公司債券擔(dān)保合同樣本

公司債券擔(dān)保合同樣本合同編號(hào)：__________本公司債券擔(dān)保合同（以下簡(jiǎn)稱“本合同”）由以下各方于[合同簽訂日期]在[簽訂地點(diǎn)]簽訂：債券發(fā)行人（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）：名稱：[發(fā)行人公司名稱]法定代表人：[法定代表人姓名]注冊(cè)地址：[注冊(cè)地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]債券擔(dān)保人（以下簡(jiǎn)稱“擔(dān)保人”）：名稱：[擔(dān)保人公司名稱]法定代表人：[法定代表人姓名]注冊(cè)地址：[注冊(cè)地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]債券持有人（以下簡(jiǎn)稱“持有人”）：名稱：[持有人公司名稱]（適用于機(jī)構(gòu)持有人）/[持有人姓名]（適用于個(gè)人持有人）地址：[聯(lián)系地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]鑒于發(fā)行人擬發(fā)行公司債券（以下簡(jiǎn)稱“債券”），為保障債券持有人的合法權(quán)益，擔(dān)保人愿意為發(fā)行人發(fā)行的債券提供擔(dān)保。各方經(jīng)友好協(xié)商，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，訂立本合同。一、定義和解釋1.1定義在本合同中，除非上下文另有規(guī)定，下列術(shù)語(yǔ)具有如下含義：“債券”指發(fā)行人依據(jù)本合同發(fā)行的公司債券?！皳?dān)?！敝笓?dān)保人依據(jù)本合同為債券提供的擔(dān)保?！皳?dān)保責(zé)任”指擔(dān)保人在本合同項(xiàng)下承擔(dān)的保證債券持有人權(quán)益的責(zé)任?！肮ぷ魅铡敝赋ǘü?jié)假日和休息日以外的公歷日。1.2解釋規(guī)則本合同的解釋應(yīng)遵循以下規(guī)則：（1）本合同的標(biāo)題僅為方便閱讀而設(shè)，不應(yīng)影響本合同的解釋。（2）本合同中使用的“包括”一詞應(yīng)被解釋為“包括但不限于”。（3）本合同中提及的法律法規(guī)應(yīng)包括其修訂、補(bǔ)充及相關(guān)司法解釋。二、被擔(dān)保的債券2.1債券基本信息（1）債券名稱：[債券名稱]（2）債券總額：[債券總額]（3）債券期限：自發(fā)行之日起[債券期限]年（4）債券利率：[債券利率]（5）還本付息方式：[還本付息方式]2.2債券發(fā)行發(fā)行人應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)部門的規(guī)定，依法合規(guī)地發(fā)行債券，并及時(shí)向擔(dān)保人及持有人披露債券發(fā)行的相關(guān)信息。三、擔(dān)保的方式和范圍3.1擔(dān)保方式擔(dān)保人以[具體擔(dān)保方式，如連帶責(zé)任保證]的方式為債券提供擔(dān)保。3.2擔(dān)保范圍擔(dān)保人的擔(dān)保范圍包括債券本金、利息、違約金、賠償金以及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用（包括但不限于訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)等）。四、擔(dān)保責(zé)任4.1擔(dān)保責(zé)任的承擔(dān)在債券到期或發(fā)行人出現(xiàn)違約情形時(shí)，擔(dān)保人應(yīng)按照本合同的約定承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，向持有人支付債券本金、利息及其他應(yīng)付款項(xiàng)。4.2擔(dān)保責(zé)任的限制擔(dān)保人的擔(dān)保責(zé)任以本合同約定的擔(dān)保范圍為限，超出擔(dān)保范圍的部分，擔(dān)保人不承擔(dān)責(zé)任。五、債券持有人的權(quán)利5.1債券持有人的一般權(quán)利（1）持有人有權(quán)按照債券募集說(shuō)明書的約定，按時(shí)足額收取債券本金和利息。（2）持有人有權(quán)了解債券發(fā)行人和擔(dān)保人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及擔(dān)保事項(xiàng)的履行情況。（3）持有人有權(quán)參加債券持有人會(huì)議，行使表決權(quán)。5.2特定情況下的權(quán)利（1）在發(fā)行人未能按時(shí)足額支付債券本金或利息時(shí)，持有人有權(quán)要求擔(dān)保人承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。（2）在發(fā)行人出現(xiàn)可能影響債券兌付的重大事項(xiàng)時(shí)，持有人有權(quán)要求發(fā)行人及時(shí)披露相關(guān)信息，并采取相應(yīng)的措施保障持有人的權(quán)益。六、擔(dān)保人的陳述與保證6.1一般陳述與保證（1）擔(dān)保人是依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人，具有訂立和履行本合同的資格和能力。（2）擔(dān)保人簽署和履行本合同是其真實(shí)意思表示，不存在任何虛假陳述或誤導(dǎo)性陳述。（3）擔(dān)保人訂立和履行本合同不會(huì)違反其章程、內(nèi)部規(guī)章制度或任何適用的法律法規(guī)。6.2特定事項(xiàng)的陳述與保證（1）擔(dān)保人保證其提供的擔(dān)保具有合法性、有效性和可執(zhí)行性。（2）擔(dān)保人保證其財(cái)務(wù)狀況良好，具備足夠的代償能力。（3）擔(dān)保人保證在擔(dān)保期間內(nèi)，未經(jīng)持有人書面同意，不得擅自處置其資產(chǎn)或?yàn)樗颂峁?dān)保。七、擔(dān)保人的義務(wù)7.1履行擔(dān)保責(zé)任的義務(wù)擔(dān)保人應(yīng)按照本合同的約定，及時(shí)、足額地履行擔(dān)保責(zé)任，向持有人支付債券本金、利息及其他應(yīng)付款項(xiàng)。7.2信息披露義務(wù)擔(dān)保人應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)部門的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地向發(fā)行人、持有人及相關(guān)部門披露其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及擔(dān)保事項(xiàng)的履行情況等信息。八、債券發(fā)行人的陳述與保證8.1發(fā)行人的一般陳述與保證（1）發(fā)行人是依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人，具有訂立和履行本合同的資格和能力。（2）發(fā)行人簽署和履行本合同是其真實(shí)意思表示，不存在任何虛假陳述或誤導(dǎo)性陳述。（3）發(fā)行人訂立和履行本合同不會(huì)違反其章程、內(nèi)部規(guī)章制度或任何適用的法律法規(guī)。8.2與債券發(fā)行相關(guān)的陳述與保證（1）發(fā)行人保證其發(fā)行的債券符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)部門的規(guī)定，具備合法的發(fā)行資格。（2）發(fā)行人保證按照債券募集說(shuō)明書的約定，按時(shí)足額支付債券本金和利息。（3）發(fā)行人保證在債券存續(xù)期間，及時(shí)、準(zhǔn)確地向持有人及相關(guān)部門披露其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及可能影響債券兌付的重大事項(xiàng)等信息。九、債券發(fā)行人的義務(wù)9.1發(fā)行債券的義務(wù)發(fā)行人應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)部門的規(guī)定，依法合規(guī)地發(fā)行債券，并及時(shí)向擔(dān)保人及持有人披露債券發(fā)行的相關(guān)信息。9.2其他相關(guān)義務(wù)（1）發(fā)行人應(yīng)按照本合同的約定，使用債券募集資金，并保證資金的使用符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)部門的規(guī)定。（2）發(fā)行人應(yīng)在債券存續(xù)期間，妥善保管債券相關(guān)文件和資料，并按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)向持有人及相關(guān)部門提供。十、通知與通訊10.1通知的方式本合同項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式作出，并通過(guò)專人送達(dá)、掛號(hào)信、特快專遞或傳真等方式發(fā)送至對(duì)方在本合同中指定的聯(lián)系地址或傳真號(hào)碼。通知在下列時(shí)間視為送達(dá)：（1）專人送達(dá)：通知送達(dá)對(duì)方簽收之日。（2）掛號(hào)信：發(fā)出通知后的第[X]個(gè)工作日。（3）特快專遞：發(fā)出通知后的第[X]個(gè)工作日。（4）傳真：傳真發(fā)送成功并收到對(duì)方確認(rèn)回執(zhí)之日。10.2通知的送達(dá)各方在本合同中指定的聯(lián)系地址和傳真號(hào)碼如下：發(fā)行人：地址：[發(fā)行人聯(lián)系地址]傳真號(hào)碼：[發(fā)行人傳真號(hào)碼]擔(dān)保人：地址：[擔(dān)保人聯(lián)系地址]傳真號(hào)碼：[擔(dān)保人傳真號(hào)碼]持有人：地址：[持有人聯(lián)系地址]傳真號(hào)碼：[持有人傳真號(hào)碼]任何一方變更其聯(lián)系地址或傳真號(hào)碼時(shí)，應(yīng)提前[X]個(gè)工作日書面通知對(duì)方。十一、違約責(zé)任11.1違約情形（1）發(fā)行人未按照本合同的約定按時(shí)足額支付債券本金或利息。（2）發(fā)行人未按照本合同的約定及時(shí)、準(zhǔn)確地披露相關(guān)信息。（3）擔(dān)保人未按照本合同的約定及時(shí)、足額地履行擔(dān)保責(zé)任。（4）各方違反本合同中約定的其他義務(wù)。11.2違約責(zé)任的承擔(dān)（1）若發(fā)行人出現(xiàn)違約情形，發(fā)行人應(yīng)按照本合同的約定向持有人支付違約金，并承擔(dān)賠償責(zé)任。違約金的計(jì)算方式為：[違約金計(jì)算方式]。同時(shí)發(fā)行人應(yīng)繼續(xù)履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)。（2）若擔(dān)保人出現(xiàn)違約情形，擔(dān)保人應(yīng)按照本合同的約定向持有人支付違約金，并承擔(dān)賠償責(zé)任。違約金的計(jì)算方式為：[違約金計(jì)算方式]。同時(shí)擔(dān)保人應(yīng)繼續(xù)履行其在本合同項(xiàng)下的擔(dān)保責(zé)任。（3）若各方違反本合同中約定的其他義務(wù)，應(yīng)按照本合同的約定向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并承擔(dān)賠償責(zé)任。違約金的計(jì)算方式為：[違約金計(jì)算方式]。同時(shí)違約方應(yīng)繼續(xù)履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)。十二、法律適用與爭(zhēng)議解決12.1法律適用本合同的訂立、生效、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用[具體法律適用地]法律。12.2爭(zhēng)議解決方式（1）本合同的各方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。（2）在爭(zhēng)議解決期間，各方應(yīng)繼續(xù)履行本合同中不涉及爭(zhēng)議的其他條款。十三、不可抗力13.1不可抗力的定義本合同所稱不可抗力，是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為、社會(huì)異常事件等。13.2不可抗力的后果（1）若本合同的任何一方因不可抗力事件而不能履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)，該方應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后的[X]個(gè)工作日內(nèi)通知對(duì)方，并提供有關(guān)不可抗力事件的詳細(xì)情況及證明文件。（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，受不可抗力影響的一方可暫時(shí)中止履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)，但應(yīng)盡最大努力減輕不可抗力事件的影響，并在不可抗力事件結(jié)束后盡快恢復(fù)履行其義務(wù)。（3）若不可抗力事件導(dǎo)致本合同無(wú)法履行或部分無(wú)法履行，各方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響程度，協(xié)商解決本合同的履行問(wèn)題。若各方無(wú)法就本合同的履行問(wèn)題達(dá)成一致意見(jiàn)，任何一方均有權(quán)解除本合同，但應(yīng)在解除合同后的[X]個(gè)工作日內(nèi)通知對(duì)方。十四、其他條款14.1合同的變更與解除（1）本合同的任何變更或解除均須經(jīng)各方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。（2）在本合同履行過(guò)程中，若國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化，導(dǎo)致本合同的部分條款無(wú)法履行或需要變更，各方應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，協(xié)商變更本合同的相關(guān)條款。14.2合同的生效與終止（1）本合同自各方簽字（或蓋章）之日起生效，至債券本息全部清償完畢之日終止。（2）在本合同履行過(guò)程中，若債券提前兌付或發(fā)行人提前贖回債券，本合同自債券兌付或贖回之日起終止。14.3附則（1）本合同一式[X]份，發(fā)行人、擔(dān)保人、持有人各執(zhí)[X]份，具有同等法律效力。（2）本合同未盡事宜，各方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。發(fā)行人（蓋章）：____________________法定代表人（簽字）：__________