基金管理人服務(wù)協(xié)議

基金管理人服務(wù)協(xié)議編號(hào)：__________

甲方（基金管理人）：__________，地址：__________。

乙方（基金投資者）：__________，地址：__________。

鑒于甲方具備基金管理資質(zhì)，乙方希望委托甲方管理其投資基金，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的：本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在基金管理過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保基金投資的合規(guī)、安全與增值。

二、合同背景：乙方自愿將資金投入投資基金，甲方接受乙方的委托，負(fù)責(zé)基金的投資管理。

三、合同期限：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為__________年。合同期滿后，如雙方無異議，可續(xù)簽本協(xié)議。

雙方的責(zé)任和義務(wù)：

甲方（基金管理人）責(zé)任和義務(wù)：

1.嚴(yán)格遵守國家有關(guān)基金管理的法律法規(guī)，確?；疬\(yùn)作合規(guī)；

2.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金的投資決策和日常管理；

3.定期向乙方提供基金凈值、投資組合、財(cái)務(wù)報(bào)表等投資相關(guān)信息；

4.保證基金資產(chǎn)的安全，不得挪用基金資產(chǎn)；

5.保障乙方合法權(quán)益，及時(shí)處理乙方的咨詢和投訴；

6.按時(shí)完成基金合同約定的各項(xiàng)任務(wù)，包括但不限于基金募集、投資、分紅、清算等；

7.對基金投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分揭示，確保乙方充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)。

甲方權(quán)利：

1.在不違反法律法規(guī)和基金合同的前提下，根據(jù)市場情況調(diào)整基金投資策略；

2.要求乙方遵守基金合同約定，確?；疬\(yùn)作的順利進(jìn)行；

3.對乙方違反基金合同的行為，有權(quán)采取必要措施，包括但不限于限制贖回、暫停交易等。

乙方（基金投資者）責(zé)任和義務(wù)：

1.按照基金合同約定，按時(shí)足額繳納投資款項(xiàng)；

2.遵守基金合同約定，不得擅自變更投資份額；

3.如實(shí)提供個(gè)人或機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，不得隱瞞或提供虛假信息；

4.遵守基金合同約定的投資期限，不得提前贖回基金份額；

5.如有投資疑問，應(yīng)及時(shí)與甲方溝通，不得擅自采取行動(dòng)；

6.對基金投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)有充分的認(rèn)識(shí)，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

乙方權(quán)利：

1.了解基金投資的相關(guān)信息，包括基金凈值、投資組合、財(cái)務(wù)報(bào)表等；

2.享有基金合同約定的分紅權(quán)益；

3.在符合基金合同約定的條件下，享有贖回基金份額的權(quán)利；

4.對甲方違反基金合同的行為，有權(quán)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)投訴。

合同金額與支付方式：

一、合同總金額：本協(xié)議下，乙方同意向甲方投資人民幣_(tái)_________元整（￥__________），作為投資基金的初始資金。

二、支付方式：

1.乙方應(yīng)在簽署本協(xié)議后__________個(gè)工作日內(nèi)，通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將首筆投資款人民幣_(tái)_________元整（￥__________）支付至甲方指定的銀行賬戶；

2.甲方應(yīng)在收到首筆投資款后的__________個(gè)工作日內(nèi)，向乙方出具投資確認(rèn)函，確認(rèn)乙方投資款項(xiàng)已收到；

3.乙方后續(xù)投資款項(xiàng)的支付，應(yīng)按照基金合同的約定，在約定的投資期限內(nèi)分批次支付，每次支付的金額和具體時(shí)間由雙方另行協(xié)商確定；

4.甲方應(yīng)在每個(gè)投資款支付周期結(jié)束后__________個(gè)工作日內(nèi)，向乙方提供投資款支付確認(rèn)書，確認(rèn)已收到乙方支付的款項(xiàng)；

5.額外費(fèi)用：本協(xié)議項(xiàng)下產(chǎn)生的任何額外費(fèi)用，如手續(xù)費(fèi)、管理費(fèi)等，均由甲方承擔(dān)，除非另有約定；

6.任何因乙方未按時(shí)支付投資款而導(dǎo)致的逾期利息，按照中國人民銀行同期貸款利率計(jì)算，并由乙方支付給甲方。

三、資金安全：雙方應(yīng)確保支付過程中的資金安全，甲方應(yīng)在收到乙方支付款項(xiàng)后及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理，并出具相應(yīng)的支付憑證。

四、支付條件：乙方向甲方支付投資款的條件包括但不限于：

1.本協(xié)議已由雙方簽字蓋章；

2.乙方已完成投資款的轉(zhuǎn)賬；

3.甲方已確認(rèn)收到乙方支付的投資款；

4.任何其他雙方約定的支付條件。

五、變更與通知：任何關(guān)于支付金額、支付時(shí)間或支付方式的變更，均需以書面形式通知對方，并經(jīng)雙方確認(rèn)后生效。

違約與爭議解決機(jī)制：

一、違約行為及責(zé)任：

1.甲方違約行為：

a.未按合同約定時(shí)間提供投資相關(guān)信息；

b.挪用基金資產(chǎn)；

c.未按合同約定調(diào)整基金投資策略；

d.未履行基金合同約定的其他義務(wù)。

甲方違約時(shí)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

2.乙方違約行為：

a.未按合同約定時(shí)間支付投資款；

b.提供虛假信息；

c.未按合同約定持有基金份額；

d.未履行基金合同約定的其他義務(wù)。

乙方違約時(shí)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

二、違約責(zé)任及賠償：

1.違約金：違約方應(yīng)向守約方支付相當(dāng)于違約金額一定比例的違約金，具體比例由雙方協(xié)商確定。

2.損失賠償：違約方應(yīng)賠償因違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，包括但不限于投資收益損失、機(jī)會(huì)成本等。

三、爭議解決：

1.爭議解決方式：雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決爭議。若協(xié)商不成，可采取以下方式之一解決爭議：

a.訴訟：任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

b.仲裁：雙方同意將爭議提交至中國仲裁委員會(huì)，按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。

c.調(diào)解：雙方同意將爭議提交至具有資質(zhì)的調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。

2.適用法律：本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、變更、解除及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。

3.管轄法院：如雙方選擇訴訟解決爭議，合同簽訂地人民法院為雙方爭議的管轄法院。

四、其他：

1.本協(xié)議的違約與爭議解決機(jī)制為本協(xié)議不可分割的一部分。

2.本協(xié)議的違約與爭議解決機(jī)制在履行過程中如需修改，須經(jīng)雙方書面同意。

附則：

一、生效條件：本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。自生效之日起，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

二、有效期：本協(xié)議的有效期為__________年，自生效之日起計(jì)算。協(xié)議期滿后，如雙方無異議，可續(xù)簽本協(xié)議。

三、變更與補(bǔ)充：

1.本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充，必須以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。

2.任何變更或補(bǔ)充內(nèi)容不得違反國家法律法規(guī)和本協(xié)議的宗旨。

四、終止條款：

1.本協(xié)議在以下情形下終止：

a.雙方協(xié)商一致，簽訂終止協(xié)議；

b.本協(xié)議約定的有效期屆滿，且雙方未續(xù)簽；

c.因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；

d.一方違約，經(jīng)對方催告后仍未改正；

e.其他法律規(guī)定或雙方約定的終止情形。

2.本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)立即終止一切與協(xié)議相關(guān)的活動(dòng)，并按照本協(xié)議約定處理剩余事宜。

五、通知：

1.本協(xié)議項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，并通過以下方式送達(dá)：

a.郵寄：通過掛號(hào)信或特快專遞；

b.傳真：經(jīng)確認(rèn)收悉；

c.電子郵件：以發(fā)送方收到對方確認(rèn)收悉的回執(zhí)為準(zhǔn)。

2.通知送達(dá)地址為雙方在本協(xié)議中指定的地址。如一方地址變更，應(yīng)提前通知對方。

六、不可抗力：

1.不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

2.發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響的一方應(yīng)立即通知對方，并提供相關(guān)證明材料。

3.在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行本協(xié)議的相關(guān)義務(wù)，并協(xié)商解決由此產(chǎn)生的后果。

4.不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行本協(xié)議，并協(xié)商解決由此產(chǎn)生的損失。

七、其他：

1.本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

附件：

一、需求文檔：包括但不限于基金投資需求、基金管理要求、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等，旨在明確雙方對基金管理的基本要求和期望。

二、設(shè)計(jì)方案：詳細(xì)描述基金的投資策略、資產(chǎn)配置方案、風(fēng)險(xiǎn)控制方案等，為基金管理提供具體實(shí)施路徑。

三、技術(shù)規(guī)格：列出基金管理所需的技術(shù)平臺(tái)、系統(tǒng)軟件、硬件設(shè)備等，確?；鸸芾淼募夹g(shù)支持。

四、基金合同：雙方簽訂的正式基金合同文本，作為本協(xié)議的附件，具有同等法律效力。

五、基金管理人資質(zhì)證明：甲方提供的基金管理人相關(guān)資質(zhì)證書、許可證等復(fù)印件，證明甲方具備基金管理資格。

六、乙方身份證明：乙方提供的個(gè)人或機(jī)構(gòu)身份證明文件，如身份證、營業(yè)執(zhí)照等復(fù)印件，以確認(rèn)乙方身份。

七、其他相關(guān)文件：包括但不限于雙方協(xié)商一致認(rèn)為需要作為附件的其他文件，如投資協(xié)議、保密協(xié)議等。

甲方（基金管理人