2025年企業(yè)債券發(fā)行人與證監(jiān)會協(xié)議樣本

2025年企業(yè)債券發(fā)行人與證監(jiān)會協(xié)議樣本甲方：____企業(yè)債券發(fā)行人（以下簡稱“發(fā)行人”）乙方：____證監(jiān)會（以下簡稱“證監(jiān)會”）鑒于發(fā)行人擬于____年發(fā)行企業(yè)債券，為確保債券發(fā)行的合規(guī)性、安全性和透明度，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：一、債券發(fā)行基本信息1.債券名稱：____企業(yè)債券2.發(fā)行規(guī)模：不超過____億元人民幣3.期限：____年4.發(fā)行利率：根據(jù)市場情況確定5.發(fā)行時間：____年____月6.發(fā)行方式：公開招標(biāo)或簿記建檔二、發(fā)行人承諾1.發(fā)行人在債券發(fā)行過程中，將嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定及市場規(guī)則進(jìn)行操作，確保債券發(fā)行的合規(guī)性。2.發(fā)行人對債券發(fā)行相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。3.發(fā)行人將按照約定的用途使用債券募集資金，并確保資金使用效率。4.發(fā)行人將定期向證監(jiān)會報告?zhèn)l(fā)行及資金使用情況，接受證監(jiān)會的監(jiān)督和檢查。三、證監(jiān)會職責(zé)1.證監(jiān)會負(fù)責(zé)對發(fā)行人提交的債券發(fā)行申請文件進(jìn)行審查，確保債券發(fā)行的合規(guī)性。2.證監(jiān)會將根據(jù)市場情況和發(fā)行人資質(zhì)，對債券發(fā)行利率、期限等要素進(jìn)行審核。3.證監(jiān)會將監(jiān)督發(fā)行人債券發(fā)行過程中的信息披露，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.證監(jiān)會將對發(fā)行人債券發(fā)行及資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行糾正。四、發(fā)行人信息披露1.發(fā)行人在債券發(fā)行前，應(yīng)按照證監(jiān)會的要求，及時披露債券發(fā)行相關(guān)文件，包括但不限于發(fā)行方案、募集說明書、信用評級報告等。2.發(fā)行人在債券發(fā)行過程中，應(yīng)按照證監(jiān)會的要求，定期披露債券發(fā)行進(jìn)展情況，包括但不限于發(fā)行結(jié)果、資金使用情況等。3.發(fā)行人在債券存續(xù)期間，應(yīng)按照證監(jiān)會的要求，定期披露債券信用評級、財務(wù)狀況、資金使用情況等信息。五、債券發(fā)行風(fēng)險控制1.發(fā)行人在債券發(fā)行過程中，應(yīng)充分揭示債券發(fā)行風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。2.發(fā)行人在債券發(fā)行過程中，應(yīng)采取有效措施，降低債券發(fā)行風(fēng)險，保障投資者權(quán)益。3.發(fā)行人在債券存續(xù)期間，應(yīng)建立健全風(fēng)險管理體系，確保債券安全運(yùn)行。六、其他事項(xiàng)1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。3.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商補(bǔ)充。甲方（發(fā)行人）：____乙方（證監(jiān)會）：____簽字（蓋章）日期：____年____月____日以上協(xié)議為規(guī)范發(fā)行人與證監(jiān)會在企業(yè)債券發(fā)行過程中的合作，確保債券發(fā)