中小企業(yè)板塊證券上市合同履行監(jiān)督辦法

中小企業(yè)板塊證券上市合同履行監(jiān)督辦法合同編號：__________甲方（監(jiān)管機(jī)構(gòu)）：__________證券監(jiān)督管理委員會乙方（上市公司）：__________鑒于甲方為依法設(shè)立的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對證券市場進(jìn)行監(jiān)督管理；鑒于乙方為依法設(shè)立并擬在中小企業(yè)板塊上市的公司，愿意接受甲方的監(jiān)督管理；雙方本著平等、自愿、公平、誠信的原則，就乙方上市后的合同履行監(jiān)督事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條合同履行監(jiān)督目的甲方對乙方上市后的證券發(fā)行、交易及相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督，確保乙方合規(guī)運(yùn)作，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。第二條上市合同內(nèi)容1.乙方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及甲方發(fā)布的各項(xiàng)規(guī)章制度。2.乙方應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，公開、公平、公正地履行信息披露義務(wù)，確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。3.乙方應(yīng)當(dāng)建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)部控制制度，確保公司運(yùn)作規(guī)范。4.乙方應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，維護(hù)投資者合法權(quán)益。第三條監(jiān)督管理方式（1）對乙方上市前的信息披露、公司治理、財務(wù)狀況等進(jìn)行審查；（2）對乙方上市后的信息披露、公司治理、財務(wù)狀況等進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督；（3）對乙方及相關(guān)責(zé)任人員的違規(guī)行為進(jìn)行查處；（4）對乙方進(jìn)行定期和不定期的現(xiàn)場檢查；（5）對乙方進(jìn)行風(fēng)險提示和警示。2.乙方應(yīng)當(dāng)配合甲方的監(jiān)督管理工作，提供相關(guān)資料和信息，確保甲方能夠及時了解乙方的運(yùn)營狀況。第四條信息披露1.乙方應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和甲方的要求，及時、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息，包括但不限于：（1）定期報告：年度報告、季度報告、月度報告等；（2）臨時報告：重大事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交易、股票交易異常波動等；（3）其他應(yīng)當(dāng)披露的信息。2.乙方應(yīng)當(dāng)確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第五條公司治理1.乙方應(yīng)當(dāng)建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，包括但不限于：（1）設(shè)立董事會、監(jiān)事會、高級管理層等組織機(jī)構(gòu)；（2）明確董事會、監(jiān)事會、高級管理層等組織機(jī)構(gòu)的職責(zé)；（3）建立獨(dú)立董事制度、審計委員會等監(jiān)督機(jī)制；（4）加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險。2.乙方應(yīng)當(dāng)確保公司治理結(jié)構(gòu)的有效性，不得有損害公司利益、損害投資者合法權(quán)益的行為。第六條財務(wù)管理1.乙方應(yīng)當(dāng)建立健全財務(wù)管理制度，確保財務(wù)報告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。2.乙方應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地披露財務(wù)報告，包括但不限于：（1）年度財務(wù)報告；（2）季度財務(wù)報告；（3）月度財務(wù)報告。第七條違約責(zé)任1.乙方違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（1）警示、提醒；（2）責(zé)令改正；（3）暫?；蛘呓K止上市；（4）罰款；（5）其他法律法規(guī)規(guī)定的措施。第八條合同的終止和解除1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。2.在合同有效期內(nèi)，如雙方協(xié)商一致，可以提前終止或解除本合同。（1）乙方被吊銷營業(yè)執(zhí)照；（2）乙方被宣告破產(chǎn)；（3）乙方不再具備上市條件。第九條爭議解決本合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條其他事項(xiàng)1.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。2.本合同的修改、補(bǔ)充，經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂書面協(xié)議。3.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（監(jiān)管機(jī)構(gòu)）：__________乙方（上市公司）：__________簽訂日期：__________甲方（監(jiān)管機(jī)構(gòu)）：（簽字）：____________（蓋章）：____________乙方（上市公司）：（簽字）：____________（蓋章）：____________注意事項(xiàng)：1.遵守法律法規(guī)：雙方必須嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的規(guī)章制度。2.信息披露義務(wù)：上市公司應(yīng)承擔(dān)信息披露義務(wù)，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.公司治理：上市公司需建立健全的公司治理結(jié)構(gòu)，明確組織機(jī)構(gòu)職責(zé)，建立監(jiān)督機(jī)制。4.財務(wù)管理：上市公司應(yīng)建立健全財務(wù)管理制度，確保財務(wù)報告的真實(shí)性和及時性。5.配合監(jiān)管：上市公司應(yīng)積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理工作，提供所需資料和信息。6.合同期限：合同有明確的生效日期和有效期限，雙方應(yīng)關(guān)注合同到期續(xù)簽事宜。7.違約責(zé)任：上市公司違反合同或相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。解決辦法：1.友好協(xié)商：合同履行過程中出現(xiàn)的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。2.法律訴訟：如協(xié)商不成，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：合規(guī)運(yùn)作：指上市公司按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營活動。信息披露：指上市公司根據(jù)法律法規(guī)要求，向公眾和投資者公開公司財務(wù)、經(jīng)營等信息的義務(wù)。公司治理結(jié)構(gòu)：指公司的組織架構(gòu)和權(quán)力分配體系，包括董事會、監(jiān)事會、高級管理層等。內(nèi)部控制：指公司為達(dá)到經(jīng)營目標(biāo)，對財務(wù)報告的真實(shí)性、經(jīng)營效率和效果、遵守法律法規(guī)等方面進(jìn)行的制度安排。投資者關(guān)系管理：指上市公司與投資者之間的溝通和信息交流，旨在維護(hù)投資者合法權(quán)益。合同履行：指合同雙方按照合同約定完成各自應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。終止合同：指在合同有效期內(nèi)，雙方協(xié)商一致或因法定事由導(dǎo)致合同效力消滅的行為。解除合同：指在合同有效期內(nèi)，因一方或雙方的原因，使合同的權(quán)利義務(wù)關(guān)系歸于消滅的法律行為。管轄權(quán)：指法院對某一案件進(jìn)行審理和裁判的權(quán)力。特殊應(yīng)用場合及補(bǔ)充條款：1.場合：上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組或并購時補(bǔ)充條款：若乙方在合同有效期內(nèi)進(jìn)行重大資產(chǎn)重組或并購，應(yīng)提前一個月通知甲方，并提供重組或并購的詳細(xì)方案，包括但不限于重組或并購的目的、預(yù)期效果、對投資者的影響等，以便甲方進(jìn)行評估和監(jiān)督。2.場合：上市公司面臨重大訴訟或仲裁時補(bǔ)充條款：如乙方在合同有效期內(nèi)涉及重大訴訟或仲裁案件，應(yīng)在知悉后的五個工作日內(nèi)通知甲方，并提供案件的基本情況、可能的影響等信息，確保甲方及時了解乙方的法律風(fēng)險。3.場合：上市公司更換關(guān)鍵管理人員時補(bǔ)充條款：若乙方更換董事長、總經(jīng)理或其他關(guān)鍵管理人員，應(yīng)在變動發(fā)生后十個工作日內(nèi)通知甲方，并提供新任管理人員的簡歷、經(jīng)驗(yàn)等相關(guān)信息，以便甲方進(jìn)行必要的審查。4.場合：上市公司進(jìn)行股票增發(fā)或配股時補(bǔ)充條款：乙方在進(jìn)行股票增發(fā)或配股前，應(yīng)至少提前三個月向甲方提交相關(guān)方案，包括增發(fā)或配股的規(guī)模、定價機(jī)制、資金用途等，并接受甲方的監(jiān)督和審核。合同所需附件列表：1.上市公司的營業(yè)執(zhí)照副本2.上市公司章程3.上市公司最近三年的財務(wù)審計報告4.上市公司重大資產(chǎn)重組或并購方案（如適用）5.上市公司涉及的重大訴訟或仲裁案件材料（如適用）6.上市公司關(guān)鍵管理人員簡歷（如適用