2024年基金從業(yè)資格證考試題庫帶答案

2024年基金從業(yè)資格證考試題庫

第一部分單選題（800題）

1、下列有關(guān)基金推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范的表述，不正確的是（）。

A.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的

過往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足6個(gè)月的除外

B.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)

績(jī)

C.基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開

始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，可以

不用登載上半年度的業(yè)績(jī)

D.基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d基金合同生效當(dāng)

日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

【答案】：C

2、關(guān)于LOF份額認(rèn)購說法錯(cuò)誤的是。（）

A.目前，我國只有深圳證券交易所開辦L0F業(yè)務(wù)

B.目前，我國只有上海證券交易所開辦L0F業(yè)務(wù)

C.L0F份額的認(rèn)購分場(chǎng)外認(rèn)購和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購兩種方式

D.認(rèn)購渠道分為具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部和基金

管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等。

【答案】：B

3、下列選項(xiàng)不屬于個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者不同的是（）。

A.投資方向不同

B.投資目標(biāo)不同

C.投資來源不同

D.投資結(jié)果不同

【答案】：D

4、美國首只國際投資基金出現(xiàn)于（）。

A.1955

B.1965

C.1978

D.1985

【答案】：A

5、財(cái)務(wù)報(bào)表分析是（）進(jìn)行證券分析的重要內(nèi)容。

A.公司董事

B.總經(jīng)理

C.基金投資商

D.基金投資經(jīng)理或研究員

【答案】：D

6、基金管理人的基金交易業(yè)務(wù)控制包含（）。

A.I

B.I、II

C.I、II.III

I）.I、II、III、IV

【答案】：D

7、下列關(guān)于公募基金和私募基金的募集方式及監(jiān)管要求的說法中，錯(cuò)

誤的是（）。

A.公募基金可以向不特定投資者公開募集資金

B.公募基金在法律和監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管下，有信息披露、利潤(rùn)分配、

投資限制等行業(yè)規(guī)范要求

C.私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈

活

D.私募基金也可向不特定投資者公開募集資金

【答案】：D

8、（2017年）張三作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人，下列表述錯(cuò)誤的

是（）。

A.該基金公司將保障張三的投資增值

B.該基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)

C.張三需支付該基金公司一定的費(fèi)用

D.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系

【答案】：A

9、基金經(jīng)理王某在渠道交流中透露其投資計(jì)劃以促進(jìn)其產(chǎn)品銷售，私

募基金銷售人員李某得知該信息后，提前購買了王某擬投資的股票。

王某的行為主要違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定不得

有行為中的（）。

A.泄露職務(wù)便利獲取未公開信息，利用該信息明示、暗示他人從事相

關(guān)交易活動(dòng)

B.利用職務(wù)之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送

C.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)

D.泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易

【答案】：A

10、對(duì)基金宣傳材料登載該基金過往業(yè)績(jī)的敘述，錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)基金合同生效不足6個(gè)月的，不得登載該基金的過往業(yè)績(jī)

B.基金合同生效6個(gè)月以上，但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效之

日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

C.基金合同生效1年以上，但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年

開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

D.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效以來所有會(huì)計(jì)年度

的業(yè)績(jī)

【答案】：D

11、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制()私算基金投資者應(yīng)充分了

解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并做出自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的陳述和聲明。

A.《風(fēng)險(xiǎn)告知書》

B.《風(fēng)險(xiǎn)揭不書》

C.《風(fēng)險(xiǎn)委任書》

D.《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

【答案】：B

12、(2017年)關(guān)于公募基金的合同生效，下列表述正確的是

()O

A.基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取報(bào)酬，銷售機(jī)構(gòu)除外

B.公募基金合同生效，基金募集金額必須不少于1億元人民幣

C.自中國證監(jiān)會(huì)書面對(duì)基金募集的備案手續(xù)確認(rèn)之日起，基金合同生

效

D.所有募集基金合同生效，基金份額持有人數(shù)量必須達(dá)到1000人及以

上

【答案】：C

13、()，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)外發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)

范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。

A.2016年2月5日

B.2014年4月28日

C.2015年12月310

D.2013年6月30日

【答案】：A

14、（2019年真題）基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交設(shè)立基金的申請(qǐng)注

冊(cè)文件應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.I、II、IV

B.I、HI、IV

C.I.IV

D.1.11.111

【答案】：D

15、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程,

保證基金銷售適用性的實(shí)施，這屬于基金銷售適用性的（）原

則。

A.基金份額持有人利益優(yōu)先

B.全面性

C.客觀性

D.及時(shí)性

【答案】：C

16、基金管理人應(yīng)于基金（）在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載

基金合同生效公告。

A.份額發(fā)售前3日

B.合同生效當(dāng)天

C.合同生效的次日

D.合同生效前3日

【答案】：C

17、某公司按每股0.5元送現(xiàn)金紅利，配股價(jià)格為5元，股東按每股

0.1的比例實(shí)行配股，3月24日為權(quán)益登記日，3月23日該股票收盤

價(jià)為11元，請(qǐng)計(jì)算該股票除權(quán)（息）參考價(jià)（）元。

A.12

B.9

C.10

D.11

【答案】：C

18、公司型基金的章程應(yīng)包括的內(nèi)容有（）°

A.I、III、IV

B.I、II、HI、IV

C.I、II、III

D.I、II、IV

【答案】：B

19、下列（）不符合基金銷售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件。

A.取得基金從業(yè)資格

B.由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

C.具有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

D.經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任

【答案】：C

20、基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露的信息不包

括（）。

A.基金估值政策、程序和定價(jià)模式

B.基金合同的主要條款

C.基金的申購與贖回安排

D.基金管理人最近4年的誠信情況說明

【答案】：D

21、以下哪一種不是金融交易的組織方式？（）

A.自由交易方式

B.場(chǎng)內(nèi)交易方式

C.場(chǎng)外交易方式

D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

【答案】：A

22、（2017年真題）下列關(guān)于開放式基金贖回費(fèi)用的說法中，錯(cuò)誤的

是（）。

A.贖回費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的比例應(yīng)在招募說明書中明確說

明

B.場(chǎng)內(nèi)贖回可按份額在場(chǎng)內(nèi)的持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

C.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)

D.場(chǎng)外贖回可按份額在場(chǎng)外的持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

【答案】：B

23、股權(quán)投資基金出于企業(yè)未來實(shí)際業(yè)績(jī)與業(yè)績(jī)目標(biāo)可能出現(xiàn)的偏高,

會(huì)在投資協(xié)議中設(shè)置（）以提高企業(yè)估值的確定性。

A.反攤薄條款

B.保護(hù)性條款

C.估值調(diào)整條款

D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

【答案】：C

24、下列不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資具有的特點(diǎn)的是（）。

A.低流動(dòng)性

B.異質(zhì)性

C.可分性

D.不可分性

【答案】：C

25、公司各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自

有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控

制的（）。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則

【答案】：C

26、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的資金被稱為（）。

A.平衡型基金

B.增長(zhǎng)型基金

C.收入型基金

D.防御型基金

【答案】：A

27、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述正確的是

（）

A.凈內(nèi)部收益率是從項(xiàng)目層面反映投資基金的回報(bào)水平

B.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況

C.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平

I）.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來評(píng)價(jià)股權(quán)投資基金

【答案】：D

28、（2017年真題）股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，下列應(yīng)作為特殊風(fēng)

險(xiǎn)進(jìn)行揭示的是（）。

A.基金未履行登記備案手續(xù)所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

29、夏普比率是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主（）于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)

定價(jià)模型（CAPM）提出的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績(jī)測(cè)度指標(biāo)。

A.威廉夏普

B.大衛(wèi)

C.史蒂芬羅斯

D.格雷厄姆

【答案】：A

30.（2017年）下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的價(jià)格形成方式的說

法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.根據(jù)市場(chǎng)行情變化，封閉式基金交易價(jià)格相對(duì)單位資產(chǎn)凈值可能出

現(xiàn)溢價(jià)情況

B.封閉式基金交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系影響

C.開放式基金的買賣價(jià)格同時(shí)也受到市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

I）.開放式基金的買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)

【答案】：C

31、下列不屬于拖售權(quán)的行使的條件的是（）。

A.公司創(chuàng)始股東拒絕受讓

B.第三方買家估值高于某一定額

C.公司創(chuàng)始股東愿意按照同等交易條件進(jìn)行受讓

D.賣家提出的受讓交易額度已達(dá)到事先設(shè)定的數(shù)額

【答案】：C

32、（2017年真題）有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)的主體有（）o

A.I

B.I、II.III.IV

C.II

D.II、m

【答案】：B

33、（2017年）下列選項(xiàng)中屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是

（）O

A.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管

B.建立并保管基金投資者名冊(cè)

C.發(fā)售基金份額

D.建立并管理投資者資金賬戶

【答案】：B

34、衡量?jī)r(jià)格收益率曲線彎曲程度的指標(biāo)是（）。

A.久期

B.凸度

C.風(fēng)險(xiǎn)

I）.凹凸性

【答案】：B

35、以下不屬于可申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體是（）。

A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.商業(yè)銀行

D.財(cái)務(wù)公司

【答案】：D

36、對(duì)持續(xù)持布期少于3個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回

費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.0.50%

B.0.75%

C.1%

D.1.50%

【答案】：A

37、基金稅負(fù)是（）和（）在選擇基金組織形式時(shí)的重

要考量因素之一。

A.基金投資人；基金法人

B.基金投資人；基金管理人

C.基金管理人，基金經(jīng)理

D.基金股東，基金經(jīng)理

【答案】：B

38、基金銷售機(jī)構(gòu)通過電視臺(tái)、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體，向客戶傳達(dá)專業(yè)

信息和傳輸投資理念是客戶服務(wù)方式中的（）。

A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

B.郵寄服務(wù)

C.電話服務(wù)中心

D.媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用

【答案】：D

39、以某一特定行業(yè)或板塊為投資對(duì)象的基金就是行業(yè)股票基金，比

如（）。

A.小盤股基金

B.成長(zhǎng)型基金

C.金融服務(wù)基金

D.公用事業(yè)基金

【答案】：C

40、（2017年）QFLP針對(duì)的是（）。

A.股權(quán)投資基金

B.證券投資基金

C.共同基金

D.并購基金

【答案】：A

41、（）是對(duì)股東負(fù)責(zé)的決策機(jī)構(gòu)，其成員由股東會(huì)決定。

A.董事會(huì)

B.股東會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：A

42、20世紀(jì)（）年代以來，開放式基金的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最

大，目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。

A.50

B.60

C.70

D.80

【答案】：D

43、某基金持有可轉(zhuǎn)債A,該轉(zhuǎn)債面值200元，轉(zhuǎn)股價(jià)5元，票面利率

為1%.關(guān)于可轉(zhuǎn)債A的利息核算，以下表述正確的是（）

A.轉(zhuǎn)股日進(jìn)行利息核算

B.可轉(zhuǎn)債付息日進(jìn)行利息核算

C.可轉(zhuǎn)債不進(jìn)行利息核算

D.按日計(jì)提利息，當(dāng)日確認(rèn)為利息收入

【答案】：D

44、股權(quán)投資基金的信息披露內(nèi)容，描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）

A.基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行基金銷售推介時(shí)，向基

金投資者披露基金合同、托管協(xié)議以及募集推介材料等信息。

B.基金運(yùn)作期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金托管者披露基金的重要信息。

C.信息披露義務(wù)人還應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及自律組織的要

求，對(duì)其他應(yīng)當(dāng)披露的信息進(jìn)行披露。

D.按照股權(quán)投資基金信息披露的完整性原則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將

基金各項(xiàng)重要事項(xiàng)進(jìn)行全面、完整的披露，以便基金投資者充分了解

基金信息，從而進(jìn)行判斷和決策。

【答案】：B

45、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人行為的說法中，錯(cuò)

誤的是（）。

A.銷售私募基金時(shí)，自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

級(jí)

B.基金不托管時(shí)，在基金合同中明確了保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度

措施和糾紛解決措施

C.私募基金募集完畢后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，

辦理基金備案手續(xù)

D.告知投資人本只基金主要投資于成熟期企業(yè)，企業(yè)運(yùn)行狀況良好，

投資本金肯定不會(huì)受損失

【答案】：D

46、（2017年真題）下列（）情況下，股權(quán)投資基金無法行使優(yōu)先

認(rèn)購權(quán)。

A.i、n、ni

B.I、II、IV

C.II.IlkIV

D.I、n、in、iv

【答案】：A

47、以下屬于財(cái)務(wù)調(diào)查的是（）o

A.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)

B.營銷與銷售

C.研究與開發(fā)

D.生產(chǎn)與服務(wù)

【答案】：A

48、對(duì)于有限責(zé)任的公司型基金，投資者人數(shù)的最高限制是（）

人。

A.10

B.20

C.50

D.200

【答案】：C

49、登記掛牌階段主要是掛牌申請(qǐng)審核通過后的工作不包括（）。

A.分配股票代碼

B.辦理股份登記存管

C.公司掛牌

D.主辦券商內(nèi)核

【答案】：D

50、以下對(duì)基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是（）。

A.經(jīng)基金公司負(fù)責(zé)銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員檢查并同意

B.經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人安排，由一線銷售骨干審批同意

C.經(jīng)基金公司督察長(zhǎng)審核并出具合規(guī)意見書

D.經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人出具合規(guī)意見書

【答案】：B

51、R5級(jí)的基金產(chǎn)品下列那一類型的投資者可以購買（）

A.C1

B.C2

C.C4

D.C5

【答案】：D

52、ETF的特點(diǎn)不包括（）。

A.ETF與投資者交換的基金份額與一籃子股票

B.ETF的申購、贖回在場(chǎng)外進(jìn)行

C.只有資金在一定規(guī)模以上的投資者才能參與ETF的申購、贖回交易

D.ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法

【答案】：B

53、根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有義務(wù)向中國證

券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送該機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，需要報(bào)送的內(nèi)容包括

（）

A.I.II.Ill

B.II.HI.IV

C.I.H.IILIV

D.II.III.IV

【答案】：C

54、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等的有關(guān)規(guī)定，基金管理人、

代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)時(shí)符合規(guī)定的行為有（）。

A.代銷機(jī)構(gòu)未與基金管理人簽訂書面代銷協(xié)議前，就開始銷售基金

B.對(duì)不同認(rèn)購金額投資者適用不同費(fèi)率

C.采取抽獎(jiǎng)、回扣方式銷售基金

D.在宣傳推介資料中通過“欲購從速”字眼強(qiáng)調(diào)集中營銷的時(shí)間限制

【答案】：B

55、（）在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中處于關(guān)鍵性地位。

A.保薦人

B.托管人

C.做市商

D.經(jīng)紀(jì)人

【答案】：C

56、（2016年真題）下列屬于基金托管人職責(zé)的是（）。

A.編制中期和年度基金報(bào)告

B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

C.依法募集資金。辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：D

57、以下關(guān)于投資者投資目標(biāo)的說法中錯(cuò)誤的是（）

A.投資者的投資目標(biāo)就是其想得到的投資結(jié)果，主要是指風(fēng)險(xiǎn)和收益

B.投資目標(biāo)是由收益要求決定的

C.投資者不可能找到既能提供相對(duì)高的預(yù)期收益，又不用承擔(dān)相對(duì)高

風(fēng)險(xiǎn)的投資產(chǎn)品

D.投資目標(biāo)可分為風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)和收益目標(biāo)

【答案】：B

58、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時(shí)，可以委托境外投資顧問為

其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問應(yīng)當(dāng)符合

的條件不包括（）。

A.所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒

解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

B.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)

C.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)

不少于100億美元或等值貨幣

D.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度

【答案】：C

59、企業(yè)發(fā)展和價(jià)值增值的重要基礎(chǔ)是（）。

A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位

B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況

C.公司治理情況

D.高層管理人員盡職與異動(dòng)情況

【答案】：C

60、2012年2月，A證券公司上海市北京東路營業(yè)部的個(gè)別人員在銷

售B基金管理公司某債券基金過程中，承諾客戶該產(chǎn)品預(yù)期收益率7%。

對(duì)這種行為，下列說法正確的是（）。

A.這一行為是有利于投資者的，是符合有關(guān)法律的

B.這一行為是對(duì)投資者的保障，減小降低了投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)

C.這一行為是對(duì)投資者妁保障，但卻是違法行為

D.這一行為是對(duì)投資者妁誤導(dǎo)，有損其所在機(jī)構(gòu)和基金業(yè)的聲譽(yù)

【答案】：D

61、按（）分類，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等。

A.發(fā)行主體

B.償還期限

C.債券持有人收益方式

D.計(jì)息與付息方式

【答案】：A

62、（2017年）2014年3月11日，投資者A認(rèn)購了甲基金公司發(fā)行的

乙靈活配置混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“乙基金”）300萬元，認(rèn)購

費(fèi)率為1%,基金份額面值為1元。

A.88429.27

B.89108.91

C.90900.00

D.90000.00

【答案】：B

63、基金管理人的職責(zé)不包括（）。

A.基金的募集

B.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

C.為投資者爭(zhēng)取最大投資收益

D.基金資產(chǎn)保管

【答案】：D

64、投資者一般認(rèn)購ETF份額的方式包括（）。

A.II、III

B.I、II

C.I、III

D.i、n、in

【答案】：D

65、杠桿收購的收購資金主要有三個(gè)來源（）

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

【答案】：B

66、銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)履行特別告知

義務(wù)，以下信息屬于特別告知義務(wù)范疇的有（）。

A.II.III.IV

B.I.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.Ill

【答案】：B

67、合伙型股權(quán)投資基金確定清算主體時(shí)，經(jīng)全體合伙人（）同

意，可以指定一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人擔(dān)任清算人。

A.1/4

B.1/3

C.過半數(shù)

I）.全部

【答案】：C

68、如擬采用委托募集方式募集基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式

簽署基（）。

A.反洗錢協(xié)議

B.基金委托銷售協(xié)議

C.基金銷售與反洗錢協(xié)議

D.基金銷售協(xié)議

【答案】：D

69、以下關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制說法錯(cuò)誤的是（）。

A.合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人

B.有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人

C.股份有限公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過200人

D.契約型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人

【答案】：D

70、在我國，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因

素有（）。

A.I.II

B.II

c.i.H.in.w

D.I.II.Ill

【答案】：A

71、（2016年）基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年以

上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

72、根據(jù)結(jié)算指令的處理方式，債券結(jié)算可分為（）。

A.全額結(jié)算和實(shí)時(shí)處理交收

B.凈額結(jié)算和批量處理交收

C.實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收

D.全額結(jié)算和凈額結(jié)算

【答案】：C

73、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金公司董事會(huì)

B.基金公司股東大會(huì)

C.基金公司監(jiān)事會(huì)

D.基金管理公司董事會(huì)

【答案】：B

74、現(xiàn)金配比策略限制性（），彈性很（），這就可能會(huì)排

斥許多缺乏良好現(xiàn)金流量特性的債券。

A.強(qiáng)；大

B.弱;大

C.強(qiáng)；小

I）.弱：小

【答案】：C

75、基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)（）對(duì)基金財(cái)

產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)（）備案。

A.律師事務(wù)所；中國證監(jiān)會(huì)

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所；中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.律師事務(wù)所；中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所；中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

76、以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.特許金融債券是指經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)，由部分金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的，所籌集

的資金專門用于償還不規(guī)范證券回購債務(wù)的有價(jià)憑證

B.政策性金融債的發(fā)行人是政策性金融機(jī)構(gòu)，即國家開發(fā)銀行、中國

農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中國進(jìn)出口銀行

C.金融債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券

D.證券公司債和證券公司短期融資券由證券公司發(fā)行

【答案】：A

77、基金經(jīng)理任職應(yīng)具備的條件不包括（）.

A.通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律

知識(shí)考試

B.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

C.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得

擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形

D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政

處罰

【答案】：D

78、關(guān)于境外直接上市，以下表述正確的是（）。

A.基于相對(duì)復(fù)雜的公司架構(gòu)和國資股東情況，我國大型國有企業(yè)通常

不適用于境外直接上市

B.境外直接上市是指境內(nèi)公司將境內(nèi)資產(chǎn)/權(quán)益轉(zhuǎn)移至境外注冊(cè)的特殊

目的公司，以特殊目的公司的名義直接申請(qǐng)境外交易所上市交易

C.企業(yè)如選擇境外直接上市，須直接向當(dāng)?shù)刈C券交易所申請(qǐng)上市，無

需經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)審批

D.境外直接上市的優(yōu)點(diǎn)包括提升企業(yè)國際知名度和影響力，節(jié)省信息

傳遞成本，可獲得外匯資金等

【答案】：D

79、小張?jiān)?013年12月31日申購某股票型基金，當(dāng)日其凈值為1億

元，2014年4月15日，該基金凈值變?yōu)?.95億元，小張又申購了

2,000萬元，9月1日，該基金凈值變?yōu)?.4億元，此外，小張獲得該

基金分紅1,000萬元，2014年12月31日，該基金凈值變?yōu)?.2億元,

則小張的時(shí)間加權(quán)收益率為（）。

A.20.0%

B.10.2%

C.6.7%

D.8.5%

【答案】：C

80、目前，我國股票型封閉式基金托管費(fèi)一般按基金資產(chǎn)凈值的

（）的年費(fèi)率計(jì)提。

A.0.15%

B.0.10%

C.0.25%

I）.0.50%

【答案】：C

81、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，說法錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人可以按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

B.基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔(dān)

C.基金管理人在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為自身爭(zhēng)取最大的投資收益

D.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)可以由基金管理人自行承擔(dān)

【答案】：C

82、下列不屬于債券結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.分銷業(yè)務(wù)

B.期貨期權(quán)

C.現(xiàn)券業(yè)務(wù)

D.利率互換業(yè)務(wù)

【答案】：B

83、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程之一是登記掛牌。登記掛牌階段主要是掛

牌申請(qǐng)審核通過后的工作，主要包括（）。

A.I、II、HI、IV

B.I、II、III

C.II、川、IV

I）.I、III、IV

【答案】：B

84、ETF投資者在申購或贖回基金份額時(shí)，申購或贖回參與券商可按照

（）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。

A.1%

B.0.5%

C.2%

D.3%

【答案】：B

85、基金管理人應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)控制措施，以確保會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)

的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。

A.應(yīng)當(dāng)建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，有效控制

會(huì)計(jì)記賬程序。

B.應(yīng)當(dāng)建立復(fù)核制度，通過會(huì)計(jì)復(fù)核和業(yè)務(wù)復(fù)核防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)的產(chǎn)生。

C.應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績(jī)考核制度強(qiáng)化會(huì)計(jì)的事前、事中和

事后監(jiān)督。

D.應(yīng)當(dāng)規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)，直接完成基金清算，

確保基金資產(chǎn)的安全。

【答案】：D

86、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施，確保投資者的合法權(quán)益。

A.提供自發(fā)性協(xié)助

B.保護(hù)客戶資產(chǎn)

C.對(duì)證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查

D.以上說法都正確

【答案】：B

87、某只開放式專戶產(chǎn)品發(fā)生巨額贖回，現(xiàn)金資產(chǎn)不足以兌付全部讀

回申請(qǐng)，投資經(jīng)理決定接受基金管理公司自有資金和機(jī)構(gòu)客戶的全部

贖回申請(qǐng)，對(duì)于個(gè)人客戶接受部分贖回，該行為違反了客戶至上職業(yè)

道德中哪些基本要求？（）

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

I）.I、IV

【答案】：A

88、可能對(duì)基金持有人以及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大的影響的事

項(xiàng)不包括（）。

A.基金份額持有人大會(huì)的召開

B.基金管理人或基金托管人變更

C.開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項(xiàng)

D.延長(zhǎng)基金合同期限

【答案】：C

89、在股權(quán)投資基金運(yùn)作的（）后，進(jìn)行新一輪資本流動(dòng)循環(huán)。

A.募資階段

B.退出階段

C.管理階段

D.投資階段

【答案】：B

90、（2017年）對(duì)于投資后項(xiàng)目經(jīng)營指標(biāo)，下列不屬于衡量成長(zhǎng)性的指

標(biāo)是（）。

A.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)

B.市場(chǎng)占有率

C.新市場(chǎng)進(jìn)入

D.銷售額增長(zhǎng)

【答案】：B

91、下列關(guān)于契約型基金的說法中，正確的是（）。

A.契約型基金具有獨(dú)立法人地位

B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者和基金管理人兩類

C.按照公司章程來經(jīng)營

D.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益

【答案】：D

92、下列各項(xiàng)不屬于基金銷售人員面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.向他人提供基金未公開的信息

B.散布虛假信息、擾亂市場(chǎng)秩序

C.協(xié)助客戶辦理開戶、買賣等業(yè)務(wù)

D.對(duì)投資者作出盈虧保證

【答案】：C

93、股權(quán)投資基金投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人（）o

A.應(yīng)當(dāng)是合格投資者

B.應(yīng)當(dāng)是個(gè)人投資者

C.應(yīng)當(dāng)是機(jī)構(gòu)投資者

D.以上投資者都可以

【答案】：A

94、關(guān)于基金收益分配的說法中，不正確的是（）。

A.封閉式基金當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)首先當(dāng)年的分配，然后彌補(bǔ)上一年的虧損

B.開放式基金需在合同中約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收

益分配的最低比例

C.開放式基金分紅主要有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種

形式

D.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將

收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配

【答案】：A

95、關(guān)于P系數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.CAPM利用希臘字母貝塔（B）階來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大

小

B.0系數(shù)可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對(duì)市場(chǎng)收益變動(dòng)的敏感性

C.B系數(shù)越大的股票，在市場(chǎng)波動(dòng)的時(shí)候，其收益的波動(dòng)也就越大

D.B系數(shù)是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償

【答案】：D

96、基金管理人內(nèi)部控制主要原則是（）。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.以上都是

【答案】：D

97、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集說法錯(cuò)誤的是（）。

A.直接募集機(jī)構(gòu)指基金管理人

B.基金募集機(jī)構(gòu)分直接募集機(jī)構(gòu)和受托募集機(jī)構(gòu)

C.委托募集就是由發(fā)起人自行擬定資本募集說明材料，尋找投資人的

基金募集方式。

D.基金的募集分為自行募集和委托募集

【答案】：C

98、某證券公司將其代銷的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為：低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、

較低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、較高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，依據(jù)各

個(gè)基金的投資方向、投資范圍、投資比例三要素來確定其基本風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí)，再依據(jù)基金歷史規(guī)模和持合比例、基金過往業(yè)績(jī)及其基金凈值的

歷史波動(dòng)程度、基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生三方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

調(diào)整，并且每季度調(diào)整一次。關(guān)于證券公司對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，

以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.該證券公司每季度調(diào)整次基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是可行的做法

B.該證券公司基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)類型過多，必須調(diào)整為：低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、

中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

C.該證券公司需要通過官網(wǎng)公示其基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

D.該證券公司對(duì)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的依據(jù)合規(guī)

【答案】：B

99、基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的（）。

A.出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿

B.基礎(chǔ)

C.中心環(huán)節(jié)

D.第一要義

【答案】：A

100、2000年9月22日，布魯塞爾證券交易所與巴黎證券交易所、阿

姆斯特丹證券交易所合并，建立()。

A.泛歐證券交易所

B.紐約-泛歐證券交易所

C.CME集團(tuán)有限公司

D.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所

【答案】：A

10k關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作，表述錯(cuò)誤的是()。

A.應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序

B.建立健全估值決策體系

C.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

D.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性

【答案】：C

102、關(guān)于債券的嵌入條款，以下表述錯(cuò)誤的是()o

A.結(jié)構(gòu)化債券主要包括住房抵押貸款支持證券和資產(chǎn)支持證券

B.贖回條款的受益人是發(fā)行者，對(duì)持有人不利

C.可轉(zhuǎn)換債券在持有一段時(shí)間后可以轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股股票

D.回售條款的受益人是持有者，對(duì)發(fā)行人不利

【答案】：C

103、(),《外國企業(yè)或者個(gè)人在中國境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管理

辦法》正式實(shí)施，使外國企業(yè)或者個(gè)人在華設(shè)立合伙企業(yè)成為可能，從

而為外資以有限合伙的形式設(shè)立股權(quán)投資基金奠定了法律依據(jù)？

A.2001年3月1日

B.2008年3月1日

C.2010年3月1日

D.2013年3月1日

【答案】：C

104、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.公司型基金的稅收規(guī)則是“先稅后分”

B.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先分后稅”的原則

C.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體

D.項(xiàng)目上市后通過二級(jí)市場(chǎng)退出，計(jì)繳增值稅

【答案】：C

105、（2016年真題）（）的資金劃付更快一點(diǎn)。

A.貨幣市場(chǎng)基金

B.ETF基金

C.L0F基金

D.QDII基金

【答案】：A

106、（2019年真題）關(guān)于公募基金的基金合同，以下表述錯(cuò)誤的是

（）O

A.I、n、iv

B.I、川、IV

c.n、in

I）.IILIV

【答案】：A

107、下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類？（）

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

108、為市場(chǎng)所在地省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、

債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場(chǎng)外交易市場(chǎng)是（）。

A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

B.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

C.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

D.中小板市場(chǎng)

【答案】：B

109、銀行承兌匯票的承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)在我國全部票據(jù)業(yè)務(wù)上占比超過

（）O

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】：A

110、從（）的角度看，股權(quán)投資基金的募集可以分為自行募集

和委托募集。

A.募集投資者對(duì)象

B.募集主體機(jī)構(gòu)

C.募集渠道

D.募集意愿

【答案】：B

111、關(guān)于市場(chǎng)有效性，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.強(qiáng)有效市場(chǎng)意味著即便那些擁有“內(nèi)部信息”的市場(chǎng)參與者也不能

憑借該信息獲得超額收益

B.在強(qiáng)有效市場(chǎng)下，任何為了預(yù)測(cè)未來證券價(jià)格走勢(shì)而對(duì)歷史價(jià)格，

成交量等信息所進(jìn)行的技術(shù)分析都是徒勞的

C.半強(qiáng)有效的市場(chǎng)下，價(jià)格對(duì)公開信息的反應(yīng)是瞬間完成的

D.在強(qiáng)有效市場(chǎng)上，任何投資者不管采用任何分析方法，都不可能重

復(fù)地，更不可能連續(xù)地取得成功

【答案】：C

112、目前，具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.II、川、IV

D.I、n、in

【答案】：A

113、QFLP制度，即（），是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外

匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的股

權(quán)投資基金市場(chǎng)？

A.境外有限公司制度

B.境外有限合伙人制度

C.合格境外有限合伙人制度

D.合格境外股東獨(dú)資制度

【答案】：C

114、（202。年真題）不能召集基金份額持有人大會(huì)的組織或機(jī)構(gòu)是

（）O

A.基金份額持有人

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金管理人

【答案】：B

115、下列關(guān)于基金管理費(fèi)的描述，正確的是（）。

A.管理費(fèi)是按基金實(shí)繳出資金額的一定比例收取

B.可按基金規(guī)模的一定比例收取，也可以采用基金運(yùn)營預(yù)算的機(jī)制收取

C.管理費(fèi)是基金托管人向基金投資人收取的費(fèi)用，按投資規(guī)模的一定比

例收取

D.管理費(fèi)是基金投資人向基金管理人收取的費(fèi)用，按投資規(guī)模的一定比

例收取

【答案】：B

116、（）是一個(gè)動(dòng)態(tài)報(bào)告，它展示企業(yè)的損益賬目，反映企業(yè)在

一定時(shí)間的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況，直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤(rùn)能力以及經(jīng)

營趨勢(shì)。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤(rùn)表

C.現(xiàn)金流量表

D.所有者權(quán)益變動(dòng)表

【答案】：B

117、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告中有關(guān)偏離度的信

息披露，下列披露內(nèi)容錯(cuò)誤的是（）。

A.報(bào)告期內(nèi)偏離度的簡(jiǎn)單平均值

B.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值

C.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值

D.報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0、25%-0、5%間的次數(shù)

【答案】：A

118、基金公司董事會(huì)依法行使以下職權(quán)（）。

A.II.III.IV.V.VI.VII

B.1.11.111.V.VI.VII

c.I.ii.ni.MVi.vn

D.I.II.III.IV.v.vi.vn

【答案】：D

119、反饋審查的工作流程如下：

A.I、II、III

B.I、II、HI、IV

C.II、III.IV

1）.1、TILIV

【答案】：A

120、在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、

債券等有價(jià)證券投資的基金是指（）。

A.QDH基金

B.ETF基金

C.ETF聯(lián)接基金

D.LOF基金

【答案】：A

12k下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購?fù)顺龇绞降恼f法，錯(cuò)誤的是（）

A.并購?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑之一

B.并購?fù)顺鍪侵改繕?biāo)企業(yè)原投資方向其他收購方轉(zhuǎn)讓持有的全部或者

部分股權(quán)，實(shí)現(xiàn)退出的行為

C.并購?fù)顺龅氖召彿?，主要包括被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理

層、員工等

D.與IPO退出相比，并購?fù)顺龅氖找媛释ǔＩ缘?，但是更加靈活、高

效

【答案】：C

122、（2016年）基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括（）。

A.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

B.員工自律

C.部門主管的檢查監(jiān)督

D.證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

【答案】：D

123、下列關(guān)于清算流程的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)時(shí)，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級(jí)人民

政府申請(qǐng)宣告破產(chǎn)

B.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行

C.編制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案，提出收取

債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排

D.清算方案需提交股東大會(huì)（股東會(huì)）通過或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)

【答案】：A

124、下列不屬于盡職調(diào)查的目的是（）。

A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)

B.財(cái)務(wù)發(fā)現(xiàn)

C.投資決策輔助

D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

【答案】：B

125、股票未來收益的現(xiàn)值被稱為股票的（）。

A.賬面價(jià)值

B.內(nèi)在價(jià)值

C.票面價(jià)值

D.清算價(jià)值

【答案】：B

126、“審核具體產(chǎn)品方案，評(píng)估產(chǎn)品運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)；根據(jù)銷售適用性原則,

確定發(fā)行產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”主要是（）所議事項(xiàng)。

A.投資決策委員會(huì)

B.產(chǎn)品審批委員會(huì)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

D.運(yùn)營估值委員會(huì)

【答案】：B

127、“基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)

濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果”是內(nèi)部控制的

五原則中（）的內(nèi)容。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.成本效益原則

【答案】：D

128、僅就盡職調(diào)查本身而言，最為重要的部分為（）

A.制定調(diào)查計(jì)劃

B.設(shè)計(jì)投資方案

C.起草盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

D.收集與分析材料

【答案】：D

129、以下關(guān)于基金募集監(jiān)管方面的表述，正確的是（）。

A.注冊(cè)制對(duì)基金的募集主要進(jìn)行合治規(guī)性的審查

B.資本市場(chǎng)不發(fā)達(dá)的國家一般實(shí)行注冊(cè)制

C.核準(zhǔn)制對(duì)基金的募集不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查

D.注冊(cè)制主要適用于新興資本市場(chǎng)國家

【答案】：A

130、以下不屬于目前最常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值估算方法的是（）。

A.歷史模擬法

B.參數(shù)法

C.最小二乘法

D.蒙特卡洛模擬法

【答案】：C

131、關(guān)于投麥后管理增值服務(wù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.投資機(jī)構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級(jí)管理人才、核心技術(shù)

人才、供應(yīng)商、客戶等各方面資源

B.如果被投資企業(yè)需要引進(jìn)新的股權(quán)資金或債券資金，投資機(jī)構(gòu)往往

會(huì)利用自己在資本市場(chǎng)和借貸市場(chǎng)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)或

商業(yè)銀行

C.在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作增值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場(chǎng)

的熟悉程度高、資本運(yùn)作能力強(qiáng)，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任

D.投資機(jī)構(gòu)通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資

企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結(jié)構(gòu)

【答案】：C

132、關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)

B.保密條款也需要對(duì)所投資的目標(biāo)公司施加保密的義務(wù)

C.投資協(xié)議中規(guī)定投資方為應(yīng)對(duì)投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)機(jī)密承

擔(dān)保密業(yè)務(wù)，保證不將這些信息泄露給第三方

D.對(duì)目標(biāo)公司而言，其在融資過程中所知悉的股權(quán)投資基金的投資估

值意見不屬于商業(yè)秘密

【答案】：D

133、關(guān)于債券基金在投資組合中的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.債券基金與股票基金進(jìn)行適當(dāng)?shù)慕M合投資通?？梢苑稚L(fēng)險(xiǎn)

B.債券基金通常被認(rèn)為是收益和風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具

C.債券基金的波動(dòng)性相對(duì)股票基金通常較小

D.債券基金適合厭惡風(fēng)卷、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者

【答案】：D

134、給定無風(fēng)險(xiǎn)利率覬，關(guān)于投資組合A和B的單位風(fēng)險(xiǎn)收益，下列

表述正確的是（）。

A.A和B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)不相上下

B.按照貝塔系數(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)比較，A投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀

C.按照夏普比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀

I）.按照特雷諾比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀

【答案】：C

135、（2018年真題）關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的份額轉(zhuǎn)讓，

表述錯(cuò)誤的是（）

A.基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者

B.基金份額持存人字有依法轉(zhuǎn)讓基金份額的權(quán)利

C.份額轉(zhuǎn)讓完成后，信托（契約）型股權(quán)基金的合格投資者人數(shù)不得

超過200人

D.若基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額，一般須經(jīng)其他基金份額持有人過半數(shù)

通過

【答案】：D

136、募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果的有效期不得超過（）

年，逾期需要重新評(píng)估，但投資者持有同一股權(quán)投資基金產(chǎn)品超過3

年的情形除外

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

137、切點(diǎn)投資組合的特征不包括（）。

A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個(gè)不含無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合

B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無風(fēng)險(xiǎn)資

產(chǎn)的再組合

C.切點(diǎn)投資組合完全由市場(chǎng)決定，與投資者的偏好無關(guān)

D.切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合

【答案】：D

138、如果證券市場(chǎng)為半強(qiáng)有效市場(chǎng)，則證券價(jià)格能夠充分反映以下信

息中的（）。

A.II、m、MV

B.I、in、v

c.II.in

D.I、MV

【答案】：A

139、以下關(guān)于股票的特征不正確的是（）。

A.流動(dòng)性是指股票可以依法自由地進(jìn)行交易的特征

B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，但它是一種有

期限的法律憑證

C.收益性是指持有股票可以為持有人帶來收益的特性，包括股息紅利

及資本利得

D.參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性

【答案】：B

140、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資

前需要明確評(píng)估目標(biāo)資產(chǎn)的（）。

A.市場(chǎng)價(jià)值

B.實(shí)際價(jià)值

C.公允價(jià)值

D.賬面價(jià)值

【答案】：C

141、基金投資者關(guān)系管理具有的意義，說法正確的是（）。

A.I、II.W

B.II、HI、IV

C.I、II、III

D.I、II.III.IV

【答案】：D

142.基金托管人的職責(zé)不包括（）。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.編制中期和年度基金報(bào)告

C.按規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

D.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值

【答案】：B

143、（2016年真題）（）年，頒布了《證券投資基金管理暫行辦

法》。

A.1995

B.1997

C.1998

D.1999

【答案】：B

144、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，說法不正確的是（）。

A.由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利

及義務(wù)

B.建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度

C.基金募集申請(qǐng)獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，向公眾公布基金宣傳推介材

料

I）.建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度

【答案】：C

145、短期回購協(xié)議的購買方為資金（）方，即（）回購

方。

A.借入；正

B.借入；逆

C.貸出；正

D.貸出；逆

【答案】：D

146,科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系不包括（）o

A.是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序

B.投資組合情況

C.基金績(jī)效分析

D.投資決策記錄

【答案】：D

147、（）應(yīng)保證基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性，

并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

A.基金管理人

B.基金管理人及其董事

C.基金托管人

D.代銷機(jī)構(gòu)

【答案】：B

148、（2017年）投資者在T日15：03申請(qǐng)贖回某開放式基金1000份，

該筆贖回的確認(rèn)日期為（）。

A.T+2日

B.T-1日

C.T+10

D.T日

【答案】：A

149、被投資企業(yè)有義務(wù)及時(shí)向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關(guān)

的報(bào)告，其中不包括（）。

A.日?qǐng)?bào)告

B.季度報(bào)告

C.月度報(bào)告

D.年度報(bào)告

【答案】：A

150、通常情況下，投資期限越短，則投資者對(duì)流動(dòng)性的要求（）。

A.越高

B.越低

C.沒變化

D.不確定

【答案】：A

15k（）是指依法辦理開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回的

基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.注冊(cè)登記人

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：D

152、簡(jiǎn)單價(jià)值等式為（）o

A.企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)

B.企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益

C.企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值-債務(wù)

I）.企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)-少數(shù)股東權(quán)益

【答案】：A

153、（2018年真題）關(guān)于清算的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.人民法院判定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的執(zhí)行

B.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行

C.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動(dòng)清算程序來解散被投資企

D.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申請(qǐng)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)

【答案】：A

154、把合適的基金產(chǎn)品銷售給合適的投資者體現(xiàn)了（）原則。

A.專業(yè)規(guī)范

B.適當(dāng)性管理

C.有效溝通

D.安全第一

【答案】：B

155、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》所指的有限合伙企業(yè)由（）

組成。

A.普通合伙人和有限合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人

D.法人或其他組織

【答案】：A

156、設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)按照（）的要求提交申請(qǐng)材料.

A.工商登記部門

B.稅務(wù)主管部門

C.證券監(jiān)管部門

D.基金監(jiān)管部門

【答案】：A

157、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明

書、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

158、下列關(guān)于凸性的描述不正確的是（）。

A.凸性可以描述大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系

B.凸性對(duì)投資者總是有利的

C.其他條件不變時(shí)，較大的凸性更有利于投資者

D.零息債券的凸性與償還期限無關(guān)

【答案】：D

159、對(duì)于股權(quán)投資基金的估值最為普遍使用的方法為（）。

A.I、in

B.I、IV

C.I、II.Ill

D.i、n、in、iv

【答案】：c

160、（2017年真題）下列屬于企業(yè)運(yùn)行中面臨的問題的是（）。

A.I、II、IV

B.I、II

C.I、III、IV

I）.I、II、III、IV

【答案】：D

161、某公司融資前，企業(yè)家持股數(shù)量為50000股，前輪投資者以每股

5元的價(jià)格購買了10000股，后輪投資者以每股3元的價(jià)格購買了

10000股，在加權(quán)平均條款下，經(jīng)反稀釋條款，前輪投資者適用的每股

價(jià)格為（）元。

A.4.17

B.5

C.4.71

D.5.36

【答案】：C

162、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)

行為進(jìn)行處理，以下不屬于行政處罰措施的是（）。

A.警告

B.沒收違法所得

C.罰款

D.出具警示函

【答案】：D

163、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（）公告基

金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表

決方式等事項(xiàng)。

A.7日

B.10日

C.20日

D.30日

【答案】：D

164、（2016年真題）下列關(guān)于基金投資顧問機(jī)構(gòu)的敘述中，錯(cuò)誤的是

（）O

A.按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對(duì)象提供基金以及其他

中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議

B.是從事基金投資顧問活動(dòng)的機(jī)構(gòu)

C.可以以任何方式承諾或者保證投資收益，且不得損害服務(wù)對(duì)象的合

法權(quán)益

D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合法

的依據(jù)

【答案】：C

165、以下說法中，正確的是（）。

A.專業(yè)審慎是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范

B.基金行業(yè)的本質(zhì)是銷售行業(yè)

C.誠實(shí)守信是贏得基金投資人信心和信任的基本要素

D.基金經(jīng)理盈利水平是基金市場(chǎng)存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)

【答案】：C

166、證券的開盤價(jià)格通過（）方式產(chǎn)生。

A.連續(xù)競(jìng)價(jià)

B.協(xié)議競(jìng)價(jià)

C.充分競(jìng)價(jià)

D.集合競(jìng)價(jià)

【答案】：D

167、關(guān)于會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公司會(huì)計(jì)與基金會(huì)計(jì)不能同時(shí)兼任

B.公司根據(jù)基金計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)在基金會(huì)計(jì)中體現(xiàn)

C.不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥等方面均相互獨(dú)立

D.公司對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體

【答案】：B

168、關(guān)于公司型基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金不具有獨(dú)立法人地位

B.基金股東大會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

C.基金本身是一個(gè)具有獨(dú)立法人地位的公司

D.基金公司章程是基金設(shè)立和營運(yùn)的基本法律文件

【答案】：A

169、早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)（）設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。

A.《公司法》

B.《投資基金法》

C.《證券法》

D.《合伙企業(yè)法》

【答案】：A

170、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)給出的指引文件的規(guī)定，出具法律意見書，下列

（）不屬于律師審核的內(nèi)容。

A.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的存續(xù)期間

B.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的主營業(yè)務(wù)

C.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高層名單

D.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)

【答案】：C

171、整個(gè)基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于（）

A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

【答案】：D

172、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，

董事會(huì)席位條款是（）。

A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)

押或抵押給第三方

B.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開一次

C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息

的權(quán)利

D.投資人有權(quán)提名董事

【答案】：D

173、下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）。

A.基金資金清算

B.會(huì)計(jì)復(fù)核

C.基金資產(chǎn)保管

D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

【答案】：D

174、在基金公司，通常對(duì)交易所上市股票的投資指令的執(zhí)行流程所包

含的環(huán)節(jié)和順序是（）。

A.III.IV

B.I.IV.V

C.I.V

D.II.III

【答案】：B

175、（2017年真題）根據(jù)合規(guī)管理的要求基金公司在日常業(yè)務(wù)活動(dòng)中

應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A.I、II、N

B.I、II

C.II、III、IV

D.i、n、in、iv

【答案】：D

176、（2018年真題）企業(yè)上市后股權(quán)鎖定期設(shè)置的目的在于（）

A.提高退出實(shí)現(xiàn)的收益率水平

B.提高退出節(jié)奏的計(jì)劃性

C.發(fā)行企業(yè)主動(dòng)提升投資者信心

D.保護(hù)中小投資者

【答案】：D

177、（2017年真題）關(guān)于基金從業(yè)人員接受職業(yè)道德教育的途徑與方

式，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.就業(yè)上崗后的崗位職業(yè)道德教育主要以定期考試的形式進(jìn)行

B.基金從業(yè)資格考試是崗前職業(yè)道德教育的手段之一

C.反面案例有助于警示基金從業(yè)人員嚴(yán)格遵守基金職業(yè)道德規(guī)范

D.投資者的監(jiān)督能夠?qū)饛臉I(yè)人員發(fā)揮職業(yè)道德教育作用

【答案】：A

178、股權(quán)投資基金生命周期的階段包括（）

A.I.II.III

B.I.II.III.IV.V

C.I.III.MV

D.I.H.1ILV

【答案】：D

179、非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列哪些情形，應(yīng)當(dāng)依法

追究刑事責(zé)任。（）

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.in、iv

【答案】：B

180、除非另有約定，基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資

冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)、募集機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，但并不禁止

投資者主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu).

A.12

B.24

C.72

D.以上都不對(duì)

【答案】：B

181、一般來說，基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參

加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.1/4

【答案】：A

182、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債常歸類為（）和金融

負(fù)債。

A.持有至到期投資

B.貸款和應(yīng)收款項(xiàng)

C.以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

D.可供出售的金融資產(chǎn)

【答案】：C

183、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的（）和（）。

A.營運(yùn)能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.資金能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.資金能力；人事管理能力

D.評(píng)估能力；基金銷售能力

【答案】：A

184、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.全面性原則

B.獨(dú)立性原則

C.安全性原則

D,成本效益原則

【答案】：C

185、以下各項(xiàng)中（）不是我國基金份額持有人享有的權(quán)利。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)，對(duì)大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決

權(quán)

D.依法參與基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與基金資產(chǎn)的管理

【答案】：D

186、股權(quán)投資基金募集流程的第二步是（）。

A.投資者確認(rèn)

B.募集籌備期

C.基金路演期

1）.協(xié)議簽署及出資

【答案】：C

187、個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入、企業(yè)債券的利息

收入、儲(chǔ)蓄存蓄利息收入需繳納（）的個(gè)人所得稅

A.20%

B.15%

C.10%

D.25%

【答案】：A

188、對(duì)于債券當(dāng)期收益率與到期收益率兩者之間的關(guān)系的說法中，錯(cuò)

誤的是（）。

A.債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長(zhǎng)，則其當(dāng)期收益率就越接

近到期收益率

B.債券市場(chǎng)價(jià)格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率就越偏離

到期收益率

C.不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動(dòng)總

是預(yù)示著到期收益率的同向變動(dòng)

D.不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動(dòng)總

是預(yù)示著到期收益率的反向變動(dòng)

【答案】：D

189、采用封閉式運(yùn)作方式的基金特征，正確的是（）。

A.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請(qǐng)申購，但可以申請(qǐng)贖回

B.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變

C.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨

時(shí)開放申購和贖回

D.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

【答案】：D

190、關(guān)于證券投資基金”利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的特點(diǎn)，以下表述正

確的是（）。

A.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后，部分盈余歸基金投資者

所有

B.基金投資者一般按照所持有的基金份額分配基金收益

C.基金托管人與基金管理人共同分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

D.為基金提供服務(wù)的基金管理人會(huì)參與基金收益的分配

【答案】：B

191、目前，我國證券投資基金托管費(fèi)按（）的一定比例逐日計(jì)提。

A.當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值

B.前一日基金資產(chǎn)凈值

C.前一日基金資產(chǎn)總值

D.前一日基金的份額凈值

【答案】：B

192、流動(dòng)比率的公式是（）。

A.流動(dòng)比率二流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債

B.流動(dòng)比率二（流動(dòng)資產(chǎn)-存貨）/流動(dòng)負(fù)債

C.流動(dòng)比率=流動(dòng)負(fù)債/流動(dòng)資產(chǎn)

D.流動(dòng)比率二（流動(dòng)負(fù)債-存貨）/流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：A

193、基金管理人的股東、實(shí)際控制人有不合規(guī)定的行為或者股東不再

符合法定條件的，中國證監(jiān)會(huì)不可以采取的措施是（）o

A.責(zé)令其限期改正

B.可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或控制的基金管理人的股權(quán)

C.沒收其所持有或控制的基金管理人的股權(quán)

D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

【答案】：C

194、基金銷售適用性的指導(dǎo)原則不包括（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.客觀性原則

D.綜合性原則

【答案】：D

195、基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有

人參加，方可召開。

A.3/4

B.1/3

C.2/3

D.1/2

【答案】：D

196、下列對(duì)證券投資基金的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.是一種長(zhǎng)期投資工具

B.主要功能是分散投資

C.面臨巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

D.可以降低投資單一證券帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

197、股權(quán)投資基金公司的（）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決

算、聘任和解聘公司高級(jí)管理人員。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.投資機(jī)構(gòu)

【答案】：B

198、對(duì)沖保險(xiǎn)策略主要是依賴金融衍生產(chǎn)品，如（），實(shí)現(xiàn)投資組合

價(jià)值的保本與增值。

A.股票

B.債券

C.股指期貨

D.貨幣市場(chǎng)基金

【答案】：C

199、私募基金管理人委托未取得基金（）資格的機(jī)構(gòu)募集私募基

金的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)。

A.登記業(yè)務(wù)

B.估值業(yè)務(wù)

C.托管業(yè)務(wù)

D.銷售業(yè)務(wù)

【答案】：D

200、“必備投資者”應(yīng)滿足條件（）

A.i.n.in.tv.v

B.i.n.m.iv

c.i.n.in.v

D.i.HI.iv.v

【答案】：A

20k通常，股權(quán)投資基金路演期活動(dòng)不包括（）

A.準(zhǔn)備基金條款書

B.撰寫私募備忘錄

C.分發(fā)私募備忘錄

D.準(zhǔn)備募集推介資料

【答案】：B

202、過濾法則是（）于1961年首次提出的。

A.威廉姆斯和戈登

B.亞歷山大

C.葛蘭碧

D.莫迪利亞尼和米勒

【答案】：B

203、基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)，不符合要求的是（）。

A.統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議

B.基金投資人享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)