THPADCA 002-2024 社會組織信用評價規(guī)范

ICS03.080.99CCSA20T/HPADCAT/HPADCA002—2024社會組織信用評價規(guī)范Specificationforcreditevaluationofsocialorganizations2024-12-23發(fā)布 2024-12-31實施海南省民政事業(yè)發(fā)展促進會??發(fā)布T/HPADCA002—2024T/HPADCA002—2024PAGE\*ROMANPAGE\*ROMANII目 次前言 II范圍 1規(guī)范性引用文件 1術語和定義 1社會組織信用信息管理 1評價原則 2評價指標體系 2信用評價 2評價機構 3評價流程及要求 3評價管理 4申訴與投訴 5監(jiān)督與抽查 5檔案管理 5附錄A（規(guī)范性）社會組織信用評價指標加分項及加分分值 6附錄B（規(guī)范性）社會組織信用評價指標減分項及減分分值 11附錄C（規(guī)范性）社會組織信用評價申請表 12附錄D（規(guī)范性）社會組織信用報告 12參考文獻 19前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則 第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由海南省民政事業(yè)發(fā)展促進會提出并歸口。本文件主要起草人:陳燕、何志貴、王建坡、陳剛、向鵬、唐理、艾旭輝、毛迪、陳軍、王抒、張T/HPADCA002—2024T/HPADCA002—2024PAGEPAGE10社會組織信用評價規(guī)范范圍本文件適用于主管部門及第三方信用評價機構對在海南省各級民政部門依法登記注冊的社會組織開展信用評價工作。規(guī)范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。GB/T23793 合格供應商信用評定規(guī)范GB/T31867 社會組織信用評定指標術語和定義下列術語和定義適用于本文件。社會組織指經各級民政部門登記注冊的社會團體、民辦非企業(yè)單位(社會服務機構)、基金會。社會組織信用評價根據社會組織主體的守信意愿、守信能力和守信表現(xiàn)，按照社會組織的類型，綜合分析評價其信用狀況，并劃分為不同信用類別的過程。評價機構符合相關要求，從事信用評價的服務機構。社會組織信用信息管理信用信息范疇社會組織信用信息包括年檢（年報）信息、行政檢查信息、行政處罰信息和其他信息?！隀z（年報）信息是指社會組織依法履行年度工作報告義務并向社會公開的信息；——行政檢查信息是指登記管理機關及政府有關部門對社會組織開展監(jiān)督檢查形成的結論性信息；——行政處罰信息是指社會組織受到的行政處罰種類、處罰結果、違法事實、處罰依據、處罰時間、作出行政處罰的部門等信息；其他信息是指社會組織評估等級及有效期限、獲得的政府有關部門的表彰獎勵、承接政府購買服務或者委托事項、公開募捐資格、公益性捐贈稅前扣除資格等與社會組織信用有關的信息。信用信息管理基本原則評價原則社會組織自愿申報。評價方法遵循客觀性、科學性、合規(guī)性、適用性和安全性。評價過程應依法、公開、公正、透明、獨立。評價結果應用應合法、公開，充分體現(xiàn)守信激勵失信懲戒。評價指標體系社會組織信用評價指標應符合GB/T31867的規(guī)定，包括但不限于以下事項：20%)；守信能力(55%)；守信表現(xiàn)(25%)A：守信意愿社會組織的價值取向是社會組織在實現(xiàn)自身社會價值過程中所遵循的核心理念。守信能力社會組織兌現(xiàn)對會員和其他利益相關方承諾的能力。守信表現(xiàn)社會組織在實現(xiàn)自身社會價值、引導行業(yè)自律時，對承擔利益相關方的責任和承諾兌現(xiàn)情況。信用評價信用分類社會組織信用評價由高到低劃分為A、B、C、D四類。信用劃分信用評價劃分如表1所示。表1 信用劃分信用評價計分范圍信用記錄釋義A≥90信用良好履約能力強，風險極?。唤M織處于良性循環(huán)狀態(tài)，不確定因素對其發(fā)展的影響極小B≥70<90信用正常履約能力正常，基本無風險；組織處于良性循環(huán)狀態(tài)，不確定因素對其發(fā)展的影響較小C≥60<70信用不良具備一定履約能力，有一定風險；不確定因素對其發(fā)展的影響有一定影響D<60嚴重失信信用很差，履約能力很差，違約可能性很大評價機構海南省民政事業(yè)發(fā)展促進會下設或聯(lián)合相關社會組織共同成立信用評價機構。評價機構應建立評價管理制度，包括但不限于：信用評價技術規(guī)范：評價機構應當依據評價規(guī)范，利用所掌握的相關數據，執(zhí)行統(tǒng)一評價標準；加強行業(yè)自律，規(guī)范從業(yè)行為，提供專業(yè)性技術指導和行業(yè)服務；業(yè)務管理制度：評價機構應當建立信用評價服務基本規(guī)范、從業(yè)人員職業(yè)準則、質量控制制度、回避制度、安全保密制度、資料檔案管理制度等；評價服務程序：評價機構應當履行受理評價申請、簽訂協(xié)議和承諾書、成立信用評價小組、準備評價所需材料、信息核實、報告撰寫、結果公示、跟蹤評級、資料歸檔等；盡職調查規(guī)范：評價機構應當對被評對象及其相關人員進行人員訪談、電話調查、函證調查2名以上評價人員參與。調查中形成的函證材料、訪談記錄等原始材料，以及郵寄和電子郵件等憑證隨工作底稿保存?zhèn)洳椋辉u價資料管理：評價機構應當建立檔案管理制度，對用于信用評價的數據、信息和復印件等資料，要進行分類建檔保存。信用報告的電子版和紙制版存檔保留期限不低于三年。信用評價機構應負責下列工作：負責社會組織信用評價活動的具體組織實施和日常事務工作，協(xié)調解決評價活動開展過程中出現(xiàn)的問題；——撰寫的信用報告及其他有關資料，審查和確認評價結果，評價信用等級；受理并反饋參評單位、社會各界對評價工作的投訴、舉報及建議，復議評價的社會組織信用等級，動態(tài)監(jiān)管評價結果。評價流程及要求流程概述受理申請——社會組織信用等級評價申請表，申請表見附錄B；——自評證明材料；——其他證實性資料。信息核實信用評價確定專家審核信用評價機構應組織專家召開評審會，審核評價結果的規(guī)范性和準確性。社會公示5個工作日。結果公布1年。信用報告C。信用報告服務有效期為壹年，起始日為信用報告概述上的落款日期。結果跟蹤評價管理信用評價機構負責評價結果的管理，遵循社會監(jiān)督、動態(tài)管理的原則。申訴與投訴社會組織可提出申訴與投訴，其內容包括但不限于：——對評價機構及評價人員的組成或行為有意見；對評價過程有異議；對評價結論有異議。申訴/投訴人應實名舉報，非實名不受理。信用評價機構負責申訴與投訴的處理：建立受理、確認和調查申訴與投訴處理制度；——及時根據申訴/投訴人提出的意見組織開展調查和復核，并保存記錄。處理結果應書面通知申訴/投訴人。監(jiān)督與抽查信用評價機構應每年對評價工作開展監(jiān)督和抽查，并明確監(jiān)督和抽查的內容、周期、方法。獲得信用等級的社會組織應接受信用評價機構的監(jiān)督。檔案管理信用評價機構應將評價過程和評價結果等資料以電子形式進行分類存檔，保管期不少于三年。附 錄 A（規(guī)范性）社會組織信用評價指標A.1為社會組織信用評價指標。表A.1 社會組織信用評價指標一級指標二級指標三級指標評定指標說明守信意愿（20）法人資格（4）運行基本情況（3.5分）章程制定法人產生程序任職資格變更登記年檢（年報）備案辦公條件(辦公用房、場所規(guī)模、辦公設備)資金情況（0.5分）注冊（開辦）資金組織機構（7）會員(會員代表)大會（1.5分）會員(會員代表)大會召開情況會員(會員代表)大會履職情況（常務理事會(2按期換屆情況理事(常務理事會)召開情況理事(常務理事會)產生情況會議紀要履行職責監(jiān)事會或監(jiān)事情況(1分)建立情況發(fā)揮作用情況辦事機構(1.5分)設置合理、職責明確制度齊全、運行規(guī)范分支機構、代表機構(1分)設立規(guī)范開展工作情況管理辦法及落實情況表A.1 社會組織信用評價指標(續(xù)）一級指標二級指標三級指標評定指標說明黨組織（4）黨組織建立情況(1.5分)建立黨組織情況黨組織活動情況(2.5分)組織生活制度落實情況組織黨員開展活動情況黨組織發(fā)揮作用情況服務承諾（5）信息公開建設(2分)信息公開制度信息公開平臺信息公開管理信息公開內容(3分)單位基本信息收費項目和標準業(yè)務活動信息財務審計報告年度工作報告服務承諾制度承諾服務內容和質量承諾服務方式及結果守信能力（55）人力資源（5）人事管理(3分)工作人員數量學歷情況勞動合同(用工協(xié)議)社會保險、住房公積金薪酬情況人員培訓年金制度負責人2分)黨政領導干部兼職負責情況年齡、屆次負責人產生方式秘書長專職情況表A.1 社會組織信用評價指標(續(xù)）一級指標二級指標三級指標評定指標說明考核情況財務管理（25）合法運營(2分)經費來源和資金使用資金列入符合規(guī)定的單位賬簿會計人員管理(1分)會計人員配備會計人員崗位職責會計部門負責人會計人員變動會計核算管理(2分)核算流程(執(zhí)行情況)帳務處理真實、準確、及時會計基礎工作規(guī)范會計電算化會計檔案管理資金管理(2分)貨幣資金管理制度貨幣資金使用管理預算管理(2分)預算管理制度預算編制預算執(zhí)行業(yè)務收支管理(2分）會費標準收入管理支出管理分支機構財務管理(2分)管理制度執(zhí)行情況實物和無形資產管理(1分)資產管理制度資產使用投資管理(2分)投資管理制度投資管理表A.1 社會組織信用評價指標(續(xù)）一級指標二級指標三級指標評定指標說明投資收益情況檔案、證章、票據管理(2分)納稅管理、票據管理、檔案、印章管理、使用財務報告(1分)財務報告制度財務報告財務監(jiān)督(2分)財務監(jiān)督制度及監(jiān)事監(jiān)督財務審計離任或換屆財務審計財務評定指標(4分)收入增長率資產負債率凈資產增長率總資產增長率提供服務（30）發(fā)展規(guī)劃(5分)規(guī)劃、計劃和結論行業(yè)自律管理(3分）制訂行規(guī)行約、執(zhí)行情況會員服務與管理規(guī)范化(3分)會員日常管理、服務、會費收繳率會員權益維護等服務專業(yè)性(3分)服務定位服務技術能力服務開展情況服務過程的資源保障服務政府(3分)參與制定相關法律法規(guī)、政策文件向政府提出政策建議接受政府委托項目和購買服務服務社會(3分)在地方中心工作或重大突發(fā)事件中發(fā)揮作用情況公益(捐贈)活動開展情況服務效果與影響(10分)良性運作和服務行為服務的獨特性和創(chuàng)新性表A.1 社會組織信用評價指標(續(xù)）一級指標二級指標三級指標評定指標說明行業(yè)影響力項目影響力國內、國際交流特色的經驗做法社會組織參與制定國家、行業(yè)標準規(guī)范的能力和業(yè)績守信表現(xiàn)（25）監(jiān)管記錄(6分)登記機關監(jiān)管記錄(3分)年報、檢查、處罰信息司法及其它政府部門監(jiān)管記錄(3分)社會組織銀行征信記錄、主要負責人個人信用記錄、其它信息等社會宣傳(3分）宣傳推廣(1.5分)網站和新媒體媒體報道(1.5)刊物資料、新聞媒體報道內部評定(3分)理事評定(1分)領導班子、規(guī)范化管理、財務公開創(chuàng)新能力、民主辦會等評定監(jiān)事評定(1分)財務管理、領導班子履職、重大事項民主決策、規(guī)范化管理等評定會員評定(1分)會費管理等評定管理部門評價(8分)登記管理機關評定(3分)業(yè)等評定業(yè)務主管單位(行業(yè)主管部門)評定(2分)行業(yè)等評定獲得表彰獎勵情況(3分)政府部門表彰獎勵（5分）5A（54A（33A（2）獲得民政廳認定的社會組織等級情況附 錄 B（規(guī)范性）社會組織信用評價申請表B.1為社會組織信用評價申請表。表B.1 社會組織信用評價申請表社會組織信用評價申請表社會組織名稱統(tǒng)一社會信用代碼法定代表人注冊地址聯(lián)系人聯(lián)系電話業(yè)務主管部門發(fā)證日期社會組織基本情況申請認定理由社會組織申請意見社會組織：（蓋章）法定代表人：（簽字年 月 日附 錄 C（規(guī)范性）社會組織信用報告社會組織信用報告格式如下：。報告單位：報告編號：制作機構：制作日期：社會組織信用報告依據《社會組織信用評價規(guī)范》制作二〇XX年版社會組織信用報告聲明（（以下簡稱“本報告”），茲聲明如下:（一）本信用報告的評價結論是本機構根據被評對象所提供的資料、盡職調查所獲取的資料，按照《社會組織信用評價規(guī)范》的要求，作出的獨立判斷，評價結論僅供參考。（二（三本信用報告信（包括被評單位所提供的資料盡職調查所獲取的資料截止日為 年 日，通過隱私計算、大數據、區(qū)塊鏈等技術，均可追溯和查詢。（四（五本信用報告有效期為壹年自 年 月 （本報告概述落款日期至 年 月 日出跟蹤報告后，其信用等級以跟蹤報告為準，有效期終止日不變。（六（七司法部門按法定程序進行查詢的；海南省民政事業(yè)發(fā)展促進會或其授權的第三方服務機構按規(guī)定程序對執(zhí)業(yè)質量進行檢查的；其他依法可以查閱的情形。（評價機構）年 月 （社會組織名稱）信用報告概述信用評價及釋義社會組織信用評價社會組織得分釋義基本信息社會組織名稱社會組織地址法定代表人注冊資金成立日期統(tǒng)一社會信用代碼跟蹤變更情況基本結論及風險提示信用評價人員：制作機構名稱：制作日期： 年 月 日有效期： 年 月 日至 年 月 日（跟蹤（社會組織名稱）信用報告一、社會組織基本狀況（一）基礎信息社會組織名稱法定代表人住 址成立日期注冊資本業(yè)務主管單位統(tǒng)一社會信用代碼業(yè)務范圍辦公場所等滿足業(yè)務發(fā)展需要的情況。注：辦公場所等滿足業(yè)務發(fā)展需要的情況。注：按實際歸集數據情況展示。暫無信息，不排除存在時間相對滯后或未公示的情況，僅供參考。（三）公司治理監(jiān)事機制社會組織三會的建立、運行情況社會組織三會的建立、運行情況注：按實際歸集數據情況展示。暫無信息，不排除存在時間相對滯后或未公示的情況，僅供參考。經營異常名錄情況社會組織經營異常名錄的情況。社會組織經營異常名錄的情況。注：按實際歸集數據情況展示。暫無信息，不排除存在時間相對滯后或未公示的情況，僅供參考。（四）人力資源主要管理者信息姓名職務年齡學歷職稱其他注：按實際歸集數據情況展示。暫無信息，不排除存在時間相對滯后或未公示的情況，僅供參考。從業(yè)人員情況（（1）概述（2）技術人員管理人員數量，符合資質規(guī)定和業(yè)務發(fā)展需要情況。（3）社保繳納情況“五險一金”覆蓋率是否符合業(yè)務發(fā)展需要情況。注：按歸集數據情況展示。暫無信息，不排除存在時間相對滯后或未公示的情況，僅供參考。（五）資質情況序號資質名稱資質等級證書編號或文號發(fā)證機關注：按實際歸集數據情況展示。暫無信息，不排除存在時間相對滯后或未公示的情況，僅供參考二、客觀信用記錄（一）公共信用社會組織對金融機構的信用經調查，社會組織自成立以來，能夠履行銀行貸款合同各項規(guī)定，無違約、拖欠等不良記錄。社會組織對合作伙伴的信用經調查，社會組織能夠按照合同履行應盡的責任和義務，未發(fā)生因自身原因造成無法履行合同的行為。社會組織對監(jiān)管機構的信用社會組織已出具檢察院提供的無行賄犯罪記錄證明，證明出具日期為**年**月**日。經**信用信息中心查詢，在經營期內能夠按照國家法律法規(guī)進行活動，在民政、工商、稅務、司法、環(huán)保、人社、行業(yè)主管部門等監(jiān)管機構無不良記錄。(二)市場信用序號主要事實類型處罰部門認定時間造成后果嚴重程度備注：經調查，近三年信用良好，不存在性質嚴重和一般負面記錄。其他相關方履約情況序號項目業(yè)主方調查時間調查方式調查結果獲獎情況（1）社會組織獲獎情空序號獲獎項目獲獎時間獎項及等級頒獎部門備注（2）個人獲獎情況序號獲獎項目獲獎時間獎項及等級頒獎部門備注社會評價序號內部評價公眾評價管理部門評價三、守信能