金屬非金屬地下開(kāi)采礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)方案

目錄

1范圍........................................................................1

2規(guī)范性引用文件.............................................................1

3.術(shù)語(yǔ)和定義.................................................................1

3.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)..................................................................2

3.2風(fēng)險(xiǎn).....................................................................2

3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.................................................................2

3.4重大風(fēng)險(xiǎn).................................................................2

3.5金屬非金屬地下開(kāi)采礦山..................................................2

3.6選礦.....................................................................2

3.7選礦廠...................................................................2

3.8尾礦庫(kù)..................................................................2

3.9文件.....................................................................2

3.10記錄....................................................................3

3.11相關(guān)方..................................................................3

3.12安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化..........................................................3

3.13職業(yè)健康安全............................................................3

3.14職業(yè)健康安全管理體系...................................................3

3.15系統(tǒng)....................................................................3

3.16內(nèi)部審核.................................................................3

4準(zhǔn)備........................................................................3

4.1總則.....................................................................4

4.2組織保障.................................................................4

4.3資源保障.................................................................4

4.4信息收集.................................................................6

5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控...............................................................6

5.1.總則.....................................................................6

5.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)....................................................7

5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估...............................................................11

5.4.風(fēng)險(xiǎn)管控...............................................................13

6變更管理..................................................................17

7持續(xù)改進(jìn)...................................................................18

8其他要求...................................................................18

8.1總則..................................................................18

8.2文件管理...............................................................18

8.3記錄管理..............................................................18

8.4信息交流...............................................................19

8.4.1交流管理............................................................19

8.4.2公告警示............................................................19

8.4.2信息系統(tǒng)............................................................19

附錄.........................................................................19

1

1范圍

本方案規(guī)定了金屬非金屬地下開(kāi)采礦山企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作各

項(xiàng)要求的方案及指導(dǎo)性方法和實(shí)施建議。旨在通過(guò)實(shí)施“關(guān)口前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭治理、

精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的管理理念和要求，使企業(yè)切實(shí)落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)

任，持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)安全水平，遏制各類(lèi)較大及以上事故。

本方案適用于各種金屬非金屬地下開(kāi)采礦山企業(yè)（包括礦石開(kāi)采、礦石洗選及尾礦庫(kù)管

理），不論其規(guī)模、類(lèi)型、位置和成熟程度。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用

于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法

中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法

中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法（國(guó)家主席令（2014）4號(hào)）

XX省安全生產(chǎn)條例

XX省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（省政府260號(hào)令）

XX省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（X政辦

字201636號(hào)文）

XX省人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)推進(jìn)

企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知（X安發(fā)（2016）16號(hào)）

關(guān)于印發(fā)《加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與陷患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)工作方案》的通知

（X安辦發(fā)（2016）10號(hào)）

關(guān)于推薦安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)標(biāo)桿企的通知（X安辦發(fā)

（2016）11號(hào)）

關(guān)于開(kāi)展重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字[2004]56號(hào)）

GB6441企業(yè)傷亡事故分類(lèi)

GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)

AQ/T9006企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

AQ2007.1金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范導(dǎo)則

金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范地下礦山實(shí)施方案

金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法

選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法

尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法

GB16423金屬非金屬礦山安全規(guī)程

AQ2006尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程

GB18152選礦安全規(guī)程

GB/T13861生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼

3.術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本方案。

1

3.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

可能導(dǎo)致人身傷害或健康損害、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源、狀態(tài)或行為，或其組

合。

注：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)也被稱(chēng)為危險(xiǎn)源。

3.2風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)生危險(xiǎn)事件或有暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的組合。

3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)

險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。

3.4重大風(fēng)險(xiǎn)

指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。

3.5金屬非金屬地下開(kāi)采礦山

以平胴、斜井、斜坡道、豎井等作為出人口，深入地表以下，采出供建筑業(yè)、工業(yè)或加

工業(yè)用的金屬或非金屬礦物的采礦場(chǎng)及其附屬設(shè)施。

3.6選礦

利用不同礦物的物理、物理化學(xué)或化學(xué)性質(zhì)上的差異，在特定的工藝設(shè)備條件下使礦石

中的有用礦物與脈石礦物分離，或使共生的各種有用礦物彼此分離，得到一種或幾種相對(duì)富

集的有用礦物的作業(yè)過(guò)程，

3.7選礦廠

包括具有獨(dú)立法人的選礦廠和隸屬于礦山企業(yè)的選礦車(chē)間，系指被用作或可以被用作選

礦的土地、建筑物和作業(yè)場(chǎng)所。

3.8尾礦庫(kù)

筑壩攔截谷口或圍地構(gòu)成的、用以貯存金屬非金屬礦山進(jìn)行礦石選別后排出尾礦或其他

工業(yè)廢渣的場(chǎng)所。

3.9文件

信息及其承載媒體。

注1：媒體可以是紙張，計(jì)算機(jī)磁盤(pán)或其他電子媒體，照片或樣件，或他們的組合。

3.10記錄

闡明所取得的結(jié)果或提供活動(dòng)執(zhí)行證據(jù)的文件。

3.11相關(guān)方

關(guān)注組織安全及職業(yè)健康績(jī)效或受其影響的工作場(chǎng)所之內(nèi)或之外的個(gè)人或團(tuán)體。

3.12安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化

通過(guò)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，制定安全管理制度和操作規(guī)程，排查治理隱患和監(jiān)控重大危

險(xiǎn)源，建立預(yù)防機(jī)制，規(guī)范生產(chǎn)行為，使各生產(chǎn)環(huán)節(jié)符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

的要求，人、機(jī)、物、環(huán)處于良好的生產(chǎn)狀態(tài)，并持續(xù)改進(jìn)，不斷加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化

建設(shè)。

3.13職業(yè)健康安全

影響或可能影響工作場(chǎng)所中員工、暫時(shí)性工作人員、承包商人員、參觀者以及其他人員

的健康和安全的條件與因素。

注：組織可能有法律要求對(duì)直接工作場(chǎng)所以外人員的健康和安全，或接觸工作場(chǎng)所活動(dòng)

的人員的健康和安全進(jìn)行管理。

3.14職業(yè)健康安全管理體系

組織管理體系的一部分，用來(lái)制定和實(shí)施職業(yè)健康安全管理方針和管理其職業(yè)健康安全

風(fēng)險(xiǎn)。

注1：一個(gè)管理體系是用以建立方針與目標(biāo)井達(dá)成這些目標(biāo)的相關(guān)要素的組合。

注2：一個(gè)管理體系包括組織機(jī)構(gòu)、策劃活動(dòng)（如包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和設(shè)定目標(biāo)）、職責(zé)、

實(shí)務(wù)、程序、過(guò)程和資源，

3.15系統(tǒng)

具備某項(xiàng)獨(dú)立功能的相互關(guān)聯(lián)、相互作用的一組要素組成的有機(jī)體。

注:根據(jù)實(shí)現(xiàn)功能的不同，系統(tǒng)可能再細(xì)分子系統(tǒng)。如尾礦處理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)尾礦處理功能。

可能包含分尾礦輸送系統(tǒng)、尾礦堆存系統(tǒng)（初期壩及堆積壩）、尾礦排洪系統(tǒng)、尾礦回水系

統(tǒng)、尾礦水凈化系統(tǒng)、庫(kù)水位控制和防洪、在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)等子系統(tǒng)。

3.16內(nèi)部審核

為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、

獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程，

4準(zhǔn)備

3

4.1總則

建議金屬非金屬地下開(kāi)采礦山企業(yè)在建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系之前對(duì)所需的組織、資源、

知識(shí)進(jìn)行保障，對(duì)相關(guān)的人員能力進(jìn)行確認(rèn)、提供及保證，對(duì)必要的信息進(jìn)行搜集，必要時(shí)，

對(duì)企業(yè)安全管理的現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)審。

4.2組織保障

4.2.1蛆建團(tuán)隊(duì)

建議各企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建立前，首先成立以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)

或小組。并抽調(diào)分管領(lǐng)導(dǎo)、車(chē)間（科室）負(fù)責(zé)人、安全管理人員、各系統(tǒng)（采掘、提升、排

水、運(yùn)輸、供電、通風(fēng)、充填、選礦、尾礦處理等）專(zhuān)業(yè)人員、本崗位員工、工會(huì)人員（不

懂專(zhuān)業(yè)的人從另外角度發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)），通過(guò)解讀政策、統(tǒng)一思想以及明確工作方法和步驟、提

供技術(shù)支持的方式指導(dǎo)所有相關(guān)系統(tǒng)、各個(gè)崗位、各種作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、

評(píng)價(jià)及管控。確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面，定位準(zhǔn)確，評(píng)價(jià)得當(dāng)。

此領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)或小組應(yīng)向公司安全管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

4.2.2職能分配

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的有效性承擔(dān)根本的責(zé)任。

其主要職能應(yīng)包括：

（1）確?？色@得建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系所需要的資源。如人

力資源和專(zhuān)門(mén)技能、方法、監(jiān)測(cè)工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財(cái)務(wù)資源。

（2）確定各系統(tǒng)、各部門(mén)、各崗位職責(zé)與責(zé)任，授予權(quán)限以促進(jìn)有效的風(fēng)險(xiǎn)管控管理。

建議結(jié)合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理形成安全生產(chǎn)責(zé)任制。

（3）確保體系變更時(shí)，維持體系完整性。

（4）確保團(tuán)隊(duì)或小組其他人員履行其職責(zé)。

（5）確保全員參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。

其他負(fù)責(zé)人按照制定的職責(zé)與權(quán)限在體系運(yùn)行有效性方面做出承諾。

賁任制需明確全員參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的職責(zé)與權(quán)限，主要體現(xiàn)在所屬系統(tǒng)、所屬崗

位可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的辨識(shí)、評(píng)價(jià)與管控措施的策劃。

4.2.3紀(jì)律保障

建議企業(yè)依據(jù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的安全生產(chǎn)責(zé)任制及相關(guān)獎(jiǎng)懲制度對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

體系的建立、實(shí)施、保持及持續(xù)改進(jìn)進(jìn)行過(guò)程及績(jī)效管控考核。建議公司安全管理機(jī)構(gòu)根據(jù)

各部門(mén)、車(chē)間、人員風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)活動(dòng)開(kāi)展情況、完成的質(zhì)量情況進(jìn)行考核，進(jìn)行適當(dāng)獎(jiǎng)懲。

4.3資源保障

主要負(fù)責(zé)人需確認(rèn)、提供并維護(hù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)所需的人力資源和專(zhuān)門(mén)技能、方法、

監(jiān)測(cè)工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財(cái)務(wù)等資源。

4

4.3.1人員與能力保證

確保參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的各級(jí)人員充足且具備用應(yīng)的管理或?qū)I(yè)能力。

建議明確各級(jí)人員的能力需求，采取針對(duì)性培訓(xùn)、招聘、調(diào)崗等方法滿(mǎn)足相關(guān)能力。

其中，主要負(fù)責(zé)人需具備以下能力：

（1）熟練掌握國(guó)家政策、安全及行業(yè)有關(guān)的、法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程。

（2）熱練掌握適用的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)管控的相關(guān)方法。

團(tuán)隊(duì)或小組成員需具備以下能力：

（1）熟練掌握安全及行業(yè)有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程。

（2）熟練掌握適用的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)管控的相關(guān)方法。

（3）熟練掌握分管部門(mén)或?qū)I(yè)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)。

具體參與辨識(shí)人員需具備以下能力：

（1）具備高中或以上文化水平或同等學(xué)力。

（2）熟練掌握安全或行業(yè)有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程。

（3）熟練掌握本部門(mén)、本系統(tǒng)、本崗位的操作規(guī)程、工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等。

4.3.2方法與知識(shí)

企'也需確定適用本企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及相關(guān)管控措施并對(duì)其進(jìn)行管

理?？赏ㄟ^(guò)行業(yè)交流、標(biāo)準(zhǔn)獲取、經(jīng)驗(yàn)積累、外部指導(dǎo)等方式獲取。同時(shí)應(yīng)通過(guò)安全和職業(yè)

衛(wèi)生的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及其他信息的收集共享，以及內(nèi)外部、各層次的安全培

訓(xùn)L確保相關(guān)人員能及時(shí)獲取到這些知識(shí)。企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)來(lái)源可包括（但不限于）以下內(nèi)

容：

?安全和職業(yè)衛(wèi)生相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范；

<各專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)；

?安全常識(shí)：

令內(nèi)外部培訓(xùn)及各類(lèi)安全培訓(xùn)教材：

令規(guī)章制度、操作規(guī)程；

令設(shè)備資料及技術(shù)說(shuō)明書(shū)；

令產(chǎn)品規(guī)范、化學(xué)品安全說(shuō)明書(shū)（MSDS）

?事故案例：

令本企業(yè)以往的事故、事件；

令安全、職業(yè)衛(wèi)生評(píng)價(jià)及檢測(cè)報(bào)告；

令特種設(shè)備檢測(cè)報(bào)告；

今本企業(yè)的平面布置、管網(wǎng)圖、物料清單等基礎(chǔ)資料。

金屬非金屬地下開(kāi)采礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)涉及法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目錄（參考）

見(jiàn)附錄以

4.3.3監(jiān)測(cè)工具或儀器

企業(yè)需確認(rèn)、提供并維護(hù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法及相關(guān)管控措施有關(guān)的監(jiān)

測(cè)工具或儀器，如距離測(cè)量、電阻測(cè)試、電壓測(cè)試、疲勞測(cè)試、強(qiáng)度測(cè)試、噪聲測(cè)試、照度

測(cè)試等儀器或工具。并按相關(guān)要求對(duì)儀器進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定。

4.3.4信息系統(tǒng)

5

為了方便風(fēng)險(xiǎn)信息采集、處理、傳輸、反饋，利于風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)，利于企業(yè)診斷，便于領(lǐng)導(dǎo)

決策，必要時(shí)，有條件的企業(yè)可根據(jù)企業(yè)安全戰(zhàn)略及實(shí)際情況建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。可以作為事

故隱患預(yù)警指標(biāo)量化的基礎(chǔ)，有利于使風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)有效運(yùn)行。

可根據(jù)系統(tǒng)建立信息系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫(kù)：

（1）地下礦山（不含基建項(xiàng)目、不含地面構(gòu)筑物）：分提升系統(tǒng)、運(yùn)輸系統(tǒng)、行人系

統(tǒng)、供電系統(tǒng)、供水系統(tǒng)、供風(fēng)系統(tǒng)、通風(fēng)防塵系統(tǒng)、防排水系統(tǒng)、充填系統(tǒng)、應(yīng)急救援系

統(tǒng)、采掘系統(tǒng)（含爆破器材管理）、生產(chǎn)輔助系統(tǒng)（化驗(yàn)、機(jī)修、倉(cāng)儲(chǔ)）等子系統(tǒng)。

（2）選礦廠：分破碎系統(tǒng)、磨礦系統(tǒng)、浮選系統(tǒng)、壓濾系統(tǒng)等子系統(tǒng)。

（3）尾礦庫(kù)：分尾礦輸送系統(tǒng)、尾礦堆存系統(tǒng)（初期壩及堆積切）、尾礦排洪系統(tǒng)、

尾礦回水系統(tǒng)、尾礦水凈化系統(tǒng)、庫(kù)水位控制和防洪、在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)等子系統(tǒng)。

企業(yè)在系統(tǒng)分類(lèi)時(shí)，參考以上分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，具體要根據(jù)本單位實(shí)際情況進(jìn)行。

4.4信息收集

建議在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)之前收集相關(guān)必要的信息。為全面辨識(shí)、評(píng)價(jià)及管控風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)打下基礎(chǔ)，包括：

（1）企業(yè)平面圖（包括各個(gè)采區(qū)、選廠、尾礦庫(kù)、辦公區(qū)）及周邊環(huán)境；

（2）各大系統(tǒng)圖；

（3）組織架構(gòu)圖；

（4）安全、職業(yè)衛(wèi)生相關(guān)的法律、法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程清單；

（5）在用設(shè)備清單1特種設(shè)備可單列）：

（6）采、選、尾礦管理的詳細(xì)的工藝流程；

（7）原材、輔材、過(guò)程、最終物料清單；

（8）外協(xié)或外包的類(lèi)型（如采掘、土建、設(shè)備大修等）；

（9）己識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）識(shí)別清單、重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）清單，對(duì)應(yīng)的措施

（可能在危險(xiǎn)源清單中體現(xiàn)）；

（10）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)、評(píng)價(jià)及控制程序文件或制度；

（11）安全管理制度匯編；

（12）安全操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程；

（13）應(yīng)急預(yù)案文本

（14）隱患排查表（包括日常巡查、專(zhuān)項(xiàng)檢查、節(jié)假日、季節(jié)、綜合檢查表）；

（15）各崗位職責(zé)或安全生產(chǎn)責(zé)任制；

（16）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺(tái)賬；

（17）采礦許可證；

（18）安全專(zhuān)篇;

注：所有需提供資料的范圍需涵蓋采礦、選礦和尾礦庫(kù)。

5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

5.1.總則

風(fēng)險(xiǎn)分機(jī)管控的基本內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)管控措施確定。

圖6T示出了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的基本步驟。

6

制

定評(píng)

確風(fēng)

險(xiǎn)審

定

風(fēng)

控措

風(fēng)

制

險(xiǎn)風(fēng)

施

險(xiǎn)

措

評(píng)險(xiǎn)

施

點(diǎn)計(jì)

估

是計(jì)

分辨

、劃

劃

識(shí)否

類(lèi)分(的

級(jí)

可如

有充

容

必分

許要

)性

圖6T風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的基本步驟

5.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)

5.2.1總則

目前主要的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法主要有安全檢查表法、專(zhuān)家評(píng)議法、危險(xiǎn)指數(shù)法、危險(xiǎn)性預(yù)先

分析方法、故障假設(shè)分析方法、故障假設(shè)分析/檢查表分析方法、危險(xiǎn)和可操作性研究、故

障類(lèi)型和影響分析、故障對(duì)分析、事件樹(shù)分析、人員可靠性分析、安全檢查表法、工作危害

分析法（川A）、專(zhuān)家評(píng)定法等，可選用其中一種或多種方法結(jié)合的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別。

其中“安全檢查表法”適用于國(guó)家、行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)程比較成熟的系統(tǒng)或功能模塊。

“工作危害分析法（JHA）”適用于流程性強(qiáng)的方面或情況。“專(zhuān)家評(píng)定法”適用于臨時(shí)的、

孤立的、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低的方面或情況。

金屬非金屬地下開(kāi)采礦山可能涵蓋采礦、選礦廠、尾礦庫(kù)及輔助系統(tǒng)等四大系統(tǒng)的一種

或幾種。

其中采礦過(guò)程可能涵蓋提升系統(tǒng)、供風(fēng)系統(tǒng)、通風(fēng)防塵系統(tǒng)、防排水系統(tǒng)、生產(chǎn)輔助系

統(tǒng)等子系統(tǒng)。

選礦廠可能涵蓋破碎系統(tǒng)、磨礦系統(tǒng)、浮選系統(tǒng)、壓濾系統(tǒng)等子系統(tǒng)。

尾礦庫(kù)可能涵蓋尾礦輸送系統(tǒng)、尾礦堆存系統(tǒng)（初期壩及堆積壩）、尾礦排洪系統(tǒng)、尾

礦回水系統(tǒng)、尾礦水凈化系統(tǒng)、庫(kù)水位控制和防洪、在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)等子系統(tǒng)。

輔助系統(tǒng)可能劃分為化驗(yàn)、機(jī)修、倉(cāng)儲(chǔ)、辦公、后勤、宿舍等子系統(tǒng).

以上四大系統(tǒng)中，采礦、尾礦庫(kù)系統(tǒng)中存在各類(lèi)子系統(tǒng)并行的情況，流程性較弱。而選

礦系統(tǒng)的各子系統(tǒng)流程性較強(qiáng).另外，各子系統(tǒng)中可能存在分項(xiàng)系統(tǒng)并行或流程性較強(qiáng)情況~

鑒于金屬非金屬地下開(kāi)采礦山企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)，建議選取的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的方法不能孤立或

單獨(dú)的選用。

建議選用工作危害分析法（.JHA）和“安全檢查表法”相結(jié)合的“系統(tǒng)-工作危害分析法

（S-JHA）”，具體見(jiàn)附錄B。

5.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)的主要范圍

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中，應(yīng)對(duì)如下方面存在的危險(xiǎn)和有害因素進(jìn)行辨識(shí)與

分析，圖62。

7

（1）礦區(qū)、選廠、尾礦庫(kù)選址及環(huán)境條件

從礦區(qū)、選廠及尾礦庠的工程地質(zhì)、地形、自然災(zāi)害、周?chē)h(huán)境、氣象條件、資源交通、

搶險(xiǎn)救災(zāi)支持條件等方面進(jìn)行分析。

（2）礦區(qū)、廠區(qū)、尾礦庫(kù)平面布局

1）總圖：功能分區(qū)（生產(chǎn)、管理、輔助生產(chǎn)、生活區(qū)）布置；高溫、有害物質(zhì)、噪聲、

輻射、易燃、易爆、危險(xiǎn)化學(xué)品設(shè)施布置.；工藝流程布置；建筑物、構(gòu)筑物布置.；風(fēng)向、安

全距離、職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)距離等。

2）井下、井上運(yùn)輸線路：廠區(qū)道路、危險(xiǎn)品裝卸區(qū)。

?廠址及環(huán)境條件

＞廠區(qū)平面布局

A建（構(gòu)）筑物

＞生產(chǎn)工藝過(guò)程或系統(tǒng)

＞生產(chǎn)設(shè)備裝置

圖6-2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)范圍

（3）建（構(gòu)）筑物

結(jié)構(gòu)、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運(yùn)輸、（操作、安全、運(yùn)輸、檢修）通道、開(kāi)

門(mén)，生產(chǎn)衛(wèi)生設(shè)施。

（4）生產(chǎn)工藝過(guò)程

物料（毒性、腐蝕性、燃爆性）、溫度、壓力、速度、作業(yè)及控制條件、事故及失控

狀態(tài)。

（5）生產(chǎn)設(shè)備、裝置

1）提升、通風(fēng)、排水、運(yùn)輸設(shè)備、裝置：意外墜落、脫軌、振動(dòng)、關(guān)鍵部位的備

用設(shè)備、控制、操作、檢修和故障、失誤時(shí)的緊急異常情況。

2）機(jī)械設(shè)備：運(yùn)動(dòng)零部件和工件、檢修作業(yè)、誤運(yùn)轉(zhuǎn)和誤操作。

3）電氣設(shè)備：斷電、觸電、火災(zāi)、爆炸、誤運(yùn)轉(zhuǎn)和誤操作，靜電、雷電。

4）危險(xiǎn)性較大設(shè)備、高處作業(yè)設(shè)備。

5）特殊單體設(shè)備、裝置：變配電室、鍋爐房、乙洪站、空壓機(jī)房、柴油站庫(kù)、危

險(xiǎn)品庫(kù)等。

6）粉塵、毒物、噪聲、振動(dòng)、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部位。

7）管理工作設(shè)施、事故應(yīng)急搶救設(shè)施和輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設(shè)施。

8）勞動(dòng)組織、生理.、心理因素、人機(jī)工程學(xué)因素等。

5.2.3系統(tǒng)或單元?jiǎng)澐?/p>

建議將金屬非金屬地下開(kāi)采礦山分為采礦、選礦廠、尾礦庫(kù)及輔助系統(tǒng)等四大系統(tǒng)。

按照生產(chǎn)工序流程或所實(shí)現(xiàn)的具體功能可將四大系統(tǒng)細(xì)分子系統(tǒng)，子系統(tǒng)可能細(xì)分為分

8

項(xiàng)或區(qū)域。

其中，其中采礦過(guò)程可能劃分為提升系統(tǒng)、運(yùn)輸系統(tǒng)、行人系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、供水系統(tǒng)、

供風(fēng)系統(tǒng)、通風(fēng)防塵系統(tǒng)、防排水系統(tǒng)、充填系統(tǒng)、應(yīng)急救援系統(tǒng)、采掘系統(tǒng)（含爆破器材

管理）、等子系統(tǒng)。

選礦廠可能劃分為破碎系統(tǒng)、磨礦系統(tǒng)、浮選系統(tǒng)、壓濾系統(tǒng)等子系統(tǒng)。

尾礦庫(kù)可能分尾礦輸送系統(tǒng)、尾礦堆存系統(tǒng)（初期以及堆積壩）、尾礦排洪系統(tǒng)、尾礦

回水系統(tǒng)、尾礦水凈化系統(tǒng)、庫(kù)水位控制和防洪、在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)等子系統(tǒng)。

輔助系統(tǒng)可能劃分為化驗(yàn)、機(jī)修、倉(cāng)儲(chǔ)、辦公、后勤、宿舍等子系統(tǒng)。

各子系統(tǒng)可能根據(jù)工序流程或?qū)崿F(xiàn)主體功能的作用再細(xì)分分項(xiàng)。工序性強(qiáng)的子系統(tǒng)繼續(xù)

按流程細(xì)化分項(xiàng)。如，化驗(yàn)科可分為取樣、破碎、磨礦、浮選、壓濾、化驗(yàn)等分項(xiàng)或活動(dòng)。

子系統(tǒng)流程性不強(qiáng)的可按區(qū)域或活動(dòng)再細(xì)分，如倉(cāng)儲(chǔ)可細(xì)分油庫(kù)、?；穾?kù)、一般倉(cāng)庫(kù)

管理等活動(dòng)。

5.2.4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)

5.2.4.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類(lèi)

根據(jù)危險(xiǎn)在事故發(fā)生發(fā)展過(guò)程中的作用，安全科學(xué)理論把能量科放的危害劃分為兩大

類(lèi)。

（1）第一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

根據(jù)能量意外釋放理論，生產(chǎn)過(guò)程中存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量或危險(xiǎn)源物質(zhì)稱(chēng)

作第一類(lèi)危害。正常情況下，生產(chǎn)過(guò)程中的能量或危險(xiǎn)物質(zhì)到約束或限制，不會(huì)發(fā)生意外釋

放，即不會(huì)發(fā)生事故，一旦這些約束或限制能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的措施遭到破壞或失效，則將發(fā)

生事故，常見(jiàn)的第一類(lèi)危害，如圖6-3所示。

第一類(lèi)危害具有的能量越多或包含的危險(xiǎn)物質(zhì)越多，一旦發(fā)生事故危險(xiǎn)性就越大，

（2）第二風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

導(dǎo)致約束或限制能量措施失效或破壞的各種不安全因素稱(chēng)作第一類(lèi)危害，它通常包括

人的失誤、物的故障和作業(yè)條件三個(gè)方面的因素。第二類(lèi)危害，如圖6-4所示。

人的失誤是指人的行為結(jié)果偏離了被要求的標(biāo)準(zhǔn)，即沒(méi)有完成規(guī)定功能現(xiàn)象。人的不

安全行為也屬于人的失誤，人的失誤會(huì)造成能量或危險(xiǎn)物質(zhì)控制系統(tǒng)故障，使屏蔽破壞或失

效，從而導(dǎo)致事故發(fā)生。

物的故障是指機(jī)械設(shè)備、裝置、元部件等由于性能低下而不能實(shí)現(xiàn)預(yù)定的功能的現(xiàn)象。

從安全功能的角度，物的不安全狀態(tài)也是物的故障。物的故障可能是固有的，由設(shè)計(jì)、制造

缺陷造成；也可能由于維修、使用不當(dāng)，或磨損、腐蝕、老化等原因造成。

人和物存在的環(huán)境，即生"作業(yè)環(huán)境中的溫度、濕度、噪聲、振動(dòng)、照明或通風(fēng)換氣

第一類(lèi)危害

9

產(chǎn)生、供給能使人體或物能量載體一旦失控可有毒、有害、

量的裝置.、設(shè)體具有較高（如壓縮氣能產(chǎn)生巨大易然、易爆

備（如壓力容勢(shì)能的裝置體、地壓等）能量的裝等危險(xiǎn)物質(zhì)

器等）設(shè)備場(chǎng)所（如置、設(shè)備、（如危險(xiǎn)化

提升機(jī)等）場(chǎng)所（如尾學(xué)品等）

礦庫(kù)、油庫(kù)

等）

圖6-3第一類(lèi)危害

圖6-4笫二類(lèi)危害

等方面的問(wèn)題，會(huì)促使人的失誤或物的故障發(fā)生。

第二類(lèi)危害往往是一些圍繞第一類(lèi)危害隨機(jī)發(fā)生的現(xiàn)象，它們出現(xiàn)的情況決定事故發(fā)

生的可能性。

一起事故的發(fā)生常常是第一類(lèi)危害和第二類(lèi)危害共同作用的結(jié)果，第一類(lèi)危害是事故

發(fā)生的能量主體，決定事故后果的嚴(yán)重程度；第二類(lèi)危害是第一類(lèi)危害造成事故的必要條件,

決定了事故發(fā)生的可能性，兩類(lèi)危害互相關(guān)聯(lián)、互相依存。

5.2.4.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

建議金屬非金屬地下開(kāi)采礦山各企業(yè)選用工作危害分析法（JHA）和“安全檢查表法”相結(jié)

合的“系統(tǒng)-工作危害分析法（S-JIIA）”，具體見(jiàn)附錄B。其中主要的使用表格為附錄B.1

《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)、管控措施表》。

方法主要規(guī)則及流程如下：

（1）按照6.2.2要求劃分系統(tǒng)、子系統(tǒng)等。

（2）將各子系統(tǒng)按照區(qū)域或活動(dòng)再分分項(xiàng)（可能具體細(xì)化到區(qū)域設(shè)備系統(tǒng)或涉及的活

動(dòng)）。分項(xiàng)劃分的原則是：

第一，按照子系統(tǒng)內(nèi)存在的活動(dòng)劃分，如采礦子系統(tǒng)可能再細(xì)分爆破、運(yùn)輸、鏟運(yùn)、維

修等；

第二，也可按照區(qū)域劃分，如供電子系統(tǒng)可能再分變電、輸送、配電等分項(xiàng)，而每個(gè)分

子還會(huì)有存在停電、送電、檢修等活動(dòng)。

第三，劃分的分子至少包含第一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（3）按劃分的結(jié)果將劃分系統(tǒng)、子系統(tǒng)、分項(xiàng)等信息填寫(xiě)在《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)、管

控措施表》。

（4）根據(jù)GB/T13861《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼》的規(guī)定，將生產(chǎn)或其他

活動(dòng)過(guò)程中的危險(xiǎn)和有害因素分為6類(lèi)（見(jiàn)附錄C）,從物理性危險(xiǎn)和有害因素-、化學(xué)性危

險(xiǎn)和有害因素、生物性危害和有害因素、心理生理性危害和有害因素、行為性危險(xiǎn)和有害因

10

素和其他方面進(jìn)行第二類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別。

在“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”一列中將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述清楚。根據(jù)能量意外釋放理論識(shí)別兩類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)結(jié)合理

解，需要說(shuō)明是何種第二類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（人的不安全行為、物的安全狀態(tài)、管理缺陷、環(huán)境因素

等）或組合觸發(fā)了何種第一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（電能、勢(shì)能、能量裝置、危化品、水壓、地壓等）導(dǎo)

致了哪種后果。

要明確活動(dòng)過(guò)程、風(fēng)險(xiǎn)根源，如，“維修水泵時(shí)，未掛牌、未上鎖及無(wú)監(jiān)視，發(fā)生意外

送電的誤操作，導(dǎo)致維修工觸電”中，“維修水泵”屬于活動(dòng)過(guò)程，“未掛牌.、未上鎖及無(wú)

監(jiān)視又意外送電”屬于風(fēng)險(xiǎn)根源，”維修工觸電”屬于導(dǎo)致結(jié)果。

在子系統(tǒng)或分項(xiàng)中識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)要注意按照工作流程所發(fā)生的活動(dòng)識(shí)別，防止識(shí)別順序

混亂導(dǎo)致識(shí)別不充分。

在某些子系統(tǒng)、分項(xiàng)中一些系統(tǒng)性的工序、特殊設(shè)各等國(guó)家、行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程比較

成熟的方面或情況?？梢哉咧鞍踩珯z查表法”的思路識(shí)別第二類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。如，提升機(jī)、配

電室、油庫(kù)等均可參照相關(guān)安全規(guī)程或設(shè)計(jì)規(guī)范進(jìn)行識(shí)別。作為“系統(tǒng)-工作危害分析法（S

-JHA）”的補(bǔ)充。

建議充分利用原有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）識(shí)別的資料。將原有識(shí)別資料按照

GB/T13861《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼》規(guī)定的6類(lèi)危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)識(shí)別，

再補(bǔ)充識(shí)別、完善。

（4）根據(jù)GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)》（見(jiàn)附錄F）,綜合考慮起因物、致害物、

傷害方式、不安全狀態(tài)、不安全行為等，將危險(xiǎn)因素分為20類(lèi)。在“可能導(dǎo)致的后果”欄

中說(shuō)明危害類(lèi)型，如“觸電”，需注意，后果也包括“財(cái)產(chǎn)損失”。

具體示例見(jiàn)表6-1：

5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

5.3.1總則

主要的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法主要有安全檢查表法、專(zhuān)家評(píng)議法、危險(xiǎn)指數(shù)法、危險(xiǎn)性預(yù)先分析

方法、故障假設(shè)分析方法、故障假設(shè)分析/檢查表分析方法、危險(xiǎn)和可操作性研究、故障類(lèi)

型和影響分析、故障樹(shù)分圻、事件樹(shù)分析、人員可靠性分析、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)

矩陣評(píng)價(jià)法等。

其中，安全檢查表法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法等較簡(jiǎn)易的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方

法是在金屬非金屬地下開(kāi)采礦山企業(yè)較常用的方法。從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)

條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）（見(jiàn)附錄D作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC））或風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法

（見(jiàn)附錄E風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法）。

本方案就作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法做應(yīng)用說(shuō)明。

作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法將作業(yè)條件的危險(xiǎn)性作為因變量（D）,事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可

能性（L）、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率（E）及危險(xiǎn)嚴(yán)重程度（C）作為自變量，確定了它們之間的函

數(shù)式：D=LXEXCo

根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)方法給出了3個(gè)自變量的各種不同情況的分?jǐn)?shù)值，采取對(duì)所評(píng)價(jià)的對(duì)象

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)、管控措施表

辨識(shí)模塊：地下礦山系統(tǒng)名稱(chēng)尾礦庫(kù)系統(tǒng)

單元?jiǎng)澐诛L(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制

11

子系分序風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能導(dǎo)致LECD風(fēng)典型備

統(tǒng)項(xiàng)號(hào)的后果險(xiǎn)控制措施注

等

級(jí)

尾礦設(shè)1承擔(dān)尾礦庫(kù)的勘察、設(shè)計(jì)、施潰壩61402402承擔(dān)尾礦庫(kù)的勘察、設(shè)

堆積u-工及施工監(jiān)理單位不具有相滑坡計(jì)、施工及施工監(jiān)理單

系統(tǒng)應(yīng)資質(zhì)條件。初期壩壩基坐落位應(yīng)具有相應(yīng)資質(zhì)條

在不適的工程地質(zhì)層上，投入件。初期壩壩基選址要

使用后隨著尾礦量的不斷增經(jīng)論證，初期壩要符合

加其所受壓力逐漸增強(qiáng)，壩體設(shè)計(jì)安全要求；

出現(xiàn)較大沉降與位移；

放2尾礦排放筑壩過(guò)程中在庫(kù)側(cè)、滑坡62151802尾礦排放筑壩過(guò)程中

礦庫(kù)后排放，不按照設(shè)計(jì)文件要按照設(shè)計(jì)文件要求均

求均勻排放；沉積灘面出現(xiàn)側(cè)勻排放；

坡、扇形坡，使礦泥在灘面上

大面積沉積形成不透水夾層，

影響尾礦正常滲透，導(dǎo)致壩體

浸潤(rùn)線不規(guī)則變化，發(fā)生局部

浸潤(rùn)線出逸；

......

尾礦回1當(dāng)回水與尾礦庫(kù)安全灘長(zhǎng)和影響壩體167424保證灘長(zhǎng)和安全超高，

回水水安全超高有矛盾時(shí)安全及時(shí)回水

系統(tǒng)......

庫(kù)水水1洪水導(dǎo)致庫(kù)內(nèi)水位超過(guò)限制洪水浸頂61402402做好排洪系統(tǒng)日常巡

位控位的最高洪水位時(shí)潰壩檢，保持干灘長(zhǎng)度、安

制和控全超高，做好應(yīng)急救援

防洪制預(yù)案

......

在線浸1排滲設(shè)施失靈導(dǎo)致浸潤(rùn)線出壩體不穩(wěn)167424及時(shí)維護(hù)

監(jiān)測(cè)潤(rùn)溢，光纜老化和傳感器失靈滑坡潰壩

系統(tǒng)線

......

表61風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)表-示例

根據(jù)情況進(jìn)行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計(jì)算出其危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值，再按危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值劃

分的危險(xiǎn)程度等級(jí)表，杳出其危險(xiǎn)程度的一種評(píng)價(jià)方法。這是一種簡(jiǎn)單易行的評(píng)價(jià)作業(yè)條件

危險(xiǎn)性的方法。

5.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及分級(jí)

根據(jù)選用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法將識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級(jí)，按照分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分級(jí)。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值的大?。ㄒ馕吨：Τ潭?；，將風(fēng)險(xiǎn)劃分不同等級(jí)，根據(jù)不同

等級(jí)采取不同的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，實(shí)現(xiàn)最終降低風(fēng)險(xiǎn)的目的。

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風(fēng)險(xiǎn)劃分層級(jí)會(huì)因企業(yè)的認(rèn)知結(jié)果差異而不同，一般會(huì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法劃分為5個(gè)等

級(jí)，將5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)并入4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)一列為4級(jí)管控。

分級(jí)的原則是，一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的數(shù)量、規(guī)模或蘊(yùn)藏的能量大小，可能造成的財(cái)產(chǎn)損失或傷

亡人數(shù)，直接觸發(fā)一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的第二類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

對(duì)于一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，可根據(jù)《關(guān)于開(kāi)展重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)管協(xié)

調(diào)字[2004]56號(hào)）和《危險(xiǎn)化學(xué)品重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)》（GB18218）判斷是否存在重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，

如存在，按照法規(guī)要求登記備案重點(diǎn)管控。

針對(duì)作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）,按照附錄D-作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）介紹

的方法對(duì)事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（L）、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率.（E）及危險(xiǎn)嚴(yán)重程度（0

進(jìn)行打分，算出風(fēng)險(xiǎn)值D。然后對(duì)照附錄D介紹中的《風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分表》進(jìn)行分級(jí)。

當(dāng)然，企業(yè)也可以自行制定分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級(jí)。

舉例如表6-2某企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及應(yīng)對(duì)措施，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)劃分標(biāo)準(zhǔn)將風(fēng)險(xiǎn)分析的的結(jié)果進(jìn)

行評(píng)級(jí)，對(duì)于不同的級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)制定不同的管控措施，交由不同層級(jí)管理。

等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)管控措施備注

多人傷亡

一級(jí)特別重大A立即停產(chǎn)、撤人，做好應(yīng)急公司

50萬(wàn)元及以上經(jīng)濟(jì)損失

1人以上死亡

二級(jí)重大B立即采取措施，做好應(yīng)急公司

10萬(wàn)元及以上經(jīng)濟(jì)損失

重傷

三級(jí)較大C制定整改方案車(chē)間

1萬(wàn)元及以上經(jīng)濟(jì)損失

?般傷害下達(dá)整改指令班組

四級(jí)一般D

1萬(wàn)元以下經(jīng)濟(jì)損失立即提醒、改進(jìn)崗位

表6-2某企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控措施

5.4.風(fēng)險(xiǎn)管控

5.4.1總則

風(fēng)險(xiǎn)管控措施包括：

（1）工程控制；

（2）管理（行政）控制；

（3）個(gè)體防護(hù)控制；

（4）應(yīng)急控制。

其中工程控制包括：

（1）消除或減弱危害一一通過(guò)對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來(lái)實(shí)施;

（2）密閉一一對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；

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（3）隔離一一通過(guò)隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開(kāi)；

（4）移開(kāi)或改變方向一一如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。

管理（行政）控制包括：

（1）制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；

（2）減少暴露時(shí)間［如異常溫度或有害環(huán)境）；

（3）監(jiān)測(cè)監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；

（4）警報(bào)和警示信號(hào)；

（5）安全互助體系；

（6）培訓(xùn)；

（7）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。

個(gè)體防護(hù)包括：

（1）個(gè)體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽(tīng)力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡防、護(hù)手套、絕緣鞋、

呼吸器等；

（2）當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí)，均應(yīng)采取防護(hù)措施；

（3）當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；

（4）當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒(méi)有及時(shí)到位時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。

應(yīng)急控制：

（1）應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)的控制屬于“現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)”控制，足風(fēng)險(xiǎn)控制中難度最大的一類(lèi)，美鍵原

因在于“急”，“急”到無(wú)法進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)分析，“急”到人容易判斷和決策失誤；

（2）做好應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)的控制，重要的是對(duì)自身可能發(fā)生的應(yīng)急事件進(jìn)行事前的分析和應(yīng)

急準(zhǔn)備；

（3）編制應(yīng)急預(yù)案的目的重在“防”。確認(rèn)和提高應(yīng)急事件所在位人員的應(yīng)急能力；

現(xiàn)場(chǎng)處置方案是應(yīng)急預(yù)案體系中非常重要的環(huán)節(jié)。

5.4.2第二類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別推薦使用的“系統(tǒng)-工作危害分析法（S-JHA）”的原則要求，可以邏輯性

的認(rèn)為在附錄B.1《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)、管控措施表》中識(shí)別出的“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”即是觸發(fā)第一

類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的第二類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，因此，將“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”中的第二類(lèi)觸發(fā)因素消除就是對(duì)應(yīng)的典型控

制措施，在表格的“典型控制措施”行填入即可。如，“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”為“維修水泵時(shí)，未掛牌、

未上鎖、無(wú)監(jiān)視二產(chǎn)生意外送電的誤操作，導(dǎo)致觸電”，那么“典型控制措施”可以是“維

修水泵時(shí)需掛牌、上鎖或監(jiān)視，防止誤操作。”

5.4.3第一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控

可通過(guò)工藝改進(jìn)的方式以消除、替代的措施管控第一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

5.4.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的分級(jí)結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)按嚴(yán)重程度分為一、二、三、四四個(gè)級(jí)別，將按照風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)方法劃分的第五級(jí)并入第四級(jí)統(tǒng)一管理。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的不同采取不同的管控措施,

交由不同層級(jí)管控。

如一級(jí)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)可能交由公司或礦級(jí)直接管控；三級(jí)可能交由車(chē)間級(jí)管控；四級(jí)可能

交由班組或崗位管控或因風(fēng)險(xiǎn)較小可直接忽略。

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具體的金屬非金屬地卜開(kāi)采礦山風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制措施實(shí)施案例見(jiàn)附錄H.

5.4.5典型風(fēng)險(xiǎn)管控措施

典型風(fēng)險(xiǎn)管控措施是指，針對(duì)特定行業(yè)的典型風(fēng)險(xiǎn)，考慮法律法規(guī)要求、經(jīng)驗(yàn)、安全管

理技術(shù)、常規(guī)控制措施和行業(yè)發(fā)展水平，制定與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)及行業(yè)發(fā)展相適應(yīng)管控措施。可

能可能由工程控制、管理（行政）控制、個(gè)體防護(hù)控制或應(yīng)急控制等措施中的一種或幾種組

成。

金屬非金屬地下開(kāi)采礦山的典型風(fēng)險(xiǎn)管控措施示例如表6-2金屬非金屬地下開(kāi)采礦山

的典型風(fēng)險(xiǎn)管控措施示例所示。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

序傷害方式風(fēng)險(xiǎn)典型風(fēng)險(xiǎn)

系統(tǒng)子系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)性

號(hào)及后果等級(jí)管控措施

LECD

安裝設(shè)備設(shè)施

采掘通風(fēng)不良、有害氣

1采礦作業(yè)中毒100.540200二必須先通風(fēng)后

系統(tǒng)體超標(biāo)

作業(yè)

采掘及時(shí)支護(hù)

2采礦作業(yè)巖石節(jié)埋發(fā)白冒頂100.54020()二

系統(tǒng)加強(qiáng)排查

按規(guī)程操作

壓風(fēng)空壓孔安全裝置失

3壓風(fēng)作業(yè)爆炸100.540200二本體及安全附

系統(tǒng)靈

件檢定

禁止邊鑿巖邊

於掘

4鑿巖作業(yè)打殘眼爆炸100.540200二裝藥

系統(tǒng)

制定應(yīng)急預(yù)案

皮帶核子秤計(jì)量礦

運(yùn)輸

5皮帶運(yùn)輸量發(fā)生放射物質(zhì)泄輻射傷害6140240