第3章項目范圍管理

本章主要內容：一、項目范圍與范圍管理二、項目范圍說明書和范圍管理計劃三、工作分解結構四、范圍的變更控制第三章項目范圍管理一、項目范圍與范圍管理

項目范圍：指項目的最終成果和產生該成果所需要做的全部工作。（擴展）

項目范圍管理：指對項目全過程中涉及的項目產出和項目工作范圍進行的管理和控制活動過程。

項目范圍管理的過程包括：

啟動、范圍規(guī)劃、范圍定義、范圍確認和范圍變更控制。項目的范圍，就是做什么，不做什么。而項目的范圍管理，就是決定做哪些事情，不做哪些事情，其核心是工作內容的設定和取舍。項目的范圍管理是其他所有管理的基礎，沒有這個基礎，其他的管理根本就無從談起。只有工作內容設定了，工期計劃才有基準，成本預算才有根據(jù)，質量體系才有主體，責權分配才有目標。

就項目而言，“范圍”既可以指項目的“產品范圍”，也可以指項目“工作范圍”，即所需完成的全部且最少的工作。產品范圍——客戶對項目最終產品或服務所期望包含的特征和功能的總和；工作范圍——為了交付滿足產品范圍要求的產品或服務所必須完成的全部工作的總和。工作范圍是以產品范圍為基礎而確定的。即產品范圍對產品要求的深度和廣度決定了項目工作范圍的深度和廣度。產品范圍的完成情況是參照客戶的要求來衡量的，而工作范圍的完成情況則是參照項目計劃來衡量的。全部的——指實現(xiàn)該項目目標所進行的“所有工作”，任何工作都不能遺漏，否則會導致項目范圍“萎縮”（ProjectScopeShrink）最少的——指完成該項目目標所規(guī)定的“必要的、最少量”的工作，不進行此工作就無法最終完成項目。工作范圍不包括那些超出項目可交付成果需求的多余工作，否則會導致項目范圍“蔓延”（ProjectScopeCreep）項目范圍工作范圍產品范圍完成的是什么？

通過什么樣的過程和活動完成？例如：房間安裝一臺空調器看樣、購買、運輸、安裝和調試等室內機、室外機、遙控器、電纜和空調罩例18例2：某項目的目標是“用600萬元在6個月內修建一幢2層豪華別墅”建筑面積為600m2，別墅共有6間臥室，2個客廳，2個廚房，4個衛(wèi)生間，1個健身房和一個地下室；庭院面積為800m2，包括1個200m2的露天游泳池，1個300m2的花園，1個50m2的車庫；9例3：政府推出的再就業(yè)工程，需要界定救助對象是國有企業(yè)的下崗職工，還是也包括民營企業(yè)的下崗職工，甚至包括進城務工的那些流動的農民工？對服務對象作不同的界定，工作范圍大不一樣。例4：辦公室局域網(wǎng)系統(tǒng)安裝項目可能僅僅涵蓋硬件系統(tǒng)安裝，也可能包括軟件的安裝調試“系統(tǒng)安裝”是一個比較含糊的概念，如果不在任務書或者合同中間明確規(guī)定其涵蓋的領域，今后就會出現(xiàn)扯皮。練習3-1在項目實施過程中，項目經理不斷提醒團隊成員要集中精力完成工作分解結構中所規(guī)定的可交付物，不要去做其他未經批準的工作。項目經理是在關注：A.風險管理B.范圍管理C.范圍變更管理D.團隊建設（B）解釋：正確答案是B。因為項目經理關注的是做范圍內的事，而且只做范圍內的事。其他三個選項與題目的相關性都很差。

1、啟動

影響因素

市場需求如新建一條水泥生產線

經營需要如合作開發(fā)

顧客需求新建配電項目

技術進步與產品創(chuàng)新如DVD的出現(xiàn)VCD的淘汰

法律規(guī)定禁止廠拌

政府提供公共產品1、啟動

項目啟動的依據(jù)產品描述戰(zhàn)略計劃項目選擇準則歷史資料

項目啟動的決策方法（1）項目選擇方法效益測量方法凈現(xiàn)值法（NPV法），年值法（AE法），內部收益率法（IRR法），投資回收期法等。約束條件下的最優(yōu)化方法線性規(guī)劃、非線性規(guī)劃、動態(tài)規(guī)劃、整數(shù)規(guī)劃以及多目標規(guī)劃等。（2）專家判斷具有專門知識的組織和個人都可以參與項目判斷

項目啟動的結果

項目許可證選定和指派項目經理

項目約束條件項目假設2、范圍規(guī)劃

定義

（舉例）

依據(jù)

產品描述項目許可證項目約束條件項目假設

采用的工具和技術產品分析效益成本分析可供選擇的方案識別專家判斷

范圍形成的過程

下圖顯示了項目范圍形成的加法模式。先確定時間期限，成本預算，質量標準三條約束邊界，在不突破邊界的前提下，不斷增加工作內容。假定一個１００平米的家庭裝修項目，預算成本為５萬元，施工期限為２０天，質量標準為簡裝修，三個約束確定之后，逐步列出需要的工作內容，直至增加的工作量碰到了三條約束邊界的底線為止。——項目范圍形成的加法模式16范圍規(guī)劃的過程假定一個100平方米的家庭裝修項目，預算成本為5萬元，施工期限為20天，質量標準為簡裝修。隱式儲藏壁柜防盜門密封窗復合木地板墻內網(wǎng)格線窗簾抽油煙機裝飾性吊燈空調抽水馬桶吊扇成本約束時間約束質量約束加法思維：在確保底線的基礎上得寸進尺17范圍形成的過程

加法模式先易后難：開始時往往一些必要的工作沒有想到，到后期事情越干越多，項目范圍逐步膨脹，造成其他三條約束邊界全面崩潰，最后導致項目癱瘓。

減法模式先難后易：事先把該想到的工作都想到，形成理想化的完美模型，然后再根據(jù)約束限制逐步縮減，不容易出現(xiàn)疏漏。質量標準約束項目范圍資源總量約束減法思維：在追求理想的過程中忍痛割愛總時間約束2、范圍規(guī)劃

采用的工具和技術：產品分析效益成本分析可供選擇的方案識別專家判斷

范圍規(guī)劃的產出：項目范圍說明書（舉例：課本案例+2個）

項目的目的、可交付成果、驗收標準、實現(xiàn)程度及輔助說明范圍管理計劃19電動自行車研制的項目描述

項目名稱電動自行車研制項目項目目標6個月內交付樣品，總投資額500萬元交付物完成準則符合即將出臺的電動自行車國家標準，滿足公司未來產品開發(fā)的戰(zhàn)略要求，樣品需通過專家評估驗收。工作描述為確保項目目標的實現(xiàn)，整個項目分為總體方案設計、車體研制、電動機研制、電池研制、總裝與測試幾個階段，將各階段工作分解落實并配備相應資源，確定各階段工作結果并予以檢驗，……通過驗收。工作規(guī)范即將出臺的有關電動自行車標準規(guī)范所需資源估計人力、材料、設備和資金的需求重大里程碑各階段開始、完成的時間項目負責人意見：按要求保質保量完成任務簽名：×××

日期：2015年5月20環(huán)城高速公路工程項目描述項目名稱環(huán)城高速公路工程項目項目目標完成環(huán)城高速公路工程項目的建設工期：2003.1.1~2004.12.31（兩年）費用：4500萬元交付物通過竣工驗收的第三合同段高速公路交付物完成準則在保證施工質量的前提下，按時完成，并且不突破施工預算工作描述根據(jù)合同規(guī)定，完成路基、路面、橋梁及構造建設工作規(guī)范交通部標準、地方標準及設計要求所需資源估計施工中人、機、物總投入約4500萬元最高人力負荷約為600人/天重大里程碑開工日期2003年1月1日施工準備完工2003年1月31日結構工程完工2003年12月30日路面工程完工2004年8月31日附屬工程完工2004年10月31日竣工驗收2004年12月31日備注務必確保項目的進度目標項目負責人審核意見：同意簽字：XXX日期：2008年1月1日21學術會議項目描述項目名稱：召開“水稻生產機械化及主要農作物收獲機械化”論壇召開時間：2007年4月27日上午9：00～12：00召開地點：北京長城飯店參會人員：農機學會成員、農業(yè)部、大型企業(yè)代表等工作描述：聯(lián)系開會地點、組織參會人員、確定發(fā)言人員、邀請領導會議規(guī)模：100人左右重大里程碑：會議報名截止時間2007年4月1日論文征集截止時間2007年3月20日開會時間2007年4月27日３、范圍定義

依據(jù)工作范圍說明書項目的約束條件項目假設歷史資料采用的工具和技術參考工作分解結構項目分解范圍界定中的輸入

項目分解的主要步驟識別項目的主要組成部分確定該級別的單元是否分解詳細確定每一可交付成果的組成單元分解的核對４、范圍確認

依據(jù)工作成果生產文件項目范圍說明書項目范圍管理項目工作分解結構圖

范圍確認的方法——檢驗兩種常見的檢驗表項目范圍的檢查表及工作分解結構檢查表各自的檢查內容

范圍確認的結果——范圍定義正式文件分析項目定義的系統(tǒng)性、全面性、合理性及正確性

項目范圍說明書

內容項目合理性說明項目目標項目可交付成果項目描述及組成描述技術規(guī)范

編制步驟

編寫說明書的注意事項

形成過程業(yè)主方目標可行性研究項目總體描述項目詳細范圍說明二、項目范圍說明書和范圍管理計劃

范圍管理計劃編制依據(jù)

工作范圍說明書工作分解結構與項目有關的研究資料歷史資料內容

總描述組織：分派任務、觀看現(xiàn)場及實施狀態(tài)報告工作范圍說明書和工作分解結構工作范圍的穩(wěn)定性評價范圍變更控制程序

概述

定義：按一定的邏輯關系將項目劃分為可管理的工作單元。

做法：先將一個項目分解為數(shù)個子項目，每個子項目再逐漸分解成相對獨立的小的工作單元，并確定每個工作單元的任務及其從屬的工作。

5個要素：工作內容任務承擔者工作對象完成工作的時間完成工作所需的資源（舉例）三、工作分解結構

27復雜的事情簡單化簡單的事情數(shù)量化量化的事情專業(yè)化專業(yè)的事情模塊化管理科學的基本思路什么是工作分解

把項目可交付成果和項目工作分解成較小的、更易于管理的組成部分的過程。整體部分工作分解結構正是貫徹了管理科學“復雜的事情簡單化”的思想，把復雜的項目逐層分解為若干個任務包，按照其內在結構或實施過程順序進行逐層分解而形成的結構示意圖。他將整個項目聯(lián)系起來，把項目目標細化為許多可行的、更易操作的、并且是相對短期的任務。（工作包）換句話說是以可交付成果為導向的工作層級分解，其分解的對象是項目團隊為實現(xiàn)項目目標、提交所需可交付成果而實施的工作。練習3-2

工作分解結構（WBS）是由以下哪個或哪些人制定的(

)？A項目團隊B項目經理C管理層D職能經理A解釋：WBS是由項目經理帶領項目團隊成員一起編制的。只選B不全面，A中的項目團隊包括了項目經理。

練習3-3工作分解結構是下列誰與誰之間進行溝通的有效工具之一？A.項目發(fā)起人與項目客戶B.項目經理與項目客戶C.項目團隊與項目經理D.項目關系人之間解釋：正確答案是D。選項D包括了其他三個選項的內容。由于工作分解結構可以幫助所有項目關系人了解項目的內容，所以它是項目關系人之間溝通的有效手段。（D）

層次

工作分解結構通常是按照一定層次進行項目→子項目→任務→子任務→……→工作單元。

分解結構圖（WBS圖）一般分解到3-5個層次即可，若超過5個層次則將項目劃分為若干個小項目。

工作分解結構的表現(xiàn)形式：氣泡圖樹狀表現(xiàn)形式（樹狀結構圖）列表表現(xiàn)形式（結構分解表）

各表現(xiàn)形式的優(yōu)缺點

WBS的表現(xiàn)形式（1）樹狀圖（2）氣泡圖（3）列表法樹狀圖33優(yōu)點：直觀結構清晰缺點：不易修改不適用：大型項目氣泡圖34優(yōu)點：添加修改比較容易缺點：不直觀不適用：大型項目35列表法

最常用，項目管理軟件中常使用，適用于大項目。WBS特點關系特點：WBS各個層級的元素之間依照“爺爺→父親→兒子→孫子”進行家譜式的繁衍。也可以仿照大樹的形狀描述：“根→主干→次主干→枝杈→葉子”。百分之百原則：下一層次是對上一層次百分之百的分解。充分、滿足，沒有遺漏。是WBS的核心特點。WBS特點層級特點：一般有3——5甚至7——10級，有些大型化工聯(lián)合生產體、大型鋼鐵生產制造項目，航空飛行器的研制和生產項目，甚至分解15——17級。其深度取決于項目的規(guī)模和復雜程度，以及項目計劃和管理所需要的細節(jié)層次。一般來講，如果不是像飛機、船舶和類似軋鋼設備那樣的產品，分到4——8級已經是夠用的了。

工作分解結構的編碼編碼過程應遵循的原則：唯一性同類性可擴充性便于查詢、檢索和匯總反映特定項目的特點和需要工作分解結構的編制方法（1）工程項目結構分解的原則保持項目內容上的完整性一個項目單元只能從屬于一個上級子系統(tǒng)相同層次的項目單元應有相同的性質項目單元應能明確區(qū)分不同的工作內容和責任者符合要求的詳細程度項目結構分解為項目的計劃和控制服務（2）分解方法：以產品結構進行分解；以構筑物種類進行分解；按功能進行分解；按要素進行分解；按建筑施工特點分解；按實施過程分解。

舉例（3）編制方法：類比法自上而下法自下而上法使用指導方針（4）建立工作分解結構的步驟（略）（5）舉例按產品功能分解按子項目分解的工廠建設項目WBS工廠建設項目建造項目管理范圍管理時間管理成本管理設計子項目建設子項目集成管理項目建造工作·····土建施工安裝施工驗收交工三通一平設計項目管理范圍管理時間管理成本管理集成管理項目設計工作·····結構圖紙施工圖紙安裝圖紙建筑圖紙42軟件產品項目管理需求調查系統(tǒng)設計培訓轉軌制作/測驗工期質量成本業(yè)主調查用戶調查結果分析邏輯設計物理設計總體設計模塊編程系統(tǒng)集成各種測試軟件手冊用戶文件培訓轉軌按照項目階段分解的項目工作分解結構集成企業(yè)內部網(wǎng)項目主頁設計站點導航圖形設計程序設計站點設計文本內容圖像超級鏈接市場部網(wǎng)頁文本內容銷售部網(wǎng)頁文本內容圖像超級鏈接圖像超級鏈接采用項目可交付成果來分解的WBSWBS圖453級4層工作分解結構的編碼第1層編碼為1000第2層編碼為110012001300??????;第3層編碼為111011201130??????;第4層編碼為111111121113??????;電工自行車研制項目工作分解結構示意圖100電動自行車研制110總體方案設計120車體研制130電動機研制160專家評審會150總裝與測試140電池研制111總體框架設計112單元定義121車體設計122車體實質123車體試驗131電動機研究132電動機設計133電動機試制134電動機試驗141電池研究142電池設計143電池試制144電池試驗151總裝152測試WBS分配標識編碼舉例：新設備安裝新設備安裝運行1000總體設計1100設備調試1400布局設計1200設備安裝1300廠址分析1110選擇設計1120機器布局1210工藝流程設計1220加工1310裝配1320安裝設備1330測試設備1410試生產1420把零件運往工地1321組裝部件1322測試建筑物13230級1級2級3級

公用模塊測試141單元模塊測試142需求調研111分析確認112交付試運行150物業(yè)管理系統(tǒng)軟件開發(fā)100項目管理160需求分析110測試140概要設計121公用模塊設計122系統(tǒng)測試143設計120編碼130公用模塊編碼131資料管理模塊編碼132財務管理模塊編碼133收費管理模塊編碼134日常工作模塊編碼135系統(tǒng)安裝調試151操作手冊編寫152用戶培訓153系統(tǒng)試運行154交付驗收155單元設計123行政辦公模塊編碼136統(tǒng)計報表模塊編碼137系統(tǒng)管理模塊編碼138飛機系統(tǒng)飛行器測試和評估設計測試全面測試開發(fā)測試實施測試裝備建造維護培訓設備裝備服務數(shù)據(jù)技術數(shù)據(jù)工程數(shù)據(jù)服務組織服務中間服務補給服務項目集成管理活動項目專項管理活動機身發(fā)動機控制導航通訊用于國防裝備項目的工作分解結構模板項目管理工程數(shù)據(jù)按照前面的圖示進行編號訓練（1）某公司制造機器人項目的工作分解結構圖和編碼圖訓練（2）1000110012001300111011201220121013101320131113121313工廠建設項目建造項目管理范圍管理時間管理成本管理按子項目分解的工廠建設項目工作分解結構訓練（3）設計子項目建設子項目集成管理項目建造工作·····十建施工安裝施工驗收交工三通一平設計項目管理范圍管理時間管理成本管理集成管理項目設計工作·····結構圖紙施工圖紙安裝圖紙建筑圖紙軟件產品項目管理產品要求詳細設計綜合測驗制作計劃會議管理軟件用戶文件培訓程序材料軟件用戶文件培訓程序材料軟件用戶文件培訓程序材料軟件用戶文件培訓程序材料按照項目階段分解的項目工作分解結構訓練（4）

例如：包餃子的工作分解結構包餃子準備餃子陷準備餃子皮其他買肉陷準備菜準備調料買菜切菜…………自行車WBS1自行車1.1框架部分1.2曲柄部分1.3車輪1.7項目管理1.6集成1.5傳動系統(tǒng)1.4剎車系統(tǒng)1.6.1概念1.6.2設計1.6.3組裝1.6.4測試1.6.4.1零件測試1.6.4.2產品測試1.6.4.3客戶端測試1.1.3前叉1.1.2把手1.1.1車架1.3.1前輪1.3.2后輪1.1.4座位自行車工作分解結構（WBS）列表形式層次1層次2層次3層次41.自行車WBS1.1框架部分1.1.1車架1.1.2把手1.1.3前叉1.1.4座位1.2曲柄部分1.3車輪1.3.1前輪1.3.2后輪1.4剎車系統(tǒng)1.5傳動系統(tǒng)1.6集成1.6.1概念1.6.2設計1.6.3組裝1.6.4測試1.6.4.1零件測試1.6.4.2產品測試1.6.4.3客戶端測試59學術會議會務工作分解100110議程與文件130會場150會議總結111確定會議議程131橫幅151費用結算112確定發(fā)言人132主席臺152文件整理113確定主持人133坐簽153新聞報道114整理印刷會議文件134音響、多媒體154通訊錄115照相135貴賓用房

160進度、質量檢查120邀請接待140后勤保障

121邀請函141疾病處置

122禮儀142會議茶點

123報到143會議用餐

124禮品144采購

145用車，接送

簡單做個訓練

練習3-4某項目已經完成了工作分解結構的編制工作。這時，你被安排去接替剛剛辭職的老項目經理。你上任之后應該做什么？A.編制WBS詞典B.確認主要項目關系人已經參與了范圍說明書與WBS的編制工作C.編制項目進度計劃、成本計劃及其他相關計劃D.編制合同工作說明書與采購計劃（B）解釋：正確答案是B。由于項目的范圍說明書與工作分解結構都不是你本人親自參與編制的，所以你必須首先確認主要項目關系人是否參與了它們的制定工作。否則，如果某主要關系人的意見（要求）沒有被考慮，就會給你以后的工作帶來較大麻煩。案例討論假如您要在自己的家里舉行一次生日宴會，請按WBS制定一份工作的分解計劃?663.3.4范圍變更控制范圍計劃是所有計劃的基礎，這個基礎計劃的變更對整個項目的影響是最嚴重的，將引起時間、成本、質量、采購供應等計劃的連鎖反應。

范圍變更控制要解決的問題是：對可能造成范圍變更的因素施加影響，以確保出現(xiàn)范圍變更時，其變更因素能得到一致認可；確定范圍變更是否已經發(fā)生；當范圍變更發(fā)生時，對實際的變更進行管理。項目范圍時間約束成本約束質量約束

變更控制的依據(jù)工作分解結構和項目詳細的進度計劃項目范圍執(zhí)行報告項目范圍管理規(guī)劃項目范圍的變更申請

變更控制的工具范圍變更控制系統(tǒng)項目實施情況測量附加計劃四、范圍變更控制變更的程序變更請求變更的審查和批準編制變更文件和發(fā)布變更通知（下一頁圖片演示）

變更控制的結果范圍變更文件

糾正措施文件

經驗總結文件范圍變更申請引發(fā)成本變更分析變更綜合評估批準變更否決變更引發(fā)工期變更分析引發(fā)質量變更分析設定嚴格的計劃變更控制程序:一方面是守住范圍的邊界，盡量減少范圍計劃的輕易變更;另一方面，即使迫不得已非要變更范圍計劃，也可以做到步步為營、進退有序，避免全線崩潰。

練習3-5在與客戶的例行見面會上，客戶提交了一份書面文件，要求你對項目范圍做一個小的變更。這個客戶是你的重要客戶之一，你還指望以后從他那里獲得更多的合同。你應該如何處理這個變更要求？A.同意免費進行這個變更B.給客戶一個進行該變更的價格C.拒絕這個變更要求D.告訴客戶你需要評審這個變更對項目的影響，然后才能做出決定（D）解釋：正確答案是D。即便不會對成本產生影響，我們也不知道它會對其他方面產生什么影響，所以不能在沒有做合理評估之前，做出“免費變更”的純感性決定?，F(xiàn)在給客戶報價，還為時太早，因為還沒有進行評審。簡單地拒絕也是不合適的，項目范圍應該是可以變更的。注意：題目中關于該客戶的重要性的信息是干擾信息，不應該受它誤導。案例希賽信息技術有限公司原本是一家專注于企業(yè)信息化的公司，在電子政務如火如茶的時候，開始進軍電子政務行業(yè)。在電子政務的市場中，接到的第一個項目是開發(fā)一套工商審批系統(tǒng)。由于電子政務保密要求，該系統(tǒng)涉及到兩個互不聯(lián)通的子網(wǎng)：政務內網(wǎng)和政務外網(wǎng)。政務內網(wǎng)中儲存著全部信息，其中包括部分機密信息；政務外網(wǎng)可以對公眾開放，開放的信息必須得到授權。系統(tǒng)要求在這兩個子網(wǎng)中的合法用戶都可以訪問到被授權的信息，訪問的信息必須是一致可靠，政務內網(wǎng)的信息可以發(fā)布到政務外網(wǎng)，政務外網(wǎng)的信息在經過審批后可以進入政務內網(wǎng)系統(tǒng)。張工是該項目的項目經理，在捕獲到這個需求后認為電子政務建設與企業(yè)信息化有很大的不同，有其自身的特殊性，若照搬企業(yè)信息化原有的經驗和方案必定會遭到慘敗。因此采用了嚴格瀑布模型，并專門招聘了熟悉網(wǎng)絡互通互聯(lián)的技術人員設計了解決方案，在經過嚴格評審后實施。在項目交付時，雖然系統(tǒng)完全滿足了保密性的要求，但用戶對系統(tǒng)用戶界面提出了較大的異議，認為不符合政務信息系統(tǒng)的風格，操作也不夠便捷，要求徹底更換。由于最初設計的缺陷，系統(tǒng)表現(xiàn)層和邏輯層緊密耦合，導致70％的代碼重寫，而第二版的用戶界面仍不能滿足最終用戶的要求，最終又重寫的部分代碼才通過驗收。由于系統(tǒng)的反復變更，項目組成員產生了強烈的挫折感，士氣低落，項目工期也超出原計劃的100％。問題第一題：請對張工的行為進行點