2025年企業(yè)債券發(fā)行管理自律協(xié)議

2025年企業(yè)債券發(fā)行管理自律協(xié)議一、協(xié)議背景隨著____年企業(yè)債券市場(chǎng)的不斷發(fā)展，為加強(qiáng)債券發(fā)行管理，規(guī)范市場(chǎng)秩序，保障投資者權(quán)益，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則，特制定本自律協(xié)議。二、協(xié)議主體本協(xié)議由以下各方共同簽署：1.債券發(fā)行人：指具備發(fā)行債券資格的企業(yè)或機(jī)構(gòu)。2.債券承銷商：指參與債券發(fā)行的承銷機(jī)構(gòu)。3.債券投資者：指購(gòu)買債券的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。4.債券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)：指對(duì)債券發(fā)行人進(jìn)行信用評(píng)級(jí)的機(jī)構(gòu)。5.債券登記托管機(jī)構(gòu)：指負(fù)責(zé)債券登記、托管和結(jié)算的機(jī)構(gòu)。三、自律內(nèi)容1.發(fā)行主體自律（1）發(fā)行人應(yīng)具備合法有效的經(jīng)營(yíng)資格，具備良好的信用記錄和償債能力。（2）發(fā)行人應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)及自律規(guī)則，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露債券發(fā)行相關(guān)信息，確保信息透明。（3）發(fā)行人應(yīng)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保債券發(fā)行過程中的合規(guī)性。2.承銷商自律（1）承銷商應(yīng)具備合法有效的承銷資格，具備豐富的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和良好的業(yè)務(wù)能力。（2）承銷商應(yīng)遵循公平競(jìng)爭(zhēng)、誠(chéng)實(shí)信用的原則，為投資者提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。（3）承銷商應(yīng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查，確保債券發(fā)行符合相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則。3.投資者自律（1）投資者應(yīng)具備合法的投資資格，按照國(guó)家法律法規(guī)及自律規(guī)則進(jìn)行投資。（2）投資者應(yīng)充分了解債券發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況、信用評(píng)級(jí)、償債能力等信息，進(jìn)行理性投資。（3）投資者應(yīng)關(guān)注債券市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，積極參與債券投資，維護(hù)市場(chǎng)秩序。4.評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)自律（1）評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備合法有效的評(píng)級(jí)資格，遵循客觀、公正、獨(dú)立的原則進(jìn)行評(píng)級(jí)。（2）評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善的評(píng)級(jí)體系，提高評(píng)級(jí)準(zhǔn)確性，為投資者提供參考。（3）評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，確保評(píng)級(jí)過程的合規(guī)性。5.登記托管機(jī)構(gòu)自律（1）登記托管機(jī)構(gòu)應(yīng)具備合法有效的登記托管資格，確保債券登記、托管和結(jié)算的安全、高效。（2）登記托管機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循公平、公正、透明的原則，為投資者提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。（3）登記托管機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保債券登記托管過程中的合規(guī)性。四、自律措施1.各方應(yīng)加強(qiáng)自律意識(shí)，自覺遵守國(guó)家法律法規(guī)及自律規(guī)則，維護(hù)債券市場(chǎng)秩序。2.各方應(yīng)加強(qiáng)溝通協(xié)作，共同推進(jìn)債券市場(chǎng)健康發(fā)展。3.各方應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，確保債券發(fā)行、承銷、投資、評(píng)級(jí)、登記托管等環(huán)節(jié)的合規(guī)性。4.各方應(yīng)加強(qiáng)信息披露，提高市場(chǎng)透明度，保障投資者權(quán)益。五、協(xié)議生效及修改1.本協(xié)議自簽署之日起生效。2.本協(xié)議的修改需經(jīng)各方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。3.本協(xié)議的修改不得違反國(guó)家法律法規(guī)及自律規(guī)則。六、其他事項(xiàng)1.本協(xié)議未盡事宜，各方應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)及自律規(guī)則辦理。2.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議