TSTMA 014-2024 科技成果評估規(guī)范

T/STMA四川 省 技 術(shù) 市 場 協(xié) 會 團(tuán) 體 標(biāo) 準(zhǔn)T/STMA014—2024科技成果評估規(guī)范Specificationsforscienceandtechnologyachievementsevaluation2024-9-14發(fā)布 2024-9-14實(shí)施四川省技術(shù)市場協(xié)會 發(fā) 布PAGE\*ROMANPAGE\*ROMANII目 次前 言 II范圍 1引文件 1術(shù)和定義 1評原則 2基要求 4評內(nèi)容 4評流程 6附錄A 10附錄B 12附錄C 13附錄D 14前言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本標(biāo)準(zhǔn)由四川省技術(shù)市場協(xié)會提出。本標(biāo)準(zhǔn)由四川省技術(shù)市場協(xié)會歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：四川省技術(shù)市場協(xié)會、四川省科學(xué)技術(shù)研究成果檔案館、中國測試技術(shù)研究院、中國民用航空總局第二研究所、四川省計算機(jī)研究院、四川省生產(chǎn)力促進(jìn)中心、天府絳溪實(shí)驗室、四川省農(nóng)村科技發(fā)展中心、四川省能源投資集團(tuán)有限責(zé)任公司、四川省原子能研究院、四川川大科技園發(fā)展有限公司、國家未來軌道交通未來產(chǎn)業(yè)科技園、成都中科精園科技有限公司、四川九鼎天元集團(tuán)有限公司、成都電子科大資產(chǎn)經(jīng)營有限公司、電子科技大學(xué)成都研究院、成都電子科大科技園發(fā)展有限公司、成都信息工程大學(xué)、西南民族大學(xué)、成都天嘉知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司、電子科技大學(xué)天府協(xié)同創(chuàng)新中心、四川省工程科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院（四川省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研究院）、中國地質(zhì)科學(xué)院礦產(chǎn)綜合利用研究所、成都高質(zhì)量發(fā)展研究中心、成都中物鑒智科技有限公司、成都天航智虹知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司、四川貞元善正知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營有限公司、四川省腫瘤醫(yī)院、四川省分析測試服務(wù)中心、四川博創(chuàng)匯前沿科技有限公司、成都成電大學(xué)科技園孵化器有限公司、飛魚智融科技（成都）有限公司、北京金誠同達(dá)（成都）律師事務(wù)所、金聯(lián)安保險經(jīng)紀(jì)（北京）有限公司天府新區(qū)分公司本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：葛澍、滕連澤、楊杰斌、劉堯、周萌、林彥初、周紅艷、王永志、張海昊、張明輝、許源源、鄒弈星、龍毅、蔣琰、田超、張駿、張新、徐宏、張琦、邱婭、胡雪飛、孫登峰、馮箏、馮暄、余真、吳濤、楊柳、吳爽、張力、陳曦、張明、羅文宇、徐秒、馬曉勇、房云、趙一鳴、饒軍、常青、唐海韻、高翔、戈文一、張益、周珂、魏家寶、王歡、劉泓汐、汪嘉興、曹禺、冉拉曉英、張曉磊、王紅麗、肖會、王浩、杜偉、趙燕、李磊、蘭翔、何麗、楊琪、徐萍、吳悠、張杰、許馳、劉瑞、王健PAGEPAGE10科技成果評估規(guī)范范圍本文件規(guī)定了科技成果評估術(shù)語和定義、基本原則、評估內(nèi)容和評估方法等內(nèi)容。本文件適用于各類科技成果的評估。引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T40147-2021 科技評估通則GB/T40148-2021 科技評估基本術(shù)語GB/T39057-2020 科技成果經(jīng)濟(jì)價值評估指南術(shù)語和定義GB/T40147-2021、GB/T40148-2021、GB/T39057-2020適用于本文件。scienceandtechnologyachievements通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價值的成果。注：依據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》,科技成果的類型包括但不限于：發(fā)明專利權(quán)、計算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計、植物新品種權(quán)、生物醫(yī)藥新品種、技術(shù)秘密等，既包括取得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技成果，也包括未取得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技成果。scienceandtechnelogyachievementevaluation在科技成果產(chǎn)出、管理、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化推廣應(yīng)用等過程中對成果開展的各類專業(yè)化評價與咨詢活動。consignor提出科技評估需求和目的，委托評估任務(wù)，提供相關(guān)經(jīng)費(fèi)和條件保障的組織機(jī)構(gòu)或個人。evaluator承擔(dān)科技評估任務(wù)，形成評估結(jié)果，出具評估報告，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的評估機(jī)構(gòu)或評估專家組。evaluationexpertteam委托者聘請和組建，承擔(dān)評估任務(wù)，形成評估結(jié)果，出具評估報告，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的專家組。evaluationorganization承擔(dān)評估任務(wù)，形成評估結(jié)果，出具評估報告，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的組織機(jī)構(gòu)。注：評估機(jī)構(gòu)主要是專業(yè)性科技評估機(jī)構(gòu)，也可以是兼營科技評估業(yè)務(wù)的組織機(jī)構(gòu)。evaluationpersonnel參與評估活動的人員，包括：評估機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、評估機(jī)構(gòu)聘請的外部人員和咨詢專家、評估專家組專家等。technologyreadinesslevel；TRL科技成果相對于服務(wù)于實(shí)際生產(chǎn)所處的發(fā)展階段。technologynoveltylevel；TNL科技成果的創(chuàng)新點(diǎn)在特定地域范圍以及應(yīng)用領(lǐng)域范圍內(nèi)有或無的情況。technologyeffectlevel在特定地域范圍以及應(yīng)用領(lǐng)域范圍內(nèi)，科技成果的核心性能指標(biāo)或功能參數(shù)與具有相同應(yīng)用目的的對標(biāo)科技成果相比所處的水平。economicbenefits科技成果研究開發(fā)、應(yīng)用、推廣所帶來的經(jīng)濟(jì)收入。注：經(jīng)濟(jì)收入可以是已取得的收入，也可以是預(yù)估未來可能取得的潛在收入。socialbenefits科技成果研究開發(fā)、應(yīng)用、推廣對產(chǎn)業(yè)技術(shù)、國家安全、公共安全、節(jié)能環(huán)保、社會民生、公共健康、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展、鄉(xiāng)村振興等方面的影響。評估原則獨(dú)立科技評估應(yīng)不受外界干擾，獨(dú)立開展評估活動，自主形成評估結(jié)果，并符合下列要求：人員不得受理或參與和自身有利害關(guān)系的評估活動；的情形，合理判斷其對獨(dú)立性的影響，并采取相應(yīng)措施?？陀^科技評估應(yīng)實(shí)事求是，不受個人主觀偏好的影響，并符合下列要求：a）評估活動應(yīng)依據(jù)客觀事實(shí)，形成評估結(jié)果；b）評估活動不應(yīng)以預(yù)先設(shè)定的結(jié)論作為評估結(jié)果。公正科技評估應(yīng)公平、全面，不偏私，并符合下列要求：序和方法應(yīng)合理，對不同評估對象應(yīng)平等對待，避免形成對某一類或某一個評估對象的人為不合理偏差；不應(yīng)介入影響評估公正性的活動；涉條款，并嚴(yán)格執(zhí)行；評估對象責(zé)任主體可以書面方式提出希望回避的機(jī)構(gòu)和人員?？茖W(xué)科技評估應(yīng)科學(xué)合理，符合科技創(chuàng)新活動的規(guī)律和特點(diǎn)，并符合下列要求：地設(shè)置評估內(nèi)容、指標(biāo)和評判標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)合理設(shè)置評估活動的程序，合理運(yùn)用評估方法；悉相關(guān)領(lǐng)域，并具有國際視野；d）評估活動應(yīng)充分考慮科技活動的不確定性，合理選擇定性、定量或定性定量相結(jié)合的方法；e）評估活動應(yīng)充分考慮科技活動的效果滯后性和外溢性，合理設(shè)置評估活動開展的時點(diǎn)、信息收集的時間區(qū)間和范圍。分類評估根據(jù)評估目的或行業(yè)領(lǐng)域等不同，選擇適宜的評估內(nèi)容和評估方法。定量定性相結(jié)合采用評分、評級、計量等定量評估方法與文字定性描述相結(jié)合的方式進(jìn)行評估?？伤菰丛u估過程中使用的數(shù)據(jù)與信息的來源應(yīng)當(dāng)可溯源。基本要求評估工作實(shí)施前，評估組織應(yīng)根據(jù)評估目的，基于成果所屬的行業(yè)狀況、技術(shù)發(fā)展生命周期，確立評估指標(biāo)體系和評估方法。評估人員應(yīng)包括與評估成果相關(guān)的管理人員、技術(shù)人員和市場人員。評估組織應(yīng)為有健全成果管理工作體系的企事業(yè)單位或第三方機(jī)構(gòu)。評估組織和評估人員應(yīng)對評估活動中獲取的信息承擔(dān)保密義務(wù)。評估內(nèi)容評估內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：技術(shù)成熟度、技術(shù)創(chuàng)新度、技術(shù)先進(jìn)度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況等。評估項目組可根據(jù)不同評估目的，可增加評估內(nèi)容，如經(jīng)濟(jì)效益、社會效益或風(fēng)險等，每項內(nèi)容的評估結(jié)論應(yīng)以相應(yīng)指標(biāo)的證明材料為依據(jù)，且證明材料宜為公開發(fā)布的或第三方機(jī)構(gòu)出具的書面材料。技術(shù)成熟度委托方提供的科技成果信息應(yīng)包含科技成果的工作分解結(jié)構(gòu)。解單元的技術(shù)成熟度等級及科技成果整體的技術(shù)成熟度等級。咨詢專家應(yīng)對技術(shù)成熟度等級進(jìn)行確認(rèn)把關(guān)，可根據(jù)科技成果所屬行業(yè)領(lǐng)域的特點(diǎn)，根據(jù)實(shí)際情況提出修改意見，并進(jìn)行分析論述。技術(shù)創(chuàng)新度單元的創(chuàng)新點(diǎn)及科技成果整體主要的創(chuàng)新點(diǎn)。術(shù)創(chuàng)新度等級。業(yè)領(lǐng)域的特點(diǎn)，根據(jù)實(shí)際情況提出修改意見，并進(jìn)行分析論述。技術(shù)先進(jìn)度心性能指標(biāo)或功能參數(shù)。評估項目組應(yīng)確定與被評科技成果具有相同應(yīng)用目的的對標(biāo)科技成果。并結(jié)合咨詢專家的意見，確定技術(shù)先進(jìn)度等級。序。咨詢專家應(yīng)對技術(shù)先進(jìn)度等級進(jìn)行確認(rèn)把關(guān)，可根據(jù)實(shí)際情況提出修改意見。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況類型、申請進(jìn)展、保護(hù)期限、剩余年限等。評估內(nèi)容包括但不限于：保護(hù)范圍、保護(hù)強(qiáng)度、不可規(guī)避性、依賴性、侵權(quán)可判定性及時效性等。經(jīng)濟(jì)效益評估項目組應(yīng)根據(jù)證明材料確定科技成果已取得的經(jīng)濟(jì)效益。明確算法，以及算法中涉及到參數(shù)的設(shè)置結(jié)果。定位、市場規(guī)模、市場競爭能力、市場前景等。根據(jù)實(shí)際需要，經(jīng)濟(jì)效益測算值可以在報告中予以體現(xiàn)。社會效益評估項目組應(yīng)根據(jù)證明材料確定與社會效益有關(guān)的數(shù)據(jù)、功能或效果。評估：對產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的影響；對國家安全能力和公共安全水平的影響；在開發(fā)和利用資源方面的作用；在節(jié)約能源、降低消耗方面的作用；在防治環(huán)境污染、保護(hù)生態(tài)、應(yīng)對氣候變化方面的作用；在防災(zāi)減災(zāi)方面的作用；在改善民生和提高公共健康水平方面的作用；在促進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)或者農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的作用；在加快民族地區(qū)、邊遠(yuǎn)地區(qū)、貧困地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面的作用；其他社會效益方面。根據(jù)實(shí)際需要，社會效益測算值可以在報告中予以體現(xiàn)。風(fēng)險問題?？蓪?shí)現(xiàn)風(fēng)險、技術(shù)可靠性風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利瑕疵風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險、應(yīng)用推廣可行性風(fēng)險、市場競爭風(fēng)險、政策風(fēng)險、團(tuán)隊風(fēng)險等。評估流程概述評估流程包括受理申請、制定評估方案、收集信息、組建咨詢專家組、分項評估、實(shí)地調(diào)研（必要時）、形成評估報告、報告審核、交付報告及后續(xù)服務(wù)等活動。受理申請委托方應(yīng)提交科技成果評估申請表及評估原始材料。料、自主聲明與承諾等。a）科技成果簡述；b）該成果的發(fā)展階段；c）該成果技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)；d）該成果技術(shù)先進(jìn)性；該成果相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)情況；該成果相關(guān)的研發(fā)和管理團(tuán)隊的情況；h）社會效益；j）科技成果風(fēng)險披露等。技術(shù)分解和對比信息應(yīng)包括但不限于：a）工作分解結(jié)構(gòu)及各工作分解單元的技術(shù)發(fā)展階段；b）各工作分解單元的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)；c）應(yīng)用類成果技術(shù)先進(jìn)度性能指標(biāo)或功能參數(shù)對標(biāo)情況等。證明材料應(yīng)包含第6章所涉及評估內(nèi)容的核心證明材料；件、圖片或其他可以證明其真實(shí)性的材料；評估項目組應(yīng)對委托方提交的材料進(jìn)行審查，并指導(dǎo)其按要求完善材料。不限于：評估目的、評估依據(jù)、評估對象、評估范圍、評估時限、評估費(fèi)用、保密要求和違約責(zé)任等。制定評估方案時限要求等制定評估方案。評估目的一般包括但不限于：策的參考依據(jù)；投融資。作為投融資過程中開展盡職調(diào)查的參考依據(jù)；d）科技成果管理。作為政府、高校院所的科技管理的參考依據(jù)；科技獎勵。作為各級科技獎勵的參考依據(jù)；項目管理。作為項目事前、事中和事后評估的參考依據(jù)。a）評估目的；評估依據(jù)；評估內(nèi)容及方法；e）組織實(shí)施；f）評估產(chǎn)出等。收集信息根據(jù)評估要求的不同，評估項目組可自行收集評估所需信息。收集的信息包括但不團(tuán)隊信息等。組建咨詢專家組果評估工作。法律等領(lǐng)域的專家。分項評估評估項目組應(yīng)以評估原始材料和自行收集的信息為基礎(chǔ)，根據(jù)評估標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合咨詢專家的意見對評估方案中確定的各項內(nèi)容分別進(jìn)行評估，形成分項評估結(jié)論。實(shí)地調(diào)研（必要時）根據(jù)評估工作的需要，評估項目組可與委托方協(xié)調(diào)，開展實(shí)地調(diào)研。形成評估報告評估結(jié)論。必要時，咨詢專家協(xié)助評估項目組，共同形成評估報告。評估報告內(nèi)容由評估項目組根據(jù)評估要求確定。出的結(jié)論分開描述。報告審核根據(jù)評估要求的不同，評估機(jī)構(gòu)應(yīng)通過內(nèi)部審核部門或外部公共審核機(jī)構(gòu)對評估報告進(jìn)行審核。審核內(nèi)容應(yīng)包括與標(biāo)準(zhǔn)不一致情況的解決或說明。需要時，應(yīng)要求評估項目組重新進(jìn)行評估，修改或補(bǔ)充評估內(nèi)容。交付報告按照合同約定的時間和方式，評估項目組將評估機(jī)構(gòu)加蓋公章后的評估報告交付給委托方。后續(xù)服務(wù)評估項目組應(yīng)妥善處理委托方或其他相關(guān)方關(guān)于評估報告內(nèi)容提出的疑問、異議或申訴。附 錄 (資料性)評估內(nèi)容及證明材料表見表A.1。表A.1 評估內(nèi)容及證明材料表評估內(nèi)容是否必評評估要點(diǎn)證明材料(包括但不限于)技術(shù)成熟度是第三方檢測報告、中試檢測報告、設(shè)備檢測報告、生產(chǎn)工藝驗證報告、新藥證書、論文、專利等技術(shù)創(chuàng)新度是工作分解單元的創(chuàng)新點(diǎn)科技成果整體的創(chuàng)新度等級查新報告、專利檢索分析報告等技術(shù)先進(jìn)度是科技成果的應(yīng)用領(lǐng)域及應(yīng)用目的科技成果整體先進(jìn)度等級第三方檢測報告、論文、專利、對照產(chǎn)品宣傳數(shù)據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況是知識產(chǎn)權(quán)證明（專利證書、商標(biāo)證書、計算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書、商業(yè)經(jīng)濟(jì)鑒定等）經(jīng)濟(jì)效益否銷售合同或銷售發(fā)票、稅務(wù)證明、審計報告等，必要時可提供經(jīng)濟(jì)效益相關(guān)評估報告表A.1 評估內(nèi)容及證明材料表(續(xù))評估內(nèi)容是否必評評估要點(diǎn)證明材料(包括但不限于)社會效益否對產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的影響在開發(fā)和利用資源方面的作用在節(jié)約能源、降低消耗方面的作用方面的作用在防災(zāi)減災(zāi)方面的作用在改善民生和提高公共健康水平方面的作用i)在加快民族地區(qū)、邊遠(yuǎn)地區(qū)、貧困地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面的作用j)其他社會效益方面（告等風(fēng)險否第三方檢測報告、盡調(diào)報告、市場調(diào)查報告、相關(guān)政策等附錄 (資料性)技術(shù)成熟度等級表見表B.1.表B.1 技術(shù)成熟度等級表等級技術(shù)就緒水平通用定義主要成果形式1產(chǎn)生新想法并表述成概念性報告報告2被確定為值得探索的研究方向且提出可行的目標(biāo)和方案方案、論文、報告3實(shí)驗室環(huán)境中的仿真結(jié)論成立，通過測試仿真結(jié)論、測試報告4在實(shí)驗室環(huán)境中關(guān)鍵功能可實(shí)現(xiàn)，形成論文、著作、知識產(chǎn)權(quán)、研究報告并被引用或采納論文、報告、著作、引用次數(shù)、采納次數(shù)5實(shí)驗室小試（模擬生產(chǎn)）環(huán)境中的初樣樣品完成，主要功能與性能指標(biāo)測試通過初樣、功能結(jié)論、性能結(jié)論、測試報告6實(shí)驗室中試（準(zhǔn)生產(chǎn)）環(huán)境中的正樣樣品完成，全部功能和性能指標(biāo)多次測試通過并基本滿足要求正樣、功能結(jié)論、性能結(jié)論、測試報告7試驗驗證結(jié)論、用戶試用效果用戶應(yīng)用合同專利、各類知識產(chǎn)權(quán)、授權(quán)合同、轉(zhuǎn)讓合同8,小批量產(chǎn)品、工藝歸檔、小批量生產(chǎn)條件、服務(wù)條件、實(shí)際使用效果、標(biāo)準(zhǔn)9具備大批量產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)與服務(wù)條件（多次可重復(fù)），形成質(zhì)量控制體系，質(zhì)量檢測合格，具備市場準(zhǔn)入條件大批量產(chǎn)品、質(zhì)量檢測結(jié)論、大批