投資顧問投資建議免責(zé)協(xié)議

投資顧問投資建議免責(zé)協(xié)議合同編號：__________甲方（投資者）：姓名：身份證號：地址：聯(lián)系方式：電子郵箱：乙方（投資顧問）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：電子郵箱：一、協(xié)議的背景與目的1.1協(xié)議的背景本協(xié)議旨在規(guī)范甲方作為投資者與乙方作為投資顧問之間的關(guān)系。雙方在平等、自愿、公平的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方為甲方提供投資建議服務(wù)事宜達(dá)成一致。1.2協(xié)議的目的本協(xié)議的目的是明確雙方在投資建議服務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)，以及對可能產(chǎn)生的風(fēng)險和責(zé)任進(jìn)行合理的劃分，以保護(hù)雙方的合法權(quán)益。二、定義與解釋2.1定義在本協(xié)議中，除非上下文另有明確規(guī)定，下列術(shù)語具有以下含義：“投資建議”指乙方根據(jù)市場情況和甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力等因素，向甲方提供的關(guān)于投資決策的建議。“服務(wù)費用”指甲方按照本協(xié)議的約定向乙方支付的報酬。“工作日”指除法定節(jié)假日和休息日以外的正常工作日。2.2解釋本協(xié)議的解釋應(yīng)遵循以下原則：（1）本協(xié)議的標(biāo)題僅為方便閱讀而設(shè)，不應(yīng)影響本協(xié)議的解釋。（2）本協(xié)議的條款應(yīng)按照其通常的含義進(jìn)行解釋，如有歧義，應(yīng)按照有利于實現(xiàn)本協(xié)議目的的方式進(jìn)行解釋。三、投資顧問的服務(wù)內(nèi)容3.1投資建議的范圍乙方將根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力和財務(wù)狀況，為甲方提供包括但不限于股票、債券、基金、期貨、外匯等領(lǐng)域的投資建議。乙方的投資建議將基于對市場的研究和分析，但不構(gòu)成對投資收益的保證。3.2服務(wù)的方式與頻率（1）乙方將通過以下方式為甲方提供投資建議服務(wù)：定期報告、電話咨詢、郵件溝通等。（2）乙方將根據(jù)市場情況和甲方的需求，合理確定投資建議的頻率，但至少每月向甲方提供一次投資建議報告。四、投資者的權(quán)利與義務(wù)4.1投資者的權(quán)利（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議的約定提供投資建議服務(wù)。（2）甲方有權(quán)了解乙方的投資建議依據(jù)和風(fēng)險提示內(nèi)容。（3）甲方有權(quán)根據(jù)自己的判斷和決策，自主決定是否采納乙方的投資建議。4.2投資者的義務(wù)（1）甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定向乙方支付服務(wù)費用。（2）甲方應(yīng)向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的個人信息和財務(wù)狀況，以便乙方為其提供合適的投資建議。（3）甲方應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解乙方提供的投資建議和風(fēng)險提示內(nèi)容，自主做出投資決策，并承擔(dān)投資風(fēng)險。五、投資顧問的權(quán)利與義務(wù)5.1投資顧問的權(quán)利（1）乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的約定向甲方收取服務(wù)費用。（2）乙方有權(quán)要求甲方提供真實、準(zhǔn)確、完整的個人信息和財務(wù)狀況，以便為其提供合適的投資建議。（3）乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和投資策略的需要，調(diào)整投資建議的內(nèi)容和方式，但應(yīng)提前通知甲方。5.2投資顧問的義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，為甲方提供專業(yè)的投資建議服務(wù)。（2）乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力和財務(wù)狀況，制定個性化的投資建議方案，并及時向甲方提供投資建議報告。（3）乙方應(yīng)向甲方充分揭示投資風(fēng)險，提醒甲方注意投資風(fēng)險的防范和控制。（4）乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密和個人隱私，不得泄露甲方的信息。六、免責(zé)聲明與風(fēng)險提示6.1免責(zé)聲明的范圍（1）乙方提供的投資建議僅供甲方參考，不構(gòu)成對甲方的投資決策的強(qiáng)制要求或保證。甲方應(yīng)根據(jù)自己的判斷和決策，自主決定是否采納乙方的投資建議。乙方對甲方因采納或未采納其投資建議而產(chǎn)生的任何損失或收益不承擔(dān)任何責(zé)任。（2）乙方對因不可抗力、市場波動、政策變化等不可預(yù)見、不可避免的因素導(dǎo)致的投資損失不承擔(dān)任何責(zé)任。（3）乙方對因甲方自身的原因（如未按照本協(xié)議的約定提供真實、準(zhǔn)確、完整的信息，未按照乙方的投資建議進(jìn)行操作等）導(dǎo)致的投資損失不承擔(dān)任何責(zé)任。6.2風(fēng)險提示的內(nèi)容（1）投資具有風(fēng)險性，市場波動可能導(dǎo)致投資本金的損失。甲方應(yīng)充分認(rèn)識到投資的風(fēng)險性，并根據(jù)自己的風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，謹(jǐn)慎做出投資決策。（2）不同的投資產(chǎn)品具有不同的風(fēng)險特征，甲方應(yīng)在投資前充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險特征和收益情況，選擇適合自己的投資產(chǎn)品。（3）投資決策應(yīng)基于對市場的充分研究和分析，甲方應(yīng)避免盲目跟風(fēng)和沖動投資，以免造成不必要的損失。七、投資建議的依據(jù)與限制7.1投資建議的依據(jù)乙方的投資建議將基于以下依據(jù)：（1）對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的分析和研究。（2）對行業(yè)發(fā)展趨勢的分析和研究。（3）對上市公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)績和發(fā)展前景的分析和研究。（4）對市場交易數(shù)據(jù)和技術(shù)分析指標(biāo)的分析和研究。7.2投資建議的限制（1）乙方的投資建議應(yīng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管政策的要求，不得從事違法違規(guī)的投資活動。（2）乙方的投資建議應(yīng)考慮甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力和財務(wù)狀況，不得超出甲方的風(fēng)險承受能力和投資能力。（3）乙方的投資建議應(yīng)基于公開信息和合理的分析判斷，不得利用內(nèi)幕信息或其他非法手段獲取投資收益。八、信息披露與保密8.1信息披露的要求（1）乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管政策的要求，及時向甲方披露與投資建議服務(wù)相關(guān)的信息，包括但不限于投資建議的依據(jù)、風(fēng)險提示內(nèi)容、服務(wù)費用的收取標(biāo)準(zhǔn)等。（2）甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管政策的要求，及時向乙方披露與投資決策相關(guān)的信息，包括但不限于投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力、財務(wù)狀況等。8.2保密義務(wù)的規(guī)定（1）雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方的商業(yè)秘密和個人隱私予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。（2）本條款的保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效，直至相關(guān)信息不再具有保密價值。九、協(xié)議的變更與終止9.1協(xié)議的變更條件（1）本協(xié)議的任何變更須經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽署書面協(xié)議。（2）如法律法規(guī)或監(jiān)管政策發(fā)生變化，導(dǎo)致本協(xié)議的部分條款無法履行或需要進(jìn)行調(diào)整，雙方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管政策的要求，協(xié)商對本協(xié)議進(jìn)行相應(yīng)的變更。9.2協(xié)議的終止情形（1）本協(xié)議期滿，雙方未達(dá)成續(xù)約意向的，本協(xié)議自動終止。（2）雙方協(xié)商一致，同意終止本協(xié)議的，本協(xié)議自雙方書面協(xié)議生效之日起終止。（3）如一方違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)提前終止本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。十、違約責(zé)任與賠償10.1違約責(zé)任的認(rèn)定（1）若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方支付服務(wù)費用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。（2）若乙方未按照本協(xié)議約定向甲方提供投資建議服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，退還甲方已支付的服務(wù)費用，并按照服務(wù)費用的[X]%向甲方支付違約金。（3）若雙方違反本協(xié)議的保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。10.2賠償?shù)姆秶c限制（1）雙方同意，因本協(xié)議引起的任何爭議或糾紛，違約方應(yīng)賠償對方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失，但不包括間接損失、預(yù)期利益損失和懲罰性賠償。（2）賠償?shù)慕痤~應(yīng)以對方的實際損失為限，且不得超過本協(xié)議約定的服務(wù)費用總額。十一、法律適用與爭議解決11.1法律適用的選擇本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用[具體法律]法律。11.2爭議解決的方式（1）雙方在本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。（2）在爭議解決期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議中不涉及爭議的其他條款。十二、通知與送達(dá)12.1通知的方式雙方之間的任何通知或通訊應(yīng)以書面形式（包括郵件）發(fā)送至對方在本協(xié)議中指定的聯(lián)系地址或電子郵箱。通知在以下時間視為送達(dá)：（1）如以郵寄方式發(fā)送，以郵戳日期后的第[X]個工作日視為送達(dá)。（2）如以郵件方式發(fā)送，以郵件發(fā)送成功后的第[X]個工作日視為送達(dá)。12.2送達(dá)的確認(rèn)雙方應(yīng)在收到對方的通知或通訊后，及時予以確認(rèn)。如未在合理時間內(nèi)予以確認(rèn)，視為已收到通知或通訊。十三、其他條款13.1協(xié)議的完整性本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于投資顧問投資建議服務(wù)的完整協(xié)議，取代雙方之前的任何口頭或書面協(xié)議。13.2協(xié)議的可分割性如本協(xié)議的任何條款被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，不影響本協(xié)議其他條款的效力，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他條款。十四、協(xié)議的生效與簽署14.1協(xié)議的