標(biāo)準(zhǔn)文本-《生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)細(xì)則 第1部分：煤礦》

ICS

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DB36

江西省地方標(biāo)準(zhǔn)

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煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)細(xì)則

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XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

江西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

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目次

前言.....................................................................................HI

引言.......................................................................................IV

1范圍....................................................................................1

2規(guī)范性引用文件..........................................................................1

3術(shù)語(yǔ)和定義..............................................................................1

4基本要求................................................................................2

5安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)...........................................................................3

6安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控.......................................................................6

7保障措施................................................................................8

8持續(xù)改進(jìn)................................................................................8

S資料管理................................................................................9

附錄A（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬........................................................10

附錄B（資料性附錄）年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告示例.......................................11

附錄C（資料性附錄）新工作面專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告示例..............................16

附錄D（資料性附錄）新設(shè)備專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告示例................................18

附錄E（資料性附錄）工作面回撤專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告示例............................22

附錄F（資料性附錄）事故專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告示例..................................24

附錄G（資料性附錄）安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果匯總示例.......................................26

附錄H（資料性附錄）煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案示例......................................27

附求I（資料性附求）安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單格式...............................................29

附錄J（資料性附錄）煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告示例...........................................20

附錄K（資料性附錄）煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系運(yùn)行分析報(bào)告示例.........................21

參考文獻(xiàn)..................................................................................33

I：

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-3-t--

刖5

本標(biāo)準(zhǔn)格式按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)

定起草。

本標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容不涉及專利。

本標(biāo)準(zhǔn)由江西省應(yīng)急管理廳提出。

本標(biāo)準(zhǔn)由江西省應(yīng)急管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（JXTC018）歸口。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草單位：江西省應(yīng)急管理科學(xué)研究院、江西煤礦安全監(jiān)察局安全技術(shù)中心、南昌安達(dá)

安全技術(shù)咨詢有限公司、萬(wàn)載縣應(yīng)急管理綜合行政執(zhí)法大隊(duì)。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：陳寶、鄭小龍、彭呈喜、賴達(dá)金、朱庭、李海港、黃宏卿、饒貴仕、潘立文、

黃旻鵬、張坤、項(xiàng)光輝、李超超、張小軍、陳尚波、鐘勇林、李冬梅、劉志達(dá)。

II：

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引言

煤礦實(shí)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控已多年，江西省內(nèi)煤礦經(jīng)過(guò)多年的實(shí)施，取得了一定的成績(jī)，但也暴露

了實(shí)施操作性不強(qiáng)、煤礦盲目實(shí)施的問(wèn)題。針對(duì)這種情況，有必要制定省內(nèi)煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系

建設(shè)細(xì)則。

本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，借鑒和吸收國(guó)際、國(guó)內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的相關(guān)標(biāo)

4、現(xiàn)代安全管理理念和煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的成功經(jīng)臉，融合職業(yè)健康安全管理體系、煤

礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系和安全管理規(guī)章制度等相關(guān)要求，結(jié)合江西省煤礦安全牛.產(chǎn)實(shí)際編制。

本標(biāo)準(zhǔn)遵照江西省《生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)通則》(DB36/T1393-2021)的基本要求，明

確了開展煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的思路、方法、運(yùn)行邏輯，即以安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)為起點(diǎn)，對(duì)辨識(shí)出的

安全風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估其導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性及危害程度，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定相應(yīng)的管控措施并落實(shí),

日常結(jié)合隱患排查活動(dòng)對(duì)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查，設(shè)計(jì)了可持續(xù)改進(jìn)的整體框架，建立煤礦各管理

層級(jí)各負(fù)其責(zé)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任體系，通過(guò)崗位作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化和崗位安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，將安全風(fēng)

險(xiǎn)管控延伸到班組、崗位。

本標(biāo)準(zhǔn)的主要目的是規(guī)范江西省內(nèi)煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)和運(yùn)行工作，通過(guò)貫徹標(biāo)準(zhǔn)要

求，有利于推動(dòng)安全生產(chǎn)關(guān)口前移，有利于保障從業(yè)人員的安全與熾業(yè)健康，有利于提升省內(nèi)煤礦安全

治理能力和安全生產(chǎn)管理水平。

IV

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煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)細(xì)則

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的術(shù)語(yǔ)和定義、管理要素及要求，包括安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

體系風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分與排查、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、分級(jí)管控、持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于江西省行政區(qū)域內(nèi)各煤礦。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件?，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)

GB/T24353風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南

GB/T27921風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)

GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南

DB36/T1393-2021生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)通則

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

3.1

危險(xiǎn)因素hazardouselements

存在能量或有害物質(zhì)，或?qū)е录s束、限制能量或有害物質(zhì)意外釋放的管控措施失效或破壞的不安全

因素。

3.2

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)riskidentification

發(fā)現(xiàn)、列舉和描述風(fēng)險(xiǎn)要素的過(guò)程。

3.3

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估riskassessment

針對(duì)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估其導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性及危害程度，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過(guò)程C

3.4

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)riskgrading

通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量分析，根據(jù)評(píng)估結(jié)果劃分等級(jí)0

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3.5

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控riskgradingmanagementandcontrol

按照風(fēng)險(xiǎn)不同等級(jí)、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，確定不同管控層

級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。

3.6

風(fēng)險(xiǎn)管控措施riskmanagenentmeasures

為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，采取的相應(yīng)消除、隔離、控制等方法和手段。

4基本要求

4.1基本原則

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)、運(yùn)行過(guò)程中，除GB/T24353《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》中

的原則外，還應(yīng)遵循以卜.基本原則：

a）堅(jiān)持“關(guān)口前移、源頭管控”，全面進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，辨識(shí)出存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)評(píng)估安

全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施分級(jí)管控，公告重大風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)并

持續(xù)完善管控措施。

b）堅(jiān)持現(xiàn)場(chǎng)導(dǎo)向，通過(guò)崗位作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化，加強(qiáng)崗位安全生產(chǎn)貴任制落實(shí)，強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控能力，將安全風(fēng)險(xiǎn)管控與日常安全管理工作協(xié)調(diào)統(tǒng)一，并納入綜合安全檢

查活動(dòng)。

c）建立全員參與的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控運(yùn)行機(jī)制，明確涵蓋礦領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)管理層、操作層每?個(gè)相

關(guān)從業(yè)人員的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控職責(zé)，定期對(duì)機(jī)制運(yùn)行效果進(jìn)行總結(jié)分析,評(píng)價(jià)機(jī)制運(yùn)行情況,

提出改進(jìn)意見，提高機(jī)制運(yùn)行質(zhì)量。

d）開展定期和專項(xiàng)培訓(xùn)，實(shí)施信息化管理，積極采用物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)，

創(chuàng)新安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。

4.2職責(zé)分工

煤礦是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)和運(yùn)行工作的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)成立負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的

領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系，明確體系建設(shè)和運(yùn)行的分管負(fù)責(zé)人、管理部門和人員，

負(fù)責(zé)機(jī)制運(yùn)行的監(jiān)督、考核：

a）礦長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)，分管負(fù)責(zé)人（副礦長(zhǎng)、總工程師）負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，

副總工程師、科室、區(qū)（隊(duì)）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的職責(zé)明確，班組、崗位人員負(fù)責(zé)作業(yè)過(guò)程中

的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

b）制定安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系相關(guān)文件、責(zé)任制J,體系可以寫入煤礦安全生產(chǎn)責(zé)任制中，

也可以單獨(dú)建立。

c）應(yīng)確保安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系的各個(gè)條款、各項(xiàng)要求分解到煤礦決策層、科室和區(qū)

（隊(duì)），并有分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)貢。

4.3制度建設(shè)

煤礦應(yīng)至少建立以下風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度：

a）建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度，明確安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍、方法和安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、

管控、公告、報(bào)告工作流程：“安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍”應(yīng)覆蓋煤礦井下所有區(qū)域、生產(chǎn)系統(tǒng)

2

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和主要災(zāi)害，以及高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施和材料物資等；煤礦可以建立一個(gè)綜合性的管控

制度，把所有的管控要索和管控環(huán)節(jié)納入其中：也可以針對(duì)某一個(gè)管控環(huán)節(jié)單獨(dú)建立制度。

b）建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控教育培訓(xùn)制度，明確培訓(xùn)方式、對(duì)象、內(nèi)容、頻次、效果檢驗(yàn)、評(píng)價(jià)等。

c）建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)制運(yùn)行管理制度，明確機(jī)制運(yùn)行的組織制度保證、人員資金保障、督

促檢查要求、改進(jìn)提高與考核獎(jiǎng)懲措施。

5安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分與排查

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰、全覆蓋無(wú)遺漏”的

原則，對(duì)所有生產(chǎn)部位、設(shè)施、場(chǎng)所、區(qū)域等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分。對(duì)于作業(yè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，應(yīng)涵蓋煤礦

生?產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有操作及作業(yè)活動(dòng)，包括臨時(shí)性特殊的作業(yè)活動(dòng)。

示例1：供電系統(tǒng)：地面變電所、井下中央變電所、采區(qū)變電所、移動(dòng)變電站、供電設(shè)備等。

示例2：作業(yè)活動(dòng)：割煤作業(yè)、移架作業(yè)、探放水作業(yè)、啟封密閉、排放瓦斯等。

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)首先就是煤礦按照點(diǎn)、線、面相結(jié)合的原則排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬

內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)類型、排查日期、解除日期、管控單位等信息（見附錄A）。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)

賬應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際及時(shí)更新。

5.2風(fēng)險(xiǎn)類型

參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類》進(jìn)行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害

物、傷害方式等，將煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)劃分為以下類型：水災(zāi)（透水）、火災(zāi)（內(nèi)因火災(zāi)、外因火災(zāi)）、瓦

斯（爆炸、中毒、窒息、燃燒、突出等）、煤塵爆炸、沖擊地壓、冒頂（片幫）、民爆物品爆炸、放炮、

觸甩、機(jī)械傷害、運(yùn)輸、物體打擊、起重傷害、車輛傷害、淹溺、灼燙、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、

容器爆炸、其他爆炸、職業(yè)病危害（粉塵、噪聲、輻射、熱害等）及其它風(fēng)險(xiǎn)類型。

5.3安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估

5.3.1年度辨識(shí)評(píng)估

每年礦長(zhǎng)組織各分管負(fù)責(zé)人、副總工程師和相關(guān)科室、區(qū)（隊(duì)1進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，垂點(diǎn)

對(duì)煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍應(yīng)覆蓋煤礦所有系統(tǒng)、場(chǎng)所、區(qū)域，應(yīng)覆蓋井下（坑內(nèi)）所有重

大安全風(fēng)險(xiǎn)：年底前完成年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告（見附錄B）的編制。結(jié)合相關(guān)圖紙（如地質(zhì)地形

圖、井上卜對(duì)照?qǐng)D等），確保煤礦所有區(qū)域都得到辨識(shí)評(píng)估。年度女全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括

辨識(shí)范圍、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。

5.3.2專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估

a）新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，均應(yīng)開展1次專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估（見附錄C）：

一一由總工程帥組織有關(guān)科室進(jìn)行：

——重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)：

——編制專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方

案》：

一—應(yīng)涉及與新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面地質(zhì)和水文地質(zhì)，采（盤）區(qū)和工作面位置和布局，

自然災(zāi)害以及生產(chǎn)系統(tǒng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)等；

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——工作流程（含其他3類專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估）按照工作制度以及年度辨識(shí)評(píng)估的相關(guān)要求執(zhí)行；

-當(dāng)年和上一年如不存在新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)的情形時(shí)，視為缺項(xiàng)：

b）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)，均應(yīng)開展1次專項(xiàng)辨

識(shí)評(píng)估（見附錄D）：

一一由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)科室進(jìn)行；

—重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；

一編制專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方

案》；

一一主要設(shè)備是指煤礦主要通風(fēng)機(jī)、固定壓風(fēng)設(shè)備、主副井提升設(shè)備、采掘工作面支護(hù)設(shè)備、主供

電設(shè)備、主排水設(shè)備等；

-重大災(zāi)害因素發(fā)生重大變化是指煤礦井下工作范圍內(nèi)水（包括采掘工作面過(guò)小客、過(guò)富水區(qū)、

過(guò)斷層導(dǎo)水、陷落柱導(dǎo)水、密閉不良鉆孔導(dǎo)水、底板水、老空枳水等情況導(dǎo)致的突水風(fēng)險(xiǎn)）、

火（包括采掘工作面過(guò)火區(qū)、過(guò)破碎區(qū)，采煤工作面煤層變化需要留頂?shù)酌旱惹闆r導(dǎo)致的火災(zāi)

風(fēng)險(xiǎn)）、瓦斯（包括采掘工作面過(guò)高瓦斯區(qū)域、過(guò)導(dǎo)通瓦斯的破碎帶、斷層或陷落柱等情況導(dǎo)

致的瓦斯風(fēng)險(xiǎn)）、煤塵（包括煤塵爆炸指數(shù)、產(chǎn)生量等）、頂板（采掘工作而過(guò)斷層、過(guò)破碎

區(qū)、過(guò)空巷，頂?shù)装鍘r性變化等情況導(dǎo)致的頂板風(fēng)險(xiǎn)）等發(fā)生重大變化；

一一當(dāng)年和上一年如未發(fā)生重大變化，視為缺項(xiàng)。

c）啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過(guò)空卷（采空區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作而初

采和收尾、綜采（放）工作面安裝回撤、掘進(jìn)工作面貫通前（雙巷同時(shí)掘進(jìn)，雙巷間的聯(lián)絡(luò)巷

貫通前除外）：突出礦井過(guò)構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前：新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、

新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前：連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，均應(yīng)開展1次專項(xiàng)辨

識(shí)評(píng)估（見附錄E）：

-由分管負(fù)責(zé)人（復(fù)工復(fù)產(chǎn)前專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估由礦長(zhǎng)）組織有關(guān)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）進(jìn)行：

——重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；

一編制專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方

案》：

——當(dāng)年和上一年如不存在專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估規(guī)定的情形的，視為缺項(xiàng)。

d）木礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故除患；全國(guó)煤礦發(fā)生重特大事故，或者所在省份、

所屬集團(tuán)煤礦發(fā)生較大事故后，均應(yīng)開展1次針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估（見附錄F）：

——由礦長(zhǎng)組織分管負(fù)責(zé)人和科室進(jìn)行：

——識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、百區(qū)：

一編制專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方

案》：

——當(dāng)年和上一年如不存在專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估規(guī)定的情形的，視為缺項(xiàng)。

5.4評(píng)估方法

針為不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，可選擇一種或多種方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，可選用但不限于以下方法：

a）作'比條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）。

b）風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（RM）。

c）故障模型與影響分析法（FMEA）。

5.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

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安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)（I級(jí)）、較大風(fēng)險(xiǎn)（匚級(jí)）、一般風(fēng)險(xiǎn)（III級(jí)）、低風(fēng)險(xiǎn)

（IV級(jí)），分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色在煤礦采掘工程平面圖中標(biāo)識(shí)，形成煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)四色圖。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的等級(jí)按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)的最高級(jí)別確定。

5.6風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定

對(duì)不同類別的安全風(fēng)險(xiǎn)，采用相應(yīng)的辨識(shí)評(píng)估方法確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。煤礦有下列情況之一的，應(yīng)

直接將相應(yīng)影響區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)確定為重大安全風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，煤礦應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際情況按照風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)

住方法辨識(shí)評(píng)估其他重大安全風(fēng)險(xiǎn)，共同構(gòu)成煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。

a）被煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門貢令停產(chǎn)的采掘修工作面、停止使用（作業(yè)）的設(shè)備設(shè)施（區(qū)域）存

在的主要危險(xiǎn)；

b）發(fā)生過(guò)死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次以上輕傷（或一般財(cái)產(chǎn)損失）事故，U.發(fā)牛.事

故的條件依然存在的；

c）主提升運(yùn)輸系統(tǒng)導(dǎo)致不能提升運(yùn)輸?shù)模?/p>

d）主供電系統(tǒng)導(dǎo)致停電的：

e）主要通風(fēng)機(jī)及附屬設(shè)施導(dǎo)致井下停風(fēng)的；

f）水文地質(zhì)條件復(fù)雜、極復(fù)雜礦井的主排水系統(tǒng)故障導(dǎo)致淹井的：

g）在沖擊地壓危險(xiǎn)區(qū)域或頂板極難管理的區(qū)域進(jìn)行采掘生產(chǎn)活動(dòng)的：

h）在受水害威脅嚴(yán)重區(qū)域、枳水情況不清區(qū)域進(jìn)行采掘修生產(chǎn)活動(dòng)的：

i）通風(fēng)系統(tǒng)復(fù)雜，容易出現(xiàn)系統(tǒng)不穩(wěn)定、不可靠及造成不合理通風(fēng)狀況的：

j）在煤與瓦斯突出、高瓦斯區(qū)域進(jìn)行采掘修生產(chǎn)活動(dòng)的；

k）在具有煤塵爆炸危險(xiǎn)的采煤工作面放炮作業(yè)的：

1）在容易自燃煤層、自燃燥層采用放頂煤開采工藝生產(chǎn)的。

5.7辨識(shí)評(píng)估結(jié)果

煤礦應(yīng)及時(shí)將年度、專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的結(jié)果逐?進(jìn)行整理匯總，形成安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果

匯總表（見附錄G）,并及時(shí)更新,

每次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估后，應(yīng)及時(shí)更新年度重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。

5.8結(jié)果應(yīng)用

建立安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用機(jī)制。

a）年度辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》勸

下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安全培訓(xùn)計(jì)戈人安全費(fèi)用提取和使

用計(jì)劃等提出意見。

b）專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用

—新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選

擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定：

——生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)三重大變化時(shí)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于指

導(dǎo)編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程；

——啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過(guò)空巷（采空區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作面初

采和收尾、綜采（放）工作面安裝I可撤、掘進(jìn)工作面貫通前（雙巷同時(shí)掘進(jìn)，雙巷間的聯(lián)絡(luò)巷

貫通前除外）：突出礦井過(guò)構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前：新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、

新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前：連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上的煤獷復(fù)工復(fù)產(chǎn)前辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于對(duì)

安全技術(shù)措施編制提出指導(dǎo)意見；

5

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一一本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患；全國(guó)煤礦發(fā)生重特大事故；或者所在省份、

所屬集團(tuán)煤礦發(fā)牛.較大事故后辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)

程、安全技術(shù)措施。

6安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

6.1管控措施

煤礦應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)程、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控各要素、專業(yè)要求等，并

結(jié)合礦井實(shí)際情況，遵循安全、可行、可靠的原則，將辨識(shí)評(píng)估確定的風(fēng)險(xiǎn)從工程技術(shù)、安全管理、培

訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)和應(yīng)急處置等方面考慮制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

制定《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》（見附錄H）,方案應(yīng)包含重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，相應(yīng)的管理、

技術(shù)、工程等管控措施，以及每條措施落實(shí)的人員、技術(shù)、時(shí)限、資金等內(nèi)容。煤礦應(yīng)從健全組織機(jī)構(gòu)、

完善規(guī)章制度、引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、應(yīng)急減災(zāi)等方面制定重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》應(yīng)針對(duì)每一項(xiàng)重大安全風(fēng)險(xiǎn)明確：

（1）風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)；

<2）采取的管控（管理和技術(shù)）措施：

（3）資金保障；

<4）相關(guān)職責(zé)；

（5）結(jié)果應(yīng)用:

（6）重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。

6.2分級(jí)管控

按照煤礦管理層級(jí)，逐一分解落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任。上?級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)在自己職責(zé)范

圍內(nèi)的下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控。

——重大風(fēng)險(xiǎn)由礦長(zhǎng)管控：

——較大風(fēng)險(xiǎn)由分管負(fù)責(zé)人、副總工程師管控，并檢瓷重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況；

一般風(fēng)險(xiǎn)由相關(guān)科室、區(qū)（隊(duì)）負(fù)責(zé)人管控，并檢查較大風(fēng)險(xiǎn)以上管控措施落實(shí)情況：

——低風(fēng)險(xiǎn)由班組長(zhǎng)和崗位人員管控，并檢查一般風(fēng)險(xiǎn)以上管控措施落實(shí)情況。

6.3管控清單

應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單，并根據(jù)礦井實(shí)際情況變化及時(shí)完善更新。清單主要包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)

描述、風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、危害因素、管控措施、管控單位和責(zé)任人、最高管控層級(jí)和責(zé)任人、評(píng)估

日期、解除日期、信息來(lái)源等內(nèi)容（見附錄I）。

6.4管控落實(shí)

a）由礦長(zhǎng)組織實(shí)施《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，人員、技術(shù)、資金滿足要求，重大安全風(fēng)險(xiǎn)

管捽措施落實(shí)到位：

“礦長(zhǎng)組織實(shí)施”是指：

（1）批準(zhǔn)《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》；

（2）為方案實(shí)施提供人員、技術(shù)、資金等資源保障：

（3）關(guān)注重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案的落實(shí)情況，包括指定人員監(jiān)督檢瓷、定期聽取進(jìn)展匯報(bào)、

解決方案實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題等：

6

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（4）保留對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)開展檢查的記錄；

b）有重大安全風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，人數(shù)應(yīng)符合有關(guān)限員規(guī)定，入口顯著位置懸掛限員

牌板：

c）礦長(zhǎng)掌握并落實(shí)木礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)及主要管控措施，分管負(fù)責(zé)人、副總工程師、科室負(fù)責(zé)人、

專業(yè)技術(shù)人員掌握相關(guān)范圍的重大安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施；

d）在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)的區(qū)（隊(duì)）長(zhǎng)、班組長(zhǎng)掌握并落實(shí)該區(qū)域重大安全風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的管控

措施；區(qū)（隊(duì)）長(zhǎng)、班組長(zhǎng)組織作業(yè)時(shí)對(duì)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)；

e）礦長(zhǎng)和分管負(fù)責(zé)人應(yīng)將重大安全風(fēng)險(xiǎn)的管控職責(zé)逐級(jí)傳遞,確保在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)的區(qū)

（隊(duì)）長(zhǎng)、班組長(zhǎng)掌握區(qū)域重大安全風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的管控措施：實(shí)施對(duì)重大女全風(fēng)險(xiǎn)的檢查和確

認(rèn)等管控措施；保留對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)開展檢查的記錄；

f）礦長(zhǎng)每年組織對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行總結(jié)分析,指導(dǎo)下一年度安全

風(fēng)險(xiǎn)管控工作；礦長(zhǎng)應(yīng)至少每年組織開展1次總結(jié)分析，確認(rèn)管控措施是否得到正確執(zhí)行和風(fēng)

險(xiǎn)控制是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)；煤礦應(yīng)將總結(jié)分析發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，以及采取的改進(jìn)措施應(yīng)用于下?年

度安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

65公告報(bào)告

a）在行人井口和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公示存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主

要管控措施；公示可采用牌板或電子屏滾動(dòng)播出等方式，并確保人員能夠看清楚重大安全風(fēng)險(xiǎn)

內(nèi)容；公示內(nèi)容應(yīng)包含年度辨識(shí)評(píng)估和專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)；煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)公

告示例見附錄J。

b）每年1月31日前，礦長(zhǎng)組織將本礦年度辨識(shí)評(píng)估得出的直大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及其管控措施報(bào)送

屬地安全監(jiān)管部門和駐地煤監(jiān)機(jī)構(gòu)。

7保障措施

7.1信息管理

采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過(guò)程的信息化管理（煤

礦采用的計(jì)算機(jī)、手機(jī)等移動(dòng)終端、網(wǎng)絡(luò)和人工操作等手段，能夠滿足5項(xiàng)功能的需要即可）。

7.2教育培訓(xùn)

a）年度辨識(shí)評(píng)估完成后1個(gè)月內(nèi)對(duì)入井人員進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)，內(nèi)容包括重大安全風(fēng)險(xiǎn)清

單、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，且不少于2學(xué)時(shí)；專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估完成后1周話對(duì)

相關(guān)作業(yè)人員開展培訓(xùn)：

b）年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估前組織對(duì)礦長(zhǎng)和分管負(fù)責(zé)人等參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員開展1次

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)培訓(xùn)，且不少于4學(xué)時(shí)；參加培訓(xùn)人員應(yīng)包括所有參加年度和專項(xiàng)辨識(shí)

評(píng)估的人員。

8持續(xù)改進(jìn)

fi.1工作機(jī)制

建立持續(xù)改進(jìn)相關(guān)工作制度，涵蓋對(duì)體系的考核評(píng)價(jià)、持續(xù)改進(jìn)要求，對(duì)考核工作的責(zé)任分工、工

作流程、整改落實(shí)、總結(jié)分析、績(jī)效管理、改進(jìn)完善等內(nèi)容作出規(guī)定并落實(shí)。

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8.2考核評(píng)價(jià)

a）檢查評(píng)價(jià)

煤礦每季度至少組織1次體系N行情況的全面自直自評(píng)；煤礦應(yīng)根據(jù)內(nèi)部自查自評(píng)和外部檢行考核

結(jié)果，評(píng)估體系運(yùn)行的有效性：定期歸納分析問(wèn)題和產(chǎn)生的根源，從管理制度、生產(chǎn)環(huán)境、設(shè)備、人員

等方面歸納分析體系運(yùn)行情況，制定改進(jìn)措施并落實(shí)，明確責(zé)任部門落實(shí)整改。

b）內(nèi)部考核

根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況、體系內(nèi)部自查自評(píng)和外部檢查考核結(jié)果情況，對(duì)體系運(yùn)行部門進(jìn)行績(jī)

效考核，并兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲。

fi.3體系分析

每年底由煤礦礦長(zhǎng)組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的運(yùn)行質(zhì)量進(jìn)行客觀分析，衡量規(guī)章制度、規(guī)程措施的

有效性，形成體系運(yùn)行分析報(bào)告（見附錄K）o

煤礦礦長(zhǎng)每年根據(jù)體系運(yùn)行分析報(bào)告，研究制定改進(jìn)方案，修改完善相應(yīng)的管理制度，調(diào)整運(yùn)行機(jī)

制，提高體系運(yùn)行質(zhì)量。

9資料管理

9.1資料建檔

煤礦應(yīng)完整保存體系運(yùn)行的記錄資料（含電子資料），做到資料齊全完善，并分類建檔管理，包括

但不限于以下內(nèi)容：

a）制度性文件；

b）年度和專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告：

c）安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果匯總：

d）重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單；

0）安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單；

f）重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案；

g）培訓(xùn)檔案“

9.2保存期限

制度性文件應(yīng)至少保存至該文件修訂版實(shí)施日期后1年；年度和專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

評(píng)估結(jié)果匯總、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單、重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案、培訓(xùn)檔案應(yīng)至少保存

3年，其他有關(guān)資料應(yīng)至少保存1年。

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附錄A

（資料性附錄）

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬

A.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬

煤礦按照點(diǎn)、線、面相結(jié)合的原則，排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬，示例如下:

表A.1XX煤礦風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)類型排查日期解除日期管控單位

1

2

注1：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分與排查見5.1。

注2：風(fēng)險(xiǎn)類型見5.2.

注3：管控單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管理責(zé)任單位。

注4：解除R期，解除后填寫.

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附錄B

（資料性附錄）

年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告示例

E.1封面

XX煤礦XX年度

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告

XX年XX月XX日

E.2評(píng)估簽字表

表B.1XX煤礦XX年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估簽字表

序號(hào)姓名單位（部門）簽字

B.3正文

為了有效管控XX煤礦正大安全風(fēng)險(xiǎn).進(jìn)一步明確XX煤礦XX年安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn).窠現(xiàn)安全生產(chǎn).按

照XX煤礦XX年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)工作安排,XX月XX日至XX月XX日由煤礦獷長(zhǎng)組織開展了XX年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

評(píng)估工作，當(dāng)天無(wú)帶班及其他重要任務(wù)的各分管礦領(lǐng)導(dǎo)、副總工程師及相關(guān)部門和區(qū)隊(duì)人員參加了本次

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。

E.3.1組織機(jī)構(gòu)

為了做好XX年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作，XX煤礦成立了安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)

辨識(shí)評(píng)估辦公室，并設(shè)置了4個(gè)專業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估小組。

a）安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組

組長(zhǎng)：XXX（礦長(zhǎng)）

副組長(zhǎng)：XXX、XXX、XXX（各分管礦領(lǐng)導(dǎo)）

成員：XXX、XXX、XXX（各副總工程師和各科室、區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人等相關(guān)管理人員）

職責(zé)：

（1）收集與XX煤礦XX年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)任務(wù)相關(guān)的資料和信息：

（2）開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估工作；

（3）制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并轉(zhuǎn)化應(yīng)用：

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<4）編制《XX煤礦XX年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告》和《XX煤礦XX年度重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》。

b）安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估辦公室

設(shè)在安監(jiān)科，辦公室主任由XXX（安全副礦長(zhǎng)）兼任，負(fù)責(zé)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的聯(lián)絡(luò)、技

術(shù)指導(dǎo)、檢查、匯總等工作。

c）“一通三防”安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估小組

組長(zhǎng)：XXX（總工程師）

副組長(zhǎng)：XXX（通風(fēng)副總工程師）

成員：XXX.XXX、XXX（通風(fēng)科、通風(fēng)隊(duì)、鉆探隊(duì)、綜采隊(duì)、掘進(jìn)隊(duì)等相關(guān)管理人員）

職貢：負(fù)貢“一通三防”專業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估相關(guān)工作。

d）采掘安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估小組

組長(zhǎng)：XXX（生產(chǎn)副礦長(zhǎng)）

副組長(zhǎng)：XXX（生產(chǎn)副總工程師）

成員：XXX.XXX、XXX（生產(chǎn)技術(shù)科、綜采隊(duì)、掘進(jìn)隊(duì)、巷修隊(duì)等相關(guān)管理人員）

職責(zé)：負(fù)責(zé)采掘?qū)I(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估相關(guān)工作。

e）機(jī)電安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估小組

組長(zhǎng)：XXX（機(jī)電副礦長(zhǎng)）

副組長(zhǎng)：XXX（機(jī)電副總工程師）

成員：XXX、XXX、XXX（機(jī)電科、機(jī)電隊(duì)、皮帶隊(duì)、綜采隊(duì)、掘進(jìn)隊(duì)等相關(guān)管理人員）

職責(zé)：負(fù)責(zé)機(jī)電專業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估相關(guān)工作。

f）地測(cè)防治水與沖擊地壓防治安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估小組

組長(zhǎng)：XXX（總工程師）

副組長(zhǎng):XXX（地測(cè)副總工程師）

成員：XXX、XXX、XXX（地測(cè)科、防突辦、鉆探隊(duì)、綜采隊(duì)、掘進(jìn)隊(duì)等相關(guān)管理人員）

職責(zé)：負(fù)責(zé)地測(cè)防治水與沖擊地壓防治專業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估相關(guān)工作。

B.3.2安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍

本次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估覆蓋煤礦的所有區(qū)域，包含煤礦地面、井下的所有生產(chǎn)系統(tǒng)、建（構(gòu)）筑物

和設(shè)備設(shè)施V

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估前，收集以下相關(guān)資料和信息：

（1）煤礦水、火、瓦斯、煤塵、頂板、沖擊地壓等主要災(zāi)害及事故信息；

（2）煤礦采煤、掘進(jìn)、主運(yùn)瑜、輔助運(yùn)輸、供電、供水、壓風(fēng)、通風(fēng)、瓦斯抽采、排水、防塵等

生產(chǎn)系統(tǒng)的相關(guān)信息、：

（3）地質(zhì)地形資料：

（4）煤礦相關(guān)圖紙資料等。

E.3.3煤礦基本信息

B.3.3.1概況

B.3.3.2煤層

E.3.4礦井主要災(zāi)害

E

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B.3.4.1瓦斯

B.3.4.2煤塵

B.3.4.3火

B.3.4.4水

E.3.5礦井生產(chǎn)系統(tǒng)

B.3.5.1礦井開拓方式及開采布局

B.3.5.2采掘系統(tǒng)

B.3.5.3通風(fēng)系統(tǒng)

B.3.5.4提升運(yùn)輸系統(tǒng)

B.3.5.5輔助運(yùn)輸系統(tǒng)

B.3.5.6供電系統(tǒng)

B.3.5.7排水系統(tǒng)

B.3.5.8防滅火系統(tǒng)

B.3.5.9瓦斯抽采系統(tǒng)

B.3.5.10安全避險(xiǎn)六大系統(tǒng)

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B.3.5.11沖擊地壓監(jiān)測(cè)系統(tǒng)

E.3.6安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

通過(guò)對(duì)礦井主要災(zāi)害信息、生產(chǎn)系統(tǒng)等進(jìn)行分析，共辨識(shí)出XX條安全風(fēng)險(xiǎn)（分瓦斯、粉塵、火、水、

頂板、沖擊地壓、提升運(yùn)輸?shù)确謩e列出）。

E.3.7安全風(fēng)險(xiǎn)分析

對(duì)應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)逐條進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分析。

E.3.8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法。風(fēng)險(xiǎn)分析包含三個(gè)評(píng)價(jià)因素：事故發(fā)生的可能性L、事故產(chǎn)生的后果C

和暴露在危險(xiǎn)條件中的頻繁程度E。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用公式D=LXEXC來(lái)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)大小。將事故發(fā)生的可能

性L、人體暴露在危險(xiǎn)條件中的頻繁程度E、一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果C分別分為若干等級(jí)，并賦

了一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度D為三者的乘積，亦分為若干等級(jí)（參見B.3）o針對(duì)某種特定的作業(yè)條件,

恰當(dāng)選取L、E、C的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度D的級(jí)別。

通過(guò)對(duì)辨識(shí)出的XX項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定重大風(fēng)險(xiǎn)XX項(xiàng)、較大風(fēng)險(xiǎn)XX項(xiàng)、?般風(fēng)險(xiǎn)XX項(xiàng)、低風(fēng)險(xiǎn)XX

項(xiàng)，詳見表B.2。

表B.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)描述

LECD風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

表B.3作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析取值表

暴露于危

用故發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)

分值險(xiǎn)環(huán)境的分值事故后果分值危險(xiǎn)程度分值

可能性等級(jí)

頻繁程度

極其危險(xiǎn)，

完全可以10人以上重大

10連續(xù)暴露10100不能維續(xù)2320

預(yù)料死亡風(fēng)險(xiǎn)

作業(yè)

每天工作高度危險(xiǎn)，

3~9人死較大

相當(dāng)可能6時(shí)間內(nèi)暴640要立即整160-320

亡風(fēng)險(xiǎn)

露改

每周一次

可能,但不1?2人死顯著危險(xiǎn),一般

3或偶然暴31570?160

經(jīng)常亡需要整改風(fēng)險(xiǎn)

露

可能性小,每月一次一般危險(xiǎn)，

12重大、致殘720?70低風(fēng)險(xiǎn)

完全意外暴露需要注意

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很不可能，每年幾次稍有危險(xiǎn)，

0.51輕傷3<20低風(fēng)險(xiǎn)

可以設(shè)想暴塔可以接受

非常罕見

極不可能0.20.5引人注意1

暴露

實(shí)際不可

0.1

能

B.3.9煤礦重大風(fēng)險(xiǎn)清單

通過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定的煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)見表B.4。

表B.4XX煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單

危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)清單

E.3.10安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施及應(yīng)用情況

年度重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施及應(yīng)用情況見附錄H。

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附錄C

（資料性附錄）

新工作面專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告示例

C.1封面

XX煤礦XX工作面（新工作面）

專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告

XX年XX月XX日

C.2正文

C.2.1安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估小組

按照采掘接續(xù)計(jì)劃，XX煤礦XX年計(jì)劃開采XX工作面。為了確保XX工作面掘進(jìn)、開采過(guò)程中的安全生

產(chǎn)，在XX工作而設(shè)計(jì)前，由總工程師組織，相關(guān)部門參加，成立了安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估小組。

組長(zhǎng)：XXX（總工程師）

副組長(zhǎng)：XXX（采掘副總）、XXX（通風(fēng)副總）

主要成員：XXX、XXX、XXX（技術(shù)科科長(zhǎng)、技術(shù)科采掘主管、技術(shù)科“一通三防”主管、技術(shù)科地

測(cè)防治水主管、機(jī)電科科長(zhǎng)、機(jī)電隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)、掘進(jìn)隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)、采煤隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)、采煤隊(duì)技術(shù)員等相關(guān)人員）

職責(zé)：

（1）收集與新工作面安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估相關(guān)的資料和信息。

（2）開展新工作面安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估工作。

（3）制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

（4）補(bǔ)充年度風(fēng)險(xiǎn)清單及管左方案。

C.2.2安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍

本次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估覆蓋了與XX工作面相關(guān)的井上和井下所有區(qū)域、自然災(zāi)害、相關(guān)生產(chǎn)系統(tǒng)。

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估前，相關(guān)人員收集了與新工作面相關(guān)的以下資料和信息：

（1）地質(zhì)地形資料°

（2）自然災(zāi)害情況。

（3）相鄰采區(qū)和工作面的情況.

（4）工作面設(shè)計(jì)。

C.2.3工作面概況

C.2.3.1工作面參數(shù)

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C.2.3,2井上下位置和四鄰關(guān)系

C.2.3.3煤層賦存及頂?shù)装迩闆r

????

C.2.3.4地質(zhì)構(gòu)造

C.2.3.5水文地質(zhì)

C.2.3.6瓦斯

C.2.3.7煤塵和自然發(fā)火情況

C.2.3.8沖擊地壓

??????

C.2.4安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

通過(guò)對(duì)新工作面可能涉及的主要災(zāi)害信息、生產(chǎn)系統(tǒng)等進(jìn)行分析，共辨識(shí)出XX條安全風(fēng)險(xiǎn)（分瓦斯、

粉塵、火、水、頂板等分別列出）。

C.2.5安全風(fēng)險(xiǎn)分析

對(duì)應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)逐條進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分析。

C.2.6安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

參照附錄B。

C.2.7安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施及成果應(yīng)用

針對(duì)上述安全風(fēng)險(xiǎn)采取管控措施，見表C.1。成果應(yīng)用見見附錄II。

表C.1安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施

危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)描述安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施

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附錄D

（資料性附錄）

新設(shè)備專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告示例

C.1封面

XX煤礦斜井架空乘人裝置（變化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）

專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告

XX年XX月XX日

C.2正文

C.2.1安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估小組

為了提升人員運(yùn)送效率和安全可靠性,XX煤礦計(jì)劃將原斜井人主運(yùn)送人員更改為斜井架空乘人裝置

運(yùn)送人員。為了確保安全使用斜井架空乘人裝置，由機(jī)電副礦長(zhǎng)組織，相關(guān)部門參加，成立了安全風(fēng)險(xiǎn)

辨識(shí)評(píng)估小組。

組長(zhǎng)：XXX（機(jī)電副礦長(zhǎng)）

副組長(zhǎng)：XXX（機(jī)電科科長(zhǎng)）、XXX（機(jī)電隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)）

主要成員：XXX.XXX、XXX（安全副礦長(zhǎng)、機(jī)電副總工程師、機(jī)電科供電主管、機(jī)電科設(shè)備主管、

機(jī)電隊(duì)技術(shù)員、運(yùn)輸隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)和運(yùn)輸隊(duì)相關(guān)人員）

職責(zé)：

（1）收集與斜井架空乘人裝置安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的相關(guān)資料和信息。

（2）開展架空乘人裝置風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估工作。

（3）制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

（4）補(bǔ)充年度風(fēng)險(xiǎn)清單及管空方案。

C.2.2安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍

本次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估覆蓋了與斜井架空乘人裝置相關(guān)的設(shè)備選型、安裝、運(yùn)行、維護(hù)保養(yǎng)，以及

斜井架空乘人裝置的結(jié)構(gòu)。

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估前，相關(guān)人員收集了與架空乘人裝置相關(guān)