T-UNP 352-2024 企業(yè)內(nèi)控數(shù)智化系統(tǒng)建設要求

UNSPSCRequirementsfortheconstructionofintelligentinternalcontrolsystemsinI 3.2縮略語 24.3系統(tǒng)設計 24.4系統(tǒng)開發(fā)與測試 24.5系統(tǒng)運行與維護 3 3 35.2數(shù)智化功能 4 4 4 46.3穩(wěn)定性 46.4數(shù)據(jù)性能 46.5拓展性 5 5 57.2用戶訪問與權(quán)限控制 5 67.4系統(tǒng)日志與審計 6 6 6 7 8本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定本文件主要起草人：楊壽姍、周韓，楊凱宇、鄭祥、史媛媛率提升，減少交易成本和不確定性，確保產(chǎn)品質(zhì)量與安全，增強消費者信心具有重要的聯(lián)合國標準產(chǎn)品與服務分類代碼（UNSPSC本文件采用UNSPSC分類代碼由6位組成，對應1企業(yè)內(nèi)控數(shù)智化系統(tǒng)建設要求XSS：跨站腳本（Cross-SiteScrip4.1.1.1宜根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略需求設定清晰的目標，具體涵蓋提升內(nèi)控管理的數(shù)字化能力、降低業(yè)務運營風險、優(yōu)化跨部門協(xié)作的效率以及強化數(shù)據(jù)驅(qū)動的決策能4.1.1.2宜明確短期目標（如模塊化功能上線時間）和長期目標（如內(nèi)控4.1.2需求細化4.1.2.1在初步需求調(diào)研的基礎上，進一步細化用戶需求，撰寫功能需求文檔，明確系統(tǒng)支持的具體4.1.2.2確定非功能需求，包括系統(tǒng)的可靠性、擴4.1.2.3明確系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)字段（如用戶信息、交易記錄、風險評估4.1.3可行性分析b)經(jīng)濟層面：計算建設預算，分析建設成本與預期收益，確保投入資金符合企業(yè)財務規(guī)劃；24.1.4資源分配與計劃4.1.4.1制定項目時間表，將系統(tǒng)規(guī)劃、開發(fā)、測試和實施階段明確），4.2.1業(yè)務流程分析4.2.1.2利用業(yè)務流程建模工具，設計業(yè)務流程，確保系統(tǒng)功能與流程無縫對接。4.2.2風險分析與應對4.2.2.1針對業(yè)務連續(xù)性、數(shù)據(jù)安全4.2.2.2建立風險優(yōu)先級列表，并根據(jù)風4.3.1架構(gòu)設計接口層應用層制度管理員工行為管理法律事務管理內(nèi)部檢查管理監(jiān)管信息跟蹤合規(guī)動態(tài)分析數(shù)據(jù)源管理管理策略設置數(shù)據(jù)分類平臺管理安全層運維層支撐層網(wǎng)絡層硬件層4.3.2接口兼容性設計4.3.2.1支持標準化的接口協(xié)議4.4.1.1按流程進行開發(fā)，在每個迭代中逐步實現(xiàn)4.4.1.2代碼開發(fā)宜遵守企業(yè)代碼規(guī)范，定期進行代碼審查與優(yōu)化。34.4.2測試要求4.4.3缺陷修復與優(yōu)化4.5系統(tǒng)運行與維護4.5.1系統(tǒng)運行4.5.2維護與更新4.5.3故障應對與支持4.5.4備份與恢復機制5.1.1.1支持制定和修訂企業(yè)內(nèi)部控制制度，并提供統(tǒng)一的模板和范例。5.1.1.2內(nèi)置審批流程，確保制度在發(fā)布前經(jīng)過必要的審議和批準。5.1.1.3實現(xiàn)制度的版本控制，歷史版本可隨時追溯。5.1.2.2實時監(jiān)控員工行為，通過數(shù)據(jù)分析和智能預警技5.1.2.3實現(xiàn)員工行為數(shù)據(jù)的自動記錄和分5.1.3.2支持檢查過程的實時記錄，自動生成檢5.1.4.3按最新監(jiān)管要求，對企業(yè)進行45.1.5.1使用大數(shù)據(jù)分析技術，評估企業(yè)合規(guī)風險，提供風險評估報告。5.1.5.3根據(jù)分析結(jié)果，提出具體的合規(guī)改進建議，幫助企業(yè)優(yōu)化合規(guī)管理。5.1.6.1對企業(yè)的法律事務進行全面登記和管理5.2數(shù)智化功能a)數(shù)據(jù)庫接入功能：添加mysql、redisc)應用數(shù)據(jù)接入功能：配置所屬網(wǎng)關、匹配規(guī)a)查看平臺已有的策略模板及詳情信息；b)對動態(tài)命中規(guī)則分布數(shù)據(jù)、動態(tài)敏感級別分布數(shù)據(jù)進行查看。b)具有對不同角色用戶分配不同的系統(tǒng)權(quán)限功能；a)系統(tǒng)故障恢復時間：≤12h；b)平均年故障時間：≤24h。6.4數(shù)據(jù)性能5務，數(shù)據(jù)處理效率滿足關鍵業(yè)務流程的需求，防止因數(shù)據(jù)處理延遲導致的業(yè)6.5拓展性b)靈活的參數(shù)配置：具備靈活的參數(shù)配置功能，能根據(jù)企業(yè)實際情況進行個7.1.1.1系統(tǒng)宜具備高效、準確的數(shù)據(jù)采集功能，支持從多個數(shù)據(jù)源（7.1.1.3采集的數(shù)據(jù)應符合安全性要求，確保數(shù)據(jù)的完整性、準確性和一致性，并防止數(shù)據(jù)在采集過7.1.1.4數(shù)據(jù)采集過程宜進行去重、標準化、格式轉(zhuǎn)換等處理，并加入安全審計與監(jiān)控7.1.2.1數(shù)據(jù)處理模塊宜支持數(shù)據(jù)清洗、分析和存儲，并優(yōu)化處理性能，滿足高并發(fā)、大規(guī)模數(shù)據(jù)的快速處理需求，同時確保處理過程中的數(shù)據(jù)安全，7.1.2.2數(shù)據(jù)清洗宜去除冗余、不完整或格式不一致的部分，并確保清洗過程中采取適當?shù)募用芎兔?.1.2.3處理后的數(shù)據(jù)宜規(guī)范化存儲，滿足查詢和分析需求，確保數(shù)據(jù)在風險評估和決策支持中的有7.1.3.3處理后的數(shù)據(jù)宜規(guī)范化存儲，并采用加密技術進行保護，滿足查詢和分析需求的同時，確保7.1.3.4企業(yè)應定期進行數(shù)據(jù)隱私保護風險評估和審計，檢查數(shù)據(jù)的訪問記錄、操作日7.2.1.1系統(tǒng)宜建立訪問控制機制，確保不同級別用戶的操作權(quán)限得到有7.2.1.2使用基于角色的訪問控制，根據(jù)不同崗位職責分配權(quán)限，確保最小授7.2.1.3除角色權(quán)限外，還宜實施細粒度權(quán)限控制，如基于功能模塊、數(shù)據(jù)層級、時間段等進行精細7.2.1.4支持對用戶權(quán)限的動態(tài)調(diào)整，及時添加或撤銷權(quán)限，避免過期權(quán)限帶來的安全7.2.2.3實現(xiàn)單點登錄功能，簡化用戶操作，提升系統(tǒng)使用67.2.3.1所有用戶的登錄、操作、數(shù)據(jù)訪問等活動宜有詳細的記錄，并實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)潛在的異7.3.1.1系統(tǒng)宜具備實時監(jiān)控企業(yè)各項7.3.1.2根據(jù)企業(yè)特點設定風險評估7.3.1.3結(jié)合大數(shù)據(jù)和人工智能技術對業(yè)務數(shù)據(jù)進行實7.3.1.4風險宜進行分級處理，根據(jù)其嚴7.3.2.1針對識別出的各類風險，企業(yè)宜建立完善的應急響7.3.2.2對常見風險（如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡攻擊等），宜自動觸發(fā)應急響應，快速進7.3.2.3對復雜的風險事件，相關負責人宜手動干預，按制定的應急預案進行處理，確保企業(yè)快速恢7.3.3.2風險報告宜詳細描述異常情況的發(fā)生背景、潛在影響及建議的應7.4系統(tǒng)日志與審計7.4.1.1所有關鍵操作和事件宜有詳細的日志記錄，確保日志數(shù)據(jù)不可篡改，并具備完7.4.1.2記錄宜涵蓋所有用戶操作的時間、類型、操作對象等，尤其是敏感操作（如數(shù)據(jù)修改、刪除7.4.1.3安全事件、系統(tǒng)異常等也宜記錄在案，確保對系統(tǒng)運行的全7.4.2.3對異?；蜻`規(guī)操作，宜進行詳細的審計分析，查找事件原因并提出改7.4.2.4審計報告宜定期生成并提交給相關部門，用于評估系統(tǒng)安全性和8.1.1宜具備用戶反饋機制，用戶可通過多個渠道（如在線表單、客服熱線、郵件等）提交問題和建8.1.2對用戶反饋進行定期分析，并按反饋的緊急程度、影響范圍等進行分類。系統(tǒng)自動生成反饋分析報告，并為各類問題分配優(yōu)先級，及時傳遞至相關部門8.1.3基于用戶反饋和分析結(jié)果，系統(tǒng)宜形成改進建議并納入優(yōu)化計劃，具體到功能、界面、操作流8.1.4對已處理的用戶反饋和優(yōu)化建議，系統(tǒng)宜進行持續(xù)跟蹤，并在適當時機進行智能回訪，確保改進