證券市場基本法律法規(guī)-04月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷1

證券市場基本法律法規(guī)-04月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷1單選題（共100題，共100分）(1.)以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是()A.營銷（江南博哥）B.客戶賬戶存管C.客戶資金存管D.合規(guī)資格審查正確答案：D參考解析：從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事營銷、客戶賬戶和客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動。(2.)經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息下列錯誤的是()。A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當(dāng)性匹配意見正確答案：A參考解析：本題考查經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息。(3.)證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立()的風(fēng)險控制指標監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等各項風(fēng)險控制指標在()都符合規(guī)定標準。A.靜態(tài)；任一時點B.靜態(tài)；某些時點C.動態(tài)；任一時點D.動態(tài)；某些時點正確答案：C參考解析：本題考查證券公司風(fēng)險控制指標管理基本規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況,建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標監(jiān)控和資本補足機制’確保凈資本等各項風(fēng)險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。(4.)按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可()個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。A.3B.6C.9D.12正確答案：B參考解析：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被釆取的監(jiān)管措施。保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被釆取《辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可以6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。(5.)下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是()。A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動B.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經(jīng)紀商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進行證券買賣D.證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系正確答案：C參考解析：本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)概念的理解。按照相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行買賣，選項C錯誤。(6.)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5正確答案：C參考解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。(7.)標準化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時滿足以下條件()。①等分化，可交易②信息披露充分，集中登記，獨立托管③公允定價，流動性機制完善④在銀行間市場、證券交易所市場等經(jīng)國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所交易A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查標準化債券類資產(chǎn)的相關(guān)知識。其他債權(quán)類資產(chǎn)被認定為標準化債權(quán)類資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)同時符合以下條件：1.等分化，可交易。2.信息披露充分。3.集中登記，獨立托管。4.公允定價，流動性機制完善。5.在銀行間市場、證券交易所市場等國務(wù)院同意設(shè)立的交易市場交易。(8.)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有()。①遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定②恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市③持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)④保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范，參考《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》保薦機構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。(9.)證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件()。①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標符合相關(guān)規(guī)定③保薦代表人不少于5人④最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為收到行政處罰A.①②B.①③C.②③D.②④正確答案：A參考解析：本題考查證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；（2）具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標符合相關(guān)規(guī)定；（3）保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持；（4）具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；（5）保薦代表人不少于4人；（6）最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。(10.)按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴()。①證券交易成交額累計達到30萬元的②期貨交易占用保證金數(shù)額累計達到20萬元的③獲利或者避免損失數(shù)額累計達到20萬元的④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的A.①②B.①③C.②③D.③④正確答案：D參考解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）證券交易成交額累計在50萬元以上的；新版章節(jié)練習(xí)，考前壓卷，，（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的；（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的；（4）多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的；（5）其他情節(jié)嚴重的情形。(11.)證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括()。①證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況②合規(guī)負責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況④合規(guī)管理有效性的評估及整改情況⑤內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評價機制⑥合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥正確答案：A參考解析：本題考查證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定。年度合規(guī)報告包括下列內(nèi)容：1.證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況；2.合規(guī)負責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況；3.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況；4.合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；5.合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況；6.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營機構(gòu)認為需要報告的其他內(nèi)容。(12.)在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)()。①真實②完整③相關(guān)④準確A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：A參考解析：本題考查在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整。(13.)有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)()。①公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的④公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查公司回購股權(quán)的情形。公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的。(14.)評估普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素有()。①財務(wù)狀況②投資知識③投資目標④投資水平⑤風(fēng)險偏好A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤正確答案：C參考解析：本題考查確定普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素。評估普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素包括以下幾個方面：（1）財務(wù)狀況，具體包含收入來源、用于投資資產(chǎn)占家庭總資產(chǎn)比例、債務(wù)狀況以及可用于投資的資產(chǎn)規(guī)模等；（2）投資知識，包括金融相關(guān)學(xué)歷情況、工作經(jīng)歷以及相關(guān)資格證書等；（3）投資經(jīng)驗，包括投資金融產(chǎn)品情況、交易頻率以及投資時間等；（4）投資目標，包括擬投資期限、投資品種、期望收益等；（5）風(fēng)險偏好，包括可承受的投資損失以及投資回報的用途等；（6）其他信息，包括投資者的年齡、撫養(yǎng)、扶養(yǎng)和贍養(yǎng)義務(wù)、學(xué)歷以及本人及配偶的就業(yè)狀況等。(15.)證券公司經(jīng)營管理層負責(zé)落實信息技術(shù)管理目標，對信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)包括()。①組織實施董事會相關(guān)決議②建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)③明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機制④完善績效考核和責(zé)任追究機制A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：證券公司經(jīng)營管理層負責(zé)落實信息技術(shù)管理目標，對信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：（1）組織實施董事會相關(guān)決議；（2）建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機制；（3）完善績效考核和責(zé)任追究機制；（4）公司章程規(guī)定或董事會授權(quán)的其他信息技術(shù)其他管理職責(zé)。(16.)合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()①申請人的財務(wù)穩(wěn)健、資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定②擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員③具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范④最近2年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④正確答案：B參考解析：本題考查合格境外投資者的資格條件。最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。(17.)按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量()％以上，且在該證券連續(xù)()個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量()％以上的，應(yīng)予立案追訴。①10②20③30④40A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③正確答案：D參考解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，單獨或者合謀，持有或?qū)嶋H控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量30%以上的，應(yīng)予立案追訴。(18.)按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的是()。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金B(yǎng).以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金正確答案：B參考解析：選項A、B，考查《刑法》第一百九十二條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。選項C、D，考查《刑法》第一百七十六條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，單處或者并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前述的規(guī)定處罰。(19.)債務(wù)融資工具在()登記、托管、結(jié)算。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司正確答案：D參考解析：本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。(20.)按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是()。A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到10萬元的，應(yīng)予立案追訴B.擅自運用客戶信托的財產(chǎn)數(shù)額未達到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運用客戶資金數(shù)額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應(yīng)予立案追訴D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到20萬元的，應(yīng)予立案追訴正確答案：C參考解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定。背信運用受托財產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)在30萬元以上的；（2）雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的；（3）其他情節(jié)嚴重的情形。(21.)()可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進行定期或不定期現(xiàn)場檢查。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院正確答案：C參考解析：本題考查監(jiān)管部門對證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進行定期或不定期現(xiàn)場檢查。(22.)當(dāng)可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向()或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。A.所在地中國證監(jiān)會B.所在地中國人民銀行C.注冊地中國證監(jiān)會D.中國反洗錢監(jiān)測分析中心正確答案：B參考解析：本題考查證券公司大額交易和可疑交易報告制度。證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查(23.)非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向()報送申請材料。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所正確答案：C參考解析：本題考查非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。申請開展基金托管業(yè)務(wù)，申請人應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準或不予批準的決定。(24.)下列關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制的說法中，錯誤的是()。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理正確答案：B參考解析：本題考查證券研究報告質(zhì)量控制。任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾和書面承諾均無效。(25.)《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定，以下正確的是()。①從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力②從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有客戶，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)③從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，影響證券交易或交易量，為客戶謀取利益④從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段掙攬業(yè)務(wù)A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：B參考解析：本題考查證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。選項③錯誤不得利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場；(26.)滬港通和深港通的基本規(guī)則包括()。①訂單設(shè)計②訂單修改③T+2交收制度④額度控制A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。滬港通和深港通的基本交易規(guī)則包括訂單設(shè)計、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉(zhuǎn)交易等內(nèi)容。(27.)下列屬于證券投資顧問禁止行為的有()。①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益②向客戶提供建議服務(wù)③向他人泄露客戶的投資決策計劃信息④以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券投資顧問的禁止行為。向客戶提供適當(dāng)?shù)慕ㄗh服務(wù)屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則。(28.)規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循以下()原則。①堅持嚴控風(fēng)險的底線思維②堅持服務(wù)實體經(jīng)濟的根本目標③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念④堅持有的放矢的問題導(dǎo)向A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：本題考查規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的規(guī)則。除選項①②③④外，還有堅持積極穩(wěn)妥審慎推進。(29.)證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布()。①轉(zhuǎn)融資余額②轉(zhuǎn)融券余額③轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)④轉(zhuǎn)融通費率A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的公布信息，選項①②③④均正確。(30.)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求()。①事先履行所在經(jīng)營機構(gòu)的審批程序②不得向報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶泄露未來一段時間的非客戶服務(wù)性質(zhì)的獨立調(diào)研計劃③上市公司調(diào)研紀要可以對外發(fā)布④證券研究報告質(zhì)量控制、合規(guī)審查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查調(diào)研活動管理制度，上市公司調(diào)研紀要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發(fā)布或提供給客戶。(31.)基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義，主要體現(xiàn)在()①有利于保障基金財產(chǎn)的安全②有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益③有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率④有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義。主要體現(xiàn)在：有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性；有利于保障基金財產(chǎn)的安全；有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益；有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率。(32.)下列有關(guān)公司的說法，錯誤的是()。A.公司以營利為目的B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任C.我國《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任正確答案：D參考解析：本題考查公司的定義。公司是指以營利為目的，由1個股東單獨投資組建或者特定人數(shù)的股東聯(lián)合投資組建，股東以其投資額為限對公司負責(zé)，公司以其全部財產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任，選項D說法錯誤。(33.)證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循()原則。A.全面性、審慎性和合規(guī)性B.全面性、獨立性和合規(guī)性C.全面性、審慎性和預(yù)見性D.全面性、獨立性和預(yù)見性正確答案：C參考解析：本題考查證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則。證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和預(yù)見性原則。(34.)獲得批準的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍變更登記，向()申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。A.證券行業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.證券登記結(jié)算機構(gòu)正確答案：C參考解析：本題考查證券公司業(yè)務(wù)范圍變更的申請。獲得批準的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍變更登記，向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。(35.)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指()。①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員③基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員④購買證券的個人投資者A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，是指證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括：相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，含相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，含相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。(36.)經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)該確認投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者；若不是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)()。A.進行書面風(fēng)險示警后，投資者仍堅持購買的，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)B.拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)C.直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)D.不予理睬正確答案：A參考解析：本題考查經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風(fēng)險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責(zé)。以書面形式進行特別風(fēng)險警示：如投資者不屬于風(fēng)險承受能力最低類別，經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級高于投資者承受能力的情況進行特別書面風(fēng)險警示。如投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。(37.)下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是()A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任B.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券正確答案：D參考解析：本題考查內(nèi)幕交易的禁止性規(guī)定。禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任(38.)同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者。1.同時符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。(39.)發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送()，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。A.年度報告B.半年度報告C.月度報告D.臨時報告正確答案：D參考解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報送的有關(guān)規(guī)定，上述事項屬于突發(fā)性事件，因此報送的報告為臨時報告。(40.)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益()。①以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)②以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券③泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格④為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：考查投資銀行類業(yè)務(wù)禁止性行為。第四項為融資融券、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務(wù)中禁止性行為。(41.)股指期貨包括()。①英國FTSE指數(shù)期貨②德國DAX指數(shù)期貨③東京日經(jīng)平均指數(shù)期貨④香港恒生指數(shù)期貨A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查期貨類型。股指期貨包括英國FTSE指數(shù)期貨、德國DAX指數(shù)期貨、東京日經(jīng)平均指數(shù)期貨、香港恒生指數(shù)期貨、滬深300指數(shù)期貨等。(42.)證券法法律體系的組成包括：①法律：包括《證券法》和《公司法》②行政法規(guī)③部門規(guī)章及規(guī)范性文件④證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等制定的自律性規(guī)則A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考察證券法法律體系。我國證券法法律體系主要由下列法律法規(guī)及規(guī)則組成：1.法律2.行政法規(guī)3.部門規(guī)章及規(guī)范性文件4.證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等制定的自律性規(guī)則(43.)中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商()日常監(jiān)管制度，加強相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時采取自律監(jiān)管措施。①詢價②定價③配售行為④網(wǎng)下投資者報價行為A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查監(jiān)管部門對證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網(wǎng)下投資者報價行為的日常監(jiān)管制度，加強相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時采取自律監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會還應(yīng)當(dāng)建立對網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據(jù)評價結(jié)果采取獎懲措施。(44.)下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的有()。①私募基金推介材料應(yīng)由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構(gòu)不得使用推介材料③私募基金募集機構(gòu)包括向投資者銷售費發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人④募集材料應(yīng)該揭露投資風(fēng)險A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料要求。選項①②③④均正確(45.)期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括()。①股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)②自營業(yè)務(wù)③做市業(yè)務(wù)④與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④正確答案：D參考解析：本題考查股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)知識。選項②③為證券公司可以從事的業(yè)務(wù)。(46.)下列屬于申請做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的有()。①股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本②負責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件③申請書④證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗收報告A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④正確答案：A參考解析：本題考查申請做市業(yè)務(wù)資格的材料要求。證券公司申請股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（1）申請書；（2）股東會（股東大會）或董事會關(guān)于開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件；（3）股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本；（4）負責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件；（5）證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗收報告；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。(47.)對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做如何處理()。A.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴重的，撤銷從業(yè)資格正確答案：A參考解析：考點：對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得的，處以10萬元以上60萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。(48.)證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。A.督促其加快整改B.立即限制其業(yè)務(wù)活動C.延長整改期限D(zhuǎn).不予理睬正確答案：B參考解析：本題考查風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的監(jiān)管措施。(49.)下列關(guān)于私募投資基金登記備案的說法錯誤的是()。A.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備一定數(shù)量的高級管理人員和投資管理人員，具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的人不得少于2人B.私募基金子公司具備具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的投資管理人員不得少于2人C.私募基金子公司具有相關(guān)經(jīng)驗的高級管理人員和投資管理人員最近l年應(yīng)當(dāng)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰、被采取監(jiān)管措施或自律處分，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形D.私募基金子公司下設(shè)的特殊目的機構(gòu)原則上不得再下設(shè)任何機構(gòu)正確答案：B參考解析：考點：私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的投資管理人員不得少于3人。本題考查私募投資基金登記備案相關(guān)知識。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案，不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可。(50.)公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下正確答案：B參考解析：考點：本題考查公司抽逃出資的法律責(zé)任。公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5％以上15％以下的罰款。(51.)關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是()。A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機構(gòu)不得更換保薦代表人B.因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人C.保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因D.原保薦代表人在具體負責(zé)保薦工作期間未勤勉盡職的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或終止正確答案：C參考解析：本題考查保薦代表人的更換規(guī)定。保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。(52.)證券公司應(yīng)定期和不定期地開展洗錢風(fēng)險評估。評估工作應(yīng)從()維度進行綜合考慮。A.國家／地域B.客戶C.業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）D.以上都是正確答案：D參考解析：考點：本題考查洗錢風(fēng)險評估工作的要求。證券公司應(yīng)定期和不定期地開展洗錢風(fēng)險評估，評估工作應(yīng)從國家／地域、客戶、業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）等維度進行綜合考慮。(53.)下列說法正確的是()。A.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非白營席位變相自營、賬外自營C.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金D.對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任正確答案：B參考解析：考點：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的具體操作要求。自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。選項A錯誤。自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。選項C錯誤。對自營資金執(zhí)行獨立清算制度，自營清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離。選項D錯誤。(54.)有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括()。A.有限責(zé)任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可正確答案：A參考解析：考點：本題考查有限責(zé)任公司和股份有限公司的區(qū)別。有限責(zé)任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司的股東其認購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，二者都是有限責(zé)任，選項A錯誤。(55.)操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場手段的是()。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出正確答案：B參考解析：考點：操縱證券、期貨市場，是指通過：（1）單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；（2）與他人串通以事先約定的時間、價格和方式相互進行交易；（3）在自己實際控制的賬戶之間進行交易，或者以自己為交易對象，自買自賣等方式，操縱證券、期貨市場（含交易價格、交易量等）的行為。選項A和選項D屬于內(nèi)幕交易的情形。(56.)關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是()。A.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員B.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員C.其高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員D.有100萬元人民幣以上的注冊資本正確答案：C參考解析：考查證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)管理。(57.)資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于()。A.60％B.70％C.80％D.90％正確答案：C參考解析：資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于80％。(58.)下列關(guān)于傭金管理的表述錯誤的是()。A.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異B.證券交易的收費項目、收費標準和管理辦法由證券交易所統(tǒng)一規(guī)定C.證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法D.證券公司應(yīng)當(dāng)公示對應(yīng)類別的投資者具體證券交易傭金收取標準，證券公司實際收取的證券交易傭金應(yīng)當(dāng)與公示標準一致正確答案：B參考解析：考點：本題考查《證券法》第四十六條的規(guī)定。證券交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)部門統(tǒng)一規(guī)定。(59.)按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處()年有期徒刑或者拘役，并處或者單處()萬元以上10萬元以下罰金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5正確答案：C參考解析：考點：本題考查《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。(60.)關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯誤的是()。A.以經(jīng)營機構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營機構(gòu)對其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時存檔檢查D.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務(wù)檔案進行跟蹤檢查正確答案：B參考解析：考點：本題考查證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求。(61.)證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的()。A.1／2B.1／3C.1／4D.1／5正確答案：A參考解析：證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1／2。(62.)下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說法，正確的有()。①清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告②清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告③債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起60日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)④債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)A.①③B.①④C.②③D.②④正確答案：D參考解析：考點：本題考查合伙企業(yè)清算程序。清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告；債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)。選項D正確。(63.)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下情形的，獨立董事不得少于董事人數(shù)的1／4()。①董事長、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人由同一人負責(zé)②內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／5以上③內(nèi)部監(jiān)事人員占監(jiān)事人數(shù)的1／3以上④董事長在監(jiān)事會中任職A.①②B.①②③C.①③④D.②③正確答案：A參考解析：考點：經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下情形的，獨立董事不得少于董事人數(shù)的1／4；董事長、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人由同一人負責(zé)；內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／5以上；中國證監(jiān)會認定的其他情形。(64.)對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查包括()。①客戶基本情況②財產(chǎn)與收入狀況③證券投資經(jīng)驗及風(fēng)險偏好④誠信合規(guī)記錄A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查，除①②③④外，還包括融資融券需求。(65.)為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務(wù)的獨立財務(wù)顧問、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨或合并采取下列監(jiān)管措施或紀律處分()。①口頭警告②書面警示③監(jiān)管談話④公開譴責(zé)A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查財務(wù)顧問的法律責(zé)任。(66.)《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機制的基礎(chǔ)上進一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說法正確的有()。①公司對顧客負有誠信義務(wù)②證券公司對顧客負有盡責(zé)義務(wù)③證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券④證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④正確答案：B參考解析：考點：證券公司對顧客負有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益。(67.)根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為()。①個人合伙②普通合伙企業(yè)③特殊普通合伙企業(yè)④有限合伙企業(yè)A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④正確答案：D參考解析：本題考查合伙企業(yè)的種類。根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。(68.)證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的()等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。①基本情況②業(yè)務(wù)范圍③財務(wù)狀況④違約記錄A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券金融公司在了解客戶及信用評估時需要考查哪些方面，除①②③④還包括風(fēng)險控制能力。(69.)證券公司董事會負責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標，對信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)包括()。①審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險管理策略、資本實力相一致②公司章程規(guī)定的其他信息技術(shù)管理職責(zé)③建立信息技術(shù)人力和資金保障方案④評估年度信息技術(shù)管理工作的總體效果和效率A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：證券公司董事會負責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標，對信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：（1）審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險管理策略、資本實力相一致；（2）公司章程規(guī)定的其他信息技術(shù)管理職責(zé)；（3）建立信息技術(shù)人力和資金保障方案；（4）評估年度信息技術(shù)管理工作的總體效果和效率。(70.)根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機構(gòu)包括()。①商業(yè)銀行②政策性銀行③證券公司④專業(yè)基金銷售機構(gòu)A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：C參考解析：考點：根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》，基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。不包括政策性銀行，排除選項②。(71.)有限責(zé)任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，不能遵照下列哪個選項來分配()。A.協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)B.公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定C.公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)D.協(xié)商確定各自的購買比例正確答案：C參考解析：本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。選項C說法錯誤。(72.)上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額()的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90％B.80％C.60％D.50％正確答案：B參考解析：考點：上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額80％的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。(73.)證券公司全面風(fēng)險管理要求對各類風(fēng)險進行管理，其中，()是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。A.流動性風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.聲譽風(fēng)險正確答案：A參考解析：考點：本題考查證券公司流動性風(fēng)險的定義。(74.)按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司有以下()情形時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4。A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／6B.證券公司有連任6年以上的獨立董事C.總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任D.董事長、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人由同一人擔(dān)任正確答案：D參考解析：考點：本題考查獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4的情形。證券公司有以下情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4：（1）董事長、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人由同一人擔(dān)任；（2）內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／5以上；（3）中國證監(jiān)會認定的其他情形。(75.)證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)當(dāng)提前()日告知客戶的資產(chǎn)托管機構(gòu)。A.3B.5C.7D.10正確答案：B參考解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)知識點。證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)當(dāng)提前5日告知客戶的資產(chǎn)托管機構(gòu)。(76.)按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是()。A.不得以業(yè)務(wù)包干等承包方式開展投資銀行類業(yè)務(wù)，或者以其他形式實施過度激勵B.不得將投資銀行類業(yè)務(wù)人員薪酬收入與其承做的項目收入直接掛鉤C.對投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年D.在開展投資銀行類業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)在綜合評估項目成本的基礎(chǔ)上合理確定報價正確答案：C參考解析：本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。對投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。(77.)下列說法錯誤的是()。A.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱B.主承銷商是信息披露的第一責(zé)任人C.主承銷商必須誠實守信、勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人進行盡職調(diào)查D.中介機構(gòu)對相關(guān)文件資料進行核查和驗證，確保其出具的專業(yè)文件真實、準確、完整、及時正確答案：B參考解析：考點：本題考查企業(yè)債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人是信息披露的第一責(zé)任人。選項B錯誤。公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將披露的信息刊登在其債券交易場所的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，同時將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱。發(fā)行人是信息披露的第一責(zé)任人，主承銷商必須誠實守信、勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人進行盡職調(diào)查。金融債券的發(fā)行應(yīng)遵循公平、公正、誠信、自律的原則，金融債券發(fā)行人及相關(guān)中介機構(gòu)應(yīng)充分披露有關(guān)信息，并提示投資風(fēng)險。(78.)發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計()以上的資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.80％正確答案：C參考解析：考點：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。(79.)公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額()的罰款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下正確答案：B參考解析：考點：本題考查公司虛假出資的法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5％以上15％以下的罰款。(80.)金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列不符合要求的規(guī)定是()。A.對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B.不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)C.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強對期限錯配的流動性風(fēng)險管理D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品正確答案：A參考解析：考點：本題考查金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到對每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算。(81.)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以()的罰款。A.10萬～100萬元B.4萬～40萬元C.30萬～60萬元D.40萬～60萬元正確答案：A參考解析：考點：上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。(82.)證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過()家。A.2B.3C.4D.5正確答案：A參考解析：證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。(83.)證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，()。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金正確答案：D參考解析：考查證券公司違反自營業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金。(84.)一家公司發(fā)行股票、債券進行籌資，下列哪項行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪()。A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法正確答案：C參考解析：考點：本題考查對欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成的理解與掌握。行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，即達到"數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的才構(gòu)成犯罪(85.)基金管理人的股東、實際控制人未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)的，沒收違法所得，并處違法所得()罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下正確答案：B參考解析：本題考查《證券投資基金法》第二十三條及第一百二十四條的規(guī)定?；鸸芾砣说墓蓶|、實際控制人未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。(86.)下列有關(guān)科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的說法中，正確的有()。①戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內(nèi)，不得通過與關(guān)聯(lián)方進行約定申報、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當(dāng)利益②通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定③科創(chuàng)板證券出借的標的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標的范圍不同④上海證券交易所對科創(chuàng)板證券出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調(diào)整A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：考點：本題考查科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的主要規(guī)則?？苿?chuàng)板證券出借的標的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標的范圍一致，選項③錯誤。(87.)證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品()。①證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品②銀行通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品③保險公司通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品④金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認可的產(chǎn)品A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：考點：本題考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類。(88.)下列關(guān)于科創(chuàng)板的說法，正確的有()。①科創(chuàng)板主要服務(wù)于符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)②科創(chuàng)板的具體行業(yè)范圍由上海證券交易所發(fā)布并適時更新③個人投資者可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限④投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無須在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立新的證券賬戶A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：考點：2019年3月上海證券交易所發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：（1）個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，并且參與證券交易24個月以上；（2）符合法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)定的機構(gòu)投資者，可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。(89.)以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理措施的有()。①數(shù)據(jù)安全保障措施②數(shù)據(jù)分類分級③信息系統(tǒng)權(quán)限管理④經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息保護A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：考點：數(shù)據(jù)治理包括以下幾項：（1）數(shù)據(jù)安全保障措施；（2）數(shù)據(jù)分類分級；（3）信息系統(tǒng)權(quán)限管理；（4）經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息保護。(90.)以下屬于第一類專業(yè)投資者的有()。①私募基金管理人②期貨公司子公司③金融機構(gòu)高級管理人員④獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師⑤QFII⑥RQFIIA.①②⑤⑥B.①②③④C.①②④⑤D.①②④⑥正確答案：A參考解析：考點：本題考查專業(yè)投資者范圍。(91.)公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易()。①公司解散或者宣告破產(chǎn)的②發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，且自期限內(nèi)未能消除的③未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴重的④公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的⑤公司有重大違法行為且后果嚴重的A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④正確答案：B參考解析：考點：本題考查本題考查債券交易終止的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：（1）公司有重大違法行為且后果嚴重的；（2）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的；（3）發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，且自期限內(nèi)未能消除的；（4）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴重的；（5）公司最近2年連續(xù)虧損，且在期限內(nèi)未能消除的；（6）公司解散或者宣告破產(chǎn)的。(92.)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)或者得到機構(gòu)負責(zé)人批準后，采取下列()措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明②進