T-ZSAPPMA 8-2024 海水產品生產加工企業(yè)信用合規(guī)建設指南

ICS67.040CCSA00ZSAPPMA舟山市水產流通與加工行業(yè)協(xié)會團體標準IT/ZSAPPMA8—2024前言 2規(guī)范性引用文件 3術語和定義 4信用合規(guī)總目標 25基本原則 26企業(yè)環(huán)境 27組織管理 38風險識別 39風險評價流程 710檢查與改進 8附錄A（資料性）風險發(fā)生概率計算參考 9附錄B（資料性）風險影響程度計算參考 10附錄C（資料性）風險等級劃分參考 11參考文獻 T/ZSAPPMA8—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利，本文件的發(fā)布機構不承擔識別這些專利的責任。本文件由舟山市市場監(jiān)督管理局普陀分局提出。本文件由舟山市水產流通與加工行業(yè)協(xié)會歸口。本文件起草單位：舟山市市場監(jiān)督管理局普陀分局、舟山市標準化研究所、舟山市水產流通與加工行業(yè)協(xié)會。本文件主要起草人：朱曉龍、朱巧蕾、顧勝藍、程國芳、繆琦瑛、裴璐瑤。1T/ZSAPPMA8—2024海水產品生產加工企業(yè)信用合規(guī)建設指南本文件規(guī)定了海水產品生產加工企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）信用合規(guī)管理的信用合規(guī)總目標、基本原則、組織環(huán)境、組織管理、風險識別、風險評價、檢查與改進等內容。本文件適用于從事海水產品的生產、加工、經營活動的組織及相關方開展的信用合規(guī)建設。本文件不適用于僅進行海水產品運輸、銷售的組織。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB2760食品安全國家標準食品添加劑使用標準GB2762食品安全國家標準食品中污染物限量GB9685食品安全國家標準食品接觸材料及制品用添加劑使用標準GB14880食品安全國家標準食品營養(yǎng)強化劑使用標準GB14881食品安全國家標準食品生產通用衛(wèi)生規(guī)范GB20941食品安全國家標準水產制品生產衛(wèi)生規(guī)范GB/T22117信用基本術語GB/T27304食品安全管理體系水產品加工企業(yè)要求GB31605食品安全國家標準食品冷鏈物流衛(wèi)生規(guī)范GB31647食品安全國家標準食品添加劑生產通用衛(wèi)生規(guī)范GB/T31950企業(yè)誠信管理體系要求GB/T35770合規(guī)管理體系要求及使用指南SC/T3009水產品加工質量管理規(guī)范SC/T3035水產品包裝、標識通則3術語和定義下列術語和定義及GB/T35770、GB/T31950、GB/T22117規(guī)定的術語和定義適用于本文件。3.1海水產品淡水或海水中的魚類、甲殼類、軟體動物類、藻類和其他的水生生物。3.2海水產品生產加工企業(yè)以海水產品為原料制成食品或其他產品為主要業(yè)務的企業(yè)。3.3信用合規(guī)履行海水產品生產加工企業(yè)的信用合規(guī)義務。3.4信用合規(guī)義務海水產品生產加工企業(yè)應遵守的強制性要求，海水產品生產加工企業(yè)與相關方簽訂的協(xié)議中約定的義務、自我承諾以及海水產品生產加工企業(yè)的社會合理期待等要求。3.5信用合規(guī)風險2T/ZSAPPMA8—2024因未遵守信用合規(guī)義務而導致自我或他方潛在損失的可能性或引發(fā)的法律責任、造成經濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能性及其后果。3.6信用合規(guī)管理以有效防控信用合規(guī)風為目的，以提升依法合規(guī)經營管理水平為導向，以企業(yè)經營管理行為和員工履職行為為對象，開展包括建立信用合規(guī)制度、完善運行機制、培育信用合規(guī)文化、強化監(jiān)督問責等有組織、有計劃的管理活動。4信用合規(guī)總目標企業(yè)信用合規(guī)管理要實現的以提升企業(yè)信用合規(guī)管理能力、提高企業(yè)整體績效并推動可持續(xù)發(fā)展，實現海水產品生產加工企業(yè)自身的合法合規(guī)經營目標。5基本原則企業(yè)信用合規(guī)建設遵循以下原則：a)科學性：全面考慮影響海水產品信用合規(guī)的各類因素，組織內外部資源，有效提升合規(guī)風險管理效率，并產生一致、可比、可靠的結果；b)合規(guī)性：海水產品生產加工企業(yè)及其員工有責任確保其在海水產品的生產經營活動中的管理行為，符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和企業(yè)規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求；c)差異性：針對海水產品生產加工企業(yè)不同主體的不同特點，設定不同的信用合規(guī)管理內容、指標以及風險等級；d)持續(xù)改進：通過學習和經驗積累，形成長效機制，不斷提高主體信用合規(guī)風險管理水平。6企業(yè)環(huán)境6.1內部環(huán)境企業(yè)應分析內部環(huán)境及其變化對實現海水產品生產經營信用合規(guī)管理目標的影響，內部環(huán)境包括：——主體的信用合規(guī)方針、目標以及實現目標的策略；——主體的信用認知情況，包括愿景、價值觀和目標以及建立企業(yè)獨有的信用合規(guī)知識體系等；——主體的信用誠信相關培訓；——主體的運營現狀，包括治理機構、財務狀況和履約能力等；——主體架構、任務和責任等；——主體涉及海水產品生產經營管理的規(guī)章制度；——主體海水產品生產經營管理風險的內部相關方及其價值觀以及信用管理現狀；——其他影響海水產品生產經營管理合規(guī)管理的內部環(huán)境因素。6.2外部環(huán)境6.2.1企業(yè)應分析外部環(huán)境及其變化對實現合規(guī)管理目標的影響，外部環(huán)境包括：——國際、國內與海水產品相關的法律法規(guī)的適用性；——海水產品生產加工的強制性標準及第三方認證相關要求；——消費者/客戶的合理需求和期望；——外部供方的合理需求和期望；——國家主管部門信用監(jiān)管措施的適用性；——社會信用體系推進對主體的影響；——行業(yè)業(yè)務模式及特點；——與第三方業(yè)務關系的性質和范圍；——經濟狀況、社會、文化、環(huán)境背景；——影響到主體生產經營管理目標的關鍵因素及其趨勢，如：法律法規(guī)、監(jiān)管要求的變化、環(huán)保組織的要求、新相關方的產生等；3T/ZSAPPMA8—2024——其他影響汽配生產經營合規(guī)管理的外部環(huán)境因素。6.2.2企業(yè)對外簽署的協(xié)議要求。6.2.3企業(yè)的社會合理期待。7組織管理7.1信用合規(guī)第一責任人7.1.1第一責任人的確定企業(yè)最高管理者是信用合規(guī)的第一責任人，第一責任人應當切實履行依法合規(guī)經營管理重要組織者、推動者和實踐者的職責，積極推進信用合規(guī)管理各項工作。7.1.2第一責任人的職責企業(yè)第一責任人應承擔以下職責：a)審議批準信用合規(guī)管理基本制度、體系建設方案和年度報告等；b)研究決定信用合規(guī)管理重大事項；c)推動完善信用合規(guī)管理體系并對其有效性進行評價；d)決定信用合規(guī)管理部門設置及職責；e)組織應對重大合規(guī)風險事件；f)指導監(jiān)督各部門和所屬單位信用合規(guī)建設工作。7.2信用合規(guī)管理部門組建7.2.1企業(yè)應根據自身實際情況，建立單獨的信用合規(guī)管理部門或將信用合規(guī)建設職能明確賦予有關業(yè)務部門，并由該部門牽頭協(xié)調相關部門分工協(xié)作開展信用合規(guī)建設、管理工作。7.2.2企業(yè)應明確界定信用合規(guī)管理部門與其他部門之間的職責邊界與工作分工，并根據工作需要配置具備一定的信用合規(guī)管理專業(yè)知識和業(yè)務能力的專（兼）職人員，負責公司的信用合規(guī)管理工作。7.2.3信用合規(guī)管理部門/崗位應負責信用合規(guī)管理工作的實施，具體職責和權限包括但不限于：a)建立和完善企業(yè)信用合規(guī)管理制度體系、具體制度、年度計劃和工作報告等；b)組織宣傳、貫徹執(zhí)行相關法律法規(guī)和信用合規(guī)管理制度，開展信用合規(guī)管理業(yè)務培訓或組織相關人員參加政府機構提供的信用合規(guī)相關培訓；c)負責規(guī)章制度、經濟合同、重大決策合規(guī)審查；d)組織開展合規(guī)風險識別、預警和應對處置。7.3信用合規(guī)制度企業(yè)應建立健全信用合規(guī)管理制度，并根據法律法規(guī)變化和監(jiān)管動態(tài)，及時將外部有關信用合規(guī)要求轉化為內部規(guī)章制度。企業(yè)信用合規(guī)管理制度一般包括但不限于以下內容：a)監(jiān)管部門要求的海水產品生產管理制度；b)信用合規(guī)管理基本制度；c)授信管理制度（或預付款采購管理制度）；d)合同（或招投標）管理制度；e)商賬管理制度；f)知識產權管理制度；g)內外部失信行為責任追究制度；h)守信激勵制度；i)社會責任履行制度；j)信息公開制度；k)風險管控制度；l)公共關系管理制度；8風險識別4T/ZSAPPMA8—20248.1風險識別信息信用合規(guī)風險識別信息數據來源包括監(jiān)管機關和司法機關公開的信息數據、媒體公開的信息數據、企業(yè)自報信息數據、通過合規(guī)評估或調查獲得的信息數據等。8.2風險識別方法信用合規(guī)風險識別方法包括實地調研、合規(guī)訪談、問卷調查、公開信息收集與查詢、風險點清單等合規(guī)風險識別方法。8.3風險識別點8.3.1人員管理信用合規(guī)風險點8.3.1.1生產人員8.3.1.1.1企業(yè)的生產人員配置及相關資質要求應符合法律法規(guī)和食品安全管理體系要求。8.3.1.1.2企業(yè)應建立培訓制度，制定培訓計劃，培訓的內容應與崗位相適應，并開展定期考核。8.3.1.1.3檢驗人員應具有食品檢驗相關專業(yè)知識，經培訓合格。8.3.1.2經營人員8.3.1.2.1海水產品經營人員應當每年進行健康檢查，取得健康證明后方可上崗工作。8.3.1.2.2海產品經營人員應關注消費者反饋，及時處理消費者投訴，保護消費者權益。8.3.1.3人事管理企業(yè)應按《中華人民共和國勞動法》進行人員管理。8.3.2生產活動信用合規(guī)風險點8.3.2.1生產許可8.3.2.1.1企業(yè)應按按監(jiān)管部門要求辦理營業(yè)執(zhí)照登記、食品生產許可證、消防許可、環(huán)保批文等手8.3.2.1.2企業(yè)應如實向市場監(jiān)督管理部門提交有關材料和反映真實情況，對申請材料的真實性負責。8.3.2.2生產場所8.3.2.2.1海水產品生產場所應符合GB14881和GB31647相關要求。8.3.2.2.2工人未經清潔和防護不應進入生產車間。8.3.2.3生產設施設備8.3.2.3.1海水產品生產相關設施設備要求應符合GB20941的相關規(guī)定。8.3.2.3.2企業(yè)應按《特種設備安全法》《特種設備安全監(jiān)察條例》《特種設備使用管理規(guī)則》《特種設備使用單位落實使用安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定》《特種設備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》以及各類特種設備安全技術規(guī)范等要求對企業(yè)內的特種設備進行管理，并按監(jiān)管部門要求定期對企業(yè)內部特種設備進行檢查。8.3.2.4原輔料8.3.2.4.1在食品的生產過程中使用的原輔料應符合GB2762、GB2760、GB14880和GB9685等食品安全標準及其公告和相關法律法規(guī)的要求。8.3.2.4.2投料前確保所需物料是依照其特性分類存放，特別是對溫度、濕度等有要求的物料。8.3.2.4.3建立和保存投料記錄，包括投料種類、品名、生產日期或批號和使用數量等，并明確記錄人和審核人。8.3.2.5生產工序8.3.2.5.1企業(yè)應對過敏原、重金屬等進行關鍵工藝的管控8.3.2.5.2應具備合理的生產設備布局和工藝流程，避免生產過程中產生交叉污染。5T/ZSAPPMA8—20248.3.2.5.3出口生產企業(yè)應按GB/T27341相關要求建立和實施HACCP體系，預防生產過程中可能產生的危害。8.3.2.6包裝8.3.2.6.1海水產品生產過程相關記錄應保存兩年以上8.3.2.6.2有數條包裝線同時進行包裝時，應根據產品性質采取隔離或其他有效防止污染、交叉污染或混淆的措施。8.3.2.6.3海水產品標識應符合SC/T3035的相關要求。8.3.2.7貯存運輸與追溯召回8.3.2.7.1運輸前檢查符合標識規(guī)定8.3.2.7.2應符合GB14881和GB31647對食品貯存、運輸、追溯和召回的規(guī)定。使用冷鏈物流的，還應當符合GB31605的規(guī)定。8.3.2.7.3企業(yè)外設和外租的倉庫（冷庫）地址應真實準確，鼓勵實施全時段電子監(jiān)控。8.3.2.7.4企業(yè)應定期對倉庫（冷庫）的貯存環(huán)境進行檢査，確保倉庫（冷庫）內的產品能夠在標簽標示的儲存條件下貯存。如遇緊急情況，還應符合各相關主管部門的要求。8.3.2.7.5企業(yè)可根據自身產品特性，建立全程冷鏈的貯存和運輸體系，實施冷鏈貯存和運輸體系的智能化、電子化監(jiān)控。8.3.2.8質量管理體系8.3.2.8.1企業(yè)應按GB/T27304、SC/T3009等要求建立的質量管理體系進行生產，對于生產銷售至國外的海水產品生產，生產過程應符合HACCP體系、BRC體系、海豚保護體系等國際食品生產質量體系要求，質量管理體系文件應包括質量方針和質量目標、質量手冊、程序文件、技術文件和記錄，以及法規(guī)要求的其他文件。8.3.2.8.2如企業(yè)的生產條件發(fā)生變化，不符合海水產品質量管理體系要求的，海水產品企業(yè)應及時進行整改。8.3.2.8.3企業(yè)應建立食品安全追溯體系，對其產品追溯負責，確保記錄真實完整，產品來源可査、去向可追。8.3.2.8.4采購、使用冷鏈食品原料的企業(yè)，還應使用冷鏈食品追溯平臺及時錄入冷鏈食品信息，落實追溯主體責任。8.3.2.8.5應建立不合格產品監(jiān)測管理制度，設立專門機構并配備專人負責。8.3.2.8.6對不合格產品應詳細記錄、調查分析和處理，及時采取措施控制可能存在的風險。8.3.2.9質量控制8.3.2.9.1應按照產品執(zhí)行標準及檢驗管理制度中規(guī)定的檢驗項目進行檢驗，并配置可滿足檢驗需求的檢驗設備設施。8.3.2.9.2企業(yè)應建立海水產品生產溯源機制，其中：a)企業(yè)應提交唯一標識相關信息，開展賦碼、數據上傳和維護更新，并保證數據真實、準確、完整、可溯源。b)企業(yè)應通過省食品安全追溯系統(tǒng)直接錄入，或者將其自建的數字化追溯系統(tǒng)與省食品安全追溯系統(tǒng)對接導入；無法按照前兩項方式直接錄入或者對接導入的，應采用省食品安全追溯系統(tǒng)提供的其他方式錄入。8.3.2.9.3因突發(fā)性影響健康危害的產品被召回時，應評估同樣條件下生產的其他產品的安全性。應考慮發(fā)出公共預警的需求。8.3.2.9.4應確保不符合企業(yè)執(zhí)行標準的產品在全產業(yè)鏈的所有必要環(huán)節(jié)得到識別、定位并消除。8.3.3商業(yè)信用合規(guī)風險點8.3.3.1企業(yè)信息公示8.3.3.1.1企業(yè)應于每年1月1日至6月30日，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向市場監(jiān)管部門報送上一6T/ZSAPPMA8—2024年年度報告，并向社會公示，企業(yè)應確保公示信息的真實準確性。8.3.3.1.2企業(yè)應自下列信息形成之日起20個工作日內通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示：a)有限責任公司股東或者股份有限公司發(fā)起人認繳和實繳的出資額、出資時間、出資方式等信b)有限責任公司股東股權轉讓等股權變更信息；c)行政許可取得、變更、延續(xù)信息；d)知識產權出質登記信息；e)受到行政處罰的信息；f)其他依法應當公示的信息。8.3.3.2信用調查與授信8.3.3.2.1企業(yè)應對合作伙伴進行信用調查，為其建立信用檔案，并實行動態(tài)管理，及時更新和維護，企業(yè)應妥善保管信用檔案，保管期限一般不少于三年，對于檔案查閱，應建立審批程序，并保留查閱記錄。8.3.3.2.2企業(yè)應對客戶進行授信管理，管控授信風險，出現異常情況及時采取停止發(fā)貨、停止授信、要求增信等措施，適時采取信用保險、信用擔保、應收賬款保理等方式轉移授信風險。8.3.3.3銷售管理8.3.3.3.1海水產品經營者應當對營業(yè)場所和設備進行清潔，保證水產品經營過程符合衛(wèi)生要求。8.3.3.3.2海水產品經營者應當依法建立完善進貨查驗記錄制度，如實記錄水產品的名稱、數量、進貨日期以及供貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內容，保存相關憑證。記錄和憑證的保存期限應符合監(jiān)管部門要求。8.3.3.3.3通過自建網站、電子商務平臺或者其他網絡服務從事水產品經營活動的電子商務經營者，應當在其首頁顯著位置，持續(xù)公示營業(yè)執(zhí)照信息或者上述信息的鏈接標識。8.3.3.3.4合同簽訂前，企業(yè)應審核合同相對方的資格、資質、信用等情況，包括但不限于：——企業(yè)的出資情況；——企業(yè)涉訴情況；——企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、資質證書等基本信息；——重大交易或合作項目的，建議審查企業(yè)近期的財務報表、銀行流水、財務收支，或與企業(yè)履約能力相關的其他材料；——企業(yè)行業(yè)聲譽、過往業(yè)績、管理層關聯(lián)企業(yè)及關聯(lián)關系等；——企業(yè)關聯(lián)交易情況。8.3.3.3.5企業(yè)簽約前應當核對合同內容，對外正式訂立的合同應當由對方企業(yè)法定代表人或由其授權的代理人簽名或加蓋有關印章；授權簽署合同的，應嚴格審查授權委托手續(xù)是否齊全。8.3.3.3.6企業(yè)應當積極履行合同約定義務，若知道或應當知道存在違約風險，應與合同相對方及時溝通，并積極獲取相對方同意逾期交貨或逾期付款的書面憑證，避免承擔違約責任。8.3.3.4采購活動管理8.3.3.4.1企業(yè)應與主要原材料供應商簽訂質量協(xié)議，明確雙方所承擔的質量責任，與供貨者簽署采購者協(xié)議，明確海水產品的相關信息，約定質量及售后服務責任。8.3.3.4.2企業(yè)應建立采購記錄，包括采購合同、原材料清單、供應商資質證明文件、質量標準、檢驗報告及驗收標準等。8.3.3.4.3企業(yè)應確保采購物品不低于法律法規(guī)的相關規(guī)定和國家強制性標準的相關要求。8.3.3.4.4企業(yè)應建立供應商審核制度，并應對供應商進行審核評價。8.3.3.5知識產權與標準化8.3.3.5.1企業(yè)應建立專門的知識產權管理部門，負責公司內部的商業(yè)秘密、知識產權保護和風險規(guī)避工作；8.3.3.5.2企業(yè)應及時申請注冊知識產權成果，重點關注技術開發(fā)立項、技術開發(fā)成果規(guī)劃布局、技術開發(fā)成果申報知識產權等環(huán)節(jié)；7T/ZSAPPMA8—20248.3.3.5.3企業(yè)應建立專利預警機制，通過加強專利信息的監(jiān)測和采集，做好專利侵權風險數據分析和預警論證、規(guī)范專利侵權風險信息發(fā)布等方式，規(guī)避專利侵權風險；8.3.3.5.4企業(yè)應建立知識產權風險等級制度。8.3.3.5.5企業(yè)可以根據自身企業(yè)實際情況建立商業(yè)秘密保護體系，主要包括：完善的保密組織構架、涉密人員管理機制、涉密文書材料管理機制、涉密載體管理機制、重點涉密區(qū)域管理機制、商業(yè)秘密保護工作監(jiān)管檢查機制、泄密預警和處置機制等。8.3.3.5.6企業(yè)標準的制修訂、管理及自我聲明公開應符合《企業(yè)標準化促進辦法》的相關要求。8.3.4財務信用合規(guī)風險點8.3.4.1賬簿憑證管理8.3.4.1.1企業(yè)應當按照有關法律、行政法規(guī)和國務院財政、稅務主管部門的規(guī)定設置賬簿，根據合法、有效的憑證記賬進行核算。8.3.4.1.2企業(yè)應當按照國務院財政、稅務主管部門規(guī)定的保管期限保管賬簿、記賬憑證、完稅憑證及其他有關資料，不得偽造、變造或者擅自損毀賬簿、記賬憑證、完稅憑證及其他有關資料。8.3.4.1.3應按法律法規(guī)開具相關發(fā)票，并依法納稅。8.3.4.2資金管理8.3.4.2.1企業(yè)的會計人員與出納人員不得由同一人兼任。8.3.4.2.2除小額零星物資或服務外，不得安排同一機構辦理采購業(yè)務全過程。8.3.4.2.3做好采購業(yè)務各環(huán)節(jié)的記錄，實行全過程的采購登記制度或采取信息化管理。8.3.4.2.4建立財務審批制度，確保企業(yè)的每一筆收支都能得到嚴格的審批和記錄，避免出現不合理的財務交易。8.3.4.2.5定期審查企業(yè)業(yè)務和資金使用情況，健全產品發(fā)放和產品回收制度，建立客戶應收款明細賬、業(yè)務員個人明細賬，降低企業(yè)財產被轉移、隱匿的風險。8.3.4.2.6完善企業(yè)員工手冊及規(guī)章制度，對利益沖突、虛假報銷、職務侵占等問題進行規(guī)定，并明確相應的后果，包括紀律處分和損失賠償等。9風險評價流程企業(yè)識別出風險點后宜按以下流程確定信用合規(guī)管理風險等級及處理時限：a)確定風險發(fā)生概率：企業(yè)應按風險已發(fā)生次數和未來發(fā)生可能性確定風險發(fā)生概率，概率宜按附錄A的要求進行確定，也可由企業(yè)自行評定；b)確定風險影響程度：企業(yè)應按損失大小、處罰形式和影響范圍明確風險影響程度，風險影響程度宜按附錄B的要求進行量化，也可由企業(yè)自行評定；c)風險等級劃分：企業(yè)將每個風險點對應的發(fā)生概率和影響程度數據相乘，并將各風險的乘積結果由高到低排列，劃分出“高風險”、“中風險”、“低風險”三個數據層級，劃分結果可參照附錄C，也可由企業(yè)自行確定；d)風險等級確定：每個風險點按發(fā)生概率和影響程度的乘積結果確定風險等級和風險處理時限，風險處理時限宜按表1的要求進行，也可由企業(yè)自行確定。表1風險等級處理時限8T/ZSAPPMA8—202410檢查與改進10.1失信評估10.1.1企業(yè)應根據國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和企業(yè)內部規(guī)章制度，制定適用于內部失信評估的規(guī)則。10.1.2企業(yè)應建立健全失信舉報制度，為員工提供便捷、保密的舉報渠道。對舉報事項進行調查核實，確保失信行為得到及時發(fā)現和處理。10.1.3企業(yè)應定期對各部門、崗位和業(yè)務領域的失信風險進行排查，分析潛在風險點，加強監(jiān)控和防10.1.4企業(yè)應根據失信評估結果，對存在失信風險的部門、崗位和業(yè)務領域設立失信預警，提前采取措施，防范潛在風險。10.1.5企業(yè)應定期對失信評估與處置工作進行總結和評估，不斷優(yōu)化評估方法和處置措施，提高企業(yè)內部信用管理水平。10.2守信激勵措施10.2.1企業(yè)應建立信用評價機制，對積極履行信用合規(guī)義務的人員給予獎勵和表彰，持續(xù)激勵信用合規(guī)建設體系有效運行。10.2.2企業(yè)可將員工的守信行為與績效考核掛鉤。10.2.3企業(yè)應為誠信員工提供更多的培訓和發(fā)展機會，幫助其提升能力，實現職業(yè)生涯規(guī)劃。10.3失信懲戒與修復10.3.1企業(yè)應對失信行為進行公示和整改，并對整改結果進行跟蹤。對重復出現失信行為的部門、崗位和個人，加大懲處力度。10.3.2企業(yè)應根據失信行為的性質、嚴重程度和涉及范圍，采取相應的處置措施。包括以下內容：——輕微失信行為：談話提醒、批評教育等方式；——嚴重失信行為：考慮解除勞動合同、追究法律責任等。10.3.3企業(yè)如已被列入經營異常名錄，在進行補報年報、住所或經營場所變更登記或通過原登記場所重新取得聯(lián)系后，應向市場監(jiān)管部門申請移出經營異常名錄。10.3.4企業(yè)自身失信修復依據GB/T31950的相關規(guī)定執(zhí)行。10.4持續(xù)改進10.4.1完善信用合規(guī)管理體系根據企業(yè)信