T-CIPS 009-2024 T-CAS967-2024 技術(shù)、專利與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)動(dòng)工作指南

GuidelinesforthelinkIT/CIPS009—2024 I IV 1 1 14聯(lián)動(dòng)工作原則 25聯(lián)動(dòng)工作目標(biāo) 35.1激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化 35.2推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化工作 35.3加強(qiáng)技術(shù)交流與產(chǎn)業(yè)協(xié)作 3 3 3 3 4 4 4 4 5 5 6 7 7 7 7 8 9T/CIPS009—2024請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件起草單位：中國(guó)信息通信研究院、深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院、凱盛科技集團(tuán)有限公司、中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)設(shè)計(jì)院有限公司、南方電網(wǎng)科學(xué)研究院有限責(zé)任公司、國(guó)網(wǎng)上海市電力公司、黑龍浙江奇碟汽車零部件有限公司、中機(jī)研標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院（北京）有限公司、青島海爾智能技術(shù)研發(fā)有限公司、中國(guó)汽車工程學(xué)會(huì)、中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司、中國(guó)生物醫(yī)學(xué)工程學(xué)會(huì)、浙江知多多T/CIPS009—2024引言為落實(shí)《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》中指出的“深化標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)制創(chuàng)新，建立標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新型企業(yè)制度和標(biāo)準(zhǔn)融資增信制度，鼓勵(lì)企業(yè)構(gòu)建技術(shù)、專利、標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)動(dòng)創(chuàng)新體系，支持領(lǐng)軍企業(yè)聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)、中小企業(yè)等建立標(biāo)準(zhǔn)合作機(jī)制”，《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》中指出的“強(qiáng)化基礎(chǔ)通用標(biāo)準(zhǔn)研制，健全技術(shù)創(chuàng)新、專利保護(hù)與標(biāo)準(zhǔn)化互動(dòng)支撐機(jī)制，及時(shí)將先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)”以及《標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)的創(chuàng)新活力”等政策文件對(duì)創(chuàng)新主體開(kāi)展技術(shù)、專利、標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)動(dòng)工作提出的指導(dǎo)建議，特制定本標(biāo)本標(biāo)準(zhǔn)在總結(jié)梳理國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新主體開(kāi)展技術(shù)、專利和標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)動(dòng)工作經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，為創(chuàng)新主體開(kāi)展技術(shù)、專利、標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)動(dòng)工作提供工作流程程序的指導(dǎo)性建議，以促進(jìn)技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、1T/CIPS009—2024技術(shù)、專利與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)動(dòng)工作指南本文件提供了技術(shù)、專利與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)動(dòng)工作的工作原則、工作目標(biāo)、工作機(jī)制、工作內(nèi)容、工作本文件適用于企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校等組織開(kāi)展技術(shù)、專利與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，按照規(guī)定的程序經(jīng)協(xié)商一致制定，為各種活動(dòng)或其結(jié)果提供規(guī)則、指南或特標(biāo)準(zhǔn)必要專利standardessentialpa2T/CIPS009—2024技術(shù)專利化Technologypa將技術(shù)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)改進(jìn)等技術(shù)研發(fā)成果，申請(qǐng)專利并獲得專利權(quán)的過(guò)程。（商業(yè)秘在標(biāo)準(zhǔn)制定活動(dòng)中，把專利技術(shù)轉(zhuǎn)化成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或者在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中包含專利的技術(shù)方案，標(biāo)準(zhǔn)將標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)、產(chǎn)品或服務(wù)轉(zhuǎn)化為實(shí)際的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)和市場(chǎng)化應(yīng)用。通過(guò)技術(shù)研發(fā)、專利保護(hù)和標(biāo)準(zhǔn)研制的相互作用和協(xié)同發(fā)展，將技術(shù)轉(zhuǎn)化為專利并進(jìn)一步形成在技術(shù)研發(fā)、專利保護(hù)以及標(biāo)準(zhǔn)研制和推廣過(guò)程中發(fā)揮主導(dǎo)作用，并實(shí)現(xiàn)技術(shù)、專利與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)4聯(lián)動(dòng)工作原則創(chuàng)新主體在開(kāi)展技術(shù)研發(fā)、專利保護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)研制過(guò)程中嚴(yán)格遵守相關(guān)的法律法規(guī)和政策要求。尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)，遵循標(biāo)準(zhǔn)制定相關(guān)規(guī)定，不利用專利和標(biāo)準(zhǔn)排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，確保整個(gè)過(guò)程的創(chuàng)新主體應(yīng)當(dāng)依據(jù)戰(zhàn)略布局，對(duì)各類技術(shù)研發(fā)成果進(jìn)行分類處理。對(duì)于適合采用專利途徑保護(hù)的技術(shù)，創(chuàng)新主體應(yīng)篩選出來(lái)并申請(qǐng)專利保護(hù)。對(duì)于不適合公開(kāi)的技術(shù)，可以采取商業(yè)秘密等形式創(chuàng)新主體宜培育和形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)體系。將技術(shù)轉(zhuǎn)化為專利，通過(guò)專利保護(hù)T/CIPS009—2024識(shí)別和評(píng)估技術(shù)、專利與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)動(dòng)工作中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，確保聯(lián)聯(lián)動(dòng)工作有利于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)技術(shù)專利化和專利標(biāo)準(zhǔn)化，擴(kuò)大技術(shù)應(yīng)用范圍，促進(jìn)技術(shù)聯(lián)動(dòng)工作宜立足行業(yè)發(fā)展，鼓勵(lì)創(chuàng)新主體推進(jìn)技術(shù)成果融入標(biāo)準(zhǔn)，吸引創(chuàng)新主體深度參與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)動(dòng)工作宜注重有效發(fā)揮創(chuàng)新主體內(nèi)部和產(chǎn)業(yè)鏈上下游等各方優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建緊密協(xié)作、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)創(chuàng)新主體宜建立聯(lián)動(dòng)工作協(xié)同管理機(jī)制，配備聯(lián)動(dòng)工作管理人員、統(tǒng)籌人員，負(fù)責(zé)推動(dòng)技術(shù)研發(fā)、專利保護(hù)與標(biāo)準(zhǔn)研制有效銜接。具備條件的，宜設(shè)置聯(lián)動(dòng)工作管理部門，整合技術(shù)、專利和標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)資源與戰(zhàn)略導(dǎo)向，實(shí)現(xiàn)技術(shù)研發(fā)部門、知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門和標(biāo)準(zhǔn)化部門協(xié)同管理。創(chuàng)新主體宜根據(jù)聯(lián)動(dòng)工作需求，選擇從事技術(shù)、專利和（或）標(biāo)準(zhǔn)化等領(lǐng)域的專業(yè)機(jī)構(gòu)支撐相關(guān)工創(chuàng)新主體宜建立管理人員、技術(shù)研發(fā)人員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員、標(biāo)準(zhǔn)化人員全程參與的技術(shù)創(chuàng)新全鏈條工作制度，探索建立技術(shù)研發(fā)、專利保護(hù)與標(biāo)準(zhǔn)研制的協(xié)同工作制度，明確聯(lián)動(dòng)工作的工作要?jiǎng)?chuàng)新主體負(fù)責(zé)建立培訓(xùn)學(xué)習(xí)機(jī)制、標(biāo)準(zhǔn)化跟蹤機(jī)制、激勵(lì)技術(shù)研發(fā)、專利挖掘與標(biāo)準(zhǔn)預(yù)研協(xié)同，成果轉(zhuǎn)化、專利申請(qǐng)與標(biāo)準(zhǔn)制定協(xié)同，技術(shù)產(chǎn)業(yè)化與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)4T/CIPS009—2024創(chuàng)新主體宜根據(jù)自身情況采取獨(dú)立研發(fā)、聯(lián)合研發(fā)或委托研發(fā)等形式開(kāi)展技術(shù)研發(fā):a)掌握行業(yè)前沿技術(shù)并有一定研發(fā)實(shí)力的創(chuàng)新主體宜獨(dú)立或牽頭開(kāi)展基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性技術(shù)研b)研發(fā)實(shí)力不足、創(chuàng)新實(shí)力較弱的創(chuàng)新主體宜根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)研發(fā)成果或企業(yè)發(fā)展定位方向，在技術(shù)研發(fā)過(guò)程中進(jìn)行專利挖掘，在技術(shù)研發(fā)過(guò)程中或完成后、標(biāo)準(zhǔn)提案提交前提出專利申請(qǐng)，在在7.1技術(shù)研發(fā)過(guò)程中，對(duì)所取得的技術(shù)成果進(jìn)行剖析技術(shù)研發(fā)人員與知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員共同梳理可形成專利的技術(shù)方案，明確專利方案的保護(hù)主題、申創(chuàng)新主體宜確定專利申請(qǐng)策略，并按照申請(qǐng)策略遞交專利申請(qǐng):a)基礎(chǔ)先導(dǎo)型的專利申請(qǐng)策略：針對(duì)基礎(chǔ)先導(dǎo)型的專利申請(qǐng)，掌握行業(yè)前沿技術(shù)并擁有一定研發(fā)實(shí)力的創(chuàng)新主體宜研判技術(shù)發(fā)展方向，識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)化方向，對(duì)于基礎(chǔ)性技術(shù)應(yīng)當(dāng)及早布b)標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn)型的專利申請(qǐng)策略：針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn)型的專利申請(qǐng)，在確定了標(biāo)準(zhǔn)或提案中存在的技術(shù)問(wèn)題后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)相關(guān)專利，布局多維度專利技術(shù)方案，并參考標(biāo)準(zhǔn)的演進(jìn)方向創(chuàng)新主體宜綜合考慮自身和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)品的主要市場(chǎng)國(guó)和生產(chǎn)地，以及相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織的成書(shū)、標(biāo)準(zhǔn)草案、標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)提案，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化工作要求向標(biāo)準(zhǔn)選擇合理時(shí)間向標(biāo)準(zhǔn)化組織提交技術(shù)提案，及時(shí)推進(jìn)專利技術(shù)提案被標(biāo)準(zhǔn)化組織采納，實(shí)現(xiàn)專利標(biāo)7.4技術(shù)研發(fā)、專利保護(hù)和標(biāo)準(zhǔn)研制協(xié)同T/CIPS009—2024聯(lián)動(dòng)工作協(xié)調(diào)人員宜督促技術(shù)研發(fā)人員與知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員、標(biāo)準(zhǔn)化人員定時(shí)定期溝通技術(shù)進(jìn)展，定期做好組織和記錄。技術(shù)研發(fā)人員宜明確技術(shù)創(chuàng)新方向，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員宜充分了解技術(shù)方案，并引導(dǎo)技術(shù)研發(fā)人員完善、充實(shí)技術(shù)方案，進(jìn)行全方位、多層次的專利保護(hù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)專利化；標(biāo)準(zhǔn)化人員宜及時(shí)參加與創(chuàng)新主體密切相關(guān)的國(guó)內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)組織活動(dòng)和會(huì)議，了解標(biāo)準(zhǔn)研制動(dòng)向，分析標(biāo)準(zhǔn)化材料，跟蹤標(biāo)準(zhǔn)修訂和更新，及時(shí)修改、完善提案，并將收集到的技術(shù)、政策等信息及時(shí)反饋給技術(shù)研發(fā)人員和知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員，為創(chuàng)新主體確定和調(diào)整技術(shù)研發(fā)方向、制定和優(yōu)化專利申請(qǐng)計(jì)劃創(chuàng)新主體宜制作專利與標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)關(guān)系表參見(jiàn)附錄A。知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員專利權(quán)利要求劃分成若干技術(shù)特征，查找和確定與權(quán)利要求的每一個(gè)技術(shù)特征相對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)相應(yīng)技術(shù)特征?；谌娓采w原則，逐一比對(duì)權(quán)利要求的每一個(gè)技術(shù)特征與標(biāo)準(zhǔn)的相應(yīng)技術(shù)特征，分析相a)在標(biāo)準(zhǔn)需求階段進(jìn)行專利初始布局，結(jié)合專利挖掘過(guò)程形成多個(gè)與標(biāo)準(zhǔn)提案關(guān)聯(lián)的備選專b)在標(biāo)準(zhǔn)方案討論階段，技術(shù)研發(fā)人員和知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)組織針對(duì)專利技術(shù)方案的討論情況同步進(jìn)行初始專利技術(shù)方案細(xì)化，預(yù)埋多個(gè)潛在標(biāo)準(zhǔn)必要專利技術(shù)方案，并結(jié)合提c)在標(biāo)準(zhǔn)方案確定階段，技術(shù)研發(fā)人員和知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員根據(jù)提案修改和采納情況，確定現(xiàn)有專利是否為標(biāo)準(zhǔn)必要專利，并通過(guò)專利修改、分案申請(qǐng)等方式產(chǎn)生標(biāo)準(zhǔn)必要專利。圍繞標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員宜關(guān)注專利修改時(shí)機(jī)和修改內(nèi)容，及時(shí)反饋給標(biāo)準(zhǔn)化人員和技術(shù)研發(fā)人員。如需修改專利，宜結(jié)合專利與標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)關(guān)系表參見(jiàn)附錄A共同討論修改方案后對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利，創(chuàng)新主體宜制定并實(shí)施適宜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)營(yíng)a)開(kāi)展專利評(píng)估，創(chuàng)新主體可自行或邀請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展專利必要性評(píng)估和認(rèn)定，確定專利b)專利組合管理，創(chuàng)新主體對(duì)擁有的多個(gè)技術(shù)相關(guān)專利進(jìn)行組合管理，尋找互補(bǔ)性和協(xié)同發(fā)d)專利維權(quán)和訴訟，監(jiān)測(cè)市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能的侵權(quán)行為，在必要時(shí)采取8聯(lián)動(dòng)工作流程創(chuàng)新主體在啟動(dòng)聯(lián)動(dòng)工作之初，宜開(kāi)展技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律和政策、市場(chǎng)調(diào)研，了解技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策規(guī)范及其執(zhí)行情況，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，市場(chǎng)需求、同行業(yè)可比公司的競(jìng)6T/CIPS009—2024方、行業(yè)趨勢(shì)等信息收集，為聯(lián)動(dòng)工作的定位和發(fā)展根據(jù)技術(shù)和市場(chǎng)調(diào)研結(jié)果，宜明確聯(lián)動(dòng)工作目標(biāo)和預(yù)期成果，包括確定技術(shù)研發(fā)方向，專利布a)技術(shù)可行性分析：創(chuàng)新主體宜開(kāi)展行業(yè)技術(shù)背景分析，結(jié)合行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、市場(chǎng)需求以及產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境，預(yù)測(cè)研判參與技術(shù)研發(fā)、專利布局等工作的前期投入、成果產(chǎn)出、應(yīng)b)標(biāo)準(zhǔn)可行性分析：創(chuàng)新主體宜結(jié)合技術(shù)可行性分析，開(kāi)展匹配技術(shù)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估，包括針對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等不同類型標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)演進(jìn)的調(diào)研跟蹤，重點(diǎn)從標(biāo)準(zhǔn)的參與度、標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍、標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施情況、標(biāo)準(zhǔn)的人員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員和標(biāo)準(zhǔn)化人員的工作團(tuán)隊(duì)，落實(shí)制定相關(guān)職責(zé)，共同推動(dòng)聯(lián)動(dòng)工作有工作團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)編制聯(lián)動(dòng)工作建議書(shū)，包括工作目標(biāo)、技術(shù)范圍、人員安排、進(jìn)度安排、資源協(xié)調(diào)、推進(jìn)計(jì)劃等內(nèi)容，并提交至決策層征求意見(jiàn)和建議。決策層對(duì)聯(lián)動(dòng)工作建議書(shū)審批通過(guò)，聯(lián)動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化人員宜實(shí)時(shí)關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)化動(dòng)態(tài)，跟蹤標(biāo)準(zhǔn)會(huì)議，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)文稿和草案進(jìn)行分析，并及時(shí)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員和技術(shù)研發(fā)人員反饋。知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員宜關(guān)注專利申請(qǐng)流程，重點(diǎn)關(guān)注專利修改時(shí)機(jī)和專技術(shù)研發(fā)人員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員、標(biāo)準(zhǔn)化人員基于標(biāo)準(zhǔn)和專利跟蹤結(jié)果共同更新和維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)與專創(chuàng)新主體宜定期評(píng)估自身技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化和標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)化工作的成效，評(píng)估、調(diào)整和改進(jìn)上一階段的技術(shù)、專利和標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)動(dòng)工作的策略方法，形成新的工作流程，提升下一階段技術(shù)、專創(chuàng)新主體宜在聯(lián)動(dòng)工作開(kāi)展過(guò)程的主要階段，組織技術(shù)專家、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家和標(biāo)準(zhǔn)化專家對(duì)聯(lián)動(dòng)工作進(jìn)行評(píng)估，具體包括專利權(quán)利要求穩(wěn)定性評(píng)估T/CIPS009—20248T