刑事合規(guī)視角下單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)路徑的重塑與實(shí)踐

刑事合規(guī)視角下單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)路徑的重塑與實(shí)踐一、引言1.1研究背景與意義在當(dāng)今時(shí)代，環(huán)境問題已然成為全球共同面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，環(huán)境污染事件頻發(fā)，對(duì)生態(tài)平衡、人類健康以及社會(huì)可持續(xù)發(fā)展構(gòu)成了嚴(yán)重威脅。我國作為世界上最大的發(fā)展中國家，在工業(yè)化和城市化進(jìn)程快速推進(jìn)的過程中，也不可避免地遭遇了一系列環(huán)境難題。從大氣污染到水污染，從土壤污染到固體廢棄物污染，各種環(huán)境問題相互交織，呈現(xiàn)出日益復(fù)雜和嚴(yán)峻的態(tài)勢。近年來，我國政府高度重視環(huán)境保護(hù)工作，將生態(tài)文明建設(shè)納入“五位一體”總體布局，出臺(tái)了一系列嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，加大了對(duì)環(huán)境污染行為的打擊力度。然而，盡管在環(huán)境保護(hù)方面取得了一定的成效，但環(huán)境污染問題依然屢禁不止，其中單位環(huán)境污染犯罪尤為突出。一些企業(yè)為了追求經(jīng)濟(jì)利益最大化，不惜違反環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，肆意排放污染物，對(duì)環(huán)境造成了巨大的破壞。這些單位環(huán)境污染犯罪行為不僅嚴(yán)重?fù)p害了生態(tài)環(huán)境，也給國家和人民帶來了巨大的經(jīng)濟(jì)損失，同時(shí)還引發(fā)了一系列社會(huì)問題，影響了社會(huì)的和諧穩(wěn)定。與此同時(shí)，刑事合規(guī)作為一種新興的企業(yè)治理理念和模式，在全球范圍內(nèi)得到了廣泛的關(guān)注和應(yīng)用。刑事合規(guī)的核心要義在于，企業(yè)通過建立健全內(nèi)部合規(guī)管理制度，防范和避免企業(yè)及其員工的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)符合法律法規(guī)的要求。在我國，隨著全面依法治國戰(zhàn)略的深入推進(jìn)，刑事合規(guī)制度也逐漸受到重視，并在一些領(lǐng)域開始試點(diǎn)和推廣。通過引入刑事合規(guī)制度，企業(yè)可以加強(qiáng)內(nèi)部管理，規(guī)范經(jīng)營行為，提高法律意識(shí)，從而有效預(yù)防和減少單位犯罪的發(fā)生。在這樣的背景下，研究單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)路徑具有極其重要的現(xiàn)實(shí)意義。一方面，明確和完善單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)路徑，有助于準(zhǔn)確認(rèn)定單位在環(huán)境污染犯罪中的刑事責(zé)任，避免出現(xiàn)歸責(zé)不當(dāng)或責(zé)任虛化的問題，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)單位環(huán)境污染犯罪的有效打擊和懲治。另一方面，通過構(gòu)建科學(xué)合理的歸責(zé)路徑，可以引導(dǎo)企業(yè)樹立正確的環(huán)保意識(shí)和合規(guī)意識(shí)，促使企業(yè)積極主動(dòng)地履行環(huán)境保護(hù)責(zé)任，加強(qiáng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理，建立健全環(huán)境合規(guī)管理制度，從源頭上預(yù)防單位環(huán)境污染犯罪的發(fā)生。此外，研究單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)路徑還對(duì)于完善我國環(huán)境刑事法律體系，推動(dòng)環(huán)境法治建設(shè)，實(shí)現(xiàn)人與自然的和諧共生具有重要的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。1.2研究方法與創(chuàng)新點(diǎn)本研究綜合運(yùn)用多種研究方法，力求全面、深入地剖析單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)路徑。在案例分析法方面，通過對(duì)一系列典型單位環(huán)境污染犯罪案例的詳細(xì)分析，如對(duì)“某化工企業(yè)違規(guī)排放污水案”“某鋼鐵廠超標(biāo)排放廢氣案”等具體案例的深入剖析，從實(shí)踐角度呈現(xiàn)單位環(huán)境污染犯罪的特點(diǎn)、歸責(zé)現(xiàn)狀以及存在的問題。從這些案例中可以清晰地看到，在實(shí)際司法實(shí)踐中，對(duì)于單位環(huán)境污染犯罪的認(rèn)定和歸責(zé)存在諸多爭議和模糊地帶，不同地區(qū)、不同法院對(duì)于相似案件的判決結(jié)果可能存在較大差異，這充分說明了明確和完善單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)路徑的緊迫性和重要性。在文獻(xiàn)研究法上，廣泛查閱國內(nèi)外關(guān)于單位犯罪、環(huán)境污染犯罪以及刑事合規(guī)的相關(guān)文獻(xiàn)資料，包括學(xué)術(shù)論文、專著、法律法規(guī)、政策文件等。梳理和總結(jié)國內(nèi)外學(xué)者在該領(lǐng)域的研究成果和觀點(diǎn)，了解相關(guān)理論和實(shí)踐的發(fā)展動(dòng)態(tài)。通過對(duì)文獻(xiàn)的綜合分析，發(fā)現(xiàn)目前國內(nèi)外研究在單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)路徑方面雖然取得了一定的成果，但仍存在一些不足之處，如對(duì)刑事合規(guī)與單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)的結(jié)合研究不夠深入，對(duì)一些新型歸責(zé)理論和方法的探討尚顯不足等，為本文的研究提供了方向和基礎(chǔ)。比較研究法也是本研究的重要方法之一，對(duì)比國內(nèi)外不同國家和地區(qū)在單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)方面的立法規(guī)定、司法實(shí)踐和理論研究。分析不同國家和地區(qū)歸責(zé)路徑的特點(diǎn)、優(yōu)勢和不足，從中汲取有益的經(jīng)驗(yàn)和啟示。例如，德國在環(huán)境刑法中采用了嚴(yán)格責(zé)任原則，對(duì)單位環(huán)境污染犯罪的打擊力度較大；美國則通過完善的環(huán)境監(jiān)管體系和企業(yè)合規(guī)制度，從源頭上預(yù)防單位環(huán)境污染犯罪的發(fā)生。通過對(duì)這些國家和地區(qū)的比較研究，為我國完善單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)路徑提供參考和借鑒。本研究的創(chuàng)新點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是將刑事合規(guī)理念與單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)路徑相結(jié)合，從一個(gè)全新的視角探討單位環(huán)境污染犯罪的歸責(zé)問題。通過分析刑事合規(guī)制度對(duì)單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)的影響和作用，提出在刑事合規(guī)視域下完善單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)路徑的新思路和新方法，為解決單位環(huán)境污染犯罪問題提供了新的理論支持和實(shí)踐指導(dǎo)。二是多維度探討單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)路徑。從刑法學(xué)、環(huán)境法學(xué)、刑事訴訟法學(xué)等多個(gè)學(xué)科角度出發(fā)，綜合運(yùn)用多種研究方法，對(duì)單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)路徑進(jìn)行全面、系統(tǒng)的研究。不僅關(guān)注單位環(huán)境污染犯罪的實(shí)體法歸責(zé)問題，還注重從程序法角度探討如何保障歸責(zé)的公正和有效，以及從環(huán)境法學(xué)角度分析如何加強(qiáng)對(duì)環(huán)境權(quán)益的保護(hù)，使研究更加全面、深入，具有更強(qiáng)的綜合性和實(shí)用性。三是結(jié)合實(shí)際案例進(jìn)行深入分析。通過對(duì)大量真實(shí)案例的研究，深入挖掘單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)過程中存在的問題和難點(diǎn)，并針對(duì)這些問題提出具體的解決措施和建議。這種基于實(shí)踐的研究方法，使研究成果更具針對(duì)性和可操作性，能夠更好地指導(dǎo)司法實(shí)踐，為解決實(shí)際問題提供有力的支持。二、刑事合規(guī)與單位環(huán)境污染犯罪的理論闡釋2.1刑事合規(guī)的內(nèi)涵與發(fā)展2.1.1刑事合規(guī)的定義與本質(zhì)刑事合規(guī)作為企業(yè)合規(guī)管理體系的重要組成部分，是企業(yè)為防范刑事法律風(fēng)險(xiǎn)而建立的自我管理機(jī)制。其核心目標(biāo)是確保企業(yè)及其員工的經(jīng)營行為符合刑事法律規(guī)范，避免因違法犯罪行為而使企業(yè)面臨刑事處罰、聲譽(yù)受損以及經(jīng)濟(jì)損失等嚴(yán)重后果。從本質(zhì)上講，刑事合規(guī)是企業(yè)自律的一種體現(xiàn)，它要求企業(yè)在追求經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，自覺遵守法律法規(guī)，履行社會(huì)責(zé)任，維護(hù)良好的市場秩序。在實(shí)踐中，刑事合規(guī)涵蓋了多個(gè)方面的內(nèi)容。企業(yè)需要建立健全內(nèi)部規(guī)章制度，明確員工在日常工作中的行為準(zhǔn)則和規(guī)范，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)都在法律允許的范圍內(nèi)進(jìn)行。以一家化工企業(yè)為例，該企業(yè)制定了嚴(yán)格的環(huán)保管理制度，規(guī)定了生產(chǎn)過程中污染物的排放標(biāo)準(zhǔn)、處理流程以及相關(guān)責(zé)任人員的職責(zé)，要求員工必須嚴(yán)格遵守，不得隨意排放污染物，以避免觸犯污染環(huán)境罪等刑事法律。企業(yè)還需加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)和教育，提高員工的法律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)，使其充分認(rèn)識(shí)到違法犯罪行為的嚴(yán)重后果，從而自覺遵守法律法規(guī)。通過定期組織法律培訓(xùn)課程、開展案例分析講座等方式，讓員工深入了解與企業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)的刑事法律知識(shí)，增強(qiáng)員工的法律素養(yǎng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。此外，企業(yè)還應(yīng)建立有效的監(jiān)督和評(píng)估機(jī)制，對(duì)內(nèi)部合規(guī)管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問題，確保合規(guī)管理制度的有效運(yùn)行。例如，企業(yè)可以設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門或合規(guī)管理部門，專門負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時(shí)進(jìn)行調(diào)查和處理，并提出改進(jìn)措施和建議，以不斷完善企業(yè)的合規(guī)管理體系。刑事合規(guī)的本質(zhì)是企業(yè)在法治框架下的自我約束和自我管理，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。通過建立和完善刑事合規(guī)制度，企業(yè)能夠有效降低刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，提升自身的競爭力和社會(huì)形象，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益的有機(jī)統(tǒng)一。2.1.2刑事合規(guī)在我國的發(fā)展歷程刑事合規(guī)在我國的發(fā)展經(jīng)歷了從引入到逐步推廣的過程，這一過程與我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展以及法治建設(shè)的進(jìn)程密切相關(guān)。20世紀(jì)末至21世紀(jì)初，隨著我國改革開放的不斷深入和市場經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，企業(yè)面臨的法律環(huán)境日益復(fù)雜，刑事法律風(fēng)險(xiǎn)逐漸凸顯。一些企業(yè)因違法違規(guī)行為受到刑事處罰，不僅給企業(yè)自身帶來了巨大的損失，也對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序造成了不良影響。在這種背景下，刑事合規(guī)的理念開始逐漸被引入我國。一些大型國有企業(yè)和跨國公司開始借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，嘗試建立內(nèi)部合規(guī)管理制度，以防范刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。例如，中國石油天然氣集團(tuán)有限公司在2006年被國資委指定為合規(guī)管理試點(diǎn)企業(yè)后，積極探索建立合規(guī)管理體系，制定了一系列合規(guī)管理制度和流程，加強(qiáng)對(duì)員工的合規(guī)培訓(xùn)和教育，取得了一定的成效。2010年以后，我國政府開始高度重視企業(yè)合規(guī)管理工作，出臺(tái)了一系列政策文件，推動(dòng)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)。2016年，國資委指定了中國石油天然氣集團(tuán)有限公司、中國移動(dòng)通信集團(tuán)有限公司、招商局集團(tuán)有限公司、中國東方電氣集團(tuán)有限公司、中國鐵路工程集團(tuán)有限公司等五家央企作為合規(guī)管理試點(diǎn)企業(yè)，進(jìn)一步探索和完善企業(yè)合規(guī)管理體系。2018年，國資委發(fā)布了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，對(duì)中央企業(yè)合規(guī)管理的目標(biāo)、原則、組織架構(gòu)、工作內(nèi)容等方面做出了明確規(guī)定，為中央企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系提供了指導(dǎo)和依據(jù)。同年，發(fā)改委等七部門聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》，針對(duì)企業(yè)境外經(jīng)營活動(dòng)中的合規(guī)管理問題提出了具體要求，進(jìn)一步推動(dòng)了企業(yè)合規(guī)管理的國際化進(jìn)程。2020年，最高人民檢察院啟動(dòng)了涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)管試點(diǎn)工作，并確定上海市浦東新區(qū)、金山區(qū)檢察院，廣東省深圳市南山區(qū)、寶安區(qū)檢察院，江蘇省張家港市檢察院，山東省郯城縣檢察院為試點(diǎn)單位。這一舉措標(biāo)志著我國刑事合規(guī)制度開始從理論探索走向?qū)嵺`應(yīng)用。通過對(duì)涉案企業(yè)開展合規(guī)監(jiān)管試點(diǎn)，檢察機(jī)關(guān)督促企業(yè)建立健全合規(guī)管理制度，加強(qiáng)內(nèi)部管理，規(guī)范經(jīng)營行為，對(duì)符合條件的企業(yè)依法作出不起訴決定，實(shí)現(xiàn)了法律效果與社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。2021年，最高人民檢察院發(fā)布了首批企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)典型案例，包括張家港市L公司、張某甲等人污染環(huán)境案等，為各地檢察機(jī)關(guān)開展涉案企業(yè)合規(guī)工作提供了參考和借鑒。此后，最高人民檢察院又陸續(xù)發(fā)布了多批企業(yè)合規(guī)典型案例，不斷豐富和完善企業(yè)合規(guī)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。截至目前，我國刑事合規(guī)制度已經(jīng)在多個(gè)領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用和推廣，不僅在國有企業(yè)和大型企業(yè)中得到了高度重視，許多民營企業(yè)也開始積極探索建立刑事合規(guī)制度。同時(shí)，學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界對(duì)刑事合規(guī)的研究和探討也日益深入，為我國刑事合規(guī)制度的完善和發(fā)展提供了理論支持。2.2單位環(huán)境污染犯罪的界定與特征2.2.1單位環(huán)境污染犯罪的概念單位環(huán)境污染犯罪，是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體等單位，違反國家環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，故意或過失實(shí)施污染環(huán)境的行為，達(dá)到嚴(yán)重污染環(huán)境的程度，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的犯罪行為?！吨腥A人民共和國刑法》第三百三十八條規(guī)定：“違反國家規(guī)定，排放、傾倒或者處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)或者其他有害物質(zhì)，嚴(yán)重污染環(huán)境的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金；有下列情形之一的，處七年以上有期徒刑，并處罰金：（一）在飲用水水源保護(hù)區(qū)、自然保護(hù)地核心保護(hù)區(qū)等依法確定的重點(diǎn)保護(hù)區(qū)域排放、傾倒、處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)，情節(jié)特別嚴(yán)重的；（二）向國家確定的重要江河、湖泊水域排放、傾倒、處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)，情節(jié)特別嚴(yán)重的；（三）致使大量永久基本農(nóng)田基本功能喪失或者遭受永久性破壞的；（四）致使多人重傷、嚴(yán)重疾病，或者致人嚴(yán)重殘疾、死亡的。”從該規(guī)定可以看出，單位若實(shí)施了上述污染環(huán)境的行為，且符合相應(yīng)的定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)，就構(gòu)成單位環(huán)境污染犯罪。單位環(huán)境污染犯罪的成立，以單位違反環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)為前提。這些法律法規(guī)包括《環(huán)境保護(hù)法》《水污染防治法》《大氣污染防治法》《土壤污染防治法》等一系列環(huán)境法律以及相關(guān)的行政法規(guī)、部門規(guī)章和地方性法規(guī)等。單位的行為必須違反了這些法律法規(guī)中關(guān)于環(huán)境保護(hù)的禁止性規(guī)定或強(qiáng)制性要求，才有可能構(gòu)成犯罪。例如，某化工企業(yè)違反《水污染防治法》中關(guān)于工業(yè)廢水排放的標(biāo)準(zhǔn)和要求，未經(jīng)處理直接將含有大量重金屬的廢水排入附近河流，嚴(yán)重污染了水體環(huán)境，這種行為就可能構(gòu)成單位環(huán)境污染犯罪。2.2.2單位環(huán)境污染犯罪的構(gòu)成要件單位環(huán)境污染犯罪的主體包括公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體等。公司是指依法設(shè)立的以營利為目的的企業(yè)法人，包括有限責(zé)任公司、股份有限公司等各種形式的公司。企業(yè)則是指從事生產(chǎn)、流通、服務(wù)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，以營利為目的的經(jīng)濟(jì)組織，除了公司外，還包括合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等。事業(yè)單位是指國家為了社會(huì)公益目的，由國家機(jī)關(guān)舉辦或者其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動(dòng)的社會(huì)服務(wù)組織。機(jī)關(guān)是指國家機(jī)關(guān)，包括國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)等。團(tuán)體是指各種群眾性組織，如工會(huì)、共青團(tuán)、婦聯(lián)、行業(yè)協(xié)會(huì)等。這些單位在其生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)或其他活動(dòng)中，都有可能實(shí)施環(huán)境污染犯罪行為。在實(shí)踐中，企業(yè)是單位環(huán)境污染犯罪的主要主體，尤其是一些化工、鋼鐵、印染、造紙等重污染行業(yè)的企業(yè)，由于其生產(chǎn)過程中會(huì)產(chǎn)生大量的污染物，如果環(huán)保措施不到位，就容易發(fā)生環(huán)境污染犯罪行為。例如，某鋼鐵企業(yè)為了降低生產(chǎn)成本，擅自拆除了部分環(huán)保設(shè)備，導(dǎo)致大量超標(biāo)廢氣排放，對(duì)周邊大氣環(huán)境造成了嚴(yán)重污染，該鋼鐵企業(yè)就成為了單位環(huán)境污染犯罪的主體。單位環(huán)境污染犯罪的主觀方面既可以是故意，也可以是過失。故意是指單位明知其行為會(huì)造成環(huán)境污染的危害后果，并且希望或者放任這種結(jié)果的發(fā)生。其中，希望危害結(jié)果發(fā)生的是直接故意，如某化工企業(yè)為了節(jié)省污水處理成本，故意將未經(jīng)處理的含有劇毒物質(zhì)的污水直接排入河流，這種行為就是直接故意的表現(xiàn)。而放任危害結(jié)果發(fā)生的則是間接故意，例如某企業(yè)雖然安裝了環(huán)保設(shè)備，但為了提高生產(chǎn)效率，在生產(chǎn)過程中故意不開啟環(huán)保設(shè)備，對(duì)可能造成的環(huán)境污染持放任態(tài)度，這就屬于間接故意。過失則是指單位應(yīng)當(dāng)預(yù)見其行為可能會(huì)造成環(huán)境污染的危害后果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽]有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果。比如，某企業(yè)的環(huán)保管理人員由于疏忽大意，沒有及時(shí)檢查和維護(hù)環(huán)保設(shè)備，導(dǎo)致設(shè)備故障，污染物超標(biāo)排放，對(duì)環(huán)境造成了污染，這就是疏忽大意的過失。再如，某企業(yè)已經(jīng)預(yù)見到其新的生產(chǎn)工藝可能會(huì)產(chǎn)生大量的污染物，但輕信自身的技術(shù)和管理能力能夠避免污染的發(fā)生，結(jié)果造成了環(huán)境污染，這屬于過于自信的過失。單位環(huán)境污染犯罪所侵犯的客體是國家對(duì)環(huán)境的保護(hù)和管理秩序以及公眾的環(huán)境權(quán)益。環(huán)境是人類賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，國家通過制定一系列法律法規(guī)來保護(hù)和管理環(huán)境，維護(hù)生態(tài)平衡。單位實(shí)施環(huán)境污染犯罪行為，違反了國家的環(huán)保法律法規(guī)，破壞了國家對(duì)環(huán)境的保護(hù)和管理秩序。同時(shí)，環(huán)境污染也會(huì)對(duì)公眾的生命健康、財(cái)產(chǎn)安全以及生活質(zhì)量等環(huán)境權(quán)益造成損害。例如，某企業(yè)違規(guī)排放大量有害氣體，導(dǎo)致周邊居民患上呼吸道疾病的人數(shù)增加，農(nóng)作物減產(chǎn)，這不僅破壞了國家的環(huán)境管理秩序，也嚴(yán)重?fù)p害了公眾的環(huán)境權(quán)益。單位環(huán)境污染犯罪的客觀方面表現(xiàn)為違反國家規(guī)定，排放、傾倒或者處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)或者其他有害物質(zhì)，嚴(yán)重污染環(huán)境的行為?！斑`反國家規(guī)定”是指違反國家關(guān)于環(huán)境保護(hù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，如《環(huán)境保護(hù)法》《大氣污染防治法》等。“排放”是指將有害物質(zhì)排入環(huán)境中，包括向水體、大氣、土壤等排放。“傾倒”是指將有害物質(zhì)丟棄到環(huán)境中，如將固體廢物傾倒在河流、湖泊、海洋等水域或土地上?！疤幹谩笔侵笇?duì)有害物質(zhì)進(jìn)行處理、利用或存放等活動(dòng)，如對(duì)危險(xiǎn)廢物進(jìn)行焚燒、填埋等處置方式。“有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)或者其他有害物質(zhì)”是指具有放射性、傳染性、毒性等對(duì)環(huán)境和人體有害的物質(zhì)?！皣?yán)重污染環(huán)境”則是單位環(huán)境污染犯罪的入罪標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋》，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“嚴(yán)重污染環(huán)境”：（一）在飲用水水源一級(jí)保護(hù)區(qū)、自然保護(hù)區(qū)核心區(qū)排放、傾倒、處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)的；（二）非法排放、傾倒、處置危險(xiǎn)廢物三噸以上的；（三）排放、傾倒、處置含鉛、汞、鎘、鉻、砷、鉈、銻的污染物，超過國家或者地方污染物排放標(biāo)準(zhǔn)三倍以上的；（四）通過暗管、滲井、滲坑、裂隙、溶洞、灌注等逃避監(jiān)管的方式排放、傾倒、處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)的；（五）二年內(nèi)曾因違反國家規(guī)定，排放、傾倒、處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)受過兩次以上行政處罰，又實(shí)施前列行為的等。某化工企業(yè)通過暗管將大量含有重金屬的有毒廢水排入附近河流，導(dǎo)致河流嚴(yán)重污染，周邊農(nóng)田無法灌溉，這種行為就符合單位環(huán)境污染犯罪的客觀方面構(gòu)成要件。2.2.3單位環(huán)境污染犯罪的特征單位環(huán)境污染犯罪的主體具有特殊性，其涵蓋了各類單位組織，這些單位在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中扮演著不同的角色，擁有各自的組織架構(gòu)和運(yùn)營模式。與自然人犯罪主體相比，單位作為一個(gè)組織體，具有更強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、資源調(diào)配能力和社會(huì)影響力。單位可以集中大量的人力、物力和財(cái)力進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，一旦實(shí)施環(huán)境污染犯罪行為，其造成的危害后果往往比自然人犯罪更為嚴(yán)重。大型化工企業(yè)擁有先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備和龐大的生產(chǎn)規(guī)模，如果其違反環(huán)保規(guī)定，隨意排放污染物，可能會(huì)對(duì)周邊大片區(qū)域的生態(tài)環(huán)境、居民健康以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成長期的、難以估量的負(fù)面影響。而機(jī)關(guān)、事業(yè)單位等單位雖然不以營利為主要目的，但在其履行職能的過程中，也可能因決策失誤、管理不善等原因?qū)е颅h(huán)境污染犯罪的發(fā)生。例如，某些地方政府部門在項(xiàng)目審批過程中，對(duì)企業(yè)的環(huán)保措施審核把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致一些不符合環(huán)保要求的項(xiàng)目上馬，最終引發(fā)環(huán)境污染問題。單位環(huán)境污染犯罪的行為通常涉及復(fù)雜的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)和技術(shù)流程，具有明顯的復(fù)雜性。在現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)中，企業(yè)的生產(chǎn)過程往往涉及多個(gè)環(huán)節(jié)和多種技術(shù)，污染物的產(chǎn)生、排放和處理也涉及到多個(gè)方面。一些化工企業(yè)在生產(chǎn)過程中會(huì)產(chǎn)生多種類型的污染物，包括廢氣、廢水、廢渣等，這些污染物的成分復(fù)雜，處理難度大。企業(yè)在污染物的排放和處置過程中，可能會(huì)采用各種手段來逃避監(jiān)管，如通過暗管、滲井、滲坑等方式排放污染物，或者篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)等，使得環(huán)境污染犯罪行為更加隱蔽和復(fù)雜。此外，單位環(huán)境污染犯罪還可能涉及多個(gè)主體之間的協(xié)作或共謀，如企業(yè)與環(huán)保監(jiān)測機(jī)構(gòu)勾結(jié)，出具虛假的監(jiān)測報(bào)告，或者企業(yè)與運(yùn)輸公司合作，非法轉(zhuǎn)移、傾倒危險(xiǎn)廢物等，進(jìn)一步增加了犯罪行為的復(fù)雜性和查處難度。單位環(huán)境污染犯罪一旦發(fā)生，往往會(huì)對(duì)生態(tài)環(huán)境、人類健康和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成嚴(yán)重的危害后果。在生態(tài)環(huán)境方面，環(huán)境污染可能導(dǎo)致水體污染、土壤污染、大氣污染等，破壞生態(tài)平衡，使生物多樣性減少，生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)功能下降。例如，某企業(yè)違規(guī)排放含重金屬的廢水，可能會(huì)導(dǎo)致河流、湖泊中的水生生物死亡，土壤中的微生物群落失衡，植被受損，從而影響整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定。對(duì)人類健康而言，環(huán)境污染會(huì)引發(fā)各種疾病，危害人體的呼吸系統(tǒng)、消化系統(tǒng)、神經(jīng)系統(tǒng)等，嚴(yán)重時(shí)甚至?xí)＜吧?。長期暴露在污染的空氣中，人們?nèi)菀谆忌虾粑兰膊?、心血管疾病等；飲用被污染的水，可能?huì)導(dǎo)致中毒、癌癥等疾病的發(fā)生。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)方面，環(huán)境污染犯罪會(huì)造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失，包括環(huán)境修復(fù)費(fèi)用、農(nóng)業(yè)減產(chǎn)、漁業(yè)受損、旅游業(yè)衰退等。治理被污染的土壤和水體需要投入大量的資金和資源，而環(huán)境污染導(dǎo)致的生態(tài)破壞也會(huì)影響當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)業(yè)、漁業(yè)和旅游業(yè)等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而影響整個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)穩(wěn)定。2.3刑事合規(guī)與單位環(huán)境污染犯罪的關(guān)聯(lián)2.3.1刑事合規(guī)對(duì)預(yù)防單位環(huán)境污染犯罪的作用刑事合規(guī)制度能夠幫助企業(yè)識(shí)別和評(píng)估環(huán)境犯罪風(fēng)險(xiǎn)，通過建立健全的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)排查。企業(yè)可以對(duì)原材料采購、生產(chǎn)工藝、污染物排放、廢棄物處理等環(huán)節(jié)進(jìn)行詳細(xì)分析，找出可能存在的環(huán)境犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在原材料采購環(huán)節(jié)，企業(yè)需要審查供應(yīng)商提供的原材料是否符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，是否含有有害物質(zhì)，以避免因使用不合格原材料而導(dǎo)致環(huán)境污染犯罪。在生產(chǎn)工藝方面，企業(yè)要評(píng)估生產(chǎn)過程中是否會(huì)產(chǎn)生大量的污染物，以及現(xiàn)有的污染防治措施是否有效，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決潛在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)還可以通過收集和分析相關(guān)法律法規(guī)、政策文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及以往的環(huán)境污染犯罪案例等信息，對(duì)環(huán)境犯罪風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和發(fā)生概率，從而為制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施提供依據(jù)。某化工企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，發(fā)現(xiàn)其生產(chǎn)過程中使用的一種化學(xué)原料屬于有毒有害物質(zhì)，且排放的廢氣中含有該物質(zhì)的濃度超過了國家規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)。通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，企業(yè)認(rèn)識(shí)到這種情況可能會(huì)導(dǎo)致污染環(huán)境罪的發(fā)生，于是立即采取措施，改進(jìn)生產(chǎn)工藝，減少該化學(xué)原料的使用量，并升級(jí)廢氣處理設(shè)備，降低廢氣中有害物質(zhì)的排放濃度，有效降低了環(huán)境犯罪風(fēng)險(xiǎn)。刑事合規(guī)能夠促使企業(yè)建立健全環(huán)境管理制度，規(guī)范企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營行為，從源頭上預(yù)防單位環(huán)境污染犯罪的發(fā)生。企業(yè)可以制定完善的環(huán)保規(guī)章制度，明確各部門和員工在環(huán)境保護(hù)方面的職責(zé)和義務(wù)，確保環(huán)保工作的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。某企業(yè)制定了詳細(xì)的環(huán)保管理制度，規(guī)定了生產(chǎn)車間的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備操作規(guī)程以及環(huán)保設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)要求等，要求員工嚴(yán)格遵守。同時(shí)，企業(yè)還建立了環(huán)保工作考核機(jī)制，將員工的環(huán)保工作表現(xiàn)與績效考核掛鉤，對(duì)遵守環(huán)保規(guī)定的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違反環(huán)保規(guī)定的員工進(jìn)行處罰，從而提高了員工的環(huán)保意識(shí)和責(zé)任心，促使員工自覺遵守環(huán)保規(guī)定。在實(shí)際操作中，企業(yè)可以根據(jù)自身的生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)狀況，制定具體的環(huán)境管理流程和標(biāo)準(zhǔn)。在污染物排放管理方面，企業(yè)可以建立污染物排放監(jiān)測制度，定期對(duì)污染物排放情況進(jìn)行監(jiān)測，并如實(shí)記錄監(jiān)測數(shù)據(jù)。企業(yè)還應(yīng)制定污染物排放應(yīng)急預(yù)案，明確在發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件時(shí)的應(yīng)急處置措施和責(zé)任分工，確保能夠及時(shí)、有效地應(yīng)對(duì)突發(fā)環(huán)境事件，減少環(huán)境污染損失。刑事合規(guī)有助于加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的監(jiān)督和管理，確保環(huán)境管理制度的有效執(zhí)行。企業(yè)可以設(shè)立專門的合規(guī)管理部門或崗位，配備專業(yè)的合規(guī)管理人員，負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)的環(huán)境管理工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。合規(guī)管理人員可以定期對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)車間、環(huán)保設(shè)施等進(jìn)行現(xiàn)場檢查，核實(shí)企業(yè)是否按照環(huán)保規(guī)章制度和操作規(guī)程進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，是否存在違規(guī)排放污染物等行為。某企業(yè)的合規(guī)管理部門在一次現(xiàn)場檢查中，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)車間的一臺(tái)環(huán)保設(shè)備出現(xiàn)故障，導(dǎo)致污染物排放超標(biāo)。合規(guī)管理人員立即要求車間停止生產(chǎn)，并通知維修人員對(duì)設(shè)備進(jìn)行維修。同時(shí)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了批評(píng)教育，并按照企業(yè)的規(guī)章制度進(jìn)行了處罰。通過這次事件，企業(yè)進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)環(huán)保設(shè)備的維護(hù)和管理，確保環(huán)保設(shè)備的正常運(yùn)行，有效防止了環(huán)境污染犯罪的發(fā)生。此外，企業(yè)還可以建立內(nèi)部舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工對(duì)發(fā)現(xiàn)的環(huán)境違法行為進(jìn)行舉報(bào)。對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)，保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益，營造良好的內(nèi)部監(jiān)督氛圍。通過內(nèi)部監(jiān)督和管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正企業(yè)在環(huán)境管理方面存在的問題，確保企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)符合環(huán)保要求，預(yù)防單位環(huán)境污染犯罪的發(fā)生。2.3.2單位環(huán)境污染犯罪促使企業(yè)重視刑事合規(guī)建設(shè)一旦企業(yè)發(fā)生單位環(huán)境污染犯罪，將面臨嚴(yán)厲的刑事處罰，這對(duì)企業(yè)的生存和發(fā)展將產(chǎn)生巨大的沖擊。企業(yè)可能會(huì)被判處高額罰金，這將直接導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失。某化工企業(yè)因污染環(huán)境犯罪被法院判處罰金500萬元，這對(duì)于企業(yè)來說是一筆巨大的開支，嚴(yán)重影響了企業(yè)的資金流動(dòng)和生產(chǎn)經(jīng)營。企業(yè)的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員也可能會(huì)被追究刑事責(zé)任，面臨有期徒刑、拘役等刑罰。這不僅會(huì)使企業(yè)失去重要的管理和技術(shù)人才，還會(huì)對(duì)企業(yè)的聲譽(yù)造成嚴(yán)重?fù)p害，導(dǎo)致企業(yè)在市場競爭中處于劣勢。某企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人因環(huán)境污染犯罪被判刑，企業(yè)的合作伙伴紛紛與其解除合作關(guān)系，客戶對(duì)企業(yè)的信任度也大幅下降，企業(yè)的業(yè)務(wù)量急劇減少，經(jīng)營陷入困境。單位環(huán)境污染犯罪還可能導(dǎo)致企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到限制，如被責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證等。這將使企業(yè)無法正常開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，失去市場份額，甚至面臨破產(chǎn)倒閉的風(fēng)險(xiǎn)。某鋼鐵企業(yè)因環(huán)境污染問題被責(zé)令停產(chǎn)整頓三個(gè)月，在這期間，企業(yè)不僅無法生產(chǎn)產(chǎn)品，還需要承擔(dān)設(shè)備維護(hù)、員工工資等費(fèi)用，經(jīng)濟(jì)損失慘重。同時(shí)，企業(yè)的市場份額被競爭對(duì)手搶占，恢復(fù)生產(chǎn)后，企業(yè)需要花費(fèi)大量的時(shí)間和精力重新開拓市場，恢復(fù)企業(yè)的經(jīng)營狀況。這些嚴(yán)重的后果使得企業(yè)深刻認(rèn)識(shí)到刑事合規(guī)建設(shè)的重要性，促使企業(yè)積極主動(dòng)地加強(qiáng)刑事合規(guī)建設(shè)，以避免再次發(fā)生環(huán)境污染犯罪行為。單位環(huán)境污染犯罪事件的發(fā)生，不僅會(huì)給企業(yè)自身帶來巨大的損失，還會(huì)引發(fā)社會(huì)公眾的廣泛關(guān)注和輿論譴責(zé)，使企業(yè)的社會(huì)形象受到嚴(yán)重?fù)p害。在信息傳播迅速的今天，一旦企業(yè)發(fā)生環(huán)境污染犯罪事件，媒體會(huì)迅速報(bào)道，引發(fā)社會(huì)公眾的關(guān)注和討論。公眾對(duì)企業(yè)的環(huán)保行為有著較高的期望，當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)環(huán)境污染犯罪行為時(shí)，公眾會(huì)對(duì)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任意識(shí)和道德形象產(chǎn)生質(zhì)疑，從而降低對(duì)企業(yè)的信任度和認(rèn)可度。某知名企業(yè)因污染環(huán)境犯罪被曝光后，引發(fā)了社會(huì)公眾的強(qiáng)烈不滿，企業(yè)的品牌形象受到了極大的損害。消費(fèi)者紛紛抵制該企業(yè)的產(chǎn)品，企業(yè)的銷售額大幅下降。為了恢復(fù)企業(yè)的社會(huì)形象，企業(yè)需要投入大量的人力、物力和財(cái)力進(jìn)行公關(guān)活動(dòng)，向社會(huì)公眾道歉，并采取積極的環(huán)保措施，改善企業(yè)的環(huán)保狀況。這一系列的舉措不僅增加了企業(yè)的成本，還需要企業(yè)付出長期的努力，才能逐漸恢復(fù)公眾對(duì)企業(yè)的信任。這種社會(huì)形象的損害對(duì)企業(yè)的市場競爭力和可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生了負(fù)面影響，促使企業(yè)認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)刑事合規(guī)建設(shè)的緊迫性。企業(yè)只有通過加強(qiáng)刑事合規(guī)建設(shè)，建立健全的環(huán)境管理制度，嚴(yán)格遵守環(huán)保法律法規(guī)，積極履行環(huán)境保護(hù)責(zé)任，才能重塑企業(yè)的社會(huì)形象，贏得社會(huì)公眾的信任和支持，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。三、單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)的現(xiàn)狀與問題3.1單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)的現(xiàn)行法律規(guī)定3.1.1刑法及相關(guān)司法解釋的規(guī)定我國刑法對(duì)單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)作出了明確規(guī)定。《中華人民共和國刑法》第三百三十八條規(guī)定了污染環(huán)境罪，即違反國家規(guī)定，排放、傾倒或者處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)或者其他有害物質(zhì)，嚴(yán)重污染環(huán)境的行為構(gòu)成污染環(huán)境罪。第三百四十六條規(guī)定，單位犯本節(jié)第三百三十八條至第三百四十五條規(guī)定之罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照本節(jié)各該條的規(guī)定處罰。這確立了單位環(huán)境污染犯罪的雙罰制原則，既對(duì)單位進(jìn)行處罰，又對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處罰。在司法實(shí)踐中，對(duì)于單位環(huán)境污染犯罪的認(rèn)定和處罰，需要依據(jù)具體的司法解釋來進(jìn)行。最高人民法院、最高人民檢察院發(fā)布的《關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋》對(duì)“嚴(yán)重污染環(huán)境”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，為司法機(jī)關(guān)判斷單位行為是否構(gòu)成污染環(huán)境罪提供了具體依據(jù)。該解釋第一條規(guī)定，實(shí)施刑法第三百三十八條規(guī)定的行為，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“嚴(yán)重污染環(huán)境”：在飲用水水源一級(jí)保護(hù)區(qū)、自然保護(hù)區(qū)核心區(qū)排放、傾倒、處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)的；非法排放、傾倒、處置危險(xiǎn)廢物三噸以上的；排放、傾倒、處置含鉛、汞、鎘、鉻、砷、鉈、銻的污染物，超過國家或者地方污染物排放標(biāo)準(zhǔn)三倍以上的等。這些規(guī)定明確了單位環(huán)境污染犯罪的入罪門檻，使得司法機(jī)關(guān)在處理相關(guān)案件時(shí)有了明確的操作指引。該解釋還對(duì)單位犯罪中直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的認(rèn)定進(jìn)行了規(guī)定。直接負(fù)責(zé)的主管人員，是在單位實(shí)施的犯罪中起決定、批準(zhǔn)、授意、縱容、指揮等作用的人員，一般是單位的主管負(fù)責(zé)人，包括法定代表人。其他直接責(zé)任人員，是在單位犯罪中具體實(shí)施犯罪并起較大作用的人員，既可以是單位的經(jīng)營管理人員，也可以是單位的職工，包括聘任、雇傭的人員。這一規(guī)定有助于準(zhǔn)確界定單位環(huán)境污染犯罪中相關(guān)責(zé)任人員的范圍，確保罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的實(shí)現(xiàn)。3.1.2環(huán)境保護(hù)法規(guī)與刑事法律的銜接環(huán)境保護(hù)法規(guī)與刑事法律在單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)上的銜接至關(guān)重要，它直接關(guān)系到對(duì)單位環(huán)境污染犯罪行為的有效打擊和懲治。我國制定了一系列環(huán)境保護(hù)法規(guī)，如《環(huán)境保護(hù)法》《水污染防治法》《大氣污染防治法》《土壤污染防治法》等，這些法規(guī)對(duì)單位的環(huán)境保護(hù)義務(wù)和責(zé)任作出了明確規(guī)定，為單位環(huán)境污染犯罪的認(rèn)定提供了前置性的法律依據(jù)?！董h(huán)境保護(hù)法》規(guī)定，企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)防止、減少環(huán)境污染和生態(tài)破壞，對(duì)所造成的損害依法承擔(dān)責(zé)任。排放污染物的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者，應(yīng)當(dāng)采取措施，防治在生產(chǎn)建設(shè)或者其他活動(dòng)中產(chǎn)生的廢氣、廢水、廢渣、醫(yī)療廢物、粉塵、惡臭氣體、放射性物質(zhì)以及噪聲、振動(dòng)、光輻射、電磁輻射等對(duì)環(huán)境的污染和危害。這些規(guī)定明確了單位在環(huán)境保護(hù)方面的基本義務(wù)，一旦單位違反這些義務(wù)，且達(dá)到刑事法律規(guī)定的犯罪標(biāo)準(zhǔn)，就可能被追究刑事責(zé)任。然而，在實(shí)際操作中，環(huán)境保護(hù)法規(guī)與刑事法律的銜接仍存在一些問題。一方面，環(huán)境保護(hù)法規(guī)與刑事法律之間存在一定的脫節(jié)現(xiàn)象。部分環(huán)境保護(hù)法規(guī)對(duì)違法行為的規(guī)定較為籠統(tǒng)，缺乏明確的量化標(biāo)準(zhǔn)和具體的法律后果，導(dǎo)致在將環(huán)境違法行為移送刑事司法時(shí)缺乏明確的依據(jù)。一些環(huán)境保護(hù)法規(guī)只規(guī)定了對(duì)違法行為的行政處罰措施，對(duì)于達(dá)到何種程度的違法行為應(yīng)當(dāng)移送刑事司法沒有明確規(guī)定，使得行政執(zhí)法部門在實(shí)踐中難以準(zhǔn)確判斷。另一方面，行政執(zhí)法與刑事司法之間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制不夠完善。在單位環(huán)境污染犯罪案件中，行政執(zhí)法部門與刑事司法部門之間的信息共享不及時(shí)、不充分，案件移送程序不夠規(guī)范，容易出現(xiàn)推諉扯皮、效率低下等問題。行政執(zhí)法部門在發(fā)現(xiàn)單位環(huán)境污染犯罪線索后，不能及時(shí)將相關(guān)證據(jù)和材料移送刑事司法部門，或者刑事司法部門對(duì)行政執(zhí)法部門移送的案件審查不及時(shí)，導(dǎo)致案件處理延誤，影響了對(duì)單位環(huán)境污染犯罪的打擊力度。為了加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)法規(guī)與刑事法律的銜接，需要進(jìn)一步完善相關(guān)法律法規(guī)，明確環(huán)境保護(hù)法規(guī)與刑事法律之間的銜接標(biāo)準(zhǔn)和程序。細(xì)化環(huán)境保護(hù)法規(guī)中關(guān)于環(huán)境違法行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和法律后果，明確規(guī)定哪些環(huán)境違法行為應(yīng)當(dāng)移送刑事司法，以及移送的具體條件和程序。還需要建立健全行政執(zhí)法與刑事司法之間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)信息共享和協(xié)作配合。建立環(huán)境違法案件移送的專門通道，明確移送的期限和要求，確保案件能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地移送刑事司法部門。加強(qiáng)行政執(zhí)法部門與刑事司法部門之間的聯(lián)合執(zhí)法和培訓(xùn)交流，提高執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)水平和協(xié)作能力，共同打擊單位環(huán)境污染犯罪行為。三、單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)的現(xiàn)狀與問題3.2單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)的司法實(shí)踐現(xiàn)狀3.2.1典型案例分析以江蘇省張家港市L公司、張某甲等人污染環(huán)境案為例，2017年至2018年期間，L公司在從事廢線路板等含銅危險(xiǎn)廢物處置過程中，公司法定代表人張某甲為降低處置成本，增加公司利潤，在明知公司不具備處置危險(xiǎn)廢物資質(zhì)的情況下，仍指使公司員工將生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的含銅蝕刻廢液交由無危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證的李某等人處置。李某等人將該蝕刻廢液運(yùn)輸至多地非法傾倒，對(duì)當(dāng)?shù)赝寥篮退w造成了嚴(yán)重污染。經(jīng)鑒定，被污染土壤和水體中的銅含量嚴(yán)重超標(biāo)，生態(tài)環(huán)境損害數(shù)額巨大。在該案中，法院認(rèn)定L公司構(gòu)成污染環(huán)境罪，判處罰金人民幣一百萬元。張某甲作為L公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣二十萬元。李某等其他直接責(zé)任人員也分別被判處相應(yīng)的刑罰。這一案例體現(xiàn)了司法實(shí)踐中對(duì)單位環(huán)境污染犯罪的雙罰制原則，既追究單位的刑事責(zé)任，也對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行懲處。法院在認(rèn)定單位犯罪時(shí)，充分考慮了L公司的決策機(jī)制和行為模式，張某甲作為公司法定代表人，其決策和指使行為代表了單位的意志，公司從非法處置危險(xiǎn)廢物中獲取了利益，因此認(rèn)定L公司構(gòu)成單位犯罪。再如北京市通州區(qū)某重點(diǎn)排污單位虛假標(biāo)記在線監(jiān)測數(shù)據(jù)案，2024年1月，通州區(qū)生態(tài)環(huán)境部門執(zhí)法人員通過污染源自動(dòng)監(jiān)控平臺(tái)發(fā)現(xiàn)，該區(qū)某重點(diǎn)排污單位頻繁出現(xiàn)標(biāo)記為故障的水污染物化學(xué)需氧量、氨氮、PH、總氮等超標(biāo)數(shù)據(jù)。經(jīng)現(xiàn)場核查，調(diào)取視頻監(jiān)控和維修記錄比對(duì)，發(fā)現(xiàn)并沒有自動(dòng)監(jiān)控設(shè)備運(yùn)維人員在數(shù)據(jù)超標(biāo)后進(jìn)入站房對(duì)自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備進(jìn)行檢修。最終企業(yè)承認(rèn)，為避免因自動(dòng)監(jiān)測數(shù)據(jù)超標(biāo)被處罰，他們會(huì)同自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施運(yùn)維單位多次將實(shí)際超標(biāo)數(shù)據(jù)虛假標(biāo)記為閥門故障或者管道堵塞，以此隱瞞廢水超標(biāo)排放的事實(shí)。根據(jù)《中華人民共和國刑法》第三百三十八條、《最高人民法院最高人民檢察院關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋》相關(guān)規(guī)定，該重點(diǎn)排污單位篡改自動(dòng)監(jiān)測數(shù)據(jù)排放水污染物的行為涉嫌污染環(huán)境罪，通州區(qū)生態(tài)環(huán)境局已將該案件移送區(qū)公安機(jī)關(guān)，目前，公安機(jī)關(guān)已對(duì)涉案人員刑事拘留，案件正在進(jìn)一步辦理中。此案例反映出在司法實(shí)踐中，對(duì)于單位通過弄虛作假手段逃避監(jiān)管，實(shí)施環(huán)境污染行為的，同樣依法追究其刑事責(zé)任。在認(rèn)定單位犯罪時(shí)，注重對(duì)單位具體行為的調(diào)查和證據(jù)收集，通過對(duì)自動(dòng)監(jiān)測數(shù)據(jù)、視頻監(jiān)控、維修記錄等證據(jù)的綜合分析，認(rèn)定單位存在主觀故意和客觀違法行為。3.2.2司法實(shí)踐中的常見做法與傾向在司法實(shí)踐中，對(duì)于單位環(huán)境污染犯罪的處罰存在重刑主義傾向。一些司法機(jī)關(guān)在處理單位環(huán)境污染犯罪案件時(shí)，過于注重對(duì)犯罪行為的打擊力度，而忽視了刑罰的謙抑性原則。在量刑時(shí)，對(duì)單位和相關(guān)責(zé)任人員判處較重的刑罰，罰金數(shù)額過高，有期徒刑刑期過長。這種重刑主義傾向雖然在一定程度上能夠起到威懾作用，但也可能導(dǎo)致一些負(fù)面影響。過重的刑罰可能會(huì)使企業(yè)面臨破產(chǎn)倒閉的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致大量員工失業(yè)，影響當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。重刑主義也可能會(huì)使企業(yè)產(chǎn)生抵觸情緒，不利于企業(yè)的合規(guī)整改和可持續(xù)發(fā)展。在單位環(huán)境污染犯罪案件中，對(duì)單位責(zé)任的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)存在不統(tǒng)一的問題。不同地區(qū)、不同法院在認(rèn)定單位是否構(gòu)成犯罪以及如何承擔(dān)刑事責(zé)任時(shí)，存在較大差異。一些法院在認(rèn)定單位犯罪時(shí)，過于強(qiáng)調(diào)單位的決策機(jī)制和領(lǐng)導(dǎo)人員的意志，只要單位的領(lǐng)導(dǎo)人員參與了環(huán)境污染行為的決策或指揮，就認(rèn)定單位構(gòu)成犯罪，而忽視了單位內(nèi)部其他人員的行為和責(zé)任。另一些法院則過于注重單位的實(shí)際行為和危害后果，只要單位的行為造成了嚴(yán)重的環(huán)境污染，就認(rèn)定單位構(gòu)成犯罪，而對(duì)單位的主觀故意和過錯(cuò)程度考慮不足。這種認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一，導(dǎo)致同案不同判的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，影響了司法的公正性和權(quán)威性。部分司法機(jī)關(guān)在處理單位環(huán)境污染犯罪案件時(shí)，過于依賴行政機(jī)關(guān)的認(rèn)定和移送，缺乏獨(dú)立的判斷和審查能力。在實(shí)踐中，一些環(huán)境污染犯罪案件需要經(jīng)過行政機(jī)關(guān)的調(diào)查和認(rèn)定，行政機(jī)關(guān)將案件移送司法機(jī)關(guān)后，司法機(jī)關(guān)往往直接依據(jù)行政機(jī)關(guān)的認(rèn)定結(jié)果進(jìn)行處理，而對(duì)案件的事實(shí)和證據(jù)缺乏深入的審查和分析。這可能會(huì)導(dǎo)致一些問題，行政機(jī)關(guān)的認(rèn)定可能存在錯(cuò)誤或不全面的情況，司法機(jī)關(guān)如果不加審查地直接采用，可能會(huì)導(dǎo)致冤假錯(cuò)案的發(fā)生。行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的職責(zé)和標(biāo)準(zhǔn)不同，行政機(jī)關(guān)更注重對(duì)違法行為的行政處罰，而司法機(jī)關(guān)則需要依據(jù)刑法的規(guī)定對(duì)犯罪行為進(jìn)行定罪量刑，過于依賴行政機(jī)關(guān)的認(rèn)定，可能會(huì)影響司法機(jī)關(guān)對(duì)案件的準(zhǔn)確判斷。3.3單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)存在的問題剖析3.3.1單位犯罪主體認(rèn)定的模糊性在我國刑法中，對(duì)于單位犯罪主體的概念規(guī)定較為籠統(tǒng)，缺乏明確、細(xì)致的界定。《刑法》第三十條規(guī)定：“公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。”這一規(guī)定雖然涵蓋了常見的單位類型，但對(duì)于這些單位的具體范圍、構(gòu)成要件以及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等關(guān)鍵問題，均未給出明確的解釋。在實(shí)踐中，對(duì)于一些特殊性質(zhì)的單位，如民辦非企業(yè)單位、村民委員會(huì)等，是否能夠作為單位犯罪主體存在較大爭議。民辦非企業(yè)單位在組織形式、運(yùn)營模式和資金來源等方面與傳統(tǒng)的企業(yè)、事業(yè)單位存在差異，其在某些情況下實(shí)施的環(huán)境污染行為，難以依據(jù)現(xiàn)有的法律規(guī)定準(zhǔn)確判斷是否構(gòu)成單位犯罪。單位犯罪主體的范圍界定也存在諸多問題。隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化，出現(xiàn)了許多新型的經(jīng)濟(jì)組織和社會(huì)組織，這些組織在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)生活中扮演著重要角色，但在單位犯罪主體的認(rèn)定上卻面臨困境。一些以營利為目的的合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等，雖然不具備法人資格，但在實(shí)際運(yùn)營中具有較強(qiáng)的組織性和行為能力，其實(shí)施的環(huán)境污染行為同樣可能造成嚴(yán)重的危害后果。然而，現(xiàn)行法律對(duì)于這些非法人組織能否作為單位犯罪主體沒有明確規(guī)定，導(dǎo)致在司法實(shí)踐中各地做法不一。在一些地區(qū)，對(duì)于合伙企業(yè)實(shí)施的環(huán)境污染犯罪行為，按照單位犯罪進(jìn)行處理，對(duì)合伙企業(yè)判處罰金，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員追究刑事責(zé)任；而在另一些地區(qū)，則將其視為自然人犯罪，僅對(duì)實(shí)施犯罪行為的個(gè)人進(jìn)行處罰。這種差異不僅影響了法律的統(tǒng)一性和權(quán)威性，也使得企業(yè)在經(jīng)營過程中難以準(zhǔn)確把握法律界限，增加了企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。一人公司作為一種特殊的公司形式，其單位犯罪主體資格的認(rèn)定也存在爭議。一人公司的股東只有一人，公司的決策和運(yùn)營往往由股東一人掌控，這使得一人公司的意志與股東個(gè)人意志容易混淆。在某些情況下，一人公司實(shí)施的環(huán)境污染犯罪行為，究竟是公司行為還是股東個(gè)人行為，難以準(zhǔn)確判斷。一些學(xué)者認(rèn)為，一人公司具有獨(dú)立的法人資格，其財(cái)產(chǎn)與股東個(gè)人財(cái)產(chǎn)相互分離，應(yīng)當(dāng)作為單位犯罪主體承擔(dān)刑事責(zé)任；而另一些學(xué)者則認(rèn)為，一人公司的股東對(duì)公司具有絕對(duì)控制權(quán)，公司的行為實(shí)際上就是股東個(gè)人行為，應(yīng)當(dāng)按照自然人犯罪追究股東的刑事責(zé)任。這種理論上的分歧導(dǎo)致在司法實(shí)踐中，對(duì)于一人公司環(huán)境污染犯罪的處理存在不同的標(biāo)準(zhǔn)和做法，影響了司法的公正性和穩(wěn)定性。3.3.2主觀罪過認(rèn)定的困難在單位環(huán)境污染犯罪中，故意與過失的區(qū)分存在較大難度。單位作為一個(gè)組織體，其主觀罪過的形成和體現(xiàn)具有復(fù)雜性，不像自然人那樣直觀和易于判斷。在一些情況下，單位的決策層可能存在故意實(shí)施環(huán)境污染行為的意圖，但具體實(shí)施行為的員工可能并不知曉或者只是出于過失而導(dǎo)致了環(huán)境污染的結(jié)果。某化工企業(yè)的高層領(lǐng)導(dǎo)為了節(jié)省環(huán)保成本，故意指示員工減少對(duì)環(huán)保設(shè)備的投入和維護(hù)，而員工在執(zhí)行過程中由于疏忽大意，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)環(huán)保設(shè)備的故障，導(dǎo)致污染物超標(biāo)排放。在這種情況下，對(duì)于單位的主觀罪過究竟是故意還是過失，難以準(zhǔn)確認(rèn)定。從決策層的角度來看，其行為具有明顯的故意性質(zhì)；但從具體實(shí)施行為的員工角度來看，其行為可能更多地表現(xiàn)為過失。這就給司法機(jī)關(guān)在認(rèn)定單位主觀罪過時(shí)帶來了困惑，容易導(dǎo)致不同的司法裁判結(jié)果。在司法實(shí)踐中，對(duì)于單位環(huán)境污染犯罪主觀罪過的證明標(biāo)準(zhǔn)也不夠明確。由于單位主觀罪過的認(rèn)定涉及到單位的決策過程、內(nèi)部管理機(jī)制以及相關(guān)人員的心理狀態(tài)等多個(gè)方面，證據(jù)的收集和審查難度較大。目前，我國法律對(duì)于單位主觀罪過的證明標(biāo)準(zhǔn)沒有明確規(guī)定，司法機(jī)關(guān)在實(shí)踐中往往采用與自然人犯罪相同的證明標(biāo)準(zhǔn)，即要求達(dá)到“排除合理懷疑”的程度。然而，單位環(huán)境污染犯罪的特殊性使得這一證明標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)踐中難以適用。單位的決策過程可能涉及多個(gè)部門和人員，相關(guān)的會(huì)議記錄、文件資料等證據(jù)可能不完整或者被篡改，導(dǎo)致司法機(jī)關(guān)難以獲取充分、確鑿的證據(jù)來證明單位的主觀罪過。一些單位可能會(huì)以各種理由推脫責(zé)任，聲稱其對(duì)環(huán)境污染行為并不知情或者已經(jīng)采取了必要的防范措施，這也增加了司法機(jī)關(guān)證明單位主觀罪過的難度。由于證明標(biāo)準(zhǔn)不明確，司法機(jī)關(guān)在認(rèn)定單位主觀罪過時(shí)往往存在較大的自由裁量權(quán)，容易導(dǎo)致同案不同判的現(xiàn)象發(fā)生，影響了司法的公正性和權(quán)威性。3.3.3單位與成員責(zé)任劃分的不合理在單位環(huán)境污染犯罪中，存在責(zé)任倒掛的現(xiàn)象，即單位成員承擔(dān)的刑事責(zé)任過重，而單位本身承擔(dān)的刑事責(zé)任相對(duì)較輕。這主要是因?yàn)樵谒痉▽?shí)踐中，對(duì)于單位成員的責(zé)任認(rèn)定往往較為嚴(yán)格，只要單位成員參與了環(huán)境污染犯罪行為，就可能被追究刑事責(zé)任，且刑罰相對(duì)較重。而對(duì)于單位的處罰，主要是判處罰金，罰金的數(shù)額往往與單位的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和犯罪情節(jié)不成正比，導(dǎo)致單位承擔(dān)的刑事責(zé)任相對(duì)較輕。某大型化工企業(yè)的員工在生產(chǎn)過程中違規(guī)操作，導(dǎo)致大量污染物泄漏，對(duì)周邊環(huán)境造成了嚴(yán)重污染。在該案中，該員工被判處有期徒刑三年，并處罰金五萬元；而該化工企業(yè)僅被判處罰金一百萬元。與該企業(yè)的龐大經(jīng)濟(jì)規(guī)模相比，一百萬元的罰金對(duì)于企業(yè)來說只是較小的經(jīng)濟(jì)損失，難以對(duì)企業(yè)起到有效的懲戒作用。這種責(zé)任倒掛的現(xiàn)象不僅違背了罪責(zé)刑相適應(yīng)的原則，也不利于從根本上遏制單位環(huán)境污染犯罪的發(fā)生。單位與成員連帶責(zé)任界定不清也是一個(gè)突出問題。在單位環(huán)境污染犯罪中，單位與成員之間往往存在著復(fù)雜的關(guān)系，如何準(zhǔn)確界定他們之間的連帶責(zé)任，是司法實(shí)踐中的一個(gè)難題。在一些情況下，單位成員的行為是在單位的指示或授權(quán)下進(jìn)行的，此時(shí)單位與成員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任；但在另一些情況下，單位成員的行為是其個(gè)人的私自行為，與單位的意志無關(guān)，此時(shí)單位是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任，存在爭議。某企業(yè)的銷售人員為了獲取更多的業(yè)務(wù)提成，私自與一家沒有資質(zhì)的廢物處理公司簽訂合同，將企業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢物交由該公司處理，導(dǎo)致危險(xiǎn)廢物被非法傾倒，造成環(huán)境污染。在這種情況下，該銷售人員的行為顯然是其個(gè)人的私自行為，超出了單位的授權(quán)范圍，但該企業(yè)是否應(yīng)當(dāng)對(duì)銷售人員的行為承擔(dān)連帶責(zé)任，在司法實(shí)踐中存在不同的觀點(diǎn)。一些人認(rèn)為，企業(yè)對(duì)銷售人員的行為負(fù)有管理責(zé)任，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任；而另一些人則認(rèn)為，銷售人員的行為是其個(gè)人的違法行為，企業(yè)不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。這種連帶責(zé)任界定不清的問題，容易導(dǎo)致司法裁判的不確定性，影響了法律的實(shí)施效果。3.3.4刑事合規(guī)在歸責(zé)中的考量不足當(dāng)前，刑事合規(guī)在單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)中未得到充分重視和考量。在司法實(shí)踐中，對(duì)于單位環(huán)境污染犯罪的歸責(zé)，主要依據(jù)傳統(tǒng)的刑法理論和法律規(guī)定，側(cè)重于對(duì)單位犯罪行為的客觀表現(xiàn)和危害后果的認(rèn)定，而對(duì)單位是否建立健全刑事合規(guī)制度以及合規(guī)制度的運(yùn)行情況等因素關(guān)注較少。這使得一些已經(jīng)建立了完善刑事合規(guī)制度的單位，在發(fā)生環(huán)境污染犯罪時(shí)，無法因其合規(guī)努力而獲得從輕或減輕處罰的機(jī)會(huì)；而一些沒有建立刑事合規(guī)制度的單位，也不會(huì)因其缺乏合規(guī)管理而受到更嚴(yán)厲的處罰。某企業(yè)一直致力于建立健全環(huán)境合規(guī)管理制度，投入大量資金用于環(huán)保設(shè)備的購置和維護(hù)，定期對(duì)員工進(jìn)行環(huán)保培訓(xùn)和教育，制定了嚴(yán)格的環(huán)保操作規(guī)程和監(jiān)督機(jī)制。然而，由于一次意外的設(shè)備故障，導(dǎo)致污染物泄漏，造成了環(huán)境污染。在對(duì)該企業(yè)進(jìn)行歸責(zé)時(shí)，司法機(jī)關(guān)沒有充分考慮企業(yè)在刑事合規(guī)方面所做的努力，仍然按照傳統(tǒng)的歸責(zé)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)進(jìn)行了嚴(yán)厲的處罰。這種做法不僅打擊了企業(yè)建立刑事合規(guī)制度的積極性，也不利于發(fā)揮刑事合規(guī)制度在預(yù)防單位環(huán)境污染犯罪中的作用。我國目前尚未建立起一套完整的將刑事合規(guī)納入單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)的法律機(jī)制。雖然一些地方檢察機(jī)關(guān)在涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)中，對(duì)部分符合條件的企業(yè)實(shí)行了合規(guī)不起訴等制度，將企業(yè)的刑事合規(guī)情況作為是否起訴和量刑的考量因素，但這些做法還處于探索階段，缺乏統(tǒng)一的法律規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)。在全國范圍內(nèi)，對(duì)于刑事合規(guī)在單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)中的具體適用范圍、適用條件、證明責(zé)任、審查程序等方面，均沒有明確的法律規(guī)定。這導(dǎo)致在司法實(shí)踐中，各地檢察機(jī)關(guān)和法院在處理相關(guān)案件時(shí)，做法不一，存在較大的差異。一些地方檢察機(jī)關(guān)在適用合規(guī)不起訴制度時(shí)，對(duì)企業(yè)的合規(guī)整改要求較高，審查程序嚴(yán)格；而另一些地方檢察機(jī)關(guān)則相對(duì)寬松，導(dǎo)致合規(guī)不起訴制度的適用缺乏規(guī)范性和公正性。由于缺乏統(tǒng)一的法律機(jī)制，企業(yè)在建立刑事合規(guī)制度時(shí)也缺乏明確的指導(dǎo)和依據(jù)，不知道如何構(gòu)建有效的合規(guī)體系才能在歸責(zé)時(shí)獲得有利的考量。這也在一定程度上阻礙了刑事合規(guī)制度在我國的推廣和發(fā)展，影響了其在預(yù)防單位環(huán)境污染犯罪中的作用發(fā)揮。四、刑事合規(guī)視域下單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)的理論基礎(chǔ)4.1企業(yè)社會(huì)責(zé)任理論4.1.1企業(yè)社會(huì)責(zé)任的內(nèi)涵企業(yè)社會(huì)責(zé)任涵蓋多個(gè)維度，是企業(yè)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的一系列責(zé)任的總和。從經(jīng)濟(jì)責(zé)任角度看，企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)的主體，其首要任務(wù)是通過合法的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值，實(shí)現(xiàn)利潤最大化。這不僅是企業(yè)自身生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，也是為社會(huì)創(chuàng)造財(cái)富、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的重要途徑。企業(yè)通過提供產(chǎn)品和服務(wù)，滿足市場需求，促進(jìn)資源的有效配置，為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的循環(huán)和發(fā)展注入活力。蘋果公司通過不斷創(chuàng)新和優(yōu)化產(chǎn)品，滿足全球消費(fèi)者對(duì)高品質(zhì)電子產(chǎn)品的需求，不僅為自身帶來了巨額的經(jīng)濟(jì)收益，還帶動(dòng)了整個(gè)電子產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展，創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，為經(jīng)濟(jì)增長做出了重要貢獻(xiàn)。法律責(zé)任是企業(yè)社會(huì)責(zé)任的重要組成部分，企業(yè)必須嚴(yán)格遵守國家的法律法規(guī)，依法納稅，遵守勞動(dòng)法規(guī)、環(huán)境保護(hù)法規(guī)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法規(guī)等。法律是社會(huì)秩序的保障，企業(yè)遵守法律規(guī)定，是其合法經(jīng)營的前提，也是對(duì)社會(huì)秩序的維護(hù)。企業(yè)依法納稅，為國家財(cái)政收入提供支持，保障國家各項(xiàng)公共服務(wù)的開展；遵守勞動(dòng)法規(guī)，保障員工的合法權(quán)益，促進(jìn)勞動(dòng)關(guān)系的和諧穩(wěn)定；遵守環(huán)境保護(hù)法規(guī)，減少對(duì)環(huán)境的污染和破壞，保護(hù)生態(tài)平衡。某企業(yè)嚴(yán)格按照《勞動(dòng)合同法》的規(guī)定，與員工簽訂勞動(dòng)合同，為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)，提供良好的工作環(huán)境和勞動(dòng)保護(hù)，確保員工的合法權(quán)益得到保障，同時(shí)也樹立了良好的企業(yè)形象。道德責(zé)任體現(xiàn)了企業(yè)在倫理道德層面的義務(wù)，要求企業(yè)的行為符合社會(huì)的道德規(guī)范和價(jià)值觀。企業(yè)應(yīng)誠實(shí)守信，在商業(yè)活動(dòng)中遵守商業(yè)道德，不欺詐、不誤導(dǎo)消費(fèi)者，維護(hù)公平競爭的市場秩序。企業(yè)還應(yīng)關(guān)注員工的福利和發(fā)展，提供良好的工作環(huán)境和職業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)，促進(jìn)員工的個(gè)人成長和幸福。在供應(yīng)鏈管理中，企業(yè)應(yīng)確保供應(yīng)商遵守道德和法律標(biāo)準(zhǔn)，避免使用童工、強(qiáng)迫勞動(dòng)等不道德行為。一些企業(yè)積極參與公益事業(yè)，捐款捐物，支持教育、扶貧、環(huán)保等社會(huì)公益活動(dòng)，展現(xiàn)了企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感和道德?lián)?dāng)。在環(huán)境責(zé)任方面，企業(yè)作為環(huán)境污染的主要來源之一，對(duì)環(huán)境保護(hù)負(fù)有不可推卸的責(zé)任。企業(yè)應(yīng)采取有效的環(huán)保措施，減少生產(chǎn)過程中對(duì)環(huán)境的污染和破壞。這包括采用清潔生產(chǎn)技術(shù)，提高資源利用效率，減少能源消耗和廢棄物排放；加強(qiáng)對(duì)污染物的治理和處理，確保污染物達(dá)標(biāo)排放；積極推廣綠色產(chǎn)品和服務(wù)，引導(dǎo)消費(fèi)者形成綠色消費(fèi)觀念。某鋼鐵企業(yè)通過引進(jìn)先進(jìn)的環(huán)保設(shè)備和技術(shù)，對(duì)生產(chǎn)過程中的廢氣、廢水、廢渣進(jìn)行有效處理，實(shí)現(xiàn)了污染物的達(dá)標(biāo)排放，并通過技術(shù)創(chuàng)新，提高了鋼鐵生產(chǎn)的能源利用效率，減少了對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響。4.1.2企業(yè)社會(huì)責(zé)任與單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)的關(guān)系企業(yè)若未能履行環(huán)境責(zé)任，導(dǎo)致環(huán)境污染犯罪的發(fā)生，必然要在歸責(zé)中充分體現(xiàn)其社會(huì)責(zé)任。企業(yè)作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要參與者，其行為對(duì)環(huán)境和社會(huì)產(chǎn)生著深遠(yuǎn)的影響。當(dāng)企業(yè)違反環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，實(shí)施污染環(huán)境的犯罪行為時(shí)，不僅損害了生態(tài)環(huán)境，也侵害了社會(huì)公眾的環(huán)境權(quán)益，違背了其應(yīng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任。從法律責(zé)任角度看，企業(yè)實(shí)施環(huán)境污染犯罪，違反了國家的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。這是對(duì)企業(yè)違法行為的法律制裁，也是維護(hù)法律權(quán)威和社會(huì)公平正義的需要。通過對(duì)企業(yè)的刑事處罰，能夠起到警示作用，促使其他企業(yè)遵守法律法規(guī)，履行環(huán)境責(zé)任。在江蘇省張家港市L公司、張某甲等人污染環(huán)境案中，L公司為降低處置成本，將含銅蝕刻廢液交由無資質(zhì)的人員處置，對(duì)當(dāng)?shù)赝寥篮退w造成嚴(yán)重污染。法院依法認(rèn)定L公司構(gòu)成污染環(huán)境罪，判處罰金人民幣一百萬元，張某甲作為直接負(fù)責(zé)的主管人員也被判處相應(yīng)刑罰。這一判決結(jié)果體現(xiàn)了法律對(duì)企業(yè)環(huán)境污染犯罪行為的嚴(yán)厲制裁，彰顯了法律的威嚴(yán)，也為其他企業(yè)敲響了警鐘。從社會(huì)責(zé)任角度看，企業(yè)的環(huán)境污染犯罪行為損害了社會(huì)公眾的利益，破壞了生態(tài)環(huán)境的平衡，影響了社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)其犯罪行為承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任，包括對(duì)受到污染損害的社會(huì)公眾進(jìn)行賠償，對(duì)受損的生態(tài)環(huán)境進(jìn)行修復(fù)等。企業(yè)對(duì)污染受害者進(jìn)行經(jīng)濟(jì)賠償，幫助他們恢復(fù)生產(chǎn)生活，彌補(bǔ)因環(huán)境污染造成的損失；投入資金和技術(shù)，對(duì)污染的土壤、水體等進(jìn)行修復(fù)，恢復(fù)生態(tài)環(huán)境的功能。某化工企業(yè)因污染環(huán)境犯罪，對(duì)周邊居民的身體健康和財(cái)產(chǎn)造成了損害。該企業(yè)在承擔(dān)刑事責(zé)任的同時(shí)，積極與受污染居民協(xié)商賠償事宜，對(duì)受污染的土地進(jìn)行修復(fù)，努力減輕環(huán)境污染帶來的負(fù)面影響，體現(xiàn)了企業(yè)對(duì)社會(huì)責(zé)任的承擔(dān)。將企業(yè)社會(huì)責(zé)任納入單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)體系，有助于強(qiáng)化企業(yè)的社會(huì)責(zé)任意識(shí)，促使企業(yè)更加自覺地履行環(huán)境責(zé)任。通過法律的強(qiáng)制力和社會(huì)輿論的監(jiān)督，讓企業(yè)認(rèn)識(shí)到其行為不僅關(guān)乎自身的經(jīng)濟(jì)利益，還關(guān)乎社會(huì)的整體利益和可持續(xù)發(fā)展。這將促使企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立健全環(huán)境管理制度，加大環(huán)保投入，采用環(huán)保技術(shù)，從源頭上預(yù)防環(huán)境污染犯罪的發(fā)生，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益、社會(huì)效益的有機(jī)統(tǒng)一。4.2預(yù)防犯罪理論4.2.1特殊預(yù)防與一般預(yù)防的目標(biāo)特殊預(yù)防主要針對(duì)犯罪單位及其成員，旨在通過對(duì)犯罪單位的刑事處罰以及對(duì)單位成員的懲處，防止犯罪單位再次實(shí)施環(huán)境污染犯罪行為，同時(shí)改造單位成員，使其不再犯罪。對(duì)于犯罪單位，通過判處罰金等刑罰，削弱其經(jīng)濟(jì)實(shí)力，使其難以再次實(shí)施環(huán)境污染犯罪。對(duì)單位判處罰金，可以減少其可用于違法活動(dòng)的資金，限制其生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，從而降低其再次犯罪的能力。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處有期徒刑、拘役等刑罰，剝奪其人身自由，使其在服刑期間無法繼續(xù)實(shí)施犯罪行為，并通過教育改造，促使其認(rèn)識(shí)到自己的錯(cuò)誤，樹立正確的法律意識(shí)和環(huán)保意識(shí)，回歸社會(huì)后不再犯罪。對(duì)因污染環(huán)境犯罪被判處有期徒刑的企業(yè)管理人員，在服刑期間接受法律教育和職業(yè)技能培訓(xùn)，出獄后能夠遵守法律法規(guī)，從事合法的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。一般預(yù)防則是針對(duì)其他單位和社會(huì)公眾，通過對(duì)單位環(huán)境污染犯罪的懲治和宣傳，發(fā)揮刑罰的威懾作用，使其他單位認(rèn)識(shí)到環(huán)境污染犯罪的嚴(yán)重后果，從而不敢輕易實(shí)施此類犯罪行為。同時(shí)，向社會(huì)公眾傳遞保護(hù)環(huán)境的重要性，增強(qiáng)公眾的環(huán)保意識(shí)和監(jiān)督意識(shí)，形成全社會(huì)共同保護(hù)環(huán)境的良好氛圍。通過公開審判和媒體報(bào)道單位環(huán)境污染犯罪案件，讓其他企業(yè)了解到犯罪行為將面臨的嚴(yán)厲刑罰，如高額罰金、企業(yè)負(fù)責(zé)人被判刑等，從而對(duì)這些企業(yè)起到警示作用，促使其加強(qiáng)環(huán)境管理，遵守環(huán)保法律法規(guī)。加強(qiáng)對(duì)環(huán)境保護(hù)知識(shí)和法律法規(guī)的宣傳教育，提高公眾對(duì)環(huán)境污染問題的認(rèn)識(shí)和關(guān)注度，鼓勵(lì)公眾積極參與環(huán)境保護(hù)監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的環(huán)境污染犯罪行為及時(shí)舉報(bào)，形成全社會(huì)共同打擊環(huán)境污染犯罪的合力。4.2.2刑事合規(guī)在預(yù)防單位環(huán)境污染犯罪中的作用機(jī)制刑事合規(guī)通過建立健全的環(huán)境管理制度，為預(yù)防單位環(huán)境污染犯罪提供了堅(jiān)實(shí)的制度保障。企業(yè)在刑事合規(guī)框架下，制定詳細(xì)的環(huán)保規(guī)章制度，明確各部門和員工在環(huán)境保護(hù)方面的職責(zé)和權(quán)限，確保環(huán)保工作的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。企業(yè)可以制定污染物排放管理制度，規(guī)定生產(chǎn)過程中各類污染物的排放標(biāo)準(zhǔn)、排放方式以及監(jiān)測要求，要求相關(guān)部門和員工嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，確保污染物達(dá)標(biāo)排放。建立環(huán)保設(shè)備維護(hù)管理制度，明確環(huán)保設(shè)備的日常維護(hù)、保養(yǎng)和更新責(zé)任，確保環(huán)保設(shè)備的正常運(yùn)行，有效減少污染物的產(chǎn)生和排放。通過這些制度的建立和執(zhí)行，將環(huán)境保護(hù)納入企業(yè)的日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中，從源頭上預(yù)防環(huán)境污染犯罪的發(fā)生。在實(shí)際操作中，企業(yè)還可以根據(jù)自身的生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)狀況，制定個(gè)性化的環(huán)境管理制度。對(duì)于化工企業(yè)，由于其生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污染物種類多、毒性大，企業(yè)可以制定嚴(yán)格的危險(xiǎn)廢物管理制度，對(duì)危險(xiǎn)廢物的產(chǎn)生、收集、儲(chǔ)存、運(yùn)輸和處置等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面規(guī)范，確保危險(xiǎn)廢物得到妥善處理，避免因危險(xiǎn)廢物管理不當(dāng)而引發(fā)環(huán)境污染犯罪。建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，定期對(duì)企業(yè)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的環(huán)境問題，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行防范和化解。刑事合規(guī)注重對(duì)員工的環(huán)保教育和培訓(xùn)，通過提高員工的環(huán)保意識(shí)和法律意識(shí)，促使員工自覺遵守環(huán)保規(guī)定，減少因員工疏忽或故意而導(dǎo)致的環(huán)境污染犯罪行為。企業(yè)可以定期組織環(huán)保知識(shí)培訓(xùn)，向員工傳授環(huán)境保護(hù)的基本知識(shí)、法律法規(guī)以及企業(yè)的環(huán)保規(guī)章制度，使員工了解環(huán)境污染的危害和企業(yè)在環(huán)境保護(hù)方面的責(zé)任和義務(wù)。通過案例分析、實(shí)地參觀等方式，讓員工直觀地感受環(huán)境污染的嚴(yán)重性，增強(qiáng)員工的環(huán)保意識(shí)和責(zé)任感。加強(qiáng)對(duì)員工的法律培訓(xùn)，向員工普及環(huán)境污染犯罪的相關(guān)法律法規(guī)，使員工了解犯罪行為的構(gòu)成要件和法律后果，提高員工的法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，避免因無知而觸犯法律。某企業(yè)定期邀請環(huán)保專家和法律專業(yè)人士為員工進(jìn)行培訓(xùn)，通過真實(shí)的環(huán)境污染犯罪案例分析，讓員工深刻認(rèn)識(shí)到違法排污的嚴(yán)重后果，員工的環(huán)保意識(shí)和法律意識(shí)得到了顯著提高，在日常工作中能夠自覺遵守環(huán)保規(guī)定，有效預(yù)防了環(huán)境污染犯罪的發(fā)生。此外，企業(yè)還可以將環(huán)保教育和培訓(xùn)納入員工的績效考核體系，對(duì)積極參與環(huán)保培訓(xùn)、遵守環(huán)保規(guī)定的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)不重視環(huán)保、違反環(huán)保規(guī)定的員工進(jìn)行處罰，從而激勵(lì)員工積極參與環(huán)境保護(hù)工作，形成良好的企業(yè)環(huán)保文化。4.3罪責(zé)刑相適應(yīng)原則4.3.1罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的基本要求罪責(zé)刑相適應(yīng)原則是刑法的基本原則之一，其基本內(nèi)涵是刑罰的輕重應(yīng)當(dāng)與犯罪分子所犯罪行和承擔(dān)的刑事責(zé)任相適應(yīng)。這一原則要求在對(duì)犯罪行為進(jìn)行刑事處罰時(shí)，要全面考量犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度等因素，做到重罪重罰、輕罪輕罰，罰當(dāng)其罪。在犯罪性質(zhì)方面，不同性質(zhì)的犯罪對(duì)社會(huì)的危害程度不同，因此應(yīng)給予不同程度的刑罰。單位環(huán)境污染犯罪與其他普通刑事犯罪相比，具有其獨(dú)特的社會(huì)危害性。它不僅破壞了生態(tài)環(huán)境，損害了社會(huì)公共利益，還對(duì)公眾的生命健康和經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成了嚴(yán)重威脅。相較于一些財(cái)產(chǎn)犯罪，單位環(huán)境污染犯罪的危害后果更為廣泛和深遠(yuǎn)，對(duì)其刑罰的設(shè)置也應(yīng)體現(xiàn)出這種差異，以實(shí)現(xiàn)刑罰的公正性和有效性。犯罪情節(jié)也是影響刑罰輕重的重要因素。在單位環(huán)境污染犯罪中，犯罪情節(jié)包括單位的主觀惡性、犯罪行為的手段、犯罪的時(shí)間和地點(diǎn)、污染的范圍和程度等。單位故意實(shí)施環(huán)境污染行為，且采用隱蔽、惡劣的手段逃避監(jiān)管，如通過暗管、滲井等方式排放污染物，其主觀惡性較大，應(yīng)受到較重的刑罰處罰。而如果單位在發(fā)現(xiàn)環(huán)境污染問題后，能夠積極主動(dòng)地采取措施進(jìn)行整改，減少污染危害，其主觀惡性相對(duì)較小，可以在量刑時(shí)予以從輕考慮。犯罪的時(shí)間和地點(diǎn)也會(huì)對(duì)刑罰產(chǎn)生影響，在飲用水水源保護(hù)區(qū)、自然保護(hù)區(qū)等重點(diǎn)保護(hù)區(qū)域?qū)嵤┉h(huán)境污染犯罪，其社會(huì)危害性更大，應(yīng)加重刑罰。社會(huì)危害程度是罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的核心考量因素。單位環(huán)境污染犯罪的社會(huì)危害程度主要體現(xiàn)在對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞程度、對(duì)公眾健康的損害程度以及對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響程度等方面。某化工企業(yè)違規(guī)排放大量含有重金屬的廢水，導(dǎo)致周邊河流嚴(yán)重污染，大量水生生物死亡，居民飲用水受到威脅，農(nóng)作物減產(chǎn)，這種情況下，該企業(yè)的環(huán)境污染犯罪行為社會(huì)危害程度極大，應(yīng)依法給予嚴(yán)厲的刑罰制裁，以起到震懾和預(yù)防犯罪的作用。4.3.2在單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)中貫徹該原則的意義在單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)中貫徹罪責(zé)刑相適應(yīng)原則，能夠確保刑罰的公正性，使犯罪單位及其責(zé)任人員受到與其犯罪行為相匹配的刑罰處罰。公正的刑罰不僅能夠?qū)Ψ缸镄袨檫M(jìn)行有效的制裁，還能夠增強(qiáng)社會(huì)公眾對(duì)法律的信任和尊重，維護(hù)法律的權(quán)威和尊嚴(yán)。如果對(duì)單位環(huán)境污染犯罪的處罰過輕，無法對(duì)犯罪行為起到應(yīng)有的懲戒作用，也難以平復(fù)社會(huì)公眾的不滿情緒，容易導(dǎo)致社會(huì)公眾對(duì)法律的質(zhì)疑和不信任。相反，如果處罰過重，超過了犯罪行為的社會(huì)危害程度，不僅會(huì)對(duì)犯罪單位及其責(zé)任人員造成不必要的傷害，也不符合刑罰的謙抑性原則。在江蘇省張家港市L公司、張某甲等人污染環(huán)境案中，法院根據(jù)L公司和張某甲等人的犯罪事實(shí)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依法判處L公司罰金一百萬元，張某甲有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金二十萬元。這一判決結(jié)果充分體現(xiàn)了罪責(zé)刑相適應(yīng)原則，既對(duì)犯罪單位和責(zé)任人員進(jìn)行了嚴(yán)厲的處罰，又確保了刑罰的公正性，得到了社會(huì)公眾的認(rèn)可。通過對(duì)單位環(huán)境污染犯罪的準(zhǔn)確量刑，能夠讓犯罪單位深刻認(rèn)識(shí)到其犯罪行為的嚴(yán)重性，從而促使其加強(qiáng)內(nèi)部管理，完善環(huán)境合規(guī)制度，避免再次實(shí)施犯罪行為。對(duì)犯罪單位判處罰金，使其在經(jīng)濟(jì)上遭受損失，能夠削弱其再次犯罪的經(jīng)濟(jì)能力；對(duì)責(zé)任人員判處刑罰，剝奪其人身自由或給予其他刑事處罰，能夠?qū)ζ淦鸬骄竞徒逃饔?，促使其改過自新。對(duì)單位環(huán)境污染犯罪的嚴(yán)厲處罰，也能夠?qū)ζ渌麊挝黄鸬酵刈饔茫蛊湔J(rèn)識(shí)到實(shí)施環(huán)境污染犯罪將面臨嚴(yán)重的法律后果，從而不敢輕易觸犯法律。在一些地區(qū)，通過公開審判和宣傳單位環(huán)境污染犯罪案件，其他企業(yè)紛紛加強(qiáng)了對(duì)環(huán)境保護(hù)的重視，加大了環(huán)保投入，完善了環(huán)境管理制度，有效預(yù)防了單位環(huán)境污染犯罪的發(fā)生。五、刑事合規(guī)視域下單位環(huán)境污染犯罪歸責(zé)的路徑構(gòu)建5.1完善單位犯罪主體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)5.1.1明確單位意志的認(rèn)定方法在判斷單位意志時(shí)，應(yīng)著重審查單位的決策程序。這包括決策的發(fā)起、討論、表決以及最終的決定過程。對(duì)于重大經(jīng)營決策，企業(yè)通常會(huì)召開董事會(huì)進(jìn)行討論和表決。在涉及環(huán)境相關(guān)的決策中，如新建生產(chǎn)線可能產(chǎn)生的環(huán)境污染問題，若董事會(huì)經(jīng)過充分討論，多數(shù)董事同意并通過該決策，且該決策最終導(dǎo)致了環(huán)境污染犯罪行為的發(fā)生，那么該決策所體現(xiàn)的意志可認(rèn)定為單位意志。若決策過程存在違規(guī)操作，如部分董事未參與討論卻被記錄為同意，或者表決結(jié)果被篡改，這種情況下的決策意志不能簡單認(rèn)定為單位意志。規(guī)章制度是單位意志的重要體現(xiàn)，它規(guī)范了單位內(nèi)部的行為準(zhǔn)則和操作流程。企業(yè)制定的環(huán)保規(guī)章制度明確規(guī)定了污染物的排放標(biāo)準(zhǔn)、處理流程以及相關(guān)責(zé)任人員的職責(zé)。若員工違反這些規(guī)章制度，導(dǎo)致環(huán)境污染犯罪，且單位未能有效監(jiān)督和執(zhí)行這些制度，可推斷單位存在一定的過錯(cuò)，其意志在一定程度上體現(xiàn)在對(duì)規(guī)章制度執(zhí)行不力上。某企業(yè)的環(huán)保規(guī)章制度規(guī)定，環(huán)保設(shè)備應(yīng)定期維護(hù)和檢查，但實(shí)際操作中，相關(guān)人員長期未按規(guī)定執(zhí)行，導(dǎo)致環(huán)保設(shè)備故障，污染物超標(biāo)排放。這種情況下，單位對(duì)規(guī)章制度的忽視反映出其在環(huán)境保護(hù)方面的消極態(tài)度，應(yīng)認(rèn)定單位意志存在問題。單位的經(jīng)營管理模式也能反映其意志。一些企業(yè)為了追求經(jīng)濟(jì)利益最大化，采取粗放式的經(jīng)營管理模式，忽視環(huán)境保護(hù)。在生產(chǎn)過程中，過度追求產(chǎn)量，而對(duì)環(huán)保投入不足，對(duì)員工的環(huán)保培訓(xùn)和教育也不夠重視。這種經(jīng)營管理模式體現(xiàn)了單位在經(jīng)濟(jì)利益與環(huán)境保護(hù)之間的選擇，若因此導(dǎo)致環(huán)境污染犯罪，應(yīng)認(rèn)定單位意志存在故意或過失。與之相反，一些企業(yè)采用精細(xì)化的經(jīng)營管理模式，注重環(huán)保技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用，積極履行環(huán)保責(zé)任，即使發(fā)生環(huán)境污染事件，若企業(yè)已盡到合理的注意義務(wù)，可適當(dāng)減輕其刑事責(zé)任。5.1.2合理界定單位犯罪的范圍對(duì)于單位分支機(jī)構(gòu)犯罪的認(rèn)定，應(yīng)綜合考慮其決策的獨(dú)立性和利益歸屬。若分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營活動(dòng)中具有相對(duì)獨(dú)立的決策權(quán)，能夠自主決定與環(huán)境污染相關(guān)的事項(xiàng)，如自行決定污染物的排放方式和處理措施，且違法所得歸分支機(jī)構(gòu)所有，那么該分支機(jī)構(gòu)應(yīng)被認(rèn)定為單位犯罪主體。某公司的分支機(jī)構(gòu)在當(dāng)?shù)鬲?dú)立開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，其在未取得相關(guān)環(huán)保審批手續(xù)的情況下，擅自建設(shè)一條新的生產(chǎn)線，并將生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的未經(jīng)處理的廢水直接排入附近河流，違法所得也歸該分支機(jī)構(gòu)所有。在這種情況下，該分支機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)單位環(huán)境污染犯罪的刑事責(zé)任。若分支機(jī)構(gòu)的決策受到總公司的嚴(yán)格控制，其行為是在總公司的指示下進(jìn)行的，且違法所得歸總公司所有，那么總公司應(yīng)與分支機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)單位犯罪的責(zé)任。在認(rèn)定單位內(nèi)設(shè)部門犯罪時(shí)，應(yīng)依據(jù)其在單位中的地位和作用。若內(nèi)設(shè)部門在單位的組織結(jié)構(gòu)中具有重要地位，對(duì)單位的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)具有較大的影響力，且在環(huán)境污染犯罪行為中起到關(guān)鍵作用，如負(fù)責(zé)環(huán)保工作的部門故意隱瞞污染物超標(biāo)排放的事實(shí)，或者與其他部門合謀逃避環(huán)保監(jiān)管，應(yīng)認(rèn)定該內(nèi)設(shè)部門構(gòu)成單位犯罪。若內(nèi)設(shè)部門只是按照單位的整體安排執(zhí)行任務(wù)，本身沒有獨(dú)立的決策能力和主觀故意，即使其行為在一定程度上參與了環(huán)境污染犯罪，也不應(yīng)單獨(dú)認(rèn)定其為單位犯罪主體，而應(yīng)將責(zé)任歸屬于單位整體。某企業(yè)的生產(chǎn)部門按照單位的生產(chǎn)計(jì)劃進(jìn)行生產(chǎn)，但由于單位的環(huán)保設(shè)施老化，生產(chǎn)部門在生產(chǎn)過程中未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理污染物超標(biāo)排放的問題。在這種情況下，雖然生產(chǎn)部門的行為與環(huán)境污染犯罪有關(guān)，但主要責(zé)任在于單位對(duì)環(huán)保設(shè)施的管理不善，不應(yīng)單獨(dú)追究生產(chǎn)部門的單位犯罪責(zé)任。5.2改進(jìn)主觀罪過認(rèn)定方式5.2.1引入過錯(cuò)推定原則在單位環(huán)境污染犯罪中，引入過錯(cuò)推定原則具有顯著的可行性與必要性。這一原則的核心在于，一旦單位實(shí)施了污染環(huán)境的行為且達(dá)到嚴(yán)重污染環(huán)境的程度，法律便初步推定單位存在主觀過錯(cuò)。不過，單位有權(quán)通過提供充分的證據(jù)來證明自身并無過錯(cuò)，從而避免承擔(dān)刑事責(zé)任。在某化工企業(yè)污染環(huán)境案中，該企業(yè)排放的污染物嚴(yán)重超標(biāo)，對(duì)周邊水體和土壤造成了嚴(yán)重污染。依據(jù)過錯(cuò)推定原則，首先推定該企業(yè)存在主觀過錯(cuò)。企業(yè)若主張自身無過錯(cuò)，就需舉證證明其已建立完善的環(huán)境管理制度，如制定了嚴(yán)格的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)和處理流程，定期對(duì)員工進(jìn)行環(huán)保培訓(xùn)，且在案發(fā)時(shí)，企業(yè)的環(huán)保設(shè)施正常運(yùn)行，員工也嚴(yán)格按照操作規(guī)程進(jìn)行生產(chǎn)。企業(yè)還需證明其對(duì)可能出現(xiàn)的環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)已采取了合理的防范措施，如定期對(duì)生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并修復(fù)潛在的污染隱患。若企業(yè)能夠提供這些證據(jù)，且證據(jù)足以證明其無過錯(cuò)，那么就不應(yīng)認(rèn)定該企業(yè)構(gòu)成單位環(huán)境污染犯罪。引入過錯(cuò)推定原則，能夠有效解決單位環(huán)境污染犯罪中主觀罪過認(rèn)定困難的問題。單位環(huán)境污染犯罪往往具有專業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)性復(fù)雜的特點(diǎn)，司法機(jī)關(guān)在認(rèn)定單位主觀罪過時(shí)，面臨著諸多困難。單位內(nèi)部的決策過程和管理機(jī)制較為復(fù)雜，司法機(jī)關(guān)難以深入了解單位的真實(shí)意圖和心理狀態(tài)。一些單位可能會(huì)以各種理由推脫責(zé)任，聲稱對(duì)環(huán)境污染行為并不知情或者已經(jīng)采取了必要的防范措施。在這種情況下，采用過錯(cuò)推定原則，將舉證責(zé)任部分轉(zhuǎn)移給單位，能夠減輕司法機(jī)關(guān)的證明負(fù)擔(dān)，提高訴訟效率。這一原則也符合刑法的謙抑性原則，避免了因主觀罪過難以認(rèn)定而導(dǎo)致對(duì)單位環(huán)境污染犯罪的放縱，確保了對(duì)環(huán)境污染犯罪的有效打擊，保護(hù)了生態(tài)環(huán)境和社會(huì)公共利益。5.2.2完善主觀罪過的證明標(biāo)準(zhǔn)目前，我國刑事訴訟中對(duì)于主觀罪過的證明標(biāo)準(zhǔn)要求達(dá)到“排除合理懷疑”，這在單位環(huán)境污染犯罪中，由于單位主觀罪過的復(fù)雜性和證據(jù)收集的難度，往往難以實(shí)現(xiàn)。在一些單位環(huán)境污染犯罪案件中，單位的決策過程可能涉及多個(gè)部門和人員，相關(guān)的會(huì)議記錄、文件資料等證據(jù)可能不完整或者被篡改，導(dǎo)致司法機(jī)關(guān)難以獲取充分、確鑿的證據(jù)來證明單位的主觀罪過。因此，有必要降低證明標(biāo)準(zhǔn)，采用優(yōu)勢證據(jù)規(guī)則。優(yōu)勢證據(jù)規(guī)則是指在民事訴訟中，一方提供的證據(jù)的證明力明顯大于另一方提供證據(jù)的證明力，人民法院即可對(duì)證明力較大的證據(jù)予以確認(rèn)。在單位環(huán)境污染犯罪中引入優(yōu)勢證據(jù)規(guī)則，意味著只要公訴機(jī)關(guān)提供的證據(jù)能夠證明單位存在主觀罪過的可能性大于不存在主觀罪過的可能性，就可以認(rèn)定單位的主觀罪過成立。在某單位非法傾倒危險(xiǎn)廢物的案件中，公訴機(jī)關(guān)收集到了該單位與運(yùn)輸公司簽訂的運(yùn)輸合同，合同中明確要求運(yùn)輸公司將危險(xiǎn)廢物運(yùn)往指定的處理場所，但實(shí)際上運(yùn)輸公司卻將危險(xiǎn)廢物非法傾倒在野外。公訴機(jī)關(guān)還獲取了該單位相關(guān)負(fù)責(zé)人與運(yùn)輸公司之間的通訊記錄，記錄中顯示該單位負(fù)責(zé)人對(duì)運(yùn)輸公司的非法傾倒行為是知情的。雖然該單位否認(rèn)其存在主觀故意，聲稱不知道運(yùn)輸公司會(huì)非法傾倒危險(xiǎn)廢物，但公訴機(jī)關(guān)提供的這些證據(jù)形成了一個(gè)完整的證據(jù)鏈條，能夠證明單位存在主觀罪過的可能性較大。在這種情況下，依據(jù)優(yōu)勢證據(jù)規(guī)則，就可以認(rèn)定單位的主觀罪過成立。采用優(yōu)勢證據(jù)規(guī)則，能夠更好地適應(yīng)單位環(huán)境污染犯罪的特點(diǎn)，提高司法機(jī)關(guān)對(duì)單位主觀罪過的認(rèn)定能力。這一規(guī)則也符合刑事訴訟的效率原則，避免了因證明標(biāo)準(zhǔn)過高而導(dǎo)致案件久拖不決，使犯罪分子能夠及時(shí)受到應(yīng)有的懲罰，保護(hù)了社會(huì)的公平正義和生態(tài)環(huán)境安全。5.3優(yōu)化單位與成員責(zé)任劃分5.3.1確立單位與成員責(zé)任的獨(dú)立認(rèn)定原則單位與成員責(zé)任的獨(dú)立認(rèn)定原則，是基于單位和成員在法律地位、行為能力以及主觀罪過等方面的差異而確立的。單位作為一個(gè)組織體，具有獨(dú)立的法律人格，其行為是通過單位的決策機(jī)構(gòu)或負(fù)責(zé)人的決策來體現(xiàn)的，代表著單位的整體意志。而單位成員則是作為個(gè)體存在，其行為雖然可能與單位的業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)，但具有相對(duì)的獨(dú)立性，其主觀罪過也是基于個(gè)人的認(rèn)知和意志形成的。在某單位環(huán)境污染犯罪案件中，單位決策層為了降低生產(chǎn)成本，決定減少對(duì)環(huán)保設(shè)備的投入和維護(hù)，導(dǎo)致污染物超標(biāo)排放。在這個(gè)案例中，單位決策層的決策體現(xiàn)了單位的意志，單位應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。而具體實(shí)施減少環(huán)保設(shè)備投入和維護(hù)行為的員工，其行為雖然是在單位的指示下進(jìn)行的，但該員工也應(yīng)對(duì)自己的行為承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。如果該員工明知這種行為會(huì)導(dǎo)致環(huán)境污染，卻仍然積極實(shí)施，那么該員工也具有主觀罪過，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。在認(rèn)定單位責(zé)任時(shí)，應(yīng)主要考察單位的決策程序、規(guī)章制度以及對(duì)環(huán)境污染行為的組織、策劃和實(shí)施情況等因素。如果單位的決策機(jī)構(gòu)或負(fù)責(zé)人明知單位的行為會(huì)造成環(huán)境污染，仍然做出相關(guān)決策，或者單位的規(guī)章制度存在漏洞，對(duì)環(huán)境污染行為未能起到有效的約束和防范作用，那么單位就應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。在認(rèn)定成員責(zé)任時(shí)，應(yīng)根據(jù)成員在單位環(huán)境污染犯罪中的具體行為、作用以及主觀罪過等因素進(jìn)行判斷。如果成員積極參與了環(huán)境污染犯罪行為，在其中起到了關(guān)鍵作用，且具有主觀故意或過失，那么該成員就應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。在某化工企業(yè)污染環(huán)境案中，企業(yè)的生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人為了追求產(chǎn)量，擅自更改生產(chǎn)工藝，導(dǎo)致污染物排放嚴(yán)重超標(biāo)。在這個(gè)案例中，該生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人的行為是其個(gè)人的決策，超出了單位的正常生產(chǎn)經(jīng)營范圍，且其主觀上具有故意，應(yīng)承擔(dān)主要的刑事責(zé)任。而單位雖然在管理上存在一定的漏洞，但與該生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人的行為相比，單位的責(zé)任相對(duì)較小。5.3.2構(gòu)建合理的責(zé)任分擔(dān)機(jī)制在單位環(huán)境污染犯罪中，根據(jù)單位和成員的過錯(cuò)程度來分擔(dān)責(zé)任是實(shí)現(xiàn)罪責(zé)刑相適應(yīng)的關(guān)鍵。過錯(cuò)程度主要包括主觀故意或過失的程度、對(duì)環(huán)境污染危害后果的預(yù)見能力以及對(duì)危害后果的避免措施等因素。對(duì)于主觀故意實(shí)施環(huán)境污染犯罪的單位和成員，其過錯(cuò)程度較大，應(yīng)承擔(dān)較重的刑事責(zé)任。某企業(yè)為了節(jié)省環(huán)保成本，故意將未經(jīng)處理的有毒廢水直接排入河流，該企業(yè)和相關(guān)責(zé)任人員主觀故意明顯，應(yīng)受到嚴(yán)厲的刑事處罰。而對(duì)于因過失導(dǎo)致環(huán)境污染犯罪的單位和成員，其過錯(cuò)程度相對(duì)較小，可以適當(dāng)從輕處罰。某企業(yè)的環(huán)保設(shè)備因突發(fā)故障，導(dǎo)致污染物超標(biāo)排放，企業(yè)在發(fā)現(xiàn)問題后及時(shí)采取了補(bǔ)救措施，這種情況下，企業(yè)和相關(guān)責(zé)任人員的過錯(cuò)程度相對(duì)較輕，可以在量刑時(shí)予以從輕考慮。在實(shí)際操作中，應(yīng)綜合考慮各種因素來準(zhǔn)確判斷單位和成員的過錯(cuò)程度。對(duì)于單位，要審查其決策過程中是否充分考慮了環(huán)保因素，是否對(duì)可能出現(xiàn)的環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估和防范，以及在環(huán)境污染事件發(fā)生后是否積極采取措施進(jìn)行整改等。對(duì)于成員，要考察其在工作中的職責(zé)和權(quán)限，是否遵守了單位的規(guī)章制度和操作規(guī)程，是否對(duì)自己的行為可能導(dǎo)致的環(huán)境污染后果有清晰的認(rèn)識(shí)等。通過對(duì)這些因素的綜合分析，確定單位和成員各自的過錯(cuò)程度，從而合理分擔(dān)刑事責(zé)任。單位和成員在環(huán)境污染犯罪中的作用大小也是責(zé)任分擔(dān)的重要依據(jù)。作用大小主要體現(xiàn)在對(duì)犯罪行為的實(shí)施、推動(dòng)和結(jié)果產(chǎn)生等方面所發(fā)揮的影響力。在一些單位環(huán)境污染犯罪案件中，單位的決策層