2025年度基金交易合規(guī)性協(xié)議標準范本

2025年度基金交易合規(guī)性協(xié)議標準范本一、前言為了規(guī)范基金交易行為，確保基金交易的合規(guī)性，防范交易風險，維護投資者合法權益，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《基金管理公司合規(guī)管理試行辦法》等相關法律法規(guī)，特制定本《____年度基金交易合規(guī)性協(xié)議標準范本》（以下簡稱“本協(xié)議”）。二、協(xié)議主體1.甲方：基金管理公司（以下簡稱“基金公司”）2.乙方：基金交易對手方（以下簡稱“交易對手”）三、協(xié)議內容1.合規(guī)性原則（1）甲方和乙方在基金交易過程中，應嚴格遵守國家有關法律法規(guī)、自律規(guī)則以及基金公司內部規(guī)章制度，確保交易合規(guī)性。（2）甲方和乙方應確保交易行為真實、合法、有效，不得從事內幕交易、操縱市場價格等違規(guī)行為。2.交易流程（1）甲方應在交易前對交易對手進行盡職調查，了解交易對手的基本情況、資質、信譽等，確保交易對手的合規(guī)性。（2）甲方和乙方在交易過程中，應按照約定的交易流程進行操作，包括但不限于交易申請、審批、執(zhí)行、結算等環(huán)節(jié)。（3）甲方應在交易完成后，及時對交易情況進行評估，確保交易結果符合預期。3.信息披露（1）甲方和乙方在交易過程中，應確保信息披露的真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。（2）甲方和乙方應按照法律法規(guī)和基金公司內部規(guī)定，對交易過程中的相關信息進行保密，不得泄露給無關第三方。4.風險控制（1）甲方和乙方應建立健全風險控制制度，確保交易過程中的風險得到有效控制。（2）甲方和乙方應定期對交易風險進行評估，及時調整風險控制措施。（3）甲方和乙方在交易過程中，如發(fā)現(xiàn)風險超過可控范圍，應立即采取措施，降低風險。5.監(jiān)管合規(guī)（1）甲方和乙方應主動接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管，配合監(jiān)管部門開展檢查、調查等工作。（2）甲方和乙方應按照監(jiān)管部門的要求，及時報送相關數(shù)據(jù)和資料。6.違約責任（1）如甲方或乙方違反本協(xié)議的約定，導致交易合規(guī)性受到影響，應承擔相應的法律責任。（2）如甲方或乙方因違規(guī)行為給對方造成損失的，應承擔相應的賠償責任。7.爭議解決（1）本協(xié)議在履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決。（2）如協(xié)商不成，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。四、協(xié)議生效1.本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。五、其他事項1.本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補充協(xié)議。2.本協(xié)議的修改、補充，應由甲乙雙方共同協(xié)商確定，并以書面形式簽訂。3.本協(xié)議的簽訂、履行、修改、解除、終止等事項，均應遵守國家有關法律法規(guī)。甲方（蓋章）：____乙方（蓋章）：____法定代表人（簽字）：_