基金風(fēng)險(xiǎn)控制合同協(xié)議

基金風(fēng)險(xiǎn)控制合同協(xié)議合同編號：__________甲方（基金管理人）：__________乙方（基金托管人）：__________鑒于甲方為依法設(shè)立并有效存續(xù)的基金管理人，具備開展基金管理業(yè)務(wù)的資格和條件，乙方為依法設(shè)立并有效存續(xù)的基金托管人，具備開展基金托管業(yè)務(wù)的資格和條件。雙方為規(guī)范基金風(fēng)險(xiǎn)控制，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條基金風(fēng)險(xiǎn)控制的基本原則1.1雙方應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，確?；痫L(fēng)險(xiǎn)控制措施的合法性和有效性。1.2雙方應(yīng)加強(qiáng)溝通與協(xié)作，共同承擔(dān)基金風(fēng)險(xiǎn)控制的責(zé)任。1.3雙方應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同約定，及時(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)，確?；鹭?cái)產(chǎn)安全。第二條基金風(fēng)險(xiǎn)控制措施2.1甲方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，包括但不限于投資決策程序、交易執(zhí)行程序、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和評估體系等。2.2乙方應(yīng)建立健全基金托管風(fēng)險(xiǎn)控制制度，包括但不限于基金資產(chǎn)保管、資金清算、基金份額登記等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2.3雙方應(yīng)定期對基金風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行評估和審查，及時(shí)調(diào)整和完善。第三條基金風(fēng)險(xiǎn)控制的具體要求3.1甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，合理確定基金投資范圍、投資策略和投資比例，確?；鹜顿Y風(fēng)險(xiǎn)可控。3.2甲方應(yīng)建立投資決策委員會，負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行基金投資決策，投資決策委員會成員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)。3.3甲方應(yīng)建立健全交易執(zhí)行制度，確保交易執(zhí)行過程中的合規(guī)性和有效性。3.4乙方應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)的安全保管，及時(shí)辦理基金資金清算和份額登記，確?；鹳Y產(chǎn)的真實(shí)性和完整性。3.5乙方應(yīng)定期對基金托管風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測和評估，及時(shí)向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況。第四條基金風(fēng)險(xiǎn)控制的信息披露4.1雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，及時(shí)向投資者披露基金風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)信息。4.2甲方應(yīng)定期向乙方提供基金風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告，乙方應(yīng)認(rèn)真審查并及時(shí)反饋意見。4.3雙方應(yīng)建立信息披露溝通機(jī)制，確保信息披露的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。第五條違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議約定的義務(wù)，如一方違反協(xié)議，另一方有權(quán)要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.2雙方應(yīng)確保本協(xié)議的有效性和合法性，如因法律法規(guī)變動導(dǎo)致本協(xié)議無效或部分無效，雙方應(yīng)重新協(xié)商簽訂新的協(xié)議。第六條爭議解決6.1雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他事項(xiàng)7.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________注意事項(xiàng)：1.合同編號的唯一性：合同編號應(yīng)確保唯一，以方便雙方對合同的識別和管理。2.主體資格：甲方和乙方均應(yīng)具備合法的法人資格，且在合同中應(yīng)明確雙方的全稱、地址、聯(lián)系方式等信息。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施：雙方應(yīng)明確基金風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施，包括但不限于投資決策程序、交易執(zhí)行程序、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和評估體系等。4.信息披露：雙方應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同約定，確保信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。5.違約責(zé)任：雙方應(yīng)明確約定違反合同義務(wù)時(shí)的違約責(zé)任，以保障雙方的合法權(quán)益。6.爭議解決：雙方應(yīng)約定爭議解決的方式和地點(diǎn)，以便在發(fā)生爭議時(shí)能夠高效解決。解決辦法：1.協(xié)商解決：雙方在發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決。2.訴訟解決：協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.合同編號：指為便于管理而賦予合同的一個(gè)唯一識別碼。2.法人資格：指依法設(shè)立并具備法律主體資格的企事業(yè)單位或其他組織。3.風(fēng)險(xiǎn)控制：指為降低風(fēng)險(xiǎn)而采取的一系列措施和管理手段。4.信息披露：指按照法律法規(guī)和基金合同約定，向投資者公開基金相關(guān)信息的行為。5.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人因違反合同義務(wù)而應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。6.爭議解決：指在合同履行過程中，雙方因權(quán)益產(chǎn)生分歧時(shí)，采取的解決方式。特殊場合一：跨境基金管理補(bǔ)充條款：“鑒于本基金可能涉及跨境投資，甲乙雙方應(yīng)共同遵守國際慣例及投資目標(biāo)國家或地區(qū)的法律法規(guī)。雙方應(yīng)協(xié)商確定跨境投資的具體操作流程，并確保所有交易符合相關(guān)國家的監(jiān)管要求?！碧厥鈭龊隙夯甬a(chǎn)品創(chuàng)新補(bǔ)充條款：“如甲方計(jì)劃推出新型基金產(chǎn)品，乙方應(yīng)提供相應(yīng)的托管服務(wù)支持。雙方應(yīng)就新型產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)控制措施、投資策略、資產(chǎn)配置等進(jìn)行專門討論，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，以適應(yīng)新產(chǎn)品特點(diǎn)?！碧厥鈭龊先褐卮笫袌鲎儎友a(bǔ)充條款：“在市場發(fā)生重大變動，可能影響基金資產(chǎn)安全或投資者利益時(shí)，甲方應(yīng)立即通知乙方，并共同商討應(yīng)對措施。必要時(shí)，雙方可暫停基金運(yùn)作，直至市場穩(wěn)定?！碧厥鈭龊纤模和顿Y者教育活動補(bǔ)充條款：“甲乙雙方應(yīng)共同開展投資者教育活動，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識和投資能力。雙方應(yīng)定期舉辦講座、發(fā)布教育材料，并設(shè)立專門的服務(wù)渠道，幫助投資者了解基金風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性?！焙贤韪郊斜恚?.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2