2025年度金融企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度金融企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：2025年度金融企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢協(xié)議甲方（咨詢方）：名稱：_____________________________地址：_____________________________法定代表人：______________________聯(lián)系方式：_________________________乙方（被咨詢方）：名稱：_____________________________地址：_____________________________法定代表人：______________________聯(lián)系方式：_________________________鑒于：1.甲方是一家專業(yè)從事內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢的企業(yè)，具有豐富的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。2.乙方是一家金融企業(yè)，希望借助甲方的專業(yè)能力提升自身的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理水平。3.雙方本著平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條咨詢范圍1.內(nèi)部控制體系建設(shè)；2.風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建；3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制；4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略制定；5.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。第二條咨詢內(nèi)容1.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀評(píng)估；2.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理存在問(wèn)題及原因分析；3.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn)建議；4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制流程設(shè)計(jì)；5.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)課程設(shè)計(jì)。第三條咨詢方式1.面談：甲方委派專業(yè)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、訪談，了解乙方實(shí)際情況；2.文件審核：甲方對(duì)乙方提供的文件、資料進(jìn)行審核，了解乙方內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀；3.培訓(xùn)：甲方根據(jù)乙方需求，設(shè)計(jì)并實(shí)施內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)課程。第四條咨詢期限1.本協(xié)議簽訂后，甲方應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)完成乙方內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢工作。第五條費(fèi)用及支付方式1.甲方提供咨詢服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整。2.支付方式：本合同簽訂后，乙方應(yīng)向甲方支付____%的費(fèi)用；咨詢工作完成后，乙方應(yīng)向甲方支付____%的費(fèi)用。第六條違約責(zé)任1.甲方未按時(shí)完成咨詢工作，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。2.乙方未按時(shí)支付費(fèi)用，應(yīng)向甲方支付____%的滯納金。3.如因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。第七條保密條款1.雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。2.本保密條款自本協(xié)議簽訂之日起生效，至本合同終止之日起____年止。第八條爭(zhēng)議解決1.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條其他1.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。2.本協(xié)議一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（咨詢方）：（蓋章）法定代表人（簽字）：____年____月____日乙方（被咨詢方）：（蓋章）法定代表人（簽字）：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義在本協(xié)議中，“第三方”是指除甲乙雙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、專家顧問(wèn)、技術(shù)支持服務(wù)提供商等。二、第三方介入的必要性1.甲方或乙方在履行本協(xié)議過(guò)程中，可能需要引入第三方以提供專業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持或其他輔助性服務(wù)。2.第三方的介入旨在提高咨詢服務(wù)的質(zhì)量和效率，確保乙方內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理水平的提升。三、第三方介入的條件1.第三方的介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并書面同意。2.第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，能夠滿足乙方在內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理方面的需求。3.第三方的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用及期限等應(yīng)在雙方協(xié)商一致后明確。四、第三方的責(zé)任1.第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，履行其職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量。2.第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身原因造成乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.第三方應(yīng)遵守保密條款，對(duì)乙方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)。五、第三方的權(quán)利1.第三方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。2.第三方有權(quán)要求甲方或乙方提供必要的資料和協(xié)助，以確保其履行職責(zé)。六、第三方的責(zé)任限額1.第三方的責(zé)任限額為本協(xié)議約定咨詢費(fèi)用的____%。2.若第三方責(zé)任導(dǎo)致乙方損失超過(guò)責(zé)任限額的，甲方或乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)超出部分的責(zé)任。七、第三方與其他各方的劃分1.第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系僅限于本協(xié)議約定的服務(wù)范圍，第三方不對(duì)甲方或乙方的其他業(yè)務(wù)承擔(dān)責(zé)任。2.第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)明確區(qū)分其服務(wù)范圍，不得干預(yù)甲方或乙方的正常業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)。3.第三方應(yīng)遵守甲方或乙方的相關(guān)規(guī)章制度，不得損害甲方或乙方的合法權(quán)益。八、第三方變更1.若第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身原因無(wú)法繼續(xù)履行或需更換第三方，應(yīng)提前____個(gè)工作日通知甲乙雙方，并經(jīng)甲乙雙方書面同意。2.第三方變更后，新第三方應(yīng)繼續(xù)履行原第三方的職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。九、第三方介入的協(xié)議1.第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)與第三方另行簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。2.第三方介入?yún)f(xié)議與本協(xié)議的內(nèi)容不一致的，以第三方介入?yún)f(xié)議為準(zhǔn)。十、爭(zhēng)議解決1.第三方介入過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十一、其他1.本協(xié)議中關(guān)于第三方介入的條款，是對(duì)原協(xié)議的補(bǔ)充和細(xì)化，與原協(xié)議內(nèi)容不一致的，以本部分為準(zhǔn)。2.本部分內(nèi)容為本協(xié)議不可分割的一部分，與原協(xié)議具有同等法律效力。十二、協(xié)議生效本部分自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，與本協(xié)議其他部分具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀評(píng)估報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)詳細(xì)描述乙方的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，包括組織架構(gòu)、制度體系、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制措施等。說(shuō)明：該報(bào)告作為甲方提供咨詢服務(wù)的重要依據(jù)，應(yīng)在咨詢工作開始前提交給乙方。2.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn)建議書要求：建議書應(yīng)針對(duì)乙方內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題，提出具體的改進(jìn)措施和建議。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制流程設(shè)計(jì)文檔要求：文檔應(yīng)詳細(xì)描述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制的具體流程，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、控制措施、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等。說(shuō)明：該文檔是乙方實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制的重要指導(dǎo)文件。4.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)課程講義要求：講義應(yīng)包含培訓(xùn)課程的主要內(nèi)容，包括內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論、實(shí)踐案例等。說(shuō)明：講義是乙方內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)的重要教材。5.第三方介入?yún)f(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方介入的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限、責(zé)任等。說(shuō)明：該協(xié)議是第三方介入服務(wù)的法律文件。6.保密協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確甲乙雙方及第三方對(duì)保密信息的定義、保密義務(wù)、違約責(zé)任等。說(shuō)明：該協(xié)議是保護(hù)甲乙雙方及第三方商業(yè)秘密的重要法律文件。7.費(fèi)用支付憑證要求：憑證應(yīng)詳細(xì)記錄甲乙雙方的費(fèi)用支付情況，包括支付金額、支付時(shí)間、支付方式等。說(shuō)明：該憑證是甲乙雙方履行費(fèi)用支付義務(wù)的證明。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按時(shí)完成咨詢工作。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向乙方支付____%的違約金。示例：若甲方未能在約定時(shí)間內(nèi)完成咨詢工作，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于咨詢費(fèi)用____%的違約金。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按時(shí)支付費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)向甲方支付____%的滯納金。示例：若乙方未能在約定時(shí)間內(nèi)支付咨詢費(fèi)用，應(yīng)向甲方支付相當(dāng)于咨詢費(fèi)用____%的滯納金。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按時(shí)完成或未按質(zhì)量要求完成服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)向乙方支付____%的違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例：若第三方未能在約定時(shí)間內(nèi)完成