省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則

PAGE—PAGE2—附件2河南省省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則第一章總則第一條為加強(qiáng)省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（以下簡(jiǎn)稱“實(shí)驗(yàn)室”）的建設(shè)與管理，規(guī)范實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作，增強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新能力，根據(jù)《河南省科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)與管理辦法（試行）》，制定本規(guī)則。第二條評(píng)估是實(shí)驗(yàn)室管理的重要環(huán)節(jié)。其主要目的是：檢查實(shí)驗(yàn)室評(píng)估周期內(nèi)的整體運(yùn)行狀況，引導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室的定位和發(fā)展方向，促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與發(fā)展，并為省相關(guān)管理部門的決策提供依據(jù)。第三條河南省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡(jiǎn)稱“省科技廳”）負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估工作，組織制定評(píng)估規(guī)則和指標(biāo)體系，確定評(píng)估內(nèi)容，制定評(píng)估方案，公布評(píng)估結(jié)果。具體的評(píng)估工作由省科技廳組織或委托相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施。在委托相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估時(shí)，委托方與受托方應(yīng)簽訂委托協(xié)議，省科技廳對(duì)受托方評(píng)估工作的公正性、準(zhǔn)確性和可靠性進(jìn)行監(jiān)督。第四條評(píng)估的主要依據(jù)為實(shí)驗(yàn)室建設(shè)規(guī)劃、驗(yàn)收或運(yùn)行績(jī)效報(bào)告和省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室相關(guān)管理及評(píng)估制度。評(píng)估的主要內(nèi)容為研究水平與貢獻(xiàn)、隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開放交流與運(yùn)行管理。重點(diǎn)突出考評(píng)期間研究成果產(chǎn)出的數(shù)量與水平，重大重點(diǎn)項(xiàng)目的立項(xiàng)數(shù)量與完成數(shù)量。第五條實(shí)驗(yàn)室實(shí)行定期評(píng)估，評(píng)估周期為3年，每3年評(píng)估一次。評(píng)估工作按學(xué)科領(lǐng)域分別進(jìn)行。評(píng)估范圍為正式開放運(yùn)行的河南省省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。第六條評(píng)估工作堅(jiān)持“公開、公平、公正”的原則。分為綜合評(píng)估與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估兩個(gè)部分。第七條評(píng)估專家由學(xué)術(shù)水平高、學(xué)風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、熟悉實(shí)驗(yàn)室工作的學(xué)術(shù)專家和管理專家擔(dān)任。第八條評(píng)估績(jī)效等級(jí)分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格四個(gè)等級(jí)。第二章評(píng)估組織第九條省科技廳確定計(jì)劃評(píng)估的實(shí)驗(yàn)室名單，并通知依托單位和參評(píng)實(shí)驗(yàn)室。對(duì)于晉升為國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室不再參加省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估，其評(píng)估、考核按國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室有關(guān)管理辦法執(zhí)行。第十條實(shí)驗(yàn)室依托單位的主管部門負(fù)責(zé)組織本部門所屬實(shí)驗(yàn)室的自評(píng)工作，審核《河南省省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估申請(qǐng)書》等評(píng)估材料，并匯總報(bào)送省科技廳。第十一條實(shí)驗(yàn)室依托單位為實(shí)驗(yàn)室評(píng)估提供支持和保障；審核評(píng)估申請(qǐng)材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，并承擔(dān)材料失實(shí)的連帶責(zé)任。第十二條參評(píng)實(shí)驗(yàn)室在實(shí)驗(yàn)室評(píng)估名單下達(dá)后規(guī)定時(shí)間內(nèi)，完成實(shí)驗(yàn)室自評(píng)工作（近三年）并向省科技廳提交經(jīng)依托單位主管部門審核的《河南省省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估申請(qǐng)書》。第三章綜合評(píng)估第十三條綜合評(píng)估按學(xué)科（領(lǐng)域）采取會(huì)議集中評(píng)審的形式進(jìn)行。第十四條綜合評(píng)估專家組由省內(nèi)外相關(guān)知名專家組成。第十五條綜合評(píng)估專家通過審閱評(píng)估材料進(jìn)行記名打分。第十六條綜合評(píng)估時(shí)，專家應(yīng)如實(shí)分析實(shí)驗(yàn)室的優(yōu)勢(shì)特色、地位和成績(jī)，實(shí)事求是地分析存在的問題和不足，提出發(fā)展規(guī)劃或整改意見。第十七條對(duì)綜合評(píng)估成績(jī)排名靠前的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，其考核績(jī)效等級(jí)根據(jù)綜合評(píng)估打分和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估打分確定。第十八條綜合評(píng)估成績(jī)排名靠后的不再進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，其考核績(jī)效等級(jí)由綜合評(píng)估打分確定。綜合評(píng)估成績(jī)低于60分（滿分100分）的視為“不合格”類實(shí)驗(yàn)室，余者列為“合格”類實(shí)驗(yàn)室。第四章現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估第十九條現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估按學(xué)科領(lǐng)域相近的原則分組進(jìn)行，專家組對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，同一組實(shí)驗(yàn)室的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估原則上由同一批專家完成。第二十條現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估由專家組長(zhǎng)主持。主要工作內(nèi)容包括：審閱《河南省省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估申請(qǐng)書》、聽取實(shí)驗(yàn)室主任匯報(bào)和代表性成果學(xué)術(shù)報(bào)告、核實(shí)科研成果產(chǎn)出情況、了解人才隊(duì)伍建設(shè)和對(duì)外開放情況、考察儀器設(shè)備管理運(yùn)行和共享情況、抽查實(shí)驗(yàn)記錄，必要時(shí)可召開座談會(huì)、進(jìn)行個(gè)別訪談等。第二十一條實(shí)驗(yàn)室主任報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)驗(yàn)室工作進(jìn)行全面、系統(tǒng)總結(jié)。第二十二條代表性成果是指評(píng)估期限內(nèi)以實(shí)驗(yàn)室作為署名單位，或依托單位+實(shí)驗(yàn)室為署名單位，或以更高級(jí)別的實(shí)驗(yàn)室作為署名單位，在實(shí)驗(yàn)室主要研究方向上，以實(shí)驗(yàn)室為基地、實(shí)驗(yàn)室固定人員為主產(chǎn)生的重要科研成果。國(guó)內(nèi)外合作研究的重大成果以適當(dāng)權(quán)重考慮。第二十三條專家組在現(xiàn)場(chǎng)考察結(jié)束后，根據(jù)評(píng)估指標(biāo)體系對(duì)實(shí)驗(yàn)室記名打分，并研究提出書面評(píng)估意見。第五章評(píng)估結(jié)果應(yīng)用第二十四條省科技廳對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行審核，確定最終評(píng)估結(jié)果，并將評(píng)估結(jié)果作為省科技廳對(duì)實(shí)驗(yàn)室給予經(jīng)費(fèi)支持和獎(jiǎng)懲的主要依據(jù)。第二十五條對(duì)評(píng)估結(jié)果為優(yōu)秀、良好的實(shí)驗(yàn)室，省科技廳將每年給予一定的科研（運(yùn)行）經(jīng)費(fèi)支持，連續(xù)支持三年。經(jīng)費(fèi)主要用于儀器設(shè)備對(duì)外開放共享、引進(jìn)技術(shù)和人才、資助開放課題、學(xué)術(shù)交流、自主選題研究和日常運(yùn)行維護(hù)等。省科技廳對(duì)經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確定是否繼續(xù)給予資助或增加獎(jiǎng)勵(lì)。第二十六條對(duì)評(píng)估結(jié)果為“不合格”的實(shí)驗(yàn)室，省科技廳將給予黃牌警告，連續(xù)兩次被評(píng)為“不合格”的實(shí)驗(yàn)室將不再列入“河南省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”序列。申請(qǐng)不參加評(píng)估或中途退出評(píng)估的實(shí)驗(yàn)室，直接視為“不合格”實(shí)驗(yàn)室。第二十七條建立實(shí)驗(yàn)室評(píng)估信息公開制度。評(píng)估結(jié)果經(jīng)省科技廳審定后，在一定范圍內(nèi)予以公布。第六章附則第二十八條評(píng)估專家和工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)和政策，嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，科學(xué)、公正、獨(dú)立地行使職責(zé)和權(quán)利。第二十九條評(píng)估嚴(yán)格實(shí)行回避制度。實(shí)驗(yàn)室可提出希望回避的專家名單并說明理由，與評(píng)估申請(qǐng)書一起上報(bào)。第三十條實(shí)驗(yàn)室自評(píng)工作的內(nèi)容和方法可參照本辦法執(zhí)行。第三十一條通過科技部