DB11∕T1478-2024生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控

生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控2024-09-23發(fā)布2025-01-01實(shí)施I前言 引言 1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14一般要求 25工作過程 26計(jì)劃和準(zhǔn)備 37風(fēng)險(xiǎn)辨識 48風(fēng)險(xiǎn)分析 59風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 510風(fēng)險(xiǎn)管控 611風(fēng)險(xiǎn)溝通 712風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與更新 7附錄A(資料性)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控臺賬 9附錄B(規(guī)范性)風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法 附錄C(資料性)高后果安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單 附錄D(資料性)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控報(bào)告格式 23參考文獻(xiàn) 本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定本文件代替DB11/T1478—2017《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估規(guī)范》,與DB11/T1478—2017相比，除結(jié)構(gòu)調(diào)整和編輯性改動(dòng)外，主要技術(shù)變化如下：a)修改了標(biāo)準(zhǔn)名稱和標(biāo)準(zhǔn)名稱的英文譯名(見封面，2017年版封面標(biāo)準(zhǔn)名稱和英文譯名);b)增加了術(shù)語和定義(見3);c)修改了一般要求，修改了評估與管控工作小組參與人員要求(見4.2,2017版4.1);d)增加了評估與管控工作小組職責(zé)、檔案管理等要求(見4.3、4.4,2017版3);e)刪除了風(fēng)險(xiǎn)評估包括的主要內(nèi)容(2017版3.3);f)修改了評估與管控工作過程(見5,2017版3.4);g)刪除了現(xiàn)場調(diào)研(2017版4.3);h)修改了實(shí)施方案的內(nèi)容要求(見6.1,2017版4.4);i)修改了信息收集的內(nèi)容要求(見6.2,2017版4.2);j)增加了人員培訓(xùn)的內(nèi)容要求(見6.3);k)增加了確定辨識范圍、劃分辨識單元、辨識風(fēng)險(xiǎn)源等內(nèi)容要求(見7);I)刪除了識別程序(2017版52);m)修改了風(fēng)險(xiǎn)分析方法的內(nèi)容要求(見8.1,2017版6.1);n)修改了風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)容要求(見8.2,2017版6.2和6.3);0)修改了風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的內(nèi)容要求(見9,2017版7);p)增加了風(fēng)險(xiǎn)管控的內(nèi)容要求(見10);q)刪除了評估報(bào)告的評審與發(fā)布(見2017版8);r)修改了評估報(bào)告的名稱及內(nèi)容要求(見10.3,見2017版8);s)增加了風(fēng)險(xiǎn)溝通的內(nèi)容要求(見11);t)增加了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與更新的要求(見12)。本文件由北京市應(yīng)急管理局提出并歸口。本文件由北京市應(yīng)急管理局組織實(shí)施。本文件起草單位：北京市科學(xué)技術(shù)研究院城市安全與環(huán)境科學(xué)研究所、中國石油大學(xué)(北京)。本文件主要起草人：周揚(yáng)凡、徐亞博、李宏良、李春暉、鄧兵兵、代寶乾、李懷冰、葛悅、謝昱姝、王培怡、路韜、汪彤、樊建春、尹鑫偉、張蓓、張晉。本文件及其所代替文件的歷次版本發(fā)布情況為：本文件于2017年首次發(fā)布，本次為第一次修訂。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控，是生產(chǎn)經(jīng)營單位構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的重要組成部分，是防范化解重大安全風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性工作。作為公共安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的重要組成部分，本文件依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，充分吸收借鑒國內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管理成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合北京市安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控工作實(shí)踐編制而成。生產(chǎn)經(jīng)營單位通過風(fēng)險(xiǎn)評估與管控工作，實(shí)施安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)自辨、自評、自控，實(shí)現(xiàn)事故預(yù)防“關(guān)口前移”。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控工作與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作相統(tǒng)一，與隱患排查治理同推進(jìn)，與預(yù)案管理相銜接，與現(xiàn)行安全管理體系相融合。工作成果可運(yùn)用到安全生產(chǎn)技術(shù)提升改造、安全管理制度和操作規(guī)程修訂、安全教育培訓(xùn)和安全文化建設(shè)、應(yīng)急預(yù)案修編和應(yīng)急演練等工作中。1生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控本文件規(guī)定了生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控的一般要求、工作過程、計(jì)劃和準(zhǔn)備、風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管控、風(fēng)險(xiǎn)溝通、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與更新。本文件適用于生產(chǎn)經(jīng)營單位開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T6441企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)worksafetyrisk生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中引發(fā)生產(chǎn)安全事故的可能性，與隨之導(dǎo)致的人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失或社會影響的后果嚴(yán)重程度的組合。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源worksafetyrisksearce可能單獨(dú)或共同引發(fā)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的載體。業(yè)活動(dòng)(過程),或以上的組合。[來源：GB/T42768-2023,3.2,有修改]安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估worksafetyriskassessnent包括風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的全過程。2安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控worksafetyriskcantrol根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消減風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受程度的過程。4一般要求4.1生產(chǎn)經(jīng)營單位(以下簡稱“單位”)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控工作應(yīng)全員參與，覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)全過程、全流程。4.2單位應(yīng)成立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控工作小組(以下簡稱“工作小組”),工作小組組成人員應(yīng)包括主要負(fù)責(zé)人、分管安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、分管技術(shù)負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員及關(guān)鍵崗位員工。單位主要負(fù)責(zé)人或分管安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，全面負(fù)責(zé)推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控工作。4.3工作小組的職責(zé)包括但不限于：a)制定實(shí)施方案；b)制定培訓(xùn)計(jì)劃；c)建立評估與管控檔案；d)編制評估與管控報(bào)告；e)定期召開工作會議，督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控工作情況；f)將安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控工作納入單位安全目標(biāo)責(zé)任制考核內(nèi)容，定期考核工作落實(shí)效果。4.4應(yīng)將評估與管控工作成果資料和過程資料歸檔，包括實(shí)施方案、評估與管控臺賬(具體格式參見附錄A)、評估與管控報(bào)告等。重大安全風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)材料應(yīng)單獨(dú)管理。5工作過程安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控一般包括計(jì)劃和準(zhǔn)備、風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管控等階段，應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)溝通、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與更新貫穿于風(fēng)險(xiǎn)評估與管控的全過程。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控工作過程見圖1。雖然風(fēng)險(xiǎn)評估與管控過程通常表現(xiàn)為按一定的順序開展，但在實(shí)踐中是一個(gè)循環(huán)提升的過程。3計(jì)劃和準(zhǔn)備計(jì)劃和準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)辨識風(fēng)險(xiǎn)分析后果嚴(yán)重程度分析風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管控風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與更新風(fēng)險(xiǎn)溝通可能性圖1安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控過程6計(jì)劃和準(zhǔn)備6.1制定實(shí)施方案應(yīng)制定安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控實(shí)施方案，明確工作目標(biāo)、工作原則、職責(zé)分工、實(shí)施程序、進(jìn)度安排和保障措施等內(nèi)容。6.2信息收集在開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控前，應(yīng)做好前期的信息收集，包括但不限于：a)與安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控工作相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和制度等文件；b)單位區(qū)位、功能區(qū)劃分、建(構(gòu))筑物平面布置等；c)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、安全評價(jià)、應(yīng)急預(yù)案等資料；d)單位設(shè)備設(shè)施、物料、工藝流程等資料；e)單位及國內(nèi)外同行業(yè)發(fā)生的事故資料；f)單位現(xiàn)存隱患資料；g)單位與可能受風(fēng)險(xiǎn)影響的周邊重要目標(biāo)(黨政機(jī)關(guān)、軍事管理區(qū)、文物保護(hù)單位、主要道路橋梁，以及學(xué)校、醫(yī)院、養(yǎng)老院、商場、集貿(mào)市場、賓館、飯店、公共娛樂場所、體育場館、客運(yùn)車站等人員密集場所等)的距離信息、聯(lián)絡(luò)信息等基本信息；h)其他相關(guān)資料與信息。46.3人員培訓(xùn)6.31應(yīng)將安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控納入年度安全教育培訓(xùn)計(jì)劃，開展分層次、有針對性的專題培訓(xùn)，使全體員工具備與其崗位職責(zé)相適應(yīng)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控業(yè)務(wù)技能。6.3.2對管理人員的專題培訓(xùn)包含但不限于：a)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)理論和知識；b)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和文件；c)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估方法與應(yīng)用；d)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控措施有效性評審原則、流程與方法；e)過程管理涉及的各種表格/記錄的填寫；f)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控過程控制。6.3.3對其他從業(yè)人員的專題培訓(xùn)包含但不限于：a)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)理論和知識；b)簡單易行的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估方法與應(yīng)用；c)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控措施以及措施有效性評審流程與方法；d)過程管理涉及的各種表格/記錄的填寫。7風(fēng)險(xiǎn)辨識7.1確定辨識范圍根據(jù)工作開展目標(biāo)，確定辨識范圍。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識的范圍包括但不限于：a)設(shè)備設(shè)施類：涵蓋存在能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的載體，如化工裝置、特種設(shè)備、公輔設(shè)施等；b)作業(yè)活動(dòng)類：涵蓋常規(guī)作業(yè)活動(dòng)和特殊作業(yè)活動(dòng)，常規(guī)作業(yè)活動(dòng)如日常維修、裝卸、運(yùn)輸?shù)?，特殊作業(yè)活動(dòng)如有限空間作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)等；c)場所區(qū)域類：涵蓋風(fēng)險(xiǎn)相對單一或較少風(fēng)險(xiǎn)的場所或區(qū)域，對于生產(chǎn)經(jīng)營全過程中設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)未覆蓋的進(jìn)行補(bǔ)充，如危險(xiǎn)廢物倉庫、辦公室等；d)其他類：其他依據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際情況需補(bǔ)充的。7.2劃分辨識單元7.21結(jié)合單位實(shí)際，按照“功能獨(dú)立、大小適中、易于管理”的原則，劃分辨識單元。7.22設(shè)備設(shè)施、部位場所等按照總平面布置、建構(gòu)筑物、工藝流程、作業(yè)崗位進(jìn)行劃分。7.23操作及作業(yè)活動(dòng)等的劃分應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有的作業(yè)活動(dòng)，特別是危險(xiǎn)性較高的作業(yè)活7.24按照GB18218等有關(guān)要求辨識確定的重大危險(xiǎn)源應(yīng)作為獨(dú)立的辨識單元。7.3辨識風(fēng)險(xiǎn)源7.31按照劃分的辨識單元，對本單位生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)及保障生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的全過程進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源辨識。7.32應(yīng)綜合分析風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)辨識技術(shù)能力和資料等基礎(chǔ)條件，選擇適用的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源辨識方法。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源辨識方法包括但不限于：5a)所屬行業(yè)部門已印發(fā)本行業(yè)(領(lǐng)域)“安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源辨識建議清單”(以下簡稱“建議清單”)的，以建議清單為參考，根據(jù)本單位生產(chǎn)實(shí)際予以補(bǔ)充，形成安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單；b)所屬行業(yè)部門未印發(fā)建議清單的，可應(yīng)用事故案例分析、事故樹分析等方法，形成安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單。7.3.3依據(jù)GB/T13861,宜考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等作用在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源上，確定可能引發(fā)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)類型。7.3.4除GB/T6441規(guī)定的事故類型之外，安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)類型宜包括供水、供電、供氣、供熱等因生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)不當(dāng)造成的城市運(yùn)行中斷，以及人員密集場所由生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)引發(fā)的擁擠踩踏等。8風(fēng)險(xiǎn)分析8.1分析方法8.1.1應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)，選擇和確定適用的分析方法對安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源可能涉及的不同風(fēng)險(xiǎn)類型的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析過程中可考慮多種方法的綜合應(yīng)用，提高分析結(jié)果的合理性，消除單一方法的局限性。8.1.2風(fēng)險(xiǎn)分析方法選用可參考GB/T27921的有關(guān)要求。行業(yè)有明確風(fēng)險(xiǎn)分析方法的，可從其規(guī)定。行業(yè)無明確要求的，宜選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法，具體方法見附錄B。8.1.3涉及危險(xiǎn)化學(xué)品風(fēng)險(xiǎn)的單位，宜采用事故后果模擬等定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法。8.2分析內(nèi)容8.2.1風(fēng)險(xiǎn)分析內(nèi)容包含可能性分析、后果嚴(yán)重程度分析等。8.2.2可能性分析，可通過分析全國、本市范圍內(nèi)同行業(yè)同類風(fēng)險(xiǎn)及企業(yè)自身事故、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、隱患和行政處罰等數(shù)據(jù)，綜合確定其等級值。8.2.3后果嚴(yán)重程度分析，可通過分析人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失和社會影響等數(shù)據(jù)，綜合確定其等級值。8.2.4涉及附錄C中的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)類型，其后果嚴(yán)重程度等級可直接判定為最高等級。8.2.5涉及火災(zāi)、爆炸、坍塌、毒性氣體泄漏引發(fā)的中毒和室息，也可通過對事故結(jié)果建?；?qū)嶒?yàn)研究推導(dǎo)確定其后果嚴(yán)重性等級。9風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)9.1依照風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，對照安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級判定方法，確定安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源不同風(fēng)險(xiǎn)類型的風(fēng)險(xiǎn)等級。以不同風(fēng)險(xiǎn)類型的最高風(fēng)險(xiǎn)等級作為該安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級。9.2應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法的，安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級判定方法可參考附錄8中表B.5進(jìn)行判斷。9.3安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級按照從高到低劃分為重大、較大、一般和低，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)9.4所選用評價(jià)方法的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級劃分結(jié)果不同于9.3所述4個(gè)等級進(jìn)行描述的，應(yīng)合理轉(zhuǎn)化并對應(yīng)到重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級。9.5依據(jù)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級情況，在平面分布圖中用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色進(jìn)行標(biāo)示，繪制安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖。610風(fēng)險(xiǎn)管控10.1管控措施10.1.1應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，從降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和后果嚴(yán)重性兩個(gè)方面，健全完善相應(yīng)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，包括工程技術(shù)措施、管理措施、應(yīng)急措施等，直至風(fēng)險(xiǎn)可接受、可控制。不同等級的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取多種措施進(jìn)行管控。10.1.2工程技術(shù)措施應(yīng)包括但不限于：a)消除：如采用無害工藝技術(shù)、生產(chǎn)中以無害物質(zhì)代替有害物質(zhì)、實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化作業(yè)、遙控技術(shù)等；b)預(yù)防：如使用安全閥、安全屏護(hù)、漏電保護(hù)裝置、安全電壓、熔斷器、防爆膜、事故排風(fēng)裝置、避雷裝置、消除靜電裝置等；c)減弱：如局部通風(fēng)裝置、降溫措施、減振裝置、消聲裝置等；d)隔離：如遙控作業(yè)、安全罩、防護(hù)屏、隔離操作室、安全距離等；e)聯(lián)鎖：如機(jī)械聯(lián)鎖、電氣聯(lián)鎖、電磁聯(lián)鎖等；f)警告：如設(shè)置聲、光或聲光組合報(bào)警裝置；g)其他工程技術(shù)措施。10.1.3管理措施應(yīng)包括但不限于：a)制度和規(guī)程：建立健全安全管理制度、安全操作規(guī)程；b)作業(yè)管理：作業(yè)審批、作業(yè)交底、作業(yè)監(jiān)護(hù)、作業(yè)環(huán)境、標(biāo)志標(biāo)識設(shè)置；c)設(shè)備管理：日常維護(hù)保養(yǎng)；d)人員管理：值班值守、持證上崗、個(gè)體防護(hù)裝置佩戴、安全教育培訓(xùn)；e)巡視檢查：定期檢查、巡檢；f)其他管理控制措施。10.1.4應(yīng)急措施應(yīng)包括但不限于：a)預(yù)案：編制應(yīng)急預(yù)案；b)演練：定期組織應(yīng)急救援演練；c)物資配備：應(yīng)急救援物資配備；d)人員配備：應(yīng)急隊(duì)伍人員配備；e)其他應(yīng)急措施。10.1.5健全完善的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控措施在實(shí)施前應(yīng)組織評審，當(dāng)現(xiàn)有措施不足以管控安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)提出工作建議或具體的管控措施改進(jìn)意見。對于重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)組織行業(yè)(領(lǐng)域)內(nèi)專家對管控措施進(jìn)行評審論證，評審論證材料式樣可參見附錄A中表A.2。進(jìn)行管控措施評審時(shí)，應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)措施的可行性和有效性；b)是否使安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；c)是否產(chǎn)生新的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)；d)是否已選定最佳的解決方案。10.2分級管控10.2.1結(jié)合單位機(jī)構(gòu)設(shè)置、管理層級、崗位設(shè)置，將每個(gè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源的管控責(zé)任分解到相應(yīng)管理層級，明確管控責(zé)任。10.2.2分級管控應(yīng)遵循安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級越高，管控層級越高的原則，上一級負(fù)責(zé)管控的安全生產(chǎn)風(fēng)7險(xiǎn)，下一級應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施。10.2.3對操作難度大、技術(shù)含量高、等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)管控。10.3評估與管控報(bào)告編制安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控報(bào)告，具體格式參見附錄D。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包含但不限于：a)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估的主要依據(jù)；b)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源和安全風(fēng)險(xiǎn)類型辨識情況；c)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)可能性及后果嚴(yán)重程度分析(包括可能受事故影響的周邊場所、人員情況);d)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分析；e)新增/修訂安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控措施分析；f)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)論及建議。11風(fēng)險(xiǎn)溝通11.1溝通機(jī)制11.1.1應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部和與相關(guān)單位的外部的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)信息。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。11.1.2風(fēng)險(xiǎn)溝通應(yīng)貫穿于安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控工作全過程，溝通內(nèi)容應(yīng)包括安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度、工作進(jìn)度、工作方式、取得的成效、存在的問題、擬采取的措施等。11.1.3安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)溝通可采用會議、實(shí)地走訪、協(xié)議、文件、告知等形式，與相關(guān)單位達(dá)成共識，實(shí)施安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)防聯(lián)控。11.2風(fēng)險(xiǎn)告知11.2.1應(yīng)告知內(nèi)部員工和相關(guān)方安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)基本情況和風(fēng)險(xiǎn)防范措施。11.2.2安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)告知宜采用教育培訓(xùn)、告知卡、公告欄、二維碼、手冊等方式或載體。11.2.3涉及下述情況的，應(yīng)采用公告欄進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)告知：a)存在較大以上風(fēng)險(xiǎn)的；b)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生涉及非本單位人員或者公共場所公眾的。11.2.4應(yīng)在醒目位置設(shè)置安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)告知卡，告知卡包括風(fēng)險(xiǎn)源名稱、風(fēng)險(xiǎn)等級、風(fēng)險(xiǎn)描述、主要管控措施、管控責(zé)任人、應(yīng)急電話等內(nèi)容。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)告知卡形式可參見附錄A中表A.3。12風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與更新12.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測121.1應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測機(jī)制，對安全風(fēng)險(xiǎn)源的變化情況等數(shù)據(jù)與信息，進(jìn)行持續(xù)跟蹤、監(jiān)控和綜合測12.1.2對道路、橋梁、管線管廊、建筑施工項(xiàng)目、軌道交通、人員密集場所、易燃易爆與有毒有害場所、尾礦庫等宜采用物聯(lián)網(wǎng)、信息化等技術(shù)手段進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測。121.3基于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級，完善管控措施。12.2動(dòng)態(tài)更新812.2.1應(yīng)建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，每季度至少更新一次，出現(xiàn)下列情形時(shí)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更新：a)國家、行業(yè)和地方相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化；b)周邊環(huán)境或季節(jié)等氣候條件發(fā)生變化；c)生產(chǎn)工藝流程、關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施和物料等發(fā)生變更；d)設(shè)備使用年限、作業(yè)人員變化等導(dǎo)致安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)條件發(fā)生變化；e)相關(guān)行業(yè)或本單位發(fā)生事故災(zāi)難；f)單位長時(shí)間停工再開工；g)其他應(yīng)開展動(dòng)態(tài)更新的情況。12.2.2風(fēng)險(xiǎn)更新應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注重大風(fēng)險(xiǎn)、新增風(fēng)險(xiǎn)、等級可能升高的風(fēng)險(xiǎn)，重新評估并確定風(fēng)險(xiǎn)等級，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并同步更新風(fēng)險(xiǎn)評估與管控清單、評估與管控報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)告知等內(nèi)容。9(資料性)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控臺賬A.1安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控清單表A.1給出了安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控清單。表A.1安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估與管控清單級部門責(zé)任人1類型1…注1:風(fēng)險(xiǎn)描述對風(fēng)險(xiǎn)源的表現(xiàn)形式，可能導(dǎo)致事故的發(fā)生原因、后注2:風(fēng)險(xiǎn)類型包含風(fēng)險(xiǎn)源所有的風(fēng)險(xiǎn)類型，每種注3:工程技術(shù)措施、管理措施、應(yīng)急措施包含針對關(guān)鍵控制涉及風(fēng)險(xiǎn)源名稱：風(fēng)險(xiǎn)類型：的風(fēng)險(xiǎn)等級降低可能性措施降低后果嚴(yán)重程度措施評審人員評審論證意見：風(fēng)險(xiǎn)描述：風(fēng)險(xiǎn)類型1風(fēng)險(xiǎn)源圖片管控部門外部電話：內(nèi)部電話：安全警示標(biāo)志注：工程技術(shù)措施、管理措施、應(yīng)急措施包含所有風(fēng)險(xiǎn)類型的關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)或點(diǎn)位的措(規(guī)范性)風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法R1可能性分析R1.1風(fēng)險(xiǎn)的可能性分析可從同類風(fēng)險(xiǎn)事件的歷史發(fā)生概率、安全管理水平兩個(gè)方面進(jìn)行。R1.2可能性等級從高到低通常分為5、4、3、2、1共五級，分別對應(yīng)很可能、較可能、可能、較不可能、基本不可能。R1.3歷史發(fā)生概率(Q1)可依據(jù)企業(yè)自身，本市、全國范圍內(nèi)同行業(yè)同類風(fēng)險(xiǎn)過去N年發(fā)生此類生產(chǎn)安全事故(事件)的次數(shù)(頻率)為評判依據(jù)進(jìn)行綜合評判，具體對照表B.1所列的參數(shù)進(jìn)行評判。表R1歷史發(fā)生概率(Q)度量表分級國、本市同行業(yè)同類風(fēng)險(xiǎn)過去N年發(fā)生此類生產(chǎn)安全事故(事件)的判依據(jù)。54321R1.4初始安全管理水平(Q2)可參考安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化得分情況來判斷，未開展標(biāo)準(zhǔn)化的可依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化清單進(jìn)行自評，具體對照表B.2所列的參數(shù)進(jìn)行評判。分級值得出等級值。54321R1.5生產(chǎn)經(jīng)營單位排查出某風(fēng)險(xiǎn)源相關(guān)聯(lián)的隱患或者被政府部門出具行政處罰的，該風(fēng)險(xiǎn)源的安全管理水平應(yīng)在初始安全管理水平(02)基礎(chǔ)上，乘以系數(shù)予以修正，修正系數(shù)見表B.3。表R3修正系數(shù)企業(yè)自查出某風(fēng)險(xiǎn)源存在隱患，且已完成整改的企業(yè)自查出某風(fēng)險(xiǎn)源存在一般隱患的，且未完成整改的企業(yè)自查出某風(fēng)險(xiǎn)源存在重大隱患的，且未完成整改的政府部門檢查出某風(fēng)險(xiǎn)源存在一般隱患的，且未完成整改的政府部門檢查出某風(fēng)險(xiǎn)源存在重大隱患的，且未完成整改的政府部門對某風(fēng)險(xiǎn)源管控措施進(jìn)行行政處罰的，且信用等級暫未恢復(fù)的R1.6修正后的安全管理水平(Q3)的計(jì)算取值進(jìn)行向上取整，比如修正后的安全管理水平計(jì)算得分為2.4,則取值為3;當(dāng)修正后的安全管理水平計(jì)算得分超過5時(shí)，則取值為5。R1.7可能性值為歷史發(fā)生概率(Q1)和修正后的安全管理水平(Q3)的最大值。R2后果嚴(yán)重程度分析B2.1風(fēng)險(xiǎn)的后果嚴(yán)重程度分析要充分考慮事件發(fā)生，可能造成的人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失和社會影響。R2.2風(fēng)險(xiǎn)的后果嚴(yán)重程度按照從高到低通常分為5、4、3、2、1共五級，分別對應(yīng)很大、大、一般、小、很小。B2.3后果嚴(yán)重程度分析包括后果嚴(yán)重程度等級和確定后果嚴(yán)重程度兩部分。分析后果嚴(yán)重程度等級是按照后果嚴(yán)重程度度量表B.4中列出的人、經(jīng)濟(jì)、周邊重要目標(biāo)、基礎(chǔ)設(shè)施等各項(xiàng)指標(biāo)計(jì)算說明，計(jì)算每項(xiàng)指標(biāo)的后果嚴(yán)重程度值。確定后果嚴(yán)重程度是根據(jù)每項(xiàng)指標(biāo)的后果嚴(yán)重程度值，按照計(jì)算公式得出最終后果嚴(yán)重程度值。分級(S)重要目標(biāo)、基礎(chǔ)設(shè)施損壞或中斷的3-10(含)大2-3(含)1-2(含)小很小安全風(fēng)險(xiǎn)對人所造成的損失主要從風(fēng)險(xiǎn)源所在場所、位置的從業(yè)人員數(shù)量來衡量，當(dāng)發(fā)生火災(zāi)、爆炸、坍塌、毒性氣體泄漏引發(fā)的中當(dāng)為其他安全風(fēng)險(xiǎn)類型時(shí)，M=0.1N安全風(fēng)險(xiǎn)對經(jīng)濟(jì)所造成的損失主要從設(shè)備設(shè)施、產(chǎn)品物料的資產(chǎn)總值來度量，經(jīng)濟(jì)損計(jì)算如下式所示：安全風(fēng)險(xiǎn)對社會所造成的損失主要包括對周邊重要目標(biāo)影響、基礎(chǔ)設(shè)施損壞或中斷兩個(gè)參數(shù)。周邊重要目標(biāo)等效死亡人數(shù)(N3)具體計(jì)當(dāng)發(fā)生火災(zāi)、爆炸、坍塌、毒性氣體泄漏引發(fā)的中基礎(chǔ)設(shè)施損壞或中斷是指因安全風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的事故或突發(fā)事件造成供水、電力、燃?xì)?、熱力、道路交通、通信的中斷?；A(chǔ)設(shè)施等效死亡人數(shù)(M4)具體計(jì)當(dāng)發(fā)生火災(zāi)、爆炸、坍塌等可能導(dǎo)致基礎(chǔ)設(shè)施損壞的安全很小1小2基本不可能1低低低低低低很可能5(資料性)學(xué)品，且危險(xiǎn)化學(xué)品的數(shù)量等于或超過GB18218《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識》臨界量的單元。炸、中毒和窒息1、設(shè)計(jì)壓力≥6.3MPa,管徑914~1422mm的原油設(shè)計(jì)壓力≥6.3MPa,管徑508~1422mm的成品油3、設(shè)計(jì)壓力在6.3~8MPa,管徑91或者設(shè)計(jì)壓力>8MPa,管徑508~1422mm的天然氣管道。炸、中毒和室息1、輸送《危險(xiǎn)化學(xué)品目錄(2015版)》中規(guī)定的毒性程度為急性毒性類別1介質(zhì)、急性毒性類毒性類別2液體介質(zhì)的壓力管道；2、輸送GB50160-2008、GB50016-2014中規(guī)定的(包括液化烴),并且設(shè)計(jì)壓力≥4.0MPa的壓力3、輸送除前兩項(xiàng)介質(zhì)以外的流體，并且設(shè)計(jì)壓力≥10.0MPa,或設(shè)計(jì)壓力≥4.0MPa且設(shè)計(jì)溫度≥400的壓力管道。炸、中毒和窒息鍋爐1、額定工作壓力P≥3.8MPa的鍋爐；2、額定工作壓力1.6MPa≤P<3.8MPa的蒸汽鍋爐。1、盛裝毒性危害程度為極度、高度的化學(xué)介質(zhì)的壓力容器；2、設(shè)計(jì)壓力為高壓、超高壓等級(大于10MPa)的壓力容器。存在快速凍結(jié)裝置的涉氨制冷場所。和窒息工工藝于公布首批重點(diǎn)監(jiān)管的〔2009〕116號)危險(xiǎn)化工工藝目錄和調(diào)工工藝中部分典型工藝的通知》(安監(jiān)總管三〔2013〕3號)學(xué)品管理工作的通告》(京安監(jiān)發(fā)〔2013〕62號)中的35種，且儲存量超過規(guī)定臨界量的重點(diǎn)監(jiān)控危險(xiǎn)化學(xué)品。管理局關(guān)于加強(qiáng)涉及危險(xiǎn)化學(xué)品使用單位安全管理工作的通告》(京安監(jiān)發(fā)〔2013〕62號)炸、中毒和窒息涉及劇毒化學(xué)品的化學(xué)品的場所、設(shè)施。(2015版)中毒和窒息儲存煙花爆竹的倉庫。場所內(nèi)實(shí)際容納人數(shù)(瞬時(shí))超過最大容納人1、商業(yè)零售：最大容納人數(shù)按照營業(yè)區(qū)域的公共面積計(jì)算，超市人均不得小于0.8m2,其他商業(yè)零售經(jīng)營單位人均不得小于0.6m2。(市政府令第176號)積計(jì)算，人均不得小于1.4m2。府令第177號)(1)滑雪、滑板項(xiàng)目人均運(yùn)動(dòng)面積，不得小于《北京市體育運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目20m2;滑冰、輪滑項(xiàng)目人均運(yùn)動(dòng)面積，不得小于踩踏)定》(市政府令第179(2)人工游泳池的人均游泳面積，不得小于2.5m2;天然游泳場的人均游泳面積，不得小于4m2;(3)其它室內(nèi)運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目人均運(yùn)動(dòng)面積，不得小于算，平均每人不得小于1.5m2。開挖深度超過5m(含5m)的基坑(槽)的土方開挖、的分部分項(xiàng)工程安全管理規(guī)定〉知》(建辦質(zhì)號)、北京市住員會北京市規(guī)劃和自然資源委員京市房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程危險(xiǎn)性較大的體系1、各類工具式模板工程：包括滑模、爬模、飛模、隧道模等工程。跨度18m及以上，或施工總荷載(設(shè)計(jì)值)15kN/m2及以上，或集中線荷載(設(shè)計(jì)值)20kN/m及以3、承重支撐體系：用于鋼結(jié)構(gòu)安裝等滿堂支撐體程1、采用非常規(guī)起重設(shè)備、方法，且單件起吊重量在2、起重量300kN及以上，或搭設(shè)總高度200m及以上，或搭設(shè)基礎(chǔ)標(biāo)高在200m及以上的起重機(jī)械安裝和1、搭設(shè)高度50m及以上的落地式鋼管腳手架工程。2、提升高度在150m及以上的附著式升降腳手架工程或3、分段架體搭設(shè)高度20m及以上的懸挑式腳手架工1、橋梁、高架、煙囪、水塔或拆除中容易引起有毒有響范圍內(nèi)的拆除工程。暗挖工程采用礦山法、盾構(gòu)法、頂管法施工的隧道、洞室工坍塌、冒頂片1、施工高度50m及以上的建筑幕墻安裝工以上的網(wǎng)架和索膜結(jié)構(gòu)安裝工程。3、開挖深度16m及以上的人工挖孔樁工程。項(xiàng)工程。存在粉塵爆炸的人數(shù)超過30人。公廳關(guān)于印發(fā)《工貿(mào)行(2015版)〉和《工貿(mào)行業(yè)可燃性粉塵作業(yè)場(安監(jiān)總廳管四〔2015〕84號)架空線學(xué)物品等施工作業(yè)的10kV及以下電力線路；害化學(xué)物品等施工作業(yè)的35kV至110kV電力線路；害化學(xué)物品等施工作業(yè)的220kV及以上電力線路。積停電)1、地面標(biāo)樁兩側(cè)各0.75m所形成兩平行線內(nèi)區(qū)域內(nèi)①使用機(jī)械掘土、種植林木。2、存在如下情況的電纜溝：①電纜溝內(nèi)同時(shí)埋設(shè)其他管道。管道。積停電)1、550KV變電站；積停電)大型活動(dòng)其它傷害(擁擠踩踏)層，供人通行的人行玻璃懸索橋。高處墜落以鋼化玻璃作為面層沿崖壁修建供人通行的玻璃棧道。高處墜落儲罐(區(qū))過50噸的，且其事故影響范圍內(nèi)存在敏感目標(biāo)。炸的),且其事故影響范圍內(nèi)存在敏感目標(biāo)。炸1、為壓縮天然氣儲配站、壓縮天然氣瓶組供應(yīng)站其事故影響范圍內(nèi)存在敏感目標(biāo)；內(nèi)的儲氣瓶組。炸瓶組(儲罐)1、液化天然氣供應(yīng)站內(nèi)存儲液化