2025年度個(gè)人投資理財(cái)合同公證與風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)協(xié)議

2025年度個(gè)人投資理財(cái)合同公證與風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：甲方（投資人）：_______乙方（理財(cái)顧問(wèn)）：_______根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方提供2025年度個(gè)人投資理財(cái)合同公證與風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容1.乙方為甲方提供2025年度個(gè)人投資理財(cái)合同公證服務(wù)，包括但不限于：（1）協(xié)助甲方準(zhǔn)備相關(guān)材料，確保材料真實(shí)、完整、有效；（2）根據(jù)甲方需求，選擇合適的公證機(jī)構(gòu)進(jìn)行公證；（3）代為辦理公證手續(xù)，確保公證過(guò)程順利進(jìn)行；（4）提供公證結(jié)果，包括公證證書(shū)及公證書(shū)。2.乙方為甲方提供風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)，包括但不限于：（1）對(duì)甲方投資理財(cái)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等；（2）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，為甲方提供風(fēng)險(xiǎn)控制建議；（3）定期對(duì)甲方投資理財(cái)項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取相應(yīng)措施；（4）協(xié)助甲方進(jìn)行投資理財(cái)項(xiàng)目調(diào)整，降低風(fēng)險(xiǎn)。二、服務(wù)期限本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年，自2025年1月1日至2025年12月31日。三、服務(wù)費(fèi)用1.乙方為甲方提供公證服務(wù)的費(fèi)用為_(kāi)___元（大寫(xiě)：____元整），甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付。2.乙方為甲方提供風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的費(fèi)用為_(kāi)___元（大寫(xiě)：____元整），甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付。四、保密條款1.雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及甲方的投資理財(cái)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。2.本保密條款在本協(xié)議終止后仍然有效。五、違約責(zé)任1.若乙方未按約定提供公證服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于退還服務(wù)費(fèi)用。2.若乙方未按約定提供風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于退還服務(wù)費(fèi)用。3.若甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付相應(yīng)的滯納金。六、爭(zhēng)議解決1.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。2.本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、終止均適用中華人民共和國(guó)法律。七、其他1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。甲方（投資人）：_______乙方（理財(cái)顧問(wèn)）：_______簽訂日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義在本協(xié)議中，“第三方”指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、企業(yè)、機(jī)構(gòu)或組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。二、第三方介入的目的1.為確保本協(xié)議的履行，甲乙雙方可邀請(qǐng)第三方介入，以提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)、保障交易安全、提高服務(wù)質(zhì)量等。2.第三方介入的具體事項(xiàng)由甲乙雙方協(xié)商確定。三、第三方介入的程序1.甲乙雙方應(yīng)就第三方介入事宜達(dá)成一致，并書(shū)面通知對(duì)方。2.第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書(shū)面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。3.第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)積極配合第三方的相關(guān)工作。四、第三方的責(zé)任1.第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，按照約定提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。2.第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，如因自身原因造成甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.第三方的責(zé)任限額：（1）第三方因自身原因造成甲方損失的，其賠償金額不得超過(guò)其收取的服務(wù)費(fèi)用。（2）若第三方因故意或重大過(guò)失造成甲方損失的，其賠償金額不受前款限制。（3）第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，如因不可抗力等原因造成甲方損失的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。五、第三方的權(quán)利1.第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和材料，以便其履行職責(zé)。2.第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，對(duì)甲乙雙方進(jìn)行監(jiān)督和檢查。3.第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，對(duì)甲乙雙方進(jìn)行評(píng)價(jià)和反饋。六、第三方的退出1.第三方在履行完職責(zé)后，可自行退出本協(xié)議。2.第三方退出本協(xié)議前，應(yīng)書(shū)面通知甲乙雙方。3.第三方退出本協(xié)議后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議中的相關(guān)條款。七、第三方與其他各方的劃分說(shuō)明1.第三方與甲方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由雙方簽訂的書(shū)面協(xié)議約定。2.第三方與乙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由雙方簽訂的書(shū)面協(xié)議約定。3.第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由本協(xié)議約定。4.第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如需與其他第三方進(jìn)行合作，應(yīng)取得甲乙雙方同意，并簽訂書(shū)面協(xié)議。八、其他1.本協(xié)議中關(guān)于第三方介入的條款，不影響甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。2.本協(xié)議中關(guān)于第三方介入的條款，如與法律法規(guī)相沖突，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。3.本協(xié)議中關(guān)于第三方介入的條款，甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充。甲方（投資人）：_______乙方（理財(cái)顧問(wèn)）：_______簽訂日期：____年____月____日第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：2.乙方資質(zhì)證明文件：包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)資質(zhì)證書(shū)等，用于證明乙方具備提供相關(guān)服務(wù)的資格和能力。3.投資理財(cái)合同：甲方與投資理財(cái)相關(guān)的合同文本，包括但不限于股票、債券、基金等投資協(xié)議。5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告：乙方根據(jù)甲方投資理財(cái)項(xiàng)目提供的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，包括但不限于市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)等。6.風(fēng)險(xiǎn)控制建議書(shū)：乙方根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告提出的風(fēng)險(xiǎn)控制建議，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)管理措施、應(yīng)急預(yù)案等。7.服務(wù)費(fèi)用支付憑證：甲方支付給乙方的服務(wù)費(fèi)用憑證，包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬記錄、發(fā)票等。8.第三方合作協(xié)議：甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議，包括但不限于中介協(xié)議、評(píng)估協(xié)議、擔(dān)保協(xié)議等。9.保密協(xié)議：甲乙雙方與第三方簽訂的保密協(xié)議，確保信息安全和保密。10.其他相關(guān)文件：根據(jù)甲乙雙方協(xié)商一致，認(rèn)為需要提供的其他文件。附件要求：1.所有附件均需為原件或經(jīng)甲乙雙方確認(rèn)的復(fù)印件。2.附件內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、完整、有效。3.附件應(yīng)由甲方或乙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方違約行為：未按約定支付服務(wù)費(fèi)用；提供虛假材料，誤導(dǎo)乙方；未按約定履行投資理財(cái)合同；違反保密協(xié)議，泄露乙方信息。（2）乙方違約行為：未按約定提供公證服務(wù)；未按約定提供風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)；提供虛假風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；違反保密協(xié)議，泄露甲方信息。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）甲方違約責(zé)任：甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付滯納金，滯納金按每日萬(wàn)分之五計(jì)算。甲方提供虛假材料的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。甲方違反保密協(xié)議的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（2）乙方違約責(zé)任：乙方未按約定提供服務(wù)的，應(yīng)向甲方退還已收取的服務(wù)費(fèi)用，并支付相應(yīng)的違約金。乙方提供虛假報(bào)告的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。乙方違反保密協(xié)議的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例說(shuō)明：1.甲方未按約定支付服務(wù)