機械制造企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范評估指南

機械制造企業(yè)安全生產(chǎn)原則化評估原則

考評說明

1.本評估原則合用于機械制造企業(yè)。

2.在本評估原則曰勺“自評/評審描述“列中，企業(yè)及評審單位應(yīng)根據(jù)

“考核內(nèi)容”和“考核措施”的有關(guān)規(guī)定，針對企業(yè)實際狀況，如實進

行扣分點闡明、描述，并在《自評扣分點及原因闡明匯總表》（見附表）

中逐條列出。

3.本評估原則中合計扣分時，直到該考核內(nèi)容分數(shù)扣完為止，不得

出現(xiàn)負分。有需要追加扣分的，在該考核類目內(nèi)進行扣分，也不得出現(xiàn)

負分。

4.本評估原則合計1000分。最終評審評分換算成百分制，換算公式

如下：

評定標準實際得分總計

評審評分=X100

1000-空項考評內(nèi)容分數(shù)之和

最終得分采用四舍五入，取小數(shù)點后一位數(shù)。

5.原則化等級分為一級、二級和三級，一級為最高。評估所對應(yīng)的

等級須同步滿足評審評分和安全績效等規(guī)定，取最低的等級來確定原則

化等級（見下表）。

評估等級評審評分安全績效

一級290申請評審前一年內(nèi)未發(fā)生重傷及以上的生產(chǎn)安全事故。

二級275申請評審前一年內(nèi)未發(fā)生人員死亡日勺生產(chǎn)安全事故。

三級26()申請評審前一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全事故死亡不超過1人。

機械制造企業(yè)安全生產(chǎn)原則化評估原則

自評/評審單位：_____________________________________________________________

自評/評審時間：從年月日到年月日

自評/評審組組長：自評/評審組重要組員：

1.基礎(chǔ)管理考核：原則分值220分，14項考核項目和61條考核內(nèi)容

考核考核原則芻評/評實際

考核內(nèi)容考核措施空項

類目項目分值審描述得分

1.安全承諾

1.查文本，無安全承諾扣全分,無重要負資人簽發(fā)扣全分.

企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)和其他規(guī)定，結(jié)合

32.現(xiàn)場核查，一人不熟悉安全承諾的內(nèi)容扣0.2分.

企業(yè)發(fā)展的實際，制定明確的、公開的、文獻3

3.查記錄,未定期對安全承諾評審或評審后無對策扣全分。

化的安全承諾

2.中長期發(fā)展規(guī)劃1.皆文本，無規(guī)劃扣金分。

企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全承諾，制定職業(yè)安全健康22.董文本，規(guī)劃與安全承諾一處不符合扣0.5分.2

的中長期發(fā)展規(guī)劃。3.萱記錄，未定期對規(guī)劃評審或評審后無對策扣全分。

1.基

1.查文本，無年度目的扣全分.

礎(chǔ)管

1.1目3.安全生產(chǎn)年度目的2.查文本,年度目的與規(guī)劃一處不相符扣0.5分,無考核

理考

的管理企業(yè)應(yīng)設(shè)置形成文獻的年度安全生產(chǎn)目指標一處不符合扣1分。

核3

的：安全生產(chǎn)目的應(yīng)逐層分解,貫徹到企業(yè)內(nèi)3.查分解指標，一種單位未分解扣0.5分。3

基層生產(chǎn)經(jīng)營單位.4.查有關(guān)資料，一項指標未完畢，且無分析和改善措施扣

1分。

4.保障措施

企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全土產(chǎn)H的，制定可行的安

1.查文本和現(xiàn)場核查，無保障措施扣全分。

全技術(shù)措施計劃保證目跖JITJ完畢.并定期對目22

2.現(xiàn)場核杳，一處保障措施未貫徹或未考核扣0.5分。

的和安全技術(shù)措施計劃的實行狀況進行檢直、

考核或修訂。

考核考核原則芻評/評實際

考核內(nèi)容考核措施空項

類目項目分值審描述得分

1.查財務(wù)預(yù)算和年度計劃，無資金投入計劃、無項目扣全

5.女全貨金投入分。

企業(yè)應(yīng)保證實現(xiàn)安全技術(shù)措施計劃和具2.查項目明細，賢金投入針對性不強，無實行進度、條件

44

有安全生產(chǎn)條件的資金投入，并列入企業(yè)資金評估、貪任單位等內(nèi)容，或無驗收資料，一項扣1分。

使用計劃。3.現(xiàn)場核直項目的執(zhí)行狀況，一項未完畢扣2分，一項無

效果扣0.5分。

6.安全文化建設(shè)

企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)目的,制定可行的安

全技術(shù)措施計劃保證目的的完畢.并定期對目

的和安全技術(shù)措施計劃MJ實行狀況進行檢查、1查規(guī)劃或計劃，無此內(nèi)容扣全分.一項不符合扣0.2分1

考核或修訂.企業(yè)應(yīng)建立目的，采用多種形式

逐漸形成全體從業(yè)人員所認同、共同遵守、帶

有本單位特點的企業(yè)安全文化。

1.管理制度

企業(yè)應(yīng)具有形成文獻的危險源卷識、風險1.查管理制度，無管理制度扣全分。

44

評價及其控制的管理制度或企業(yè)原則，以實既2.查管理制度，一處不合格扣0.5分。

有效的持續(xù)改善。

2.危臉源辨識

企業(yè)應(yīng)組織不一樣層面的從業(yè)人員參與

1.查危隆?源、田天危險源清單，無清單扣全分。

辨識各類危險源“危險源的辨識范用，應(yīng)包括

32.現(xiàn)場核杳，危險源清單中缺乏一種活動或缺乏一種區(qū)域3

1.2危企業(yè)所有的生產(chǎn)經(jīng)苜活動、基礎(chǔ)設(shè)備設(shè)施和材

扣0.8分.

險源管料,過程、裝置、運行程序和匚作組況的設(shè)計.

理以及所有行政管轄區(qū)域。

3.風險評價和重大危險源申報

1.查評價記錄，入對危險源進行風險評價扣金分。一處評

企業(yè)應(yīng)對辨識時危除源進行系統(tǒng)地風險

價不合理扣0.2分。

評價，根據(jù)風險評價成果，對危險潮及其風險

2.現(xiàn)場核杳.未實行分級管理或由大危險源未益徹坤制措

進行.分級管理。提供風險確實認、風險分級和3

施扣全分.3

確定叼控制措施應(yīng)形成文獻。凡根據(jù)GB18218

3.按照GB18218評價的重大危險源未進行申報，一處扣2

確定的重大危險源，應(yīng)按照國家法定程序進行

分。

評估和申報：

考核考核原則芻評/評實際

考核內(nèi)容考核措施空項

類目項目分值審描述得分

1.現(xiàn)場核杳，一處危險源無控制措施扣0.5分，控制措施

4.危險源控制措施

不合理加0.2分。

企業(yè)應(yīng)根據(jù)危險源辨識與風險評價成果，22

2.現(xiàn)場核杳，一處重大危險源無控制措施扣金分，控制措

制定對應(yīng)向控制措施。

施不合理扣0.5分。

5.危險源評審、更新和告知

企業(yè)應(yīng)定期對危險源辨識與風險評價和

1.查評審資料，一年內(nèi)未對危臉源進行評審扣全分.

確定的控制措施進行評審和更新,保留記錄，

22.查危險源清單，評審后應(yīng)更新而未更新，一處扣0.5分。

并建立危險源、重大危險源檔案.企業(yè)應(yīng)將危2

3.現(xiàn)場核查，一處未告知有關(guān)人員扣0.3分.

險源、田大危險源及其控制措施告知有關(guān)人員

（包括受其影響的有關(guān)方）。

L查文本資料，元文本資料扣全分。

1.重要負貨人的安全職責2.查履職的有關(guān)討錄,一處不合格扣1分。

企業(yè)重要負貢人對本單位向安全生產(chǎn)工43.查會議記錄和現(xiàn)場核查,一項安全生產(chǎn)時重大問題未及4

作全面侵擊時處理扣3分。

2.建立健全安全職貢L查組織機構(gòu)圖、職能分解表和職式文本，無文本扣全分，

企業(yè)應(yīng)按照“分級管理、分線負責”的原缺乏一種部門扣1分，缺乏一種崗位扣1分。

則建立、健全各職能部門、生產(chǎn)單位和所有崗42.查職責文本，一處不符合“分級管理、分線負賁”的原4

1.3安

位從業(yè)人巾的安全生產(chǎn)職費，安全生產(chǎn)職設(shè)的則扣1分.

全生產(chǎn)

描述應(yīng)詳細、界定清晰并能考核.3.現(xiàn)場核杳，一種部門或崗位職貨界定不清晰扣0.5分.

責任制

3.熟悉并履行安全職員

企業(yè)應(yīng)采用措施，嚴格考核，保證各部門1.現(xiàn)場核查，?種部門或崗位不熟悉其安全職責扣0.5分。

3

安全負責人及所有從業(yè)人員熟悉并認真履行2.現(xiàn)場核查，一種部門或崗位未履行其安全職費扣1分。3

本部門、木同位安全生產(chǎn)職員。

4.工會維權(quán)1.查工會會議記會和有關(guān)匯報，無記錄扣全分，一項問題

企業(yè)應(yīng)保證工會依法履行安全生產(chǎn)監(jiān)督或匯報未及時處理扣1分.

22

職能，搜集、處理及反饋從業(yè)人員關(guān)注的安全2.現(xiàn)場核隹，一項從業(yè)人員關(guān)注的安全事項未及時處理扣

事項。1分.

考核考核原則芻評/評實際

考核內(nèi)容考核措施空項

類目項目分值審描述得分

5.定期評審和更新1.現(xiàn)場核杳，一種部門或崗位職貨變換但未及時調(diào)整其安

企業(yè)向女全生產(chǎn)職費應(yīng)定期評市，并根據(jù)2全職立川1分。2

實際變化狀況予以更新。2.查評審記錄，一年內(nèi)未評審扣1分

1.查法規(guī)原則清心和文本（或電子版），無清單和文本扣全

1.法律法規(guī)與其他規(guī)定的搜集和傳達

分。缺乏一種盅要法規(guī)原則扣0.1分.

企業(yè)應(yīng)建立有效途徑，及時獲取合用于其

2.查法規(guī)原則清或和文本（或電子版），一種盛要法規(guī)原則

生產(chǎn)經(jīng)營活動的職業(yè)安全健康法律法規(guī)與其44

未及時更新扣0.1分。

他規(guī)定，建立檔案，并傳到達有關(guān)良位的從業(yè)

3.現(xiàn)場核查，一種部門未及時獲得其必需熟悉的有關(guān)法規(guī)

人員中,

原則扣05分.

2.建立健全規(guī)章制度

企業(yè)應(yīng)根據(jù)其風險和作業(yè)性質(zhì)，建立健全

安全生產(chǎn)規(guī)頊制度或企業(yè)原則。安全生產(chǎn)規(guī)章

制度或企業(yè)原則至少應(yīng)包括：職業(yè)安全健康培

1.4安

訓制度：安全檢杳與事故嶼息排查泊理制度：

全生產(chǎn)

傷亡事故管理制度；班組安全管理制度；建設(shè)

規(guī)章制

項目職業(yè)安全健康“三同步”管理制度：安全

度或企

投入保障管理制度；有關(guān)方安全管理制度：防

業(yè)原則杳制度文本，按照所列20種規(guī)章制度，凡本原則中其他

火安全管理制度：危險化學品管理制度：廠內(nèi)

4考核項目有扣分規(guī)定叼按其規(guī)定扣分，其他規(guī)章制度缺乏一種

交通安全管理制度；職業(yè)病防治管理制度（含4

扣1分。

職業(yè)危害告知、申報以及職業(yè)健康監(jiān)護等）；

設(shè)備設(shè)施安全管理制度（含特種設(shè)備、職業(yè)危

害防護設(shè)備）：特種作業(yè)人員安全管理制度；

勞動防護用品管理制度：女工和未成年人保護

制度：設(shè)備設(shè)施保養(yǎng)及槍修安全管理制度；危

險作業(yè)審批和電氣臨時線審批制度；安全生產(chǎn)

獎懲制度：生產(chǎn)現(xiàn)場安全管理制度：職業(yè)安全

健㈱檔案暫埋制度。

考核考核原則芻評/評實際

考核內(nèi)容考核措施空項

類目項目分值審描述得分

3.規(guī)頊制度的內(nèi)容

女全生產(chǎn)規(guī)章制度或企業(yè)原則的義本應(yīng)查燒章制度文小，一處不符合法規(guī)原剜規(guī)定山1分，i處

22

符合國家、行業(yè)及地方政府頒布的法律、法規(guī)、不符合企業(yè)實際扣03分。

規(guī)章和原則的規(guī)定，且層次清晰，控制有效。

4.規(guī)章制度的發(fā)放及執(zhí)行

1.查規(guī)章制度文本.無授權(quán)人同意或無標識,一處扣0.5

安全生產(chǎn)規(guī)章制度或企業(yè)原則公布前應(yīng)

分。

經(jīng)授權(quán)人同意，作出合適標識?保證其充足性

2.現(xiàn)場核查,一種向位未及時獲得必希的規(guī)革制度扣0.5

和合適性.有效版本的安全生產(chǎn)規(guī)量制度或企3

分。3

業(yè)原則應(yīng)發(fā)放到有關(guān)崗位和從業(yè)人員中，并嚴

3.現(xiàn)場核查并結(jié)合其他項目的考核，一種規(guī)章制度未執(zhí)行

格執(zhí)行。

或執(zhí)行不規(guī)范扣0.5分0

5.規(guī)章制度的評審、修訂或更新

1.查評審核記錄，一年內(nèi)未對規(guī)章制度進行評審扣全分。

應(yīng)定期對安全牛.產(chǎn)規(guī)章制度或企業(yè)原則

22.現(xiàn)場核杳，實際狀況發(fā)生變化而未對規(guī)章制度進行修訂，

進行評審，必要時予以修訂或事新，并保留評2

一種扣0.5分。

市記錄。

1.制定安全技術(shù)操作規(guī)程

企業(yè)應(yīng)根據(jù)國家和行業(yè)的法律、法規(guī)、規(guī)

查操作規(guī)程與現(xiàn)為核查相結(jié)合，缺乏一種作業(yè)崗位的安全

單、規(guī)程和原則，以及崗位識別的危險源，制44

操作規(guī)程扣0.5分。

定崗位安全技術(shù)操作規(guī)程或工藝安全作業(yè)指

導書.

2.安全技術(shù)操作規(guī)程內(nèi)容

1.5安

崗位安全技術(shù)操作規(guī)程或工藝安全作業(yè)

全技術(shù)

指導書應(yīng)包括：合用崗位范圍、詢位重要危險

操咋規(guī)4查操作規(guī)程文本，一處不符合扣0.2分。4

源、詢位職貨、工藝安全作業(yè)程序和措施（包

程

括控制要點）、以及緊急狀況的現(xiàn)場處置方案

等內(nèi)容。

3.安全技術(shù)操作規(guī)程發(fā)放與管理1.現(xiàn)場核查，一種作業(yè)崗位未得到有效啊操作規(guī)程文本扣

企業(yè)的從業(yè)人員應(yīng)能得到有效的崗位安1分，一名從業(yè)人員K熟悉其操作規(guī)程扣0.2分.

22

全技術(shù)操作規(guī)程或工藝安全作業(yè)指導書文本，2.現(xiàn)場核查與其他考核入處現(xiàn)場考核相結(jié)合,一人次不執(zhí)

熟悉其內(nèi)容，并能嚴格執(zhí)行.行操作規(guī)程扣0.5分.

考核考核原則芻評/評實際

考核內(nèi)容考核措施空項

類目項目分值審描述得分

4.同意、評審和修訂

1.查操作規(guī)程，元授權(quán)人同意，一處扣0.2分。

崗位女全技術(shù)掾作規(guī)程或工藝女全作業(yè)

22.杳評審或修訂賢科，無定期評審扣1分，評審后應(yīng)修訂2

指導書應(yīng)經(jīng)授權(quán)人同意，并定期進行評審或修

而未修訂一處扣0.2分。

訂。

1.查組織機構(gòu)圖，未建立安全生產(chǎn)管理網(wǎng)扣全分，

1.安全生產(chǎn)管理網(wǎng)2.查會議記錄等叉本，無安全生產(chǎn)委員會扣2分，委員會

企業(yè)應(yīng)建立企業(yè)（廠，車間（職能部門、4每季度無工作記錄，一次扣1分.4

作業(yè)部）以及班組三級安全生產(chǎn)管理網(wǎng)。3.現(xiàn)場核查和與員工交流，一種車間無主管安全的領(lǐng)導或

C（兼）職安全員扣1分，未履行職費扣0.5分，

1.查機構(gòu)編制和職能劃分，無機構(gòu)編制、無安全生產(chǎn)管理

2.安全生產(chǎn)管理機構(gòu)職能扣全分。

企業(yè)應(yīng)按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合2.查會議記錄和管理人員考核檔案，安全管理機構(gòu)的人員

其牛?產(chǎn)特點設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，保證安全3不參與有關(guān)會議，波及安全問題無發(fā)言內(nèi)容扣全分。3

1.6機生產(chǎn)管理機構(gòu)獨立隨行安個1產(chǎn)的監(jiān)咨笆用3.杳有關(guān)考核資料，波及安全的考核而無安全管理機構(gòu)簽

構(gòu)與人職責。訂意見一處扣0.5分。

員4.現(xiàn)場核杳和與員工交流，一處不合格扣0.3分。

3.專職安全管理人員配置

1.查人加名單，每減少1%＞扣2分。

企業(yè)應(yīng)按照其從業(yè)人員的2%（及以上比

2.查安全管理人員的條件（包括文化程度、身體狀況、年

例）配餐專職安全管理人員。專職安全管理人33

齡構(gòu)造、思想素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力等），一處不合格扣0.3分.

員應(yīng)接受有關(guān)的培訓，具有必要的知識和能

3.未經(jīng)培訓或未支得資格證書，一人扣2分。

力,并獲得培訓合格證。

4.工會勞動保護監(jiān)督檢查委仍會（小組）1.查機構(gòu)設(shè)置和人員名單,無勞保監(jiān)檢委員會（或小組）

企業(yè)工會應(yīng)設(shè)置工會勞動保護監(jiān)咨檢查扣全分。

2221

委員會（或工會勞動保護監(jiān)督檢查小組）,依2.現(xiàn)場核查,一種單位勞保監(jiān)檢委員會（或小組）未發(fā)揮

法維護從業(yè)人員的合法權(quán)益。作用扣1分.

1.編制培訓計劃

宜培訓il劃文本與現(xiàn)場核宜相結(jié)合，無培訓“劃扣全分。

企業(yè)應(yīng)識別、分析培訓需求，制定培訓計33

?種計劃項目與實際不相符扣0.5分。

劃,編制培訓大綱。

考核考核原則芻評/評實際

考核內(nèi)容考核措施空項

類目項目分值審描述得分

1.7職查培訓記錄和臺哌，結(jié)合現(xiàn)場進行考核

業(yè)女全新員工進廠“三ar女金培訓

健康培1.培訓率為100%。少一人扣全分。

ilil2.現(xiàn)場核直，一人未到達培訓規(guī)定扣0.5分。

特種作業(yè)人員培川、復(fù)訓

1.培訓率為100%。少一人扣全分。

2.現(xiàn)場核杳，一人未到達培訓規(guī)定扣1分。一人未持證上

崗扣2分。

3.一名特種作業(yè)人員不符合其崗位規(guī)定扣1分.

企業(yè)負責人培訓

1.培訓率為100%。少1人扣全分。

2.現(xiàn)場核杳，一人未到達培訓規(guī)定扣0.5分,企業(yè)重要負

貨人未到達培訓規(guī)定或2分。

2.職業(yè)安全健康培訓的實行安全管理人員培川

3737

企業(yè)應(yīng)按培訓計劃實行有效的培訓。1.培訓率為100%。少1人扣全分。

2.現(xiàn)場核查，一人未到達培訓規(guī)定扣2分。

班組長培訓

1,培訓率為100%。少1%扣1分。

2.現(xiàn)場核查，一人未到達培訓規(guī)定扣0.3分.

轉(zhuǎn)一和復(fù)工培訓

1,培訓率為100%。少1%扣1分。

2.現(xiàn)場核查，一人未到達培訓規(guī)定扣0.3分.

“四新”培訓

1.培訓率為100%。少1%扣0.5分。

2.現(xiàn)場核查，一人未到達培訓規(guī)定扣0.2分.

職業(yè)健康培訓

1.培訓率為100%.少1%扣0.5分。

2.現(xiàn)場核查，一人未到達培訓規(guī)定扣0.2分.

考核考核原則芻評/評實際

考核內(nèi)容考核措施空項

類目項目分值審描述得分

1上.述培訓中企業(yè)由要負貨人、特種作業(yè)人員及安全管理

3.培訓評估和檔案

人員啊培訓應(yīng)由具有究格的單位實仃，否則按術(shù)培訓計分。

企業(yè)的職業(yè)安全健康培訓內(nèi)容應(yīng)滿足有

52.未對培訓效果進行評估扣全分。

關(guān)法規(guī)和能力的需求，應(yīng)對培訓效果進行評5

3.培訓效果評估大合格，一處扣1分。

估，要保留所有培訓紀錄，并建立坨訓檔案。

4.培訓檔案一處穴合格扣0.2分。

1.可行性研究階段

企業(yè)在進行項目可行性研究時，應(yīng)根據(jù)

現(xiàn)行法規(guī)原則對安全生產(chǎn)條件進行專門認證，1.查安全預(yù)評價匯報、職業(yè)危害預(yù)評價匯報和主管部門批

并委托有對應(yīng)資質(zhì)的機構(gòu)第制安全轉(zhuǎn)評價匯復(fù)文獻，缺乏一項扣全分”

報,也許產(chǎn)生職業(yè)危吉的項目，應(yīng)委托有對應(yīng)32.查三年內(nèi)建設(shè)項EI清單及“可研匯報M和有關(guān)評審記錄，3

資質(zhì)的機構(gòu)編制職業(yè)危害預(yù)評價匯報：在項目無安全和職業(yè)危害防臺專?篇扣全分.無安技部門的審查意見扣

初步設(shè)計階段，應(yīng)編制安全專篇和即.業(yè)危擊防2分.

治專篇,應(yīng)通過