CNAS-CC72-2006 《人員認(rèn)證機構(gòu)通 用要求》的應(yīng)用指南

《人員認(rèn)證機構(gòu)通用要求》應(yīng)用指南中國合格評定國家認(rèn)可委員會二○○六年六月認(rèn)可降低了業(yè)界及其顧客的風(fēng)險，向他們保證被認(rèn)可的機構(gòu)有能力實施其承擔(dān)的工作。國際認(rèn)可論壇要求作為其成員的認(rèn)可機構(gòu)以最高標(biāo)準(zhǔn)以認(rèn)可制度等效性為基礎(chǔ)，國際認(rèn)可論壇多邊承認(rèn)協(xié)議的認(rèn)可機構(gòu)成員所批準(zhǔn)的認(rèn) 4 5 6 6 6 7 8 8 8 8 8 10 15 17 18 18 21 22 22 23 24 使該國際標(biāo)準(zhǔn)在不同的認(rèn)可機構(gòu)的認(rèn)可活動中得到協(xié)調(diào)一致的應(yīng)要求?！耙耍╯hould）”是IAF給出的指南，盡管不是強制的要求，也是求的被承認(rèn)的方法。為得到IAF成員認(rèn)可機構(gòu)的認(rèn)可，申請的認(rèn)證認(rèn)證機構(gòu)可以就任何可以影響到其認(rèn)可的問題向認(rèn)可機構(gòu)尋本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對依據(jù)特定要求實施人員認(rèn)證（包括人員認(rèn)注：對人員能力與規(guī)定要求的符合性進(jìn)行驗證的機構(gòu)，有些國家稱作“認(rèn)證機構(gòu)”和注冊機構(gòu)”（assessmentandregistrationbodies）或“認(rèn)證、注冊、許可機構(gòu)”（certification/registrationlicensurebod檢查員等。適用時，以人員的制度或分類中的級別、適用的能力準(zhǔn)則或定。還可以進(jìn)行進(jìn)一步的限定，如限定認(rèn)證機構(gòu)的某些物理位置或限定下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是針對可應(yīng)用同樣的特定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則和程序的規(guī)定類依據(jù)認(rèn)證制度、實施認(rèn)證過程并以頒發(fā)（包括保持）源認(rèn)證制度中確定的，經(jīng)證實的應(yīng)用知識和（或）技能的本領(lǐng)評價的一部分，即采用一種或多種諸如書面的、口頭的、實踐具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實施4.1認(rèn)證機構(gòu)4.1.1認(rèn)證機構(gòu)的政策和程序以及對它們的管理應(yīng)與實施有候選人保持公平和公正，應(yīng)符合所有適用的法律法規(guī)的要求。除4.1.2認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)對認(rèn)證的批準(zhǔn)、保持、更新，認(rèn)證范圍4.2組織結(jié)構(gòu)4.2.1認(rèn)證機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)能夠在其能力、公正性和誠a)應(yīng)在與申請人、候選人和獲得認(rèn)證的人員（包括他們的雇主b)應(yīng)對其關(guān)于認(rèn)證的批準(zhǔn)、保持、更新，范圍）：d)應(yīng)具有確定其為一個法律實體或一個法律實體的一部分的文件。4.2.2認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)具有一個用以維護(hù)公正性的文件化的組運作公正性的規(guī)定。對于那些與認(rèn)證體系的內(nèi)容和職能方面的政策和4.2.3認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)指定一個認(rèn)證制度委員會，負(fù)責(zé)開發(fā)和度。認(rèn)證制度委員會應(yīng)公平和公正地代表密切關(guān)注認(rèn)證制度的各相任何特殊利益方占支配地位。如果由認(rèn)證機構(gòu)以外的其他組織開發(fā)4.2.5認(rèn)證機構(gòu)不應(yīng)提供培訓(xùn)，也不應(yīng)幫助他人準(zhǔn)備這種4.2.6認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)確定政策和程序（如行為規(guī)范），用以的人員及他們的雇主以及其他各方關(guān)于認(rèn)證過程和準(zhǔn)則的申訴和認(rèn)證的人員表現(xiàn)的政策和程序。這些政策和程序應(yīng)確保以非歧視4.2.7認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)聘用或雇用足夠的人員。這些人員應(yīng)具和經(jīng)驗，并在主管人員領(lǐng)導(dǎo)下開展相應(yīng)類別、范圍和數(shù)量的認(rèn)證工機構(gòu)聲明的范圍、活動和場所。如果進(jìn)行認(rèn)證活動的法律實體是一個則應(yīng)清楚地說明同該組織其它部分的聯(lián)系，并宜證明不存在果提出申請的認(rèn)證機構(gòu)是一個較大法律實體的一部分，認(rèn)可應(yīng)僅授予這種情況下，整個法律實體的組織結(jié)構(gòu)可能要由認(rèn)可機構(gòu)進(jìn)行評審以府部門，根據(jù)其政府地位可視其為法律實體。這些機構(gòu)的地位和結(jié)構(gòu)合同責(zé)任繼續(xù)提供服務(wù)的合理預(yù)期。認(rèn)證機構(gòu)負(fù)責(zé)向CNAS提供足夠G.4.2.6相關(guān)機構(gòu)是指與認(rèn)證機構(gòu)有共同的素、共同的員工、非正式協(xié)定或其它關(guān)系的機構(gòu)，以關(guān)機構(gòu)的關(guān)系并形成文件，以確定在提供認(rèn)證時產(chǎn)生利益沖突的可能把任何已識別出的對公正性的風(fēng)險減至最低。上述證明應(yīng)包括所有利益沖突的潛在來無論它們來自認(rèn)證機構(gòu)內(nèi)部或是來自相關(guān)機構(gòu)的活動。CNAS期望以供評審。在可行和有正當(dāng)理由的范圍內(nèi)，這可包括追蹤評審線索以如果發(fā)現(xiàn)有違反公正性的證據(jù)，評審線索可能需要擴大至相關(guān)機構(gòu)以的不同行業(yè)的所有重要相關(guān)方的參與，包括考慮這種組織結(jié)構(gòu)應(yīng)在組織內(nèi)部的最高層正式建立，并在確立認(rèn)加以規(guī)定或以其它方式加以規(guī)定，但規(guī)定的方式要確保該結(jié)構(gòu)發(fā)響。該結(jié)構(gòu)的任何變化宜考慮ISO/IEC17024中4.2.2.條提到的委衡，沒有哪個利益方占支配地位。從實際操作的角度考慮，所有重大決定和活動的理由以及負(fù)責(zé)特定活動的人員的選擇，使行認(rèn)證。如果管理者在任何事情上不尊重委員會或等同機構(gòu)的建決定是由一個委員會作出，該委員會包括來自與待證的第三方認(rèn)證機構(gòu)。即使如此，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)向認(rèn)可機構(gòu)證明其采的候選人的有關(guān)培訓(xùn)活動，在對該候選人的認(rèn)證過程中他們不宜控制并對他們的所有的表現(xiàn)負(fù)責(zé)，并保持對其具體領(lǐng)域中信息。認(rèn)證機構(gòu)宜列出并公開與認(rèn)證制度有關(guān)的所有已知的教育培訓(xùn)要求。然而，構(gòu)不宜宣稱或建議，如果使用了某一特定的教育或培訓(xùn)服務(wù)，認(rèn)證會更簡單、更容定的建議或培訓(xùn)作為評價的組成部分。此限制不包括認(rèn)證機構(gòu)與認(rèn)證申請性的和及時的方式處理。如果實施這些程序沒有使問相關(guān)方）不接受建議使用的程序，認(rèn)證機構(gòu)的程序應(yīng)規(guī)定申訴過程。申認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)在適當(dāng)時和以適當(dāng)方式確保所有利益相關(guān)G.4.2.29在過去兩年內(nèi)參與了對申請人或候選人的認(rèn)證過4.3認(rèn)證制度的開發(fā)和保持4.3.1認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)確定用以評價候選人能力的方法和機制4.3.2認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)確定認(rèn)證制度開發(fā)和保持的過程，其中4.3.3適用時，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)就其認(rèn)證要求的任何變更向認(rèn)通報。在對變更的確切形式和生效日期做出決定之前，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)出的意見。在決定并公布已變更的要求之后，如果可行，認(rèn)證機構(gòu)益相關(guān)方和獲得認(rèn)證的人員。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)在與認(rèn)證制度委員會協(xié)商4.3.4評價人員能力所依據(jù)的準(zhǔn)則應(yīng)由認(rèn)證機構(gòu)按照本標(biāo)準(zhǔn)文件應(yīng)用于特定的認(rèn)證制度時，如果需要進(jìn)行解釋，該解釋4.3.5對認(rèn)證不應(yīng)設(shè)定不適當(dāng)?shù)呢攧?wù)的或其他的限制性條件格。成功的完成經(jīng)批準(zhǔn)的培訓(xùn)課程可以是認(rèn)證制度的一項要求，法和程序（例如收集和維護(hù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)以便對每次考核的公正性體實施情況進(jìn)行每年至少一次的重新確認(rèn)，同時對所有已發(fā)現(xiàn)并培訓(xùn)課程，認(rèn)證機構(gòu)宜要求培訓(xùn)機構(gòu)確保成功地完成培訓(xùn)明其能力準(zhǔn)則與行業(yè)接受的標(biāo)準(zhǔn)和法律要相一致的證據(jù)。如果存在用于靠的人員能力評審考核的國家標(biāo)準(zhǔn)或國際標(biāo)準(zhǔn)，制度委員會宜考慮這些G.4.3.4確認(rèn)過程是一個通過諸如專家面談、廣程由認(rèn)證機構(gòu)確定其具體的內(nèi)容，和/或是一個廣泛接受的支持認(rèn)證制度4.4管理體系4.4.1認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)運行一個文件化的、覆蓋本標(biāo)準(zhǔn)所有要4.4.3認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)具有文件控制、內(nèi)部審核和管理評審系4.5分包4.5.1當(dāng)認(rèn)證機構(gòu)決定將與認(rèn)證有關(guān)的工作（如括保密和防止利益沖突事宜在內(nèi)的有關(guān)安排制訂適當(dāng)?shù)男纬晌腉.4.5.1認(rèn)證機構(gòu)可以基于其分包機構(gòu)的工作（如：綜合管是否被分開。(見ISO/IEC1704.6記錄4.6.1認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)保持適合其具體情況并符合法規(guī)要求的證的人員的狀態(tài)的方法。記錄應(yīng)能證實認(rèn)證過程已經(jīng)得到有效實施評價報告、監(jiān)督活動記錄，以及其他有關(guān)認(rèn)證的批準(zhǔn)、保持、更新4.6.2應(yīng)以能夠確保過程完整性和信息保密性的方式，識存適當(dāng)?shù)臅r間，以便在至少一個完整的認(rèn)證周期內(nèi)或在協(xié)議、合同G.4.6.2保持的記錄宜:4.7保密認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)通過具有法律效力的承諾對其在各項活動過程中諾應(yīng)覆蓋所有在機構(gòu)內(nèi)工作的人員，包括委員會的成員，以及以人員。未經(jīng)提供信息的組織或個人的書面同意，任何信息都不應(yīng)律法規(guī)要求披露這些信息。當(dāng)認(rèn)證機構(gòu)根據(jù)法律法規(guī)要求披露這要求分包方的人員對接觸到的信息保密，特別是4.8安全認(rèn)證機構(gòu)或其分包機構(gòu)應(yīng)將所有考核工作和相關(guān)事項保持在5.1總則包括有關(guān)保密的規(guī)則、有關(guān)獨立于商業(yè)利益和其他利益的規(guī)則，5.1.3聘用或雇用的人員應(yīng)能得到形成文導(dǎo)文件應(yīng)保持最新狀態(tài)。參與各項認(rèn)證活動的所有人5.1.4認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)建立和保持關(guān)于每位人范圍內(nèi)勝任其工作的能力。員工的能力可以通過對其背5.2對考核員的要求考核員的選擇過程應(yīng)確保被指定承擔(dān)一次考核工作或部分考6.1.1認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)請求提供適用于每項認(rèn)證制度的現(xiàn)行有效的6.2評價b)認(rèn)證機構(gòu)了解并能夠在合理范圍內(nèi)滿足申請人的特殊需求，如語言、殘疾6.2.2認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)認(rèn)證制度的要求，采6.2.4認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)采用報告程序，以確保評6.3認(rèn)證決定6.3.1對候選人的認(rèn)證決定應(yīng)由認(rèn)證機構(gòu)根據(jù)●確保持續(xù)符合認(rèn)證要求.G.6.3.3做出授予/撤銷認(rèn)證證書的人員6.4監(jiān)督6.4.1認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)確定主動的監(jiān)督過程，用6.4.2認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)具有與認(rèn)證制度相一致的監(jiān)督活動的頻次和內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)認(rèn)證制度委員會同意。這些條件應(yīng)能●身體檢查.