安全管理體系的基礎(chǔ)性要求

安全管理體系要求GB/T43500-20232023-11-27發(fā)布

2024-06-01實(shí)施國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管理局國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)Safetymanagementsystems-Requirements重點(diǎn)內(nèi)容學(xué)習(xí)

安全管理體系的基礎(chǔ)性和通用性要求，為消除隱患和最大限度地降低安全風(fēng)險(xiǎn)提供一個(gè)管理框架，可作為指導(dǎo)各行業(yè)、專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域制定具體的安全管理體系要求性、指南性和技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)的綱領(lǐng)性文件。組織也可以直接按照本文件的要求具體制定其安全管理體系，管理安全風(fēng)險(xiǎn)并提升安全績(jī)效。

安全管理體系的成功取決于領(lǐng)導(dǎo)力、承諾、組織的安全方針、各層次的參與、與相關(guān)方的溝通、資源配置、安全文化建設(shè)、組織的安全風(fēng)險(xiǎn)管理和隱患排查治理的有效過(guò)程，以及對(duì)安全管理體系績(jī)效的持續(xù)監(jiān)視評(píng)價(jià)和有效改進(jìn)等諸多關(guān)鍵因素。

本文件包含了組織活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)涉及的人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞方面的安全風(fēng)險(xiǎn)主題。安全管理體系要求GB/T43500-2023采用的管理體系的方法是基于“策劃-實(shí)施一檢查-改進(jìn)（PDCA）”的循環(huán)理念。PDCA是一個(gè)迭代過(guò)程，可被組織用于實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。它可應(yīng)用于管理體系及其每個(gè)單獨(dú)的要素，具體如下：

——策劃（P：Plan）：評(píng)價(jià)和確定安全風(fēng)險(xiǎn)，制定目標(biāo)并建立所需的過(guò)程，以實(shí)現(xiàn)與方針相一致的結(jié)果；

——實(shí)施（D：Do）：具體計(jì)劃并實(shí)施所策劃的過(guò)程；

——檢查（C：Check）：依據(jù)安全方針和目標(biāo)，對(duì)活動(dòng)和過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，并報(bào)告結(jié)果，以進(jìn)行審核；

——改進(jìn)（A：Act）：采取措施持續(xù)改進(jìn)安全績(jī)效，以實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果。本文件將PDCA理念融入一個(gè)新框架中，并如圖1所示。。安全管理體系要求GB/T43500-2023所采用的安全管理體系的方法是基于風(fēng)險(xiǎn)管理的原理，將安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理有機(jī)結(jié)合，并明確提出了隱患的辨識(shí)是基于組織安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果，安全風(fēng)險(xiǎn)管控的失效可能導(dǎo)致隱患的產(chǎn)生。

圖2給出了安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理過(guò)程原理圖。參照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）對(duì)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，包括高層邏輯結(jié)構(gòu)、核心正文和通用術(shù)語(yǔ)，旨在方便使用者在使用本文件時(shí)實(shí)施多個(gè)ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)。本文件包含了組織可用于實(shí)施安全管理體系和開(kāi)展符合性評(píng)價(jià)的要求。希望證實(shí)符合本文件的組織可通過(guò)以下方式來(lái)實(shí)現(xiàn)：

——開(kāi)展自我評(píng)價(jià)和聲明；

——尋求組織的相關(guān)方對(duì)其符合性進(jìn)行確認(rèn)；

——尋求組織的外部機(jī)構(gòu)對(duì)其自我聲明進(jìn)行確認(rèn)；

——尋求外部組織對(duì)安全管理體系進(jìn)行認(rèn)證或注冊(cè)。安全管理體系要求GB/T43500-20231范圍文件確立了建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全管理體系的總體原則和要求，提供了整體和通用方法。本文件適用于：

a）有意向建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)安全管理體系的所有類(lèi)型和規(guī)模的組織；

b）生產(chǎn)安全、社區(qū)安全、功能區(qū)安全、公共場(chǎng)所安全、校園安全、交通安全、消防安全，及防災(zāi)減災(zāi)等領(lǐng)域；

c）組織的整個(gè)生命周期，并可以應(yīng)用于所有級(jí)別的任何活動(dòng)，包括內(nèi)部和外部活動(dòng)。注：在不引起混淆的情況下，本文件中的“標(biāo)準(zhǔn)化文件”簡(jiǎn)稱(chēng)為“文件”。安全管理體系要求GB/T43500-20232規(guī)范性引用文件（略）3術(shù)語(yǔ)和定義（略）4組織及環(huán)境4.1組織及其所處的環(huán)境組織應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果的內(nèi)部和外部因素，包括受組織影響的或能夠影響組織的因素。組織應(yīng)對(duì)這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)價(jià)。注1：內(nèi)部和外部因素可能是正面的或負(fù)面的，包括能影響組織安全管理體系的條件、特性或變化情況。注2：為利于理解外部環(huán)境，一般考慮來(lái)自于國(guó)際、國(guó)內(nèi)、地區(qū)或當(dāng)?shù)氐恼?、法律法?guī)、文化、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)或金融、技術(shù)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、自然環(huán)境等有關(guān)的因素。注3：為利于理解內(nèi)部環(huán)境，一般考慮與組織的屬性、特征、價(jià)值觀和文化等有關(guān)的因素。4.2相關(guān)方的需求和期望組織應(yīng)確定：

a）與安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方；

b）相關(guān)方與安全管理體系有關(guān)的需求和期望；

c）這些需求和期望中哪些是或?qū)⒖赡艹蔀榉煞ㄒ?guī)要求和其他要求；

d）這些需求中哪些將通過(guò)安全管理體系來(lái)解決。安全管理體系要求GB/T43500-20234組織及環(huán)境4.3安全管理體系的范圍組織應(yīng)明確安全管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍。在確定范圍時(shí)，組織應(yīng)考慮：

a）內(nèi)部和外部因素（見(jiàn)4.1）；b）相關(guān)方的需求和期望（見(jiàn)4.2）；c）所計(jì)劃或?qū)嵤┑幕顒?dòng)。安全管理體系應(yīng)包括在組織控制下或在其影響范圍內(nèi)可能影響組織安全績(jī)效和韌性的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)。組織應(yīng)將范圍形成文件化信息。4.4安全管理體系及其過(guò)程組織應(yīng)按照本文件的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全管理體系，包括所需的過(guò)程及其相互作用。安全管理體系應(yīng)與組織的其他管理體系相融合。組織應(yīng)確定安全管理體系所需的過(guò)程及其在整個(gè)組織中的應(yīng)用，且應(yīng)：

a）確定這些過(guò)程所需的輸入和期望的輸出；b）確定這些過(guò)程的順序和相互作用；c）確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則和方法（包括監(jiān)視、測(cè)量和相關(guān)績(jī)效指標(biāo)），以確保這些過(guò)程的有效運(yùn)行和控制；d）確定這些過(guò)程所需的資源并確保獲得；e）分配這些過(guò)程的職責(zé)和權(quán)限；f）按照策劃（見(jiàn)第6章）實(shí)施過(guò)程保留文件化信息以支持過(guò)程運(yùn)行，確保其過(guò)程按策劃進(jìn)行；g）有效評(píng)價(jià)過(guò)程，及時(shí)整改變更，以確保實(shí)現(xiàn)這些過(guò)程的預(yù)期結(jié)果；h）改進(jìn)過(guò)程和安全管理體系。安全管理體系要求GB/T43500-20235領(lǐng)導(dǎo)力與全員參與5.1領(lǐng)導(dǎo)力最高管理者應(yīng)通過(guò)以下方式證實(shí)其在安全管理體系方面的領(lǐng)導(dǎo)作用并承諾：

a）對(duì)安全管理體系及其績(jī)效全面負(fù)責(zé)并承擔(dān)責(zé)任；

b）明確建立安全方針和安全目標(biāo)，并與組織戰(zhàn)略方向相一致；

c）確保安全管理體系要求融入組織業(yè)務(wù)過(guò)程之中；

d）確保建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)安全管理體系所需的資源；

e）就有效的安全管理和符合安全管理體系要求的重要性進(jìn)行溝通；

f）確保安全管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；

g）指導(dǎo)并支持保持和增強(qiáng)安全管理體系的有效性行為；

h）確保并促進(jìn)安全績(jī)效和安全管理體系的持續(xù)改進(jìn)；

i）支持和監(jiān)督其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用；

j）在組織內(nèi)建立、培育、引導(dǎo)和促進(jìn)安全文化；

k）保護(hù)各種有利于安全保障的做法和行動(dòng)，保護(hù)相關(guān)方不因報(bào)告隱患、違規(guī)行為、事件等而遭受報(bào)復(fù)；

l）強(qiáng)化對(duì)重大危險(xiǎn)源、重大安全風(fēng)險(xiǎn)、重大事故隱患以及新生風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注和控制；

m）確保充分考慮相關(guān)方的安全需求和期望，必要時(shí)，建立、實(shí)施并保持其協(xié)商和參與的過(guò)程；

n）必要時(shí)，支持在組織內(nèi)建立和運(yùn)行安全管理委員會(huì)或工作組。注1：本文件中的“業(yè)務(wù)”從廣義上理解為涉及組織存續(xù)發(fā)展的活動(dòng)。注2：本文件中的“新生風(fēng)險(xiǎn)”有時(shí)也用其他方式表述，如“新興風(fēng)險(xiǎn)”“新型風(fēng)險(xiǎn)”“新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)征兆”（見(jiàn)6.2.2）。安全管理體系要求GB/T43500-20235領(lǐng)導(dǎo)力與全員參與5.2安全方針最高管理者應(yīng)結(jié)合組織的愿景、戰(zhàn)略、宗旨、規(guī)模、業(yè)務(wù)以及組織所處環(huán)境（見(jiàn)4.1），建立、實(shí)施并保持安全方針，符合以下要求。

a）適合于組織，以及組織的安全風(fēng)險(xiǎn)的特性。

b）為制定安全目標(biāo)提供框架。

c）明確安全管理融入組織的相關(guān)業(yè)務(wù)和活動(dòng)。

d）包括以下承諾：

?為防止人員傷亡、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞而提供安全保障；

?滿(mǎn)足法律法規(guī)要求和其他要求；

?消除隱患和降低安全風(fēng)險(xiǎn)：

?持續(xù)改進(jìn)安全管理體系；

?鼓勵(lì)相關(guān)方協(xié)商和參與。

e）作為文件化信息可被獲取。

f）在組織內(nèi)予以溝通。

g）在適當(dāng)時(shí)可為相關(guān)方所獲取。

h）保持相關(guān)和適宜。安全管理體系要求GB/T43500-20235領(lǐng)導(dǎo)力與全員參與5.3組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限最高管理者應(yīng)確保將安全管理體系內(nèi)相關(guān)角色及其職責(zé)、權(quán)限分配到組織內(nèi)各層級(jí)并予以溝通，且作為文件化信息予以保持。組織內(nèi)每一層級(jí)的工作人員均應(yīng)承擔(dān)其所控制部分的安全管理職責(zé)。必要時(shí)，最高管理者應(yīng)確保建立、健全組織內(nèi)全員安全責(zé)任制，并確保將安全職責(zé)和權(quán)限傳遞到組織內(nèi)各層級(jí)。最高管理者應(yīng)對(duì)下列事項(xiàng)分配職責(zé)和權(quán)限：

a）確保安全管理體系符合本文件的要求；

b）向最高管理者報(bào)告安全管理體系的績(jī)效。5.4全員參與組織應(yīng)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全管理體系，確保所有相關(guān)人員在安全管理體系的開(kāi)發(fā)、策劃、實(shí)施、績(jī)效評(píng)價(jià)和改進(jìn)措施等過(guò)程中有效參與和協(xié)商，符合以下要求。

a）為協(xié)商和參與提供必要的機(jī)制、時(shí)間、培訓(xùn)和資源。

b）及時(shí)提供組織安全管理相關(guān)信息的溝通渠道。

c）確定和盡可能消除妨礙參與的障礙或壁壘，并盡可能減少那些難以消除的障礙或壁壘。

安全管理體系要求GB/T43500-20235領(lǐng)導(dǎo)力與全員參與5.4全員參與d）強(qiáng)調(diào)與非管理類(lèi)人員在如下方面的協(xié)商：

1）確定相關(guān)方的需求和期望（見(jiàn)4.2）；2）建立安全方針（見(jiàn)5.2）；3）適用時(shí)，分配組織的職責(zé)和權(quán)限（見(jiàn)5.3）；4）確定如何滿(mǎn)足法律法規(guī)要求和其他要求（見(jiàn)6.1）；5）制定安全目標(biāo)并為其實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃（見(jiàn)6.3）；6）制定安全相關(guān)的管理規(guī)定；7）確定對(duì)外包、采購(gòu)和承包方適用的控制措施；8）確定所需監(jiān)視、測(cè)量和評(píng)價(jià)的內(nèi)容（見(jiàn)9.1）；9）策劃、建立、實(shí)施和保持審核程序（見(jiàn)9.2.2）；10）確保持續(xù)改進(jìn)（見(jiàn)10.2）。

e）強(qiáng)調(diào)非管理類(lèi)人員在如下方面的參與：

1）確定其協(xié)商和參與的機(jī)制；2）辨識(shí)危險(xiǎn)源、排查隱患，并評(píng)價(jià)安全相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)（見(jiàn)6.2）；3）確定能力要求、培訓(xùn)需求，并參與培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)（見(jiàn)7.2.2）；4）組織安全文化建設(shè)（見(jiàn)7.3）；5）確定溝通的內(nèi)容和方式（見(jiàn)7.4）；6）確定安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其有效的實(shí)施和應(yīng)用（見(jiàn)8.1.2）；7）確定消除隱患的措施（8.1.3）；8）調(diào)查事件和不符合并確定糾正措施（見(jiàn)10.1）；9）尋求改進(jìn)安全管理體系的機(jī)會(huì)（見(jiàn)10.2）。注1：工作人員代表的協(xié)商和參與屬于機(jī)制的一部分。注2：障礙和壁壘包括未回應(yīng)的意見(jiàn)和建議，語(yǔ)言或讀寫(xiě)障礙，報(bào)復(fù)或威脅報(bào)復(fù)，以及不鼓勵(lì)或懲罰內(nèi)部人員參與的政策或慣例等。注3：強(qiáng)調(diào)非管理類(lèi)工作人員的協(xié)商和參與，但無(wú)意排除其他人員。注4：向工作人員提供培訓(xùn)有利于消除參與的障礙，并提升參與效果。安全管理體系要求GB/T43500-20236策劃6.1法律法規(guī)要求和其他要求的確定組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持過(guò)程，以：

a）確定最新的適用于組織安全管理相關(guān)的法律法規(guī)要求和其他要求；

b）確定如何將這些法律法規(guī)要求和其他要求應(yīng)用于組織，以及所需溝通的范圍和內(nèi)容；

c）在建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)其安全管理體系時(shí)，應(yīng)考慮這些法律法規(guī)要求和其他要求。組織應(yīng)保持和保留有關(guān)法律法規(guī)要求和其他要求的文件化信息，并確保及時(shí)更新以響應(yīng)任何變化。注：法律法規(guī)要求和其他要求可能會(huì)給組織帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。安全管理體系要求GB/T43500-20236策劃6.2應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策劃6.2.1通則在對(duì)安全管理體系進(jìn)行策劃時(shí)，組織應(yīng)考慮所處的環(huán)境（見(jiàn)4.1）、相關(guān)方所提及的要求（見(jiàn)4.2）和安全管理體系的范圍（見(jiàn)4.3），基于安全風(fēng)險(xiǎn)管理的原理，識(shí)別分析和評(píng)價(jià)安全相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并策劃應(yīng)對(duì)措施，以：

——滿(mǎn)足法律法規(guī)要求和其他要求；

——保證安全管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期的結(jié)果；

——防止或減少不期望的影響；

——對(duì)緊急情況做出準(zhǔn)備和響應(yīng)；

——推動(dòng)組織安全文化發(fā)展；

——實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。安全管理體系要求GB/T43500-20236策劃6.2應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策劃6.2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別組織應(yīng)識(shí)別與安全相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括對(duì)危險(xiǎn)源、影響范圍、事件及其原因和潛在后果等方面的識(shí)別，并進(jìn)行評(píng)估。應(yīng)考慮但不限于如下方面。

a）常態(tài)和非常態(tài)的狀況和活動(dòng)，包括由以下方面所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源：?基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備、原料、材料和工作場(chǎng)所的物理環(huán)境及其失效模式；?全生命周期中的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)。

b）組織內(nèi)部或外部以往發(fā)生的相關(guān)事件（包括緊急情況）及其影響和原因。

c）環(huán)境、人、文化以及其他內(nèi)部或外部因素，包括組織控制之外的但能影響組織安全的因素。

d）組織的管理架構(gòu)、責(zé)任體系。

e）人員的安全意識(shí)和能力，人員的范圍包括組織工作人員及可能受到組織影響的其他人員。

f）組織的運(yùn)行、過(guò)程、活動(dòng)和安全管理體系中實(shí)際的或擬定的變更。

g）涉及的信息、數(shù)據(jù)、知識(shí)的變更。

h）安全威脅、隱患及潛在緊急情況。

i）新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)征兆。

j）相關(guān)方之間的相互依賴(lài)關(guān)系。組織應(yīng)將安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的記錄和信息作為文件化信息予以保留。安全管理體系要求GB/T43500-20236策劃6.2應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策劃6.2.3風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)組織應(yīng)及時(shí)對(duì)已識(shí)別出的安全風(fēng)險(xiǎn)（見(jiàn)6.2.2）進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，確定所需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)（必要時(shí)，進(jìn)行分級(jí)），以快速確定合理精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。組織應(yīng)確定安全風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估人員與負(fù)責(zé)人，必要時(shí)，應(yīng)由最高管理者組織管理層自行評(píng)價(jià)或聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)第三方安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)分析評(píng)價(jià)。

a）風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析的目的是理解包括風(fēng)險(xiǎn)水平在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和特征，安全風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)考慮：

?風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為事件的可能性；

?風(fēng)險(xiǎn)造成后果的嚴(yán)重性以及可接受性；

?風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性、關(guān)聯(lián)性和敏感性；

?風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)間因素的波動(dòng)性；

?現(xiàn)有控制措施的有效性。注1：可接受性一般是指考慮組織自身、相關(guān)方及社會(huì)的可接受程度。注2：組織在風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，通?？紤]到信息的可靠性和充分性。安全管理體系要求GB/T43500-20236策劃6.2應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策劃6.2.3風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)b）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織應(yīng)建立、保持、更新和完善有效的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和準(zhǔn)則，通過(guò)將風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與既定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行比較，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，做出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的決策。決策可能是：

?不采取風(fēng)險(xiǎn)管控措施；

?維持現(xiàn)有管控措施；

?采取新的風(fēng)險(xiǎn)管控措施；

?重新考慮安全管理目標(biāo)。組織應(yīng)重點(diǎn)對(duì)安全“關(guān)鍵過(guò)程”進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。組織決策應(yīng)考慮內(nèi)外部相關(guān)方的實(shí)際需求及預(yù)期后果，并記錄、傳遞和驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果。組織應(yīng)保持和保留風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)的文件化信息。注3：組織在建立安全風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，通常依據(jù)法律法規(guī)要求和其他要求、標(biāo)準(zhǔn)，并參照其他通用規(guī)范。安全管理體系要求GB/T43500-20236策劃6.2應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策劃6.2.4措施的策劃組織應(yīng)策劃應(yīng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的措施，并：

a）在其安全管理體系過(guò)程中或其他業(yè)務(wù)過(guò)程中融入并實(shí)施這些措施；

b）評(píng)價(jià)這些措施的有效性。在策劃措施時(shí)，組織應(yīng)考慮：

——控制的層級(jí)（見(jiàn)8.1.2）和安全管理體系的輸出；

——組織可承受或不可承受的安全風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量和類(lèi)型；

——對(duì)“關(guān)鍵過(guò)程”的風(fēng)險(xiǎn)管控的方法、程度和資源配備；

——最佳實(shí)踐、可選技術(shù)方案以及財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)等要求。安全管理體系要求GB/T43500-20236策劃6.3安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.3.1安全目標(biāo)組織應(yīng)在相關(guān)職能和層次上制定安全目標(biāo)，以保持和持續(xù)改進(jìn)安全管理體系及安全績(jī)效。安全目標(biāo)應(yīng)：

a）與安全方針一致；b）可量化（如果可行）、可績(jī)效評(píng)價(jià)；c）考慮適用的要求；d）適當(dāng)考慮來(lái)自相關(guān)方的要求；e）被監(jiān)督；f）可溝通；g）持續(xù)改進(jìn)；h）形成文件化信息。6.3.2實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的策劃在策劃如何實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)確定：a）要做的內(nèi)容；b）所需的資源；c）負(fù)責(zé)的人員；d）完成的時(shí)間；e）評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)；f）實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的措施融入其業(yè)務(wù)過(guò)程的方式方法。組織應(yīng)保持和保留安全目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的策劃的文件化信息。安全管理體系要求GB/T43500-20236策劃6.4變更的策劃當(dāng)組織確定安全管理體系需要變更時(shí)，包括因第10章的變更，應(yīng)有計(jì)劃地進(jìn)行。無(wú)論是永久性的還是臨時(shí)性的變更，應(yīng)在變更前進(jìn)行評(píng)價(jià)。組織應(yīng)考慮：

a）變更目的及其潛在后果；

b）安全管理體系的完整性；

c）資源的可獲得性；

d）職責(zé)和權(quán)限的分配或重新分配。組織應(yīng)結(jié)合實(shí)施過(guò)程評(píng)審變更的效果，必要時(shí)重新進(jìn)行變更策劃。安全管理體系要求GB/T43500-20237支持7.1通則組織應(yīng)基于法律法規(guī)要求和其他要求，結(jié)合發(fā)展戰(zhàn)略與自身?xiàng)l件，積極建設(shè)和發(fā)展安全能力，支持安全管理體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)。安全能力包括安全技術(shù)、安全管理、安全文化等安全保障能力，以及應(yīng)急物資、應(yīng)急響應(yīng)、應(yīng)急救援等事故應(yīng)對(duì)處理能力。安全管理體系要求GB/T43500-20237支持7.2資源7.2.1通則組織在建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全管理體系時(shí)，應(yīng)考慮：a）現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限；b）需要從外部獲得的資源。7.2.2人員組織應(yīng)：

a）確定影響或可能影響安全績(jī)效的人員所必需具備的能力；b）確保這些人員在適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)和經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上勝任工作，必要時(shí)獲得適當(dāng)?shù)陌踩S可；c）在適用時(shí)，采取適當(dāng)措施以獲得必需的能力，并評(píng)估所采取措施的有效性；d）保留適當(dāng)?shù)奈募畔⒆鳛槟芰ψC據(jù)。注1：此處人員主要指組織的工作人員和為組織活動(dòng)提供支持或服務(wù)的人員，例如，承包方人員、勞務(wù)派遣人員、志愿者等。

注2：適當(dāng)措施包括向現(xiàn)有人員提供培訓(xùn)、指導(dǎo)、重新分配工作，聘用有能力的人員或?qū)⒐ぷ鞒邪o能勝任工作的人員等。工作人員應(yīng)：a）清楚安全方針和安全目標(biāo)；b）意識(shí)到其對(duì)安全管理體系有效性的貢獻(xiàn)作用，包括提升安全績(jī)效的益處；c）意識(shí)到不符合安全管理體系要求的影響和潛在后果；d）知悉與其相關(guān)的事件和調(diào)查結(jié)果；e）清楚與其相關(guān)的安全風(fēng)險(xiǎn)和所確定的措施；f）具備從急迫且嚴(yán)重危及其生命或健康的狀況中逃離的能力，了解為保護(hù)其免遭由此而產(chǎn)生的不當(dāng)后果所做出的安排。安全管理體系要求GB/T43500-20237支持7.2資源7.2.3資金組織應(yīng)確保安全管理體系建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)所需的資金，必要時(shí)，設(shè)立安全管理專(zhuān)項(xiàng)資金，并專(zhuān)款專(zhuān)用。7.2.4設(shè)備設(shè)施與物資組織應(yīng)：a）確定所需的設(shè)備設(shè)施與物資；b）及時(shí)維護(hù)、保養(yǎng)、定期檢測(cè)和更新這些設(shè)備設(shè)施與物資，確保其本身的安全性以及使用性能和功能；c）確保人員能夠正確使用這些設(shè)備設(shè)施與物資。7.2.5知識(shí)與技術(shù)組織應(yīng)：a）確定所需的安全相關(guān)的知識(shí)和技術(shù)；b）持續(xù)維護(hù)、更新、補(bǔ)充安全相關(guān)的知識(shí)與技術(shù)；c）確保人員能夠掌握這些知識(shí)與技術(shù)，并開(kāi)展評(píng)價(jià)。注1：組織的知識(shí)與技術(shù)也包括經(jīng)驗(yàn)。注2：組織可充分應(yīng)用物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、大數(shù)據(jù)等技術(shù)。7.2.6外部資源組織應(yīng)評(píng)估自身資源，可建立相適應(yīng)的外部資源支持機(jī)制，包括但不限于：

a）確定需求；b）識(shí)別外部資源，并評(píng)估其適用性；c）建立、實(shí)施、保持合作。組織不應(yīng)因外部資源而減少自身必需的資源配備。注：組織考慮的外部資源一般包括政府機(jī)構(gòu)、周邊組織、專(zhuān)業(yè)化安全相關(guān)組織、外部自然環(huán)境等。安全管理體系要求GB/T43500-20237支持7.3安全文化組織應(yīng)開(kāi)展安全文化建設(shè)，構(gòu)建良好安全文化氛圍，強(qiáng)化全員安全意識(shí)，提高全員安全素質(zhì)，增強(qiáng)人員對(duì)安全管理體系的理解和執(zhí)行，以利于安全管理體系的實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)。7.3.1組織安全文化組織應(yīng)：a）明確安全愿景；b）明確安全管理戰(zhàn)略、方針、目標(biāo)；c）建立共識(shí)的安全管理理念、意識(shí)、價(jià)值觀、行為規(guī)范；d）推行安全管理機(jī)制；e）提升全員安全能力；f）宣傳、推廣與共享安全文化信息；g）激勵(lì)員工安全行為；h）重視員工安全心理素質(zhì)；i）進(jìn)行安全文化審核評(píng)估與持續(xù)改進(jìn)。7.3.2個(gè)體安全文化組織應(yīng)：

a）要求全員安全承諾；b）引導(dǎo)全員安全自律；c）培養(yǎng)全員安全行為習(xí)慣。安全管理體系要求GB/T43500-20237支持7.4溝通7.4.1通則組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持和安全管理體系有關(guān)的內(nèi)外部溝通所需過(guò)程，包括如下方面。

a）確定：?溝通的目的；?溝通的內(nèi)容；?溝通的時(shí)機(jī)；?溝通的對(duì)象；?溝通的方式；?傳播前就信息的敏感性的確認(rèn)。

b）在溝通需求時(shí)，考慮：?各種差異（如性別、年齡、語(yǔ)言、民族、文化、讀寫(xiě)能力以及是否殘障等）；?溝通對(duì)象在溝通意愿方面的可能性，以確保溝通的有效性和安全性；?溝通對(duì)象可能的心理狀況，及可能對(duì)事態(tài)的影響；?可能存在的溝通盲點(diǎn)和特殊人群，及使其獲取告知內(nèi)容的方式與效果。

c）確保緊急情況下能有效溝通，并考慮：?向可能遭受實(shí)際或即將發(fā)生的安全事件影響的相關(guān)方發(fā)出警示；?確保與多個(gè)響應(yīng)組織之間適當(dāng)?shù)膮f(xié)調(diào)和溝通。d）溝通和警示作為組織測(cè)試和培訓(xùn)項(xiàng)目的一部分進(jìn)行演練。e）建立對(duì)溝通效果的追蹤和評(píng)價(jià)的機(jī)制。f）保留文件化信息和必要的溝通記錄。7.4.2內(nèi)部溝通組織應(yīng)：a）就安全管理體系的相關(guān)信息在不同層級(jí)和職能之間進(jìn)行內(nèi)部溝通，并確保溝通完整有效；b）促使其溝通過(guò)程能夠使工作人員為持續(xù)改進(jìn)做出貢獻(xiàn)。7.4.3外部溝通組織應(yīng)就安全管理體系的相關(guān)信息與相關(guān)方進(jìn)行溝通，并應(yīng)遵守法律法規(guī)要求和其他要求安全管理體系要求GB/T43500-20237支持7.5文件化信息7.5.1通則組織的安全管理體系文件應(yīng)包括：a）相關(guān)法律法規(guī)要求和其他要求；b）本文件要求的文件化信息；c）組織確定的實(shí)現(xiàn)安全管理體系有效性所必需的文件化信息。7.5.2創(chuàng)建和更新組織創(chuàng)建和更新文件化信息，內(nèi)容應(yīng)清晰明確，應(yīng)確保適當(dāng)?shù)模篴）標(biāo)識(shí)和說(shuō)明（如標(biāo)題、日期、編者或文件編號(hào)）；b）形式（如語(yǔ)言文字、軟件版本、圖表）與載體（如紙質(zhì)載體、電子載體）；c）評(píng)審和批準(zhǔn)，以確保適宜性和充分性。7.5.3管理和控制文件化信息應(yīng)予以管理和控制，以確保：a）在需要的場(chǎng)所和時(shí)間均可獲得并適用；b）得到充分的保護(hù)（如防止失密、不當(dāng)使用或完整性受損）。適用時(shí)，組織應(yīng)針對(duì)下列活動(dòng)來(lái)控制文件化信息：——分發(fā)、檢索查閱、使用；——接收、保留和維護(hù)，包括保持易讀性；——變更控制；——分類(lèi)分級(jí)處置。組織應(yīng)識(shí)別其所確定的、策劃和運(yùn)行安全管理體系所必需的、來(lái)自外部的文件化信息，適當(dāng)時(shí)應(yīng)對(duì)其予以控制。對(duì)所保留的、作為符合性證據(jù)的成文信息應(yīng)予以保護(hù)，防止非預(yù)期的更改。安全管理體系要求GB/T43500-20238運(yùn)行8.1運(yùn)行的策劃和控制8.1.1通則組織應(yīng)通過(guò)以下方式對(duì)過(guò)程進(jìn)行策劃、實(shí)施和控制，以滿(mǎn)足安全管理體系的要求，并實(shí)施第6章確定的措施，將其融于組織的各項(xiàng)活動(dòng)中：

a）建立過(guò)程準(zhǔn)則；b）根據(jù)準(zhǔn)則實(shí)施過(guò)程控制。組織應(yīng)適時(shí)與其他相關(guān)組織溝通，協(xié)調(diào)安全管理體系的相關(guān)部分。組織應(yīng)對(duì)外部供應(yīng)方提供的產(chǎn)品和／或服務(wù)過(guò)程進(jìn)行控制，確保其符合組織安全管理體系的要求。組織應(yīng)對(duì)過(guò)程編制方案計(jì)劃，保持和保留必要的文件化信息，在需要的時(shí)間和地點(diǎn)，確保每項(xiàng)計(jì)劃都能獲得并且可用。8.1.2安全風(fēng)險(xiǎn)管控組織應(yīng)基于對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別（見(jiàn)6.2.2）、分析和評(píng)價(jià)（見(jiàn)6.2.3）的結(jié)果，及時(shí)確定所需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，制定和實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施（必要時(shí)進(jìn)行分級(jí)管控）。組織應(yīng)通過(guò)采用下列控制層級(jí)，建立、實(shí)施和保持用于降低安全風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程：

a）消除危險(xiǎn)源；b）用危險(xiǎn)性低的過(guò)程、操作、材料或設(shè)備等替代；c）采用技術(shù)控制和重新組織活動(dòng)；d）采用管理控制措施，包括培訓(xùn)；e）增強(qiáng)防護(hù)。安全管理體系要求GB/T43500-20238運(yùn)行8.1運(yùn)行的策劃和控制8.1.3隱患排查治理組織應(yīng)基于安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)（見(jiàn)6.2.3）的結(jié)果和相關(guān)法律法規(guī)要求和其他要求（見(jiàn)6.1），排查、評(píng)價(jià)安全隱患信息，及時(shí)制定隱患排查治理的方案計(jì)劃，實(shí)施和保持隱患排查治理過(guò)程。組織的隱患排查應(yīng)明確：

——對(duì)象和范圍；

——內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)；

——方法和頻次。在確定隱患排查需求和頻次時(shí)，應(yīng)考慮：

——隱患引發(fā)安全事故的可能性；

——隱患可能引發(fā)的安全事故后果的嚴(yán)重程度；

——隱患自身可能發(fā)生的頻率。組織的隱患排查工作應(yīng)在各職能層次開(kāi)展，需要時(shí)可進(jìn)行分級(jí)排查。組織應(yīng)針對(duì)排查出的安全隱患采取治理措施。隱患治理措施應(yīng)結(jié)合事件、不符合和糾正措施（10.1）執(zhí)行，并滿(mǎn)足改進(jìn)要求（見(jiàn)10.2）。隱患排查治理工作應(yīng)結(jié)合績(jī)效評(píng)價(jià)（見(jiàn)第9章）要求。安全管理體系要求GB/T43500-20238運(yùn)行8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)為了對(duì)所識(shí)別的潛在緊急情況（見(jiàn)6.2.2）進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備并做出響應(yīng)，組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持所需的過(guò)程，包括：

a）針對(duì)緊急情況建立響應(yīng)機(jī)制、制定應(yīng)急預(yù)案，包括提供急救；

b）明確資源需求，并確保其處于隨時(shí)可用狀態(tài)；

c）提供相應(yīng)培訓(xùn)；

d）定期開(kāi)展應(yīng)急預(yù)案演練，測(cè)試應(yīng)急響應(yīng)能力；

e）評(píng)價(jià)績(jī)效，必要時(shí)（包括在測(cè)試之后，尤其是在緊急情況發(fā)生之后）修訂應(yīng)急預(yù)案；

f）與所有工作人員溝通明確其義務(wù)與職責(zé)，并提供有關(guān)信息；

g）與其他相關(guān)方溝通相關(guān)信息；

h）考慮所有有關(guān)相關(guān)方的需求和能力，適當(dāng)時(shí)確保其參與制定應(yīng)急預(yù)案，實(shí)現(xiàn)聯(lián)動(dòng)互助。組織應(yīng)保持和保留關(guān)于響應(yīng)潛在緊急情況的過(guò)程和計(jì)劃的文件化信息。安全管理體系要求GB/T43500-20239績(jī)效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析、評(píng)價(jià)9.1.1通則組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持用于監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)績(jī)效的過(guò)程包括如下方面。

a）確定：

1）需要監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容，包括：?滿(mǎn)足法律法規(guī)要求和其他要求的程度；?與所識(shí)別的安全風(fēng)險(xiǎn)、隱患相關(guān)的活動(dòng)和運(yùn)行；?與應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)、事故事件處理相關(guān)的活動(dòng)和運(yùn)行；?實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的進(jìn)展情況；?與組織活動(dòng)過(guò)程及其他標(biāo)準(zhǔn)的融合程度。

2）有效的監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)績(jī)效的方法。

3）安全績(jī)效評(píng)價(jià)所依據(jù)的準(zhǔn)則。

4）實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量的時(shí)機(jī)。

5）對(duì)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)、溝通的時(shí)間。

b）評(píng)價(jià)安全管理績(jī)效并確定安全管理體系的有效性。

c）確保監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備經(jīng)過(guò)校準(zhǔn)或驗(yàn)證，并定期維護(hù)。

d）保留適當(dāng)?shù)奈募畔ǎ?/p>

1）監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)績(jī)效的結(jié)果；

2）有關(guān)測(cè)量設(shè)備的維護(hù)、校準(zhǔn)或驗(yàn)證的記錄。安全管理體系要求GB/T43500-20239績(jī)效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析、評(píng)價(jià)9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持用于對(duì)法律法規(guī)要求和其他要求（見(jiàn)6.1）的合規(guī)性進(jìn)行評(píng)價(jià)的過(guò)程。組織應(yīng)：

a）確定實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次和方法；

b）評(píng)價(jià)合規(guī)性，并在需要時(shí)采取改進(jìn)措施（見(jiàn)10.2）；

c）保持對(duì)關(guān)于法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)狀況的認(rèn)識(shí)和理解；

d）保留合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的文件化信息安全管理體系要求GB/T43500-20239績(jī)效評(píng)價(jià)9.2內(nèi)部審核9.2.1通則組織應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定安全管理體系的下列信息。

a）是否符合：

?組織自身對(duì)安全管理體系的要求；?本文件的要求。

b）是否得到有效的實(shí)施和保持。9.2.2內(nèi)部審核程序組織應(yīng)策劃、建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核程序，包括頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和報(bào)告，審核程序應(yīng)該以組織活動(dòng)的安全風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)（見(jiàn)6.2.3）為基礎(chǔ)，考慮到所關(guān)注過(guò)程的重要性和以往審核的結(jié)果。審核宜與其他內(nèi)部審核結(jié)合進(jìn)行。組織應(yīng)：a）規(guī)定每次審核的范圍和準(zhǔn)則；b）確保審核人員的選擇，并明確其職責(zé)和要求；c）確保審核過(guò)程客觀公正；d）確保將審核結(jié)果上報(bào)相關(guān)管理者；e）及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施；f）保留文件化信息，作為審核程序和審核結(jié)果的證據(jù)。注：有關(guān)審核和審核員能力的更多信息參見(jiàn)GB／T19011。安全管理體系要求GB/T43500-20239績(jī)效評(píng)價(jià)9.3管理評(píng)審9.3.1通則最高管理者應(yīng)按照策劃的時(shí)間間隔對(duì)組織的安全管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。組織