乙方退還已支付的服務費用，并承擔相應的違約責任。六、爭議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。7.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________代表人（簽字）：____________________代表人（簽字）：____________________簽訂日期：____________________簽訂地點：____________________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.1本合同中所提及的“第三方”是指除甲方和乙方之外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、律師事務所、會計師事務所等。1.2第三方介入是指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，由第三方提供相關服務或協(xié)助，以實現(xiàn)本合同目的的行為。二、第三方介入的同意2.1任何第三方介入本合同，必須事先經(jīng)甲乙雙方書面同意。2.2甲方和乙方應在合同中明確約定第三方介入的具體事項、服務內(nèi)容、費用承擔等。三、第三方責任限額3.1第三方在履行本合同過程中，因自身原因導致甲方或乙方遭受損失的，第三方應承擔相應的賠償責任。3.2第三方的責任限額為本合同服務費用總額的_____%。3.3如第三方責任超過本合同約定的責任限額，超出部分由甲方和乙方按照各自過錯比例分擔。四、第三方權利與義務（1）根據(jù)合同約定，收取相應的服務費用；（2）要求甲方和乙方提供必要的協(xié)助和配合；（3）在合同約定范圍內(nèi)，獨立行使權利，履行義務。（1）按照合同約定，提供專業(yè)、高效的服務；（2）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）在履行合同過程中，遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。五、第三方與其他各方的劃分5.1第三方與甲方、乙方之間的關系由本合同約定，第三方不得超越本合同約定的范圍，干涉甲乙雙方的權利和義務。5.2第三方在履行本合同過程中，如需與甲方或乙方以外的第三方發(fā)生聯(lián)系，應事先取得甲乙雙方的書面同意。5.3第三方在履行本合同過程中，如因自身原因導致甲方或乙方遭受損失，第三方應承擔相應的賠償責任。六、第三方變更與退出6.1第三方如需變更或退出本合同，應提前______個工作日通知甲乙雙方，并經(jīng)甲乙雙方書面同意。6.2第三方變更或退出本合同后，甲乙雙方應重新協(xié)商，明確新的第三方或終止本合同。七、第三方介入的合同附件7.1第三方介入本合同，應簽訂相應的合同附件，明確雙方的權利義務。7.2合同附件作為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。八、爭議解決8.1第三方介入本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。八、其他8.1本合同中關于第三方介入的修正條款，是對原合同條款的補充和細化，與原合同條款具有同等法律效力。8.2本合同中關于第三方介入的修正條款，如與原合同條款有沖突，以本修正條款為準。8.3本合同中關于第三方介入的修正條款，如與本合同其他條款有沖突，以本修正條款為準。8.4本合同中關于第三方介入的修正條款，如與本合同附件有沖突，以本修正條款為準。8.5本合同中關于第三方介入的修正條款，如與本合同其他部分有沖突，以本修正條款為準。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：金融理財顧問服務協(xié)議詳細要求：詳細列明乙方提供的服務內(nèi)容、服務期限、服務費用、保密條款等。說明：本附件作為本合同的一部分，用于明確乙方提供金融理財顧問服務的具體內(nèi)容和要求。2.附件二：投資組合方案詳細要求：詳細描述甲方的投資組合，包括資產(chǎn)配置、投資策略、風險控制措施等。說明：本附件作為本合同的一部分，用于記錄甲方的投資組合方案，以便乙方進行跟蹤和調(diào)整。3.附件三：投資策略建議詳細要求：提供針對甲方投資組合的具體投資策略建議，包括買入、賣出、持有等操作建議。說明：本附件作為本合同的一部分，用于記錄乙方為甲方提供的投資策略建議。4.附件四：資產(chǎn)配置和風險管理方案詳細要求：詳細描述甲方的資產(chǎn)配置方案和風險管理措施，包括風險承受能力評估、風險分散策略等。說明：本附件作為本合同的一部分，用于記錄甲方的資產(chǎn)配置和風險管理方案。5.附件五：服務費用明細詳細要求：列明乙方提供金融理財顧問服務的各項費用，包括咨詢費、管理費、手續(xù)費等。說明：本附件作為本合同的一部分，用于明確乙方提供服務的費用構成。6.附件六：保密協(xié)議詳細要求：明確甲乙雙方對本合同內(nèi)容以及履行過程中所知悉的對方商業(yè)秘密的保密義務。說明：本附件作為本合同的一部分，用于保障甲乙雙方的商業(yè)秘密不被泄露。7.附件七：第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求：詳細約定第三方介入的具體事項、服務內(nèi)容、費用承擔等。說明：本附件作為本合同的一部分，用于明確第三方介入的具體細節(jié)。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：甲方未按約定支付服務費用。責任認定標準：甲方應支付違約金，違約金為未支付服務費用的_____%。示例說明：若甲方應支付服務費用為10,000元，但未支付，則甲方應支付違約金1,000元。2.違約行為：乙方未按約定提供金融理財顧問服務。責任認定標準：乙方應退還已支付的服務費用，并承擔相應的違約責任。示例說明：若甲方已支付服務費用10,000元，但乙方未提供約定的服務，則乙方應退還10,000元，并承擔相應的違約責任。3.違約行為：第三方未按約定履行職責。責任認定標準：第三方應承擔相應的賠償責任，賠償金額不超過本合同服務費用總額的_____%。示例說明：若第三方因自身原因導致甲方損失5,000元，且本合同服務費用總額為100,000元，則第三方應賠償5,000元。4.違約行為：泄露商業(yè)秘密。責任認定標準：泄露方應承擔相應的法律責任，賠償損失。示例說明：若乙方泄露甲方商業(yè)秘密導致甲方損失10,000元，則乙方應賠償10,000元。5.違約行為：違反保密條款。責任認定標準：泄露方應承擔相應的法律責任，賠償損失。示例說明：若第三方泄露甲乙雙方商業(yè)秘密導致甲方損失20,000元，則第三方應賠