2025年度中小企業(yè)板塊證券交易合規(guī)審查及公司特別規(guī)定合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度中小企業(yè)板塊證券交易合規(guī)審查及公司特別規(guī)定合同本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：企業(yè)名稱：____________________________法定代表人：____________________________地址：____________________________企業(yè)名稱：____________________________法定代表人：____________________________地址：____________________________鑒于甲方從事中小企業(yè)板塊證券交易活動，為確保交易合規(guī)，提高公司治理水平，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：一、審查范圍1.甲方委托乙方對甲方2025年度中小企業(yè)板塊證券交易活動進行合規(guī)審查。（1）證券交易合規(guī)性審查；（2）公司信息披露合規(guī)性審查；（3）公司治理結(jié)構(gòu)合規(guī)性審查；（4）內(nèi)部控制制度合規(guī)性審查；（5）其他與證券交易相關(guān)的合規(guī)性審查。二、審查內(nèi)容1.乙方根據(jù)甲方提供的資料，對甲方2025年度中小企業(yè)板塊證券交易活動進行合規(guī)審查。（1）證券交易行為是否符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及證券交易所規(guī)定；（2）公司信息披露是否真實、準(zhǔn)確、完整、及時；（3）公司治理結(jié)構(gòu)是否符合相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所規(guī)定；（4）內(nèi)部控制制度是否健全、有效；（5）其他與證券交易相關(guān)的合規(guī)性事項。三、審查期限1.乙方應(yīng)在收到甲方提供的資料后__個工作日內(nèi)完成審查工作。2.如因特殊情況，乙方需延長審查期限，應(yīng)提前__個工作日通知甲方。四、保密義務(wù)1.雙方對本合同內(nèi)容以及審查過程中獲取的甲方信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。2.本保密義務(wù)在本合同終止后繼續(xù)有效。五、費用及支付方式1.本合同費用為人民幣__元整。2.甲方應(yīng)在合同簽訂后__個工作日內(nèi)支付乙方__%的費用，剩余__%的費用在乙方完成審查工作并提交審查報告后__個工作日內(nèi)支付。六、違約責(zé)任1.如甲方未按時支付費用，應(yīng)向乙方支付__%的違約金。2.如乙方未按時完成審查工作，應(yīng)向甲方支付__%的違約金。3.如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。七、爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。八、合同生效1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本合同一式__份，甲乙雙方各執(zhí)__份。甲方（蓋章）：____________________________乙方（蓋章）：____________________________簽訂日期：____________________________附：甲方提供資料清單1.2025年度中小企業(yè)板塊證券交易相關(guān)資料；2.公司信息披露相關(guān)資料；3.公司治理結(jié)構(gòu)相關(guān)資料；4.內(nèi)部控制制度相關(guān)資料；5.其他與證券交易相關(guān)的資料。第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.本合同所稱“第三方”是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同約定參與甲方2025年度中小企業(yè)板塊證券交易合規(guī)審查及公司特別規(guī)定的機構(gòu)或個人。（1）律師事務(wù)所；（2）會計師事務(wù)所；（3）證券服務(wù)機構(gòu)；（4）其他經(jīng)甲乙雙方認可的機構(gòu)或個人。二、第三方介入的條件1.第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意。（1）具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力；（2）能夠獨立、客觀、公正地履行審查職責(zé)；（3）能夠保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（4）甲乙雙方認為必要的其他條件。三、第三方的責(zé)任1.第三方應(yīng)按照本合同約定，獨立、客觀、公正地履行審查職責(zé)。2.第三方在履行審查職責(zé)過程中，因自身原因造成審查結(jié)果錯誤的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.第三方在履行審查職責(zé)過程中，因違反保密義務(wù)造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。四、第三方的權(quán)利1.第三方有權(quán)要求甲方提供必要的資料和協(xié)助。2.第三方有權(quán)根據(jù)審查需要，向甲方提出疑問或要求補充說明。3.第三方有權(quán)根據(jù)審查結(jié)果，向甲乙雙方提出建議或意見。五、第三方的責(zé)任限額1.第三方的責(zé)任限額為本合同約定的乙方責(zé)任限額的__%。2.第三方的責(zé)任限額以人民幣__元為限。3.如第三方責(zé)任限額不足以彌補因第三方原因造成的損失，甲乙雙方可按比例分擔(dān)超出部分。六、第三方與其他各方的劃分說明1.第三方與甲方的關(guān)系：（1）第三方受甲方委托，為甲方提供合規(guī)審查服務(wù)；（2）第三方在履行審查職責(zé)過程中，應(yīng)遵守甲方的指示；（3）第三方對甲方負有保密義務(wù)。2.第三方與乙方的關(guān)系：（1）第三方受乙方委托，協(xié)助乙方完成審查工作；（2）第三方在履行審查職責(zé)過程中，應(yīng)遵守乙方的規(guī)定；（3）第三方對乙方負有保密義務(wù)。3.第三方與甲乙雙方的關(guān)系：（1）第三方應(yīng)同時與甲乙雙方保持聯(lián)系，確保審查工作的順利進行；（2）第三方在履行審查職責(zé)過程中，應(yīng)維護甲乙雙方的合法權(quán)益；（3）第三方應(yīng)遵守本合同的相關(guān)規(guī)定。七、第三方介入的程序1.甲方提出第三方介入的申請，并提交相關(guān)資料。2.乙方對甲方提交的資料進行審核，同意后通知甲方。3.甲方與第三方簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。4.第三方根據(jù)合作協(xié)議，開始履行審查職責(zé)。5.第三方完成審查工作后，向甲乙雙方提交審查報告。八、第三方介入的終止1.第三方介入的終止條件：（1）審查工作已完成；（2）甲乙雙方同意終止第三方介入；（3）其他導(dǎo)致第三方介入終止的情形。2.第三方介入終止后，第三方應(yīng)向甲乙雙方提交審查報告，并辦理相關(guān)手續(xù)。3.第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定，繼續(xù)履行各自的權(quán)利義務(wù)。九、其他1.本合同關(guān)于第三方介入的修正條款，為本合同不可分割的一部分。2.本合同關(guān)于第三方介入的修正條款，與本合同其他條款具有同等法律效力。3.本合同關(guān)于第三方介入的修正條款，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：____________________________乙方（蓋章）：____________________________簽訂日期：____________________________附：第三方合作協(xié)議范本企業(yè)名稱：____________________________法定代表人：____________________________地址：____________________________企業(yè)名稱：____________________________法定代表人：____________________________地址：____________________________鑒于甲方委托乙方提供合規(guī)審查服務(wù)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：一、審查范圍1.乙方受甲方委托，對甲方2025年度中小企業(yè)板塊證券交易活動進行合規(guī)審查。（1）證券交易合規(guī)性審查；（2）公司信息披露合規(guī)性審查；（3）公司治理結(jié)構(gòu)合規(guī)性審查；（4）內(nèi)部控制制度合規(guī)性審查；（5）其他與證券交易相關(guān)的合規(guī)性審查。二、審查期限1.乙方應(yīng)在收到甲方提供的資料后__個工作日內(nèi)完成審查工作。2.如因特殊情況，乙方需延長審查期限，應(yīng)提前__個工作日通知甲方。三、保密義務(wù)1.雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及審查過程中獲取的甲方信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。2.本保密義務(wù)在本協(xié)議終止后繼續(xù)有效。四、費用及支付方式1.本協(xié)議費用為人民幣__元整。2.甲方應(yīng)在協(xié)議簽訂后__個工作日內(nèi)支付乙方__%的費用，剩余__%的費用在乙方完成審查工作并提交審查報告后__個工作日內(nèi)支付。五、違約責(zé)任1.如甲方未按時支付費用，應(yīng)向乙方支付__%的違約金。2.如乙方未按時完成審查工作，應(yīng)向甲方支付__%的違約金。3.如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。六、爭議解決1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、協(xié)議生效1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本協(xié)議一式__份，甲乙雙方各執(zhí)__份。甲方（蓋章）：____________________________乙方（蓋章）：____________________________簽訂日期：____________________________第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：甲方2025年度中小企業(yè)板塊證券交易情況匯總表要求：詳細列出甲方2025年度在中小企業(yè)板塊的證券交易情況，包括但不限于交易日期、交易品種、交易數(shù)量、交易價格等信息。說明：此表格用于乙方進行合規(guī)審查的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。2.附件二：甲方公司治理結(jié)構(gòu)相關(guān)文件要求：提供甲方的公司章程、董事會決議、股東會決議等公司治理結(jié)構(gòu)相關(guān)文件。說明：此附件用于乙方審查甲方公司治理結(jié)構(gòu)的合規(guī)性。3.附件三：甲方內(nèi)部控制制度文件要求：提供甲方內(nèi)部控制制度的相關(guān)文件，包括但不限于內(nèi)部控制手冊、風(fēng)險評估報告等。說明：此附件用于乙方審查甲方內(nèi)部控制制度的健全性和有效性。4.附件四：甲方信息披露文件要求：提供甲方2025年度所有信息披露文件，包括但不限于定期報告、臨時公告等。說明：此附件用于乙方審查甲方信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性。5.附件五：第三方合作協(xié)議要求：如涉及第三方介入，需提供第三方與甲乙雙方簽訂的合作協(xié)議。說明：此協(xié)議用于明確第三方在審查過程中的權(quán)利義務(wù)。6.附件六：審查報告要求：乙方完成審查工作后，需提交審查報告，包括但不限于審查結(jié)論、存在的問題及建議等。說明：此報告用于甲方了解審查結(jié)果，并采取相應(yīng)措施。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：甲方未按時支付乙方審查費用。責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)在合同簽訂后__個工作日內(nèi)支付乙方__%的費用，如未按時支付，應(yīng)向乙方支付__%的違約金。示例：甲方應(yīng)在合同簽訂后10個工作日內(nèi)支付乙方合同金額的50%，如逾期支付，甲方應(yīng)向乙方支付合同金額的10%作為違約金。2.違約行為：乙方未按時完成審查工作。責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)在收到甲方提供的資料后__個工作日內(nèi)完成審查工作，如未按時完成，應(yīng)向甲方支付__%的違約金。示例：乙方應(yīng)在收到甲方提供的資料后15個工作日內(nèi)完成審查工作，如逾期完成，乙方應(yīng)向甲方支付合同金額的5%作為違約金。3.違約行為：第三方泄露甲乙雙方商業(yè)秘密。責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：第三方在履行審查職責(zé)過程中，如泄露甲乙雙方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例：第三方在審查過程中泄露了甲方的商業(yè)秘密，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.違約行為：甲方未按規(guī)定提供資料或提供虛假資料。責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)按規(guī)定提供真實、完整的資料，如未按規(guī)定提供或提供虛假資料，乙方有權(quán)終止審查工作，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。示例：甲方未按規(guī)定提供完整