安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患治理指導(dǎo)手冊(cè)(一)

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

管控與隱患治理

指導(dǎo)手冊(cè)

引言

為貫徹國家和省關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的決策部署，深入推進(jìn)危險(xiǎn)化學(xué)品安全綜合

治理，推動(dòng)危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工

作機(jī)制，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《甘肅省安全生產(chǎn)條例》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合

公司安全監(jiān)管實(shí)際，制定本手冊(cè)。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患治理工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持源頭管控、預(yù)防為主、綜合治理的原則。依據(jù)相關(guān)風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估方法及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行系統(tǒng)的科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、確定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，明確責(zé)任部

門、責(zé)任人，制定和落實(shí)管控措施，形成風(fēng)險(xiǎn)管控清單；在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控基礎(chǔ)上，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控清

單，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)要求，形成隱患排查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行龕患排查治理工作，并實(shí)現(xiàn)閉不管理。

開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，是提高隱患治理科學(xué)性、針對(duì)性的基礎(chǔ)和前提條件；隱患排查治理，是

以風(fēng)險(xiǎn)管控措施為重點(diǎn)，對(duì)其有效性進(jìn)行經(jīng)常性核實(shí)確認(rèn)和不斷完善，是控制、降低風(fēng)險(xiǎn)的保障手

段。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理，是防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)、遏制重特大生產(chǎn)安全事故的雙重防線。

本手冊(cè)的目的是規(guī)范、指導(dǎo)公司生風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和事故隱患排查治理工作,從源頭識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、

控制風(fēng)險(xiǎn)，通過隱患排查及時(shí)查找出風(fēng)險(xiǎn)管控措施的缺失、漏洞和失效環(huán)節(jié)，并治理消除，全面提

升本質(zhì)安全水平，有效防范遏制各類事故發(fā)生。

目錄

1適用范圍..........................................7

2標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)........................................7

3基本概念..........................................7

3.1危險(xiǎn)..........................................7

3.2危險(xiǎn)源........................................7

3.3風(fēng)險(xiǎn)..........................................7

3.4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)........................................7

3.5風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)......................................8

3.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)......................................8

3.7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)......................................8

3.8重大風(fēng)險(xiǎn)......................................8

3.9風(fēng)險(xiǎn)管控措施..................................8

3.10風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控.................................8

3.11事故隱患.....................................8

3.12隱患排查.....................................8

3.13一般隱患.....................................9

3.14重大隱患.....................................9

3.15隱患治理.....................................9

4雙重預(yù)防工作機(jī)制建設(shè)目標(biāo)..........................9

4.1“一圖”........................................9

4.2“一表”........................................9

4.3“一賬”........................................9

4.4“一平臺(tái)”......................................9

5雙重預(yù)防工作機(jī)制建設(shè)準(zhǔn)備..........................9

5.1流程圖........................................9

5.2前期準(zhǔn)備.....................................10

5.2.1成立工作機(jī)構(gòu).............................10

5.2.2建立或完善工作制度.......................10

5.2.3全面培訓(xùn).................................10

524收集建設(shè)相關(guān)信息.........................11

6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控......................................11

6.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定...................................11

6.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則...........................11

6.L2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查...............................11

6.1.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)范圍...............................11

6.2危險(xiǎn)源辨識(shí)...................................12

6.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)的內(nèi)容.........................12

6.2.2危險(xiǎn)源辨識(shí)方法...........................13

6.2.3危險(xiǎn)有害因素辨識(shí).........................13

6.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià).....................................14

6.3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及準(zhǔn)則.......................14

6.3.2確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí).............................14

6.3.3重大風(fēng)險(xiǎn)判定.............................14

6.3.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施.............................15

6.4編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控臺(tái)賬（清單）.................15

6.5風(fēng)險(xiǎn)管控要求信息告知.........................15

7事故隱患排查治理.................................16

7.1編制隱患排查清單.............................16

7.2事故隱患排查.................................16

7.2.1排查方式.................................16

7.2.2排查級(jí)別及頻次...........................16

7.2.3隱患排查內(nèi)容.............................17

7.3隱患判定、分級(jí)...............................17

7.4隱患治理.....................................18

7.4.1治理要求.................................18

7.4.2制定隱患整改方案范圍及內(nèi)容...............18

7.4.3重大隱患治理.............................19

7.4.4二級(jí)、三級(jí)事故隱患治理..................19

7.4.5驗(yàn)收.....................................19

8機(jī)制運(yùn)行.........................................20

8.1運(yùn)行要求.....................................20

8.2檔案管理.....................................20

8.3動(dòng)態(tài)管理.....................................20

9其它..............................................20

附表1：設(shè)備、設(shè)施清單.............................21

附表2：作業(yè)活動(dòng)清單...............................22

附表3：工作危害分析（JHA）記錄表.................23

附表4：安全檢查分析表(SCL)...........................................24

附表5：安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控臺(tái)賬(清單)...............25

附表6：較大以上等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)清單.....................26

附表7：事故隱患排查清單...........................27

附表8：隱患治理信息清單...........................28

附錄A：工作危害分析法(JHA).............................................I

附錄B：安全檢查表法(SCL)................................................II

附錄C：作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法(LEC).....................III

附錄D：安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)..................IV

附錄E：風(fēng)險(xiǎn)矩陣法(LS)..................................................XIV

1適用范圍

本手冊(cè)適用于企業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和事故隱患排查治理工作。

2標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》

《國務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委辦〔2016〕

3號(hào)）

《國務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)十實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》（安委辦

（2016）11號(hào)）

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)遏制危險(xiǎn)化學(xué)品和煙花爆竹重特大事故工作意見的通知》（安監(jiān)

總管三（2016）62號(hào)）

《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB18218-2009）

《危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存裝置個(gè)人可接受風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)和社會(huì)可接受風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（國家安

全監(jiān)管總局公告2014年第13號(hào)）

《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實(shí)施導(dǎo)則》（安監(jiān)總管三[2012]103號(hào)）

《化工（危險(xiǎn)化學(xué)品）企業(yè)保障生產(chǎn)安全十條規(guī)定》（安監(jiān)總政法（2017）15號(hào)）

《化工和危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營單位重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（安監(jiān)總管三〔2317〕121

號(hào)）

《應(yīng)急管理部關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)儲(chǔ)存企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估診斷分級(jí)指南（試行）的通知》

（應(yīng)急〔2018〕19號(hào)）

3基本概念

3.1危險(xiǎn)

危險(xiǎn)是事物（人的行為、機(jī)器設(shè)備、物資材料、作業(yè)環(huán)境、規(guī)章制度）所處的一種不安全狀

態(tài)，在此狀態(tài)下，可能導(dǎo)致某種事故或一系列的損壞或損失事件。

3.2危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

在分析生產(chǎn)過程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為

危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。

3.3風(fēng)險(xiǎn)

在社會(huì)生活、生產(chǎn)活動(dòng)中，充滿了來自自然的、人為（技術(shù)）的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)是通過事故現(xiàn)象

和損失事件表現(xiàn)出來的。

風(fēng)險(xiǎn)是描述系統(tǒng)危險(xiǎn)程度的客觀量，是可能性和嚴(yán)重性的組合，具有概率和后果的二重性，

風(fēng)險(xiǎn)二可能性X嚴(yán)重性。風(fēng)險(xiǎn)的定義可以表述為：安全生產(chǎn)不期望的事件的發(fā)生或存在概率與可能發(fā)

生事故后果的組合。

可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人

員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。

3.4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作

業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。

3.5風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的存在并確定其分布和特性的過程。風(fēng)險(xiǎn)，按其引發(fā)事故原因要素分為人因風(fēng)險(xiǎn)、

物固風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。人因風(fēng)險(xiǎn)，例如失誤，違章指揮、違章作業(yè)、執(zhí)行不力、執(zhí)行不到

位等人為因素引發(fā)事故的風(fēng)險(xiǎn)。物因風(fēng)險(xiǎn)，例如設(shè)備、設(shè)施、工具、器械、能量等物質(zhì)因素（缺陷、

故障、隱患）引發(fā)事故的風(fēng)險(xiǎn)。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，如環(huán)境條件不良、異常等因素引發(fā)事故的風(fēng)險(xiǎn)。管理風(fēng)

險(xiǎn)，例如制度缺失、責(zé)任不明、規(guī)章不健全、監(jiān)督不力、培訓(xùn)不到位、證照不全等因素導(dǎo)致事故的風(fēng)

險(xiǎn)。

3.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)

險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。

3.7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

通過采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等

級(jí)。按其程度分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)。

3.8重大風(fēng)險(xiǎn)

極易造成重大及以上生產(chǎn)安全事故的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)C

3.9風(fēng)險(xiǎn)管控措施

企業(yè)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)的結(jié)果及生產(chǎn)經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)的

控制方法和手段。通過管控措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。

企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)管控措施時(shí)應(yīng)考慮其可行性、安全性和可靠性。具體措施包括工程技術(shù)措施、

管理措施、培訓(xùn)教育措施和個(gè)體防護(hù)措施等。

企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及所采取的管控措施對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳教育和培訓(xùn)，使其熟悉工作

崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)、有害因素，掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。

3.10風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同

管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則：風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高。

3.11事故隱患

指不符合安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他

因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生或?qū)е率鹿屎蠊麛U(kuò)大的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行

為和管理上的缺陷。

事故是由隱患發(fā)展積累導(dǎo)致的，隱患的根源在于風(fēng)險(xiǎn),風(fēng)險(xiǎn)得不到有效管控就會(huì)演變成隱患，

隱患得不到治理就會(huì)發(fā)生量變到質(zhì)變的過程，質(zhì)變到一定程度，就會(huì)導(dǎo)致事故發(fā)生。

3.12隱患排查

風(fēng)險(xiǎn)管控措施失效或弱化，極易形成隱患，釀成事故。隱患排查，是以風(fēng)險(xiǎn)管控措施為重點(diǎn)，

對(duì)其有效性進(jìn)行經(jīng)常性核實(shí)確認(rèn)和不斷完善，是控制、降低風(fēng)險(xiǎn)的保障手段。企業(yè)應(yīng)組織事故隱患

排查工作，對(duì)隱患進(jìn)行分析評(píng)估，確定隱患等級(jí)，登記建檔，及時(shí)采取有效的治理措施。

隱患排查前應(yīng)制定排查方案，明確排查的目的、范圍，選擇合適的排查方法。

3.13一般隱患

是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改消除的隱患。

3?14重大隱患

是指危害和整改難度較大，需全部或局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)一定時(shí)間整改治理方能消除的隱患，

或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以消除的隱患。

3.15隱患治理

指消除或控制隱患的活動(dòng)或過程。企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患排查的結(jié)果，制定隱患治理方案，對(duì)隱患

及時(shí)進(jìn)行治理。隱患治理方案，應(yīng)包括目標(biāo)和任務(wù)、方法和措施、經(jīng)費(fèi)和物資、機(jī)構(gòu)和人員、時(shí)限和

要求。重大事故隱患治理應(yīng)采取臨時(shí)控制措施并制定應(yīng)急預(yù)案。治理完成后，應(yīng)對(duì)治理情況進(jìn)行驗(yàn)

證和效果評(píng)估。

4雙重預(yù)防工作機(jī)制建設(shè)目標(biāo)

雙控機(jī)制建設(shè)的具體目標(biāo)是完成"一圖"、"一表”、"一帳"、"一平臺(tái)”的工作任務(wù)。

4.1“一圖”

即企業(yè)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控空間分布圖。包括企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控空間分布圖，車間風(fēng)險(xiǎn)管控空間分布圖，

崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡。一圖的主要內(nèi)容，包括主要危險(xiǎn)因素名稱、部位名稱、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、主要防范措施、

應(yīng)急處置措施、易發(fā)生的事故類型、責(zé)任人等，并根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分別以紅、橙、黃、藍(lán)四色標(biāo)

繪，并在顯著位置張貼告知。

4.2“一表”

即“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控一覽表“一表”的內(nèi)容，包括安全風(fēng)險(xiǎn)名稱、所在部門崗位、風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)、危險(xiǎn)因素、可能后果及原因分析,具體的防范措施、應(yīng)急措施,具體賁任部門及責(zé)任人等.并

按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分級(jí)建檔。

4.3“一賬”

即事故隱患排查治理工作臺(tái)賬，根據(jù)辨識(shí)出的危險(xiǎn)因素，分類、評(píng)價(jià)并劃分安全風(fēng)愛等級(jí)，

分析、預(yù)判可能的后果和影響因素，制定事故隱患排查手冊(cè)；建立公司級(jí)、車間級(jí)、崗位級(jí)隱患排

查治理工作臺(tái)賬；據(jù)此事故隱患排查手冊(cè)，實(shí)施月排查（企業(yè)級(jí)）、周排查（車間級(jí)）、日排查（崗位

級(jí)），建立隱患整改督辦驗(yàn)收制度，明確排查、整改、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的責(zé)任人員，建立全員、全崗位、

全過程的隱患排查治理機(jī)制。

4.4“一平臺(tái)，，

即安全風(fēng)險(xiǎn)管控和事故隱患排查治理信息平臺(tái)，將風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)管控、隱患排查治理企業(yè)

納入信息網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)網(wǎng)上隱患自查自報(bào)，監(jiān)管部門實(shí)時(shí)監(jiān)督管理。

5雙重預(yù)防工作機(jī)制建設(shè)準(zhǔn)備

5.1流程圖

事故與變化

策劃與準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控隱患排查治理持續(xù)運(yùn)行

7(

建

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單

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度

統(tǒng)

5.2前期準(zhǔn)備

5.2.1成立工作機(jī)構(gòu)

企業(yè)應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重機(jī)制建立前，成立以主要負(fù)責(zé)人任組長的領(lǐng)導(dǎo)小

組（或機(jī)構(gòu)），成員應(yīng)包括分管負(fù)責(zé)人、其他負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人，其職責(zé)是組織各部門分崗位、

分工種全面開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和隱患排查，并逐步建立安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和隱患排查治理工作體系。

雙重預(yù)防機(jī)制規(guī)范化建設(shè)需要掌握科學(xué)的方法和手段，尤其是風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作，企業(yè)應(yīng)配

備相應(yīng)的專業(yè)人員。企業(yè)自身技術(shù)力量或人員能力暫時(shí)不足的情況下，可聘請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)或?qū)＜規(guī)椭?/p>

開展相關(guān)工作。

5.2.2建立或完善工作制度

企業(yè)應(yīng)根據(jù)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)要求，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際制定或完善本單位雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的

制度。生產(chǎn)經(jīng)營單位是風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確本單

位主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、其他負(fù)責(zé)人、各部門、各崗位及從業(yè)人員的責(zé)任，并保障安全生產(chǎn)資

金投入。依法設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)設(shè)立安全總監(jiān)（首席安全官），專職負(fù)責(zé)安

全生產(chǎn)工作。

生產(chǎn)經(jīng)營單位雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的工作制度要具體、有針對(duì)性和可操作性，為生產(chǎn)經(jīng)營單位

雙重預(yù)防機(jī)制常態(tài)化運(yùn)行提供制度保障。

例如：安全生產(chǎn)責(zé)任制度；安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理制度；安全風(fēng)險(xiǎn)的公告與警示制度；

績效考核、持續(xù)改進(jìn)制度（辦法）；危險(xiǎn)作業(yè)、動(dòng)能隔離上鎖掛牌、風(fēng)險(xiǎn)崗位應(yīng)急處置等管理制度。

5.2.3全面培訓(xùn)

5.2.3.1培訓(xùn)目的：

1）確保構(gòu)建工作順利、高效開展。

2）確保雙重預(yù)防機(jī)制構(gòu)建后有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

523.2培訓(xùn)范圍：主要負(fù)責(zé)人、管理人員、普通員工；外包單位管理及作業(yè)人員。

523.3培訓(xùn)內(nèi)容:安全風(fēng)險(xiǎn)管理理論;風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法、隱患排查治理方法；雙重預(yù)防機(jī)制建

設(shè)方法及具體要求。

523.4培訓(xùn)效果：掌握雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)相關(guān)知識(shí)；具備參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控的能力。

5.2.4收集建設(shè)相關(guān)信息

5.2.4.1內(nèi)部信息

1）企業(yè)管理現(xiàn)狀、中高層管理人員和專業(yè)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

2）普通員工的知識(shí)結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)等。

3）生產(chǎn)工藝流程、作業(yè)環(huán)境和設(shè)備設(shè)施情況。

4）建設(shè)、生產(chǎn)運(yùn)行過程中形成的勘查、設(shè)計(jì)、評(píng)估評(píng)價(jià)、檢測(cè)檢驗(yàn)、專項(xiàng)研究、實(shí)驗(yàn)報(bào)告等。

5）企業(yè)成立以來的事故情況。

5.2A.2外部信息

1）企業(yè)適用的安全生產(chǎn)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件以及安全監(jiān)管要求。

2）企業(yè)所處區(qū)域的自然環(huán)境狀況。

3）企業(yè)供應(yīng)商、承包商以及周邊企業(yè)、居民等相關(guān)方的關(guān)系，相關(guān)方的訴求和安全風(fēng)險(xiǎn)承受

度。

4）國內(nèi)外同類企業(yè)發(fā)生過的典型事故情況。

6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

6.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

6.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

企業(yè)應(yīng)當(dāng)分層次逐級(jí)劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍

清晰的原則。

6.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合等

進(jìn)行。

6.L3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)范圍

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要分為靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

6.1.3.1靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)企業(yè)應(yīng)按工序建立《設(shè)備設(shè)施清單》（參見

附表1）

1）部位、場(chǎng)所、區(qū)域

示例：與生產(chǎn)關(guān)聯(lián)的裝卸設(shè)施如裝卸站臺(tái)、儲(chǔ)存罐區(qū)、生產(chǎn)或作業(yè)場(chǎng)所等。

2）設(shè)備設(shè)施

示例：原料與產(chǎn)品儲(chǔ)存設(shè)備：儲(chǔ)存液化氣、液氨、液氯等壓力容器；儲(chǔ)存原油、成品油等常

壓儲(chǔ)罐，儲(chǔ)存鹽酸、硫酸、燒堿等腐蝕品儲(chǔ)罐；生產(chǎn)裝置等。

6.1.3.2動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

企業(yè)應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)，建立《作業(yè)活動(dòng)清單》（參見

附表2）。作業(yè)活動(dòng)主要按生產(chǎn)工藝流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段或部門劃分。主要

包括：

1）日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢。

2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理、設(shè)備故障處理、限產(chǎn)處

理等。

3）開停車：開車、停車及交付檢修前的安全條件確認(rèn)。

4）其他作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、有（受）限空間等特殊作業(yè)采樣分析、裝卸車、加熱爐點(diǎn)火、清罐

內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè);場(chǎng)地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)

備管線開啟等其他作業(yè)。

5）管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)檢查、應(yīng)急演練等。

6.2危險(xiǎn)源辨識(shí)

621危險(xiǎn)源辨識(shí)的內(nèi)容

危險(xiǎn)源的辨識(shí)包括：危險(xiǎn)源的種類和危害性質(zhì)、危險(xiǎn)源的數(shù)量、危險(xiǎn)源的分布和可能發(fā)生的

位置等。

危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，危險(xiǎn)源辨識(shí)分為全面辨識(shí)和專項(xiàng)辨識(shí)。

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)對(duì)下列因素開展辨識(shí)：

6.2.1.1全面辨識(shí)

1）生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)

①規(guī)劃、設(shè)計(jì)（重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行、拆除等階段，其中安全條件評(píng)

價(jià)、安全設(shè)施設(shè)計(jì)、安全竣工驗(yàn)收、安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)等專業(yè)評(píng)價(jià)由中介機(jī)構(gòu)完成。

②大型機(jī)組、系統(tǒng)、裝置開停車等常規(guī)活動(dòng)和緊急停車、跳車等非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)由所在車間

（工段）完成。

③多系統(tǒng)或整個(gè)企業(yè)開停車危險(xiǎn)源辨識(shí)由生產(chǎn)管理部門完成。

2）普通設(shè)備設(shè)施和特種設(shè)備，能源隔離、機(jī)械防護(hù)等涉及安全生產(chǎn)的設(shè)備設(shè)施及其檢驗(yàn)檢測(cè)

情況

設(shè)備設(shè)施包括：普通設(shè)備設(shè)施、特種設(shè)備以及能源隔離、機(jī)械防護(hù)等涉及安全生產(chǎn)的設(shè)備設(shè)

施。設(shè)備設(shè)施辨識(shí)包括：設(shè)備的檢測(cè)、廢棄、拆除與處置，設(shè)備和附件及其檢驗(yàn)檢測(cè)情況。

3）建筑物、構(gòu)筑物、易燃易爆和有毒有害生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境，以及與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)相鄰的環(huán)境、

場(chǎng)所和氣象條件

①建筑物、構(gòu)筑物。

②生產(chǎn)經(jīng)營單位所在地區(qū)氣候、地質(zhì)、氣象條件及環(huán)境影響等。

③易燃易爆和有毒有害作業(yè)場(chǎng)所（如場(chǎng)所中的人員、車輛、臨時(shí)存放物等）

4）從業(yè)人員的健康狀況、安全防護(hù)和安全作業(yè)行為

崗位操作人員經(jīng)職業(yè)健康檢查無職業(yè)禁忌，個(gè)體防護(hù)應(yīng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，工作過程依據(jù)崗

位操作規(guī)程進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)。

5）安全生產(chǎn)責(zé)任制、操作規(guī)程、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、應(yīng)急救援等安全生產(chǎn)管理制度的制

定和落實(shí)情況

①安全生產(chǎn)責(zé)任制、操作規(guī)程、安全培訓(xùn)教育和應(yīng)急救援等安全制度的制定、修訂及落實(shí)情

況。

②制度執(zhí)行情況包括辨識(shí)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng)是否違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)管

理等各項(xiàng)制度

其他可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的因素如原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸?shù)龋?/p>

621.2專項(xiàng)辨識(shí)

1）在生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)或者生產(chǎn)經(jīng)營要素發(fā)生重大變化，如改建擴(kuò)建工程項(xiàng)目、工藝、設(shè)備、管

理、原材料、人員等發(fā)生變更。

2）高危作業(yè)實(shí)施前，如：

①一般設(shè)備檢維修、臨時(shí)施工和零星作業(yè)。

作業(yè)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)同相關(guān)負(fù)責(zé)人，對(duì)施工的材料、設(shè)備、工器具準(zhǔn)備情況;對(duì)作業(yè)環(huán)境及

其他安全防護(hù)措施落實(shí)情況;對(duì)作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動(dòng)防護(hù)用品佩戴等情況進(jìn)行安全風(fēng)

險(xiǎn)分析。作業(yè)完畢試運(yùn)轉(zhuǎn)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)同相關(guān)負(fù)責(zé)人，對(duì)施工質(zhì)量，現(xiàn)場(chǎng)清理和人員撤離，安

全設(shè)施恢復(fù)等情況進(jìn)行驗(yàn)收。

②重點(diǎn)設(shè)備檢維修或大中修。

由所在車間（工段）負(fù)責(zé)人組織設(shè)備、電氣、儀表等專業(yè)人員配合實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)分析。

③多工序或多車間同時(shí)進(jìn)行系統(tǒng)性檢修時(shí)，應(yīng)組織相關(guān)工藝、電氣、儀表、公用工程等各專

業(yè)技術(shù)部門負(fù)責(zé)人，進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分析。

3）新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或者推廣應(yīng)用前

新技術(shù)、材料改造項(xiàng)目試驗(yàn)和推廣前，企業(yè)應(yīng)針對(duì)實(shí)際情況成立專項(xiàng)部門負(fù)責(zé)完成危險(xiǎn)源辨

識(shí)，必要時(shí)可以由專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)完成。

4）發(fā)生生產(chǎn)安全事故后應(yīng)當(dāng)及時(shí)開展專項(xiàng)辨識(shí).

事故及潛在的緊急情況，由各車間結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)處置方案予以落實(shí)。

生產(chǎn)事故發(fā)生后，對(duì)事故發(fā)生單位的裝置、工藝、人員、應(yīng)急等進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估。

6.2.2危險(xiǎn)源辨識(shí)方法

根據(jù)評(píng)估的目標(biāo)、范圍、專業(yè)技術(shù)力量等客觀情況，選擇科學(xué)合理、便于操作的風(fēng)愛辨識(shí)方

法。根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，宜采用以下幾種常用辨識(shí)方法：

1）對(duì)于作業(yè)活動(dòng)，依據(jù)建立的《作業(yè)活動(dòng)清單》，宜采用工作危害分析法（簡稱JHA）進(jìn)行

辨識(shí)，分析步驟和要求參見附錄A；

2）對(duì)干設(shè)備設(shè)施,依據(jù)建立的《設(shè)備設(shè)施清單》.宜采用安全檢杳表法（簡稱SCL）進(jìn)行辨

識(shí)，分析步驟和要求參見附錄B；

3）對(duì)于部位、場(chǎng)所、區(qū)域，依據(jù)建立的辨識(shí)單元清單，采用《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)》的辨識(shí)方法，依次進(jìn)行辨識(shí)，參見附錄C。

4）對(duì)于復(fù)雜的或危險(xiǎn)化工工藝，應(yīng)采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（簡稱HAZOP）等方法進(jìn)行

辨識(shí)。

6.2.3危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)

6.2.3.1危害因素的識(shí)別：

1）依據(jù)《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）的規(guī)定，對(duì)潛在的人的因素、

物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，如，造成火災(zāi)和爆炸等各類事故的原因；工

作環(huán)境中造成職業(yè)病的化學(xué)、物理性危害因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體

泄漏的原因等。

2）考慮物質(zhì)固有的危險(xiǎn)性：燃燒性、爆炸性、毒害性、腐蝕性、放射性等。

3）從機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射等能量的角度考慮。例如：機(jī)械能可造成機(jī)械傷害、

物體打擊、車輛傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi);電能可造成觸電;化學(xué)

能可導(dǎo)致火災(zāi)、爆炸、中毒、腐蝕。

623.2危害因素造成的事故類別和后果：

事故類別包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜

落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害C

危害因素引發(fā)的后果：包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)

境破壞、環(huán)境污染等。

6.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

6.3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及準(zhǔn)則

企業(yè)在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等幾個(gè)方面存在的可能

性和后果嚴(yán)重程度的影響。

企業(yè)宜選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）（參見附錄D）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）（參見附錄

E）、直接判定等方法，并填寫工作危害分析評(píng)價(jià)記錄（參見時(shí)表3）和安全檢查表分析評(píng)價(jià)記錄（參

見附表4）

企業(yè)應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)特點(diǎn)和自身實(shí)際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)

準(zhǔn)，確定適用的風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。

企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)部門（包括工藝、設(shè)備、儀表、電氣、安全、環(huán)保等）共同分析、編制，據(jù)此

編制完成的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控臺(tái)賬中的控制措施要與實(shí)際對(duì)應(yīng)，并對(duì)崗位員工進(jìn)行培訓(xùn)。

6.3.2確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

企業(yè)選擇適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)后，遵循從嚴(yán)從高的原則，應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝和生

產(chǎn)技術(shù)，綜合考慮職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)和生產(chǎn)安全事故風(fēng)險(xiǎn),將辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)確定為重大、較大、一般

和低四個(gè)等級(jí)，分別以紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)注，實(shí)施分級(jí)管控。

6.3.3重大風(fēng)險(xiǎn)判定

根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)，屬于以下情況之一的，應(yīng)判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：

1）根據(jù)GB18218辨識(shí)為重大危險(xiǎn)源的；

2）同一個(gè)具有中毒、火災(zāi)、爆炸等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)或涉及檢修等作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)10人及以

上，可造成重大安全事故；

3）經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的；

4）依據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)》直接判定法，判定為重大風(fēng)險(xiǎn)的。依

據(jù)標(biāo)準(zhǔn)判斷為非重大風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝，企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況升級(jí)管理。

634風(fēng)險(xiǎn)控制措施

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)色標(biāo)管控要求管控層級(jí)

應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行的

重大風(fēng)險(xiǎn)紅作業(yè)時(shí)，立即采取充分的控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)，必要公司

時(shí)立即停產(chǎn)處理，防止事故發(fā)生。

應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中

的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)

較大風(fēng)險(xiǎn)橙制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，公司

直至風(fēng)險(xiǎn)降至可接受或可容許程度后才能開始或繼

續(xù)工作。

需要控制整改。應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，

努力降低風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定

一般風(fēng)險(xiǎn)黃期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)車間

臺(tái)，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否

需要改進(jìn)的控制措施°

不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的

解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來

低風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。員工可根據(jù)班組

是否在生產(chǎn)場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措

施及保存記錄。需要控制措施的納入風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

注：上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控并逐級(jí)落實(shí)具體措施。

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，逐一制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施，明確管控重點(diǎn)、管控部門和管控

人員。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識(shí)別制

定。如果現(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施，結(jié)合實(shí)際采取一種或多

種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。

1）設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：報(bào)警、聯(lián)鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設(shè)

備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗(yàn)等常規(guī)的管理措施。

2）作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、

作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施前應(yīng)考慮可行有效性；制定措施后風(fēng)險(xiǎn)是否降低；是否有新的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)等。

對(duì)較大及以上等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)制定專門管控方案。管控方案主要包括管控目標(biāo)或任

務(wù)、管控組織及職責(zé)、較大及以上風(fēng)險(xiǎn)基本信息、控制措施、資金保障等內(nèi)容。

6.4編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控臺(tái)賬（清單）

危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（參見附表5）,包括辨識(shí)部位、存在風(fēng)

險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、事故類型、主要管控措施、責(zé)任部門和責(zé)任人等內(nèi)容的全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)信息.

6.5風(fēng)險(xiǎn)管控要求信息告知

651公司、部室車間：可以按照實(shí)際情況予以調(diào)整）均宜成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控

工作進(jìn)行分解落實(shí)。

652各級(jí)組織采用適用的辨識(shí)評(píng)價(jià)方法，對(duì)本單位辨識(shí)單元的危害因素進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià)后，逐

級(jí)匯總、評(píng)審、修訂、審核、發(fā)布“

653制定較大及以上等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)清單（附表6）,并編制較大及以上等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控方案，報(bào)公司

批準(zhǔn)。

654各級(jí)組織根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控結(jié)果，逐級(jí)編制并發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)分布圖，在崗位設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管控公示牌

（卡）、崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡等安全管理工具，確保員工獲知信息。

6.5.5將風(fēng)險(xiǎn)管控信息內(nèi)容對(duì)公司全員進(jìn)行培訓(xùn)教育。

7事故隱患排查治理

7.1編制隱患排查清單

企業(yè)組織開展安全生產(chǎn)檢查，應(yīng)當(dāng)對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺(tái)賬（清單），檢查風(fēng)險(xiǎn)部位、風(fēng)險(xiǎn)管控

措施或者管控方案的落實(shí)情況。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺(tái)賬（清單）建立事故隱患排查清單。隱患排查清單（參見附表

7）應(yīng)當(dāng)包括排查的風(fēng)險(xiǎn)部位、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、風(fēng)險(xiǎn)失控表現(xiàn)、失職部門和人員、排查責(zé)任部門和責(zé)

任人、排查時(shí)間等內(nèi)容。

排查清單可分為基礎(chǔ)管理和現(xiàn)場(chǎng)管理兩大類，基礎(chǔ)管理可包括：資質(zhì)證照、安全生產(chǎn)管理機(jī)

構(gòu)及人員、安全責(zé)任制及規(guī)章制度、安全培訓(xùn)教育、安全投入、重大危險(xiǎn)源管理、個(gè)體防護(hù)、職業(yè)健

康、相關(guān)方管理、應(yīng)急管理、隱患排查治理等內(nèi)容。現(xiàn)場(chǎng)管理可包括：特殊作業(yè)、開停車、設(shè)備（特

種）、工藝操作、個(gè)體穿戴、機(jī)電管理、消防管理、人員管理等。企業(yè)可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺(tái)賬及實(shí)

際情況進(jìn)行編制。

7.2事故隱患排查

企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點(diǎn)，建立隱患排查管理制度明確隱患排查的

相關(guān)內(nèi)容。

7.2.1排查方式

企業(yè)隱患排查應(yīng)采用綜合隱患排查、專業(yè)隱患排查、季節(jié)性隱患排查、節(jié)假日隱患排查、日

常隱患排查、事故類比隱患排查等不同方式。其中事故類比隱患排查應(yīng)在企業(yè)內(nèi)或同行業(yè)發(fā)生事故

后的檢查，專業(yè)性隱患排查應(yīng)包括工藝、設(shè)備、電氣、自控儀表、建筑結(jié)構(gòu)、消防、公用及輔助工程

等。

7.2.2排查級(jí)別及頻次

企業(yè)應(yīng)根據(jù)內(nèi)部的組織架構(gòu)確定排查級(jí)別，一般包括公司級(jí)、部門級(jí)、車間級(jí)、班組級(jí)。企

業(yè)內(nèi)部依據(jù)排查級(jí)別，根據(jù)不同的排查形式，按照以下頻次組織排查：

1）企業(yè)主要負(fù)責(zé)人每季度至少組織并參加一次安全檢查，主要檢查安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全管

理制度的落實(shí)情況，較大及以上風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況并保留檢查記錄。

2）安全管理部門應(yīng)當(dāng)每旬至少組織開展一次安全檢查，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺(tái)賬（清單）的職

責(zé)分工，檢查各自分管的安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況并保留檢查記錄。

3）生產(chǎn)車間每周至少組織本部門管理人員對(duì)本車間的安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況進(jìn)行一次安

全檢查并保留檢查記錄。

4）班組每天組織一次對(duì)本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況進(jìn)行安全檢查并保留檢查記錄。

在開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)前或者交接班時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)和風(fēng)險(xiǎn)管控措施預(yù)知、設(shè)備設(shè)施檢查等安

全確認(rèn)，并及時(shí)排除新產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)對(duì)作業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、物品存放

等涉及安全的事項(xiàng)進(jìn)行檢查。

5）車間一線崗位工人應(yīng)認(rèn)真履行崗位安全責(zé)任制，進(jìn)行交接班檢查和班中巡回檢查。崗位工

人應(yīng)對(duì)自己分包的安全設(shè)施、應(yīng)急設(shè)施、風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行巡回檢查，時(shí)間間隔不得大于2小時(shí)，

涉及“兩重點(diǎn)一重大”的生產(chǎn)儲(chǔ)存裝置至少每小時(shí)巡檢一次。

有下列情形之一的，企業(yè)應(yīng)組織開展專項(xiàng)隱患排查：

1）當(dāng)有與本單位安全生產(chǎn)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)以及規(guī)程制定、修改或者廢止時(shí)，

企業(yè)應(yīng)當(dāng)立即組織人員進(jìn)行法律法規(guī)識(shí)別和合規(guī)性評(píng)價(jià)，對(duì)不符合法律法規(guī)要求的制度、現(xiàn)狀應(yīng)當(dāng)

制定整改計(jì)劃進(jìn)行整改；

2）當(dāng)設(shè)備設(shè)施、工藝、技術(shù)、生產(chǎn)經(jīng)營條件、周邊環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)就變化情

況對(duì)公司安全管理方面的影響進(jìn)行分析、評(píng)估，制定相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施并對(duì)變化后的安全措施落實(shí)

情況開展專項(xiàng)檢查；

3）當(dāng)停工停產(chǎn)后需要復(fù)工復(fù)產(chǎn)的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織人員對(duì)設(shè)備設(shè)施的運(yùn)行調(diào)試情況、安全報(bào)警

連鎖調(diào)試情況，儲(chǔ)運(yùn)情況、人員培訓(xùn)情況、消防應(yīng)急物資配備情況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況等開展

專項(xiàng)檢查；

4）當(dāng)本單位或同行業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故或者險(xiǎn)情時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)事故發(fā)生的原因，在本單

位組織開展事故類比專項(xiàng)檢查，進(jìn)行舉一反三，避免同類事故發(fā)生；

5）當(dāng)縣級(jí)以上人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門組織開展安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治活動(dòng)時(shí),

企業(yè)應(yīng)按照政府要求制定活動(dòng)方案，組織開展安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治活動(dòng)；

6）當(dāng)由于季節(jié)變化引起氣候條件發(fā)生重大變化時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)季節(jié)特點(diǎn)開展季節(jié)性專項(xiàng)檢

查；

7）當(dāng)有關(guān)部門預(yù)報(bào)可能發(fā)生重大自然災(zāi)害（如洪水、泥石流、暴雪、臺(tái)風(fēng)、地震等）時(shí)，企

業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)相應(yīng)的防范措施和應(yīng)急措施開展專項(xiàng)檢查“

723隱患排查內(nèi)容

企業(yè)應(yīng)依據(jù)隱患排查清單，對(duì)工程技術(shù)、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等全部

控制措施進(jìn)行排查。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列因素開展隱患排查：

1）人的不安全行為：從業(yè)人員是否存在違反安全操作規(guī)程和相關(guān)安全管理規(guī)定；

2）物的不安全狀態(tài)：生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所和設(shè)施設(shè)備是否符合安全生產(chǎn)相關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)要求；

3）管理缺陷：是否按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定建立實(shí)施安全生產(chǎn)管理制度；

4）其他可能造成生產(chǎn)安全事故的因素。

7.3隱患判定、分級(jí)

事故隱患分為三級(jí)：

1）一級(jí)隱患

滿足下列條件之一的列為一級(jí)（重大）隱患：

列入《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)重大隱患認(rèn)定指導(dǎo)目錄（試行）》的重大隱患；

列入《化工和危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營單位重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》的重大隱患；

根據(jù)《重大火災(zāi)隱患判定方法》（GB35181—2017）,應(yīng)當(dāng)判定的重大隱患；

可能造成人員死亡事故或3-9人重傷事故的隱患；

可能造成重大財(cái)產(chǎn)損失的隱患；

其他危害和整改難度較大，需全部或局部停產(chǎn)停業(yè),并經(jīng)一定時(shí)間整改治理方能消除的隱患，

或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以消除的隱患；

可能造成國際、國內(nèi)影響的隱患。

2）二級(jí)隱患

滿足下列條件之一的列為二級(jí)隱患：

可能造成3人以上輕傷或1-2人重傷事故的隱患；

可能造成一定財(cái)產(chǎn)損失的隱患；

可能造成本地區(qū)內(nèi)影響的隱患；

可能造成對(duì)周邊企業(yè)、社區(qū)產(chǎn)生影響的隱患。

3）三級(jí)隱患

滿足下列條件之一的列為三級(jí)隱患：

可能造成人員輕微傷害或沒有受傷；

可能造成的損失很小。

7.4隱患治理

7.4.1治理要求

企業(yè)應(yīng)對(duì)排查出的各級(jí)隱患，做到“五定"（定整改方案、定資金來源、定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、定整

改期限、定控制措施），并將整改落實(shí)情況納入日常管理進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)協(xié)調(diào)在隱患整改中存在的資

金、技術(shù)、物資采購、施工等各方面問題。

7.4.2制定隱患整改方案范圍及內(nèi)容

1）生產(chǎn)經(jīng)營單位對(duì)安全生產(chǎn)檢查發(fā)現(xiàn)的如下事故隱患，應(yīng)當(dāng)制定隱患整改方案并組織實(shí)施,

消除隱患。

①重大事故隱患；

②政府及其他相關(guān)方檢查發(fā)現(xiàn)的隱患；

③公司級(jí)聯(lián)合檢查發(fā)現(xiàn)的隱患；

④其他安全檢查發(fā)現(xiàn)的整改難度較大，涉及單位（部門）較多的隱患；

2）事故隱患整改方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

①治理的隱患清單；

②治理的標(biāo)準(zhǔn)要求；

③治理的方法和措施；

④經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；

⑤負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)、人員和工時(shí)安排；

⑥治理的時(shí)限要求；

⑦安全措施和應(yīng)急預(yù)案；

⑧復(fù)查工作要求和安排；

⑨其他需要明確的事項(xiàng)。

7.4.3重大隱患治理

一級(jí)（重大）隱患由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施事故隱患治理方案。重大事故隱患治理

方案應(yīng)包括：治理的目標(biāo)和任務(wù)、采取的方法和措施、經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)、負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員、

治理的時(shí)限和要求、防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。實(shí)施完成后，建立重大事故隱患檔案，隱

患檔案應(yīng)包括以下信息：隱患名稱、隱患內(nèi)容、隱患編號(hào)、隱患所在單位、專業(yè)分類、歸屬職能部

門、評(píng)估等級(jí)、整改期限、治理方案、整改完成情況、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。事故隱患排查、治理過程中形成

的傳真、會(huì)議紀(jì)要、正式文件等，也應(yīng)歸入事故隱患檔案。

重大隱患整改方案實(shí)施前應(yīng)當(dāng)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織相關(guān)負(fù)責(zé)人、管理人員、技術(shù)人員和具

體負(fù)責(zé)整改人員進(jìn)行論證，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專家參加。

7.4.4二級(jí)、三級(jí)事故隱患治理

二級(jí)隱患由車間主任或分廠廠長組織進(jìn)行確認(rèn)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定整改措施，io日內(nèi)進(jìn)行整改,

整改驗(yàn)收復(fù)查后，填寫《隱患登記處理臺(tái)帳》。無法完成整改的，制定控制措施、進(jìn)行安全告知，同

時(shí)上報(bào)公司，由公司進(jìn)行處置。一般事故隱患按照屬地管理的原則，由隱患所在部門負(fù)責(zé)組織治理。

各類檢查發(fā)現(xiàn)的隱患，能夠立即整改的立即整改，不能夠立即整改的應(yīng)當(dāng)按照隱患治理“五定”原

則制定整改計(jì)劃和應(yīng)急措施，限期整改。

三級(jí)隱患由工段長或班組長組織進(jìn)行確認(rèn)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定整改措施，立即整改，無法立即

整改的隱患，制定防范措施，落實(shí)監(jiān)控責(zé)任，3日內(nèi)進(jìn)行整改，整改驗(yàn)收復(fù)查后，填寫《隱患登記處

理臺(tái)帳》。無法完成整改的，制定控制措施、進(jìn)行安全告知，同時(shí)上報(bào)車間或分廠，由車間或分廠進(jìn)

行處置。

電工、儀表、工藝等專業(yè)性較強(qiáng)或部門自身無法治理的事故隱患應(yīng)上報(bào)公司安全管理部門，

由安全管理部門協(xié)調(diào)各部門進(jìn)行治理或制定隱患整改方案，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

7.4.5驗(yàn)收

隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)治理情況進(jìn)行評(píng)估、驗(yàn)收，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。公司檢

查發(fā)現(xiàn)的隱患治理完畢后按事故隱患整改方案進(jìn)行驗(yàn)收；各管理部門檢查發(fā)現(xiàn)的隱患治理完畢后由

部門指定人員進(jìn)行驗(yàn)收；車間自查發(fā)現(xiàn)的隱患治理完畢后由生產(chǎn)車間自行組織驗(yàn)收。隱患驗(yàn)收合格

的，驗(yàn)收人應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)。

企業(yè)應(yīng)建立隱患治理臺(tái)賬，隱患治理信息臺(tái)賬（參加附表8）應(yīng)當(dāng)包括隱患名稱、隱患等級(jí)、

治理措施、完成時(shí)限、復(fù)查結(jié)果、責(zé)任部門和責(zé)任人等內(nèi)容。每次檢查完畢后，在隱患治理信息合

賬中，如實(shí)記錄隱患排查治理情況。

8機(jī)制運(yùn)行

8.1運(yùn)行要求

通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系建設(shè)，企業(yè)建立完善以下幾個(gè)方面：

1）建立雙重預(yù)防機(jī)制組織機(jī)構(gòu)，健全各項(xiàng)制度，落實(shí)雙重預(yù)防機(jī)制責(zé)任；

2）依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級(jí)管控；

3）編制完整的隱患排查清單；制定完整的可執(zhí)行的排查計(jì)劃并有效落實(shí)；

4）隱患治理及時(shí)，保證整改措施、資金、時(shí)限、責(zé)任、預(yù)案“五到位”，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理；

5）形成完整的體現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制全過程的記錄資料；

6）對(duì)員工進(jìn)行雙重預(yù)防機(jī)制體系培訓(xùn)，使員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技

能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；使隱患排查工作更有針對(duì)性，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)降

低。

8.2檔案管理

企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查過程的記錄資料，單獨(dú)建檔并保留紙質(zhì)記錄。

風(fēng)險(xiǎn)管控文件資料包括：相關(guān)制度、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控臺(tái)賬（清單）

等；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等分類建檔保存。

隱患排查治理資料至少應(yīng)包括隱患排查治理制度、隱忌排查治理臺(tái)賬、隱患排查治理清單等。

8.3動(dòng)態(tài)管理

企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次風(fēng)險(xiǎn)管控動(dòng)態(tài)評(píng)估，發(fā)生生產(chǎn)安全事故后應(yīng)當(dāng)立即開展評(píng)估。評(píng)

估結(jié)果用于指導(dǎo)生產(chǎn)計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案、安全技術(shù)措施的制定，以及安全生產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患

治理等工作。

每一輪全面辨識(shí)和專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)價(jià)后，應(yīng)結(jié)合評(píng)估實(shí)際情況修訂各類臺(tái)賬、清單，并按規(guī)定及

時(shí)更新。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理教育培訓(xùn)納入本單位安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃，開展有針對(duì)性

的教育和培訓(xùn)，確保從業(yè)人員知悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、防范措施、應(yīng)急方

法以及隱患排查治理的相關(guān)知識(shí)和技能。

生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)包或者出租生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場(chǎng)所、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)在專門安全生產(chǎn)管理協(xié)議或者

承包、租賃合同中，約定涉及風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理的相關(guān)責(zé)任。

企業(yè)應(yīng)如實(shí)記錄隱患排查治理情況，至少每月進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)將隱患排查治理情況向從

業(yè)人員通報(bào)。企業(yè)應(yīng)建立適當(dāng)?shù)目己酥贫龋瑢㈦p重預(yù)防機(jī)制工作納入日?？己耍瑢?shí)施獎(jiǎng)懲。

9其它

本指導(dǎo)手冊(cè)為試行手冊(cè)。

本指導(dǎo)手冊(cè)公布后，原河北省安全監(jiān)管局《關(guān)于印發(fā)＜河北省危險(xiǎn)化學(xué)品與煙花爆竹企業(yè)安全

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控與隱患排查治理工作方案〉的通知》（冀安監(jiān)管三（2016）145號(hào)）中有關(guān)工作要求與

本手冊(cè)不一致的，以本手冊(cè)為準(zhǔn)。

附表1:設(shè)備、設(shè)施清單

設(shè)備、設(shè)施清單

單位:

.字號(hào)設(shè)備名稱位號(hào)操作壓力操作溫度數(shù)室部門備注

附表2：作業(yè)活動(dòng)清單

作業(yè)活動(dòng)清單

部門:

序號(hào)作業(yè)崗位作業(yè)活動(dòng)

附表3：工作危害分析(JHA)記錄表

工作危害分析(JHA)記錄表

單?立：工作崗位：工作任務(wù):分析日期：年月日

分析人員：審核人:

事件發(fā)生的可能性：以往發(fā)生頻率及現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

發(fā)生事件

序號(hào)工作步驟